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![Meeting London 5-7 December 1978. Oxford: Learned Information, 1978, p. 219-24.
18.Michael Hart to J. Y. Chiu, [Email] 3 October 1998.
19.邱炯友與宋雪芳，古騰堡計畫與電子文件建置之相關模式初探」, 資訊傳播與圖書館學 5 卷
3 期 民 88 年 3 月，頁 27-38。
20.透過 WebSPIRS 系統下之 LISA、Library Literature、ERIC、MLA…等資料庫系統查得
1960-1990/10 間之”electronic text”相關之文獻數據為 698 篇。其中”electronic document”習慣
於”electronic document delivery”合稱時使用。
21.Yoshinori Sugihara, 多媒體時代 (Multimedia: An Easy Guide), 蕭秋梅譯 (台北市：朝陽堂文化
出版，民 84 年)，頁 59。
22.Darcy DiNucci, “Book of the Future: Get Yours Now,” in Electronic Books: The Future of
Publishing? available at http://www.publish.com/features/9908/ebooks/ebooks_2.html, accessed on
18th Jan. 2000.
23.對於未來「電子書(ebook)」幾近全功能的理想憧憬詳見 James M. Bryant, “The Electronic
Book: A Users Wishlist”, available at http://www.luna.co.uk/~jbryant/pages/ebook.htm, Oct. 1997,
accessed on 3rd August 999.
24.原文為” The future of electronic publishing is to force us to engage in an open, ongoing, lively
debate – as we tame new technologies to support our missions – in the broader context of Libraries of
the Future.“ 見 Edward A. Fox, “The Future of Electronic Publishing,” in Scholarship in the Electronic
World Seminar of April 13, 1998. Available at http://www.rgs.vt.edu/resmag/fox.html, accessed on
18th Jan. 2000.
第二章 古騰堡計畫與電子文件建置
學習目標
1.認識古騰堡計畫
2.了解瞭解電子文件計畫建置要素
本章綱要
1.緒論
2.古騰堡計畫
(1)計畫的緣起
(2)計畫的理念與限制原則
(3)計畫參與及內容
(4)未來發展
3.電子文件計畫建置要素分析
(1)諸項考量因素](https://image.slidesharecdn.com/1927911/85/1-13-320.jpg)
![ASCII 為儲存電子文件的檔案格式，來反映這項傳遞於網路上 BBS、Email 的檔案格式，也自然
適用於各類型電腦，如 Amiga、Apple、Atari、IBM、Mac 等。在檔案內容型態上，Michael
Hart 於 1971 年所鍵入的美國獨立宣言之全文只佔 5k 位元組的記憶容量。而文字內容為 300 頁
的作品一般約佔 1MB 的儲存空間，能提供如此大容量者，在當時仍是不易的，因此儲存只佔
5k 容量的美國獨立宣言，即是一個相當不錯的開始文件。而只需一張 360k 的磁片容量即可儲
存收錄的名著，例如愛麗思夢遊仙境 (Alice in Wonderland)和小飛俠彼得潘 (Peter Pan)，便也成
為古騰堡計畫優先收錄的對象。隨著儲存媒體的發展及 zip 壓縮技術的普及，使得現在 1.44MB
的一般標準磁片可以儲存平均一般書的容量，而這也成為古騰堡計畫對於一般文學作品儲存之
篩選原則，以利網路傳輸與下載。雖然圖形儲存仍須佔據極大記憶空間，不過在考量大多數使
用者的利益為出發點上，古騰堡計畫仍持續觀察及謀求解決標準上的問題，未來古騰堡計畫預
計在 2001 年，不再只是 ASCII 檔或 zip 壓縮檔，而是也可以將三度空間(3D)技術應用到古騰堡
的重製理念。41
此外，在古騰堡計畫之理念裡，任何只要能進入電腦的檔案(包括書籍、圖片、聲音等等)，
就應該要能無限的被重製與供給，這也便是 Michael Hart 所謂電腦的「重製技術(Replicator
Technology)」概念，易言之，其內涵包括處理文字、聲音、影像、甚至立體 3D 的資料，只要
能儲存在電腦的資料，都可利用重製技術，將資料傳給世界上的任何人，而讀者只消自行下
載，或許再經解壓縮過程，而自行排版列印。
古騰堡計畫的目的並不在於樹立「權威版本」之形象，譬如計畫裡他們不重視莎士比亞著作
中，某一段落標點符號究竟是“：”或“；”的細微差異，然而，這並不影響古騰堡計畫仍然保存
有各種不同的莎士比亞著作版本之事實。因為這項計畫不盡是版本比較之學術性研究，而是旨
在提供一般大眾之閱讀，對這絕大多數的人而言，相信所收錄的電子文件版本及內容皆已接近
99.9%的正確度，便已足夠滿足計畫的初衷了。另外，藉由全球自願者的參與建置電子文件，
古騰堡計畫期待在西元 2001 年前建置完成 10,000 本著作收藏的電子文件計畫。截至目 1998 年
9 月為止，已收錄 1,589 本電子著作，約已完成 15.9%的進度目標。在 1998 年 7 月時，更首度出
現中文含英文翻譯的電子文件---「花木蘭」，以緊隨時下電影的熱潮。42 古騰堡計畫預計於
1999 年底完成進度的五分之一，換言之，即達 2,000 本(著作)之電子文件。
值得注意的是古騰堡計畫也有其獨特的經濟論點。古騰堡計畫認為以一億名讀者為此計畫目
標，若計畫中每篇電子文件如果價值一美元，則當每個月釋出 32 篇文件檔時，計畫本身在
1996 年裡，每小時便曾創造相當美金兩百萬元的產值。總括言之，一篇電子文件的篩選、鍵
入、校對、編輯、著作權的處理等等所有有關作業，大約需費時 50 小時，以電子文件初創期估
計之，則每篇需花費約一萬元美金的成本，亦即建立一座預計擁有一萬篇電子文件的「古騰堡
圖書館」，將花上相當一億元的代價(US$10,000×10,000 篇文件)。43 又古騰堡計畫原預定於
2001 年 12 月 31 日前，釋出相當一兆(1012)美元價值的電子文件。這數目相當於針對一億名電
腦使用者，給予每名一萬元電子文件之待遇。然而，在 1998 年 3 月時，古騰堡計畫已宣告釋出
了這一兆美元的產值，因為具該計畫的估算，分散在全世界約 20 億台電腦上的一億名電腦使用
者，可能閱讀每篇平均約值 8 美元的古騰堡電子文件；而到了 2001 年時，預估全球電腦人口可
能早已兩倍於此數，屆時每篇古騰堡電子文件在名義上，卻將只值一美元。44
參、計畫之參與及內容
除了先前已成為公共財之作品以外，自願參與計畫者之合作程序如下：45
對於古騰堡計畫有興趣者，首先要加入自願者名單（Volunteer’s List），以電子郵件的方式，到
listproc@praririenet.org 在主題（subject）上留出空白，並在本文中打入以下的訊息，sub gutvol-l
[Firstname][Lastname]，即加入古騰堡自願者名單，爾後將會收到古騰堡計畫每個月進行中的檔
案。而要收到計畫最新通訊(Newsletter）的自願者，可依照上述的的作法，只是要把 sub gutvol-
l 改成 sub gutenberg。加入古騰堡計畫之電子文件準備程序則如下：46
通常在古騰堡計畫的建議下，自願者寄給該計畫多種格式的檔案，古騰堡會將檔案修改成較](https://image.slidesharecdn.com/1927911/85/1-17-320.jpg)
![上，Michael Hart 似乎忽略了公共財作品並非資訊窮人翻身的萬靈丹，因為單解決了公共財問題
後，仍有許多因素尚待考量，例如；上線與下載印出費用待付、著產權之社會正義等複雜問
題。儘管古騰堡計畫的便給或許依舊難以達成其所標榜與堅持訴求的宗旨：「掙脫無知與文盲
的阻礙（Break down the bars of ignorance and illiteracy）」；但是，在任何諸如此計畫意涵背後
的主要貢獻，則仍可以也應該歸屬於資訊和文化的保存；以及在於「自由但非平等」的取用精
神。
問題與思考
1.每個電子文件計畫的免費或付費方式策略不一，有的甚至僅提供給參與計畫者使用，然而如
何收費才算是合理呢？
2.電子文件計畫應該要如何永續發展？
參考書目
1.施純福，”Internet 上的 OBI 電子文件計畫” 台北市立圖書館館訊，11 卷 4 期(民 82 年)，頁
42-49。
2.王喜沙，”CETH 人文科學電子文件中心簡介” 台北市立圖書館館訊，12 卷 1 期(民 83 年)，頁
82-88。
3.Michael Hart to J. Y. Chiu, [Email] 3 October 1998.
4.張世傑編譯，電子出版。 (台北市: 松崗，民 84 年)，146-70。
5.Michael Hart 目前仍主持他的古騰堡電子圖書館，同時接受位於美國伊利諾州 Lisle 之
Benedictine University 以"Professor of Electronic Text"之名義，給予象徵性年薪與生活經費之贊
助。
6.“History and philosophy of project gutenberg”; available from
http://www.promo.net/pg/history.htm#beginning; Internet; accessed Sep.1997
7.Michael Hart, "A Brief history of the Internet"; available from
http://sailor.gutenberg.org/pub/gutenberg/etext95/bhoti01.txt; Internet; accessed Oct. 1998
8.Michael Hart, "A Brief history of the Internet"; available from
http://sailor.gutenberg.org/pub/gutenberg/etext95/bhoti01.txt; Internet; accessed Oct. 1998
9."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/copyright.html;
Internet; accessed Sep.1997.
10."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/editing.html; Internet;
accessed Sep.1997.
11.對於此觀點之批判，可見 Jim Henry 評論於
http://www.geocities.com/Athens/Ithaca/7676/hart.html
12."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/copyright.html;
Internet; accessed Sep.1997.
13.Project Gutenberg Newsletter, July 1998. available from http://promo.net/pg/nl/9807.html
14.Michael Hart, "A Brief history of the Internet"; available from
http://sailor.gutenberg.org/pub/gutenberg/etext95/bhoti01.txt; Internet; accessed Oct. 1998
15.Project Gutenberg Newsletter, March and July 1998. available from
http://promo.net/pg/newsletters.html
16."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/vol-overview.html;
Internet; accessed Sep.1997.
17."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/editingt.html; Internet;
accessed Sep.1997
18.“History and philosophy of project gutenberg”; available from
http://www.promo.net/pg/history.htm#beginning; Internet; accessed 30 Sep., 1997.](https://image.slidesharecdn.com/1927911/85/1-22-320.jpg)
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2.小彭，「檔案格式知多少？」印藝，170，民 87 年 2 月，可得自
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8.[黃河]，「動態網頁與資料庫連結—主從架構至 Web 環境的解決方案之一」網際先鋒 62 民 88
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9.宋雪芳與邱炯友。「由使用者角度看電子檔案格式探析與實作」中國圖書館學會會報 62 期
民 88 年 6 月，頁 87-105。
10.“XML、HTML 的終結者”，可得自 http://www.hope.com.tw/cdmag/cd9801/symon.html
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15.小彭,「檔案格式知多少？」，可得自 http://www.gaahk.org.hk/chi/cbulletn/cbf06901.htm
16.張寶基，「BMP 檔簡介」，可得自 http://roger.ee.ncu.edu.tw/chinese/pcchang/course97b/comsp/
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17.張思源，「XML 發展潛力無窮」 網路通訊 民 87 年 12 月，頁 109-10。
18.台灣 CNET，「網路新興標準：同步化多媒體整合語言(SMIL)—讓多媒體應用更加簡易的程
式語言」資料可得自 http://taiwan.cnet.com/Briefs/Guidebook/standards/ss02.html
19.台灣 CNET，「網路新興標準: 可攜式網路圖形(PNG)」可得自
http://taiwan.cnet.com/Briefs/Guidebook/standards/ss02.html
20.Kim Wimpsett，「網路新興標準」台灣 CNET 可得自
http://taiwan.cnet.com/Briefs/Guidebook/standards/index.html
21.澳州政府資訊之訂閱可得自 http://www.ausinfo.gov.au/polcorp/pcr_cofarmsfax.htm
22.美國政府資訊資料庫檔案格式說明可得自
http://www.access.gpo.gov/su_docs/aces/dcff001.html#cfr
23.John E. Warnock, 黃啟江譯，「文件交換的新紀元」，0&1 (中文版)，民 81 年 6 月，頁 59。
第四章 學術出版之編輯管理與政策
學習目標
1.認識編輯者職銜之稱謂。
2.了解編輯者與評閱者之職權。
3.了解刊期、退稿率與流通量之定義。
本章綱要
1.前言
2.編輯者之角色扮演](https://image.slidesharecdn.com/1927911/85/1-30-320.jpg)
![如同計較著「二次引用」問題，作者個人被引次數的計算問題已逐漸浮上檯面。共同合著者應
以何種方式計算次數？只計算排序第一或「貢獻最多」的作者？若非屬第一作者，則列為期刊
編輯連絡對象的通信作者（corresponding author）是貢獻最多的作者？此間涉及了各種學門之間
的不同學術出版習慣和規範，以及共同合著者之間的默契和共識，這些變項並非任何引文分析
或評鑑者可掌握。為解決合著者個人被引次數之計量問題，方法可以是：每個合著者均利用不
論排序如何，每位作者皆平等對待的「正規計數法」（normal count approach），亦可視為「平
等法」；根據合著人數，每人平均分得同等分之百分比的「調節計數法」（adjusted count
approach），亦可稱為「平均分配法」；以及依排序之先後，始訂定所佔比率多少或施以不同
作者不同權重的「加權法」等方法，擇一進行計算。149
此外，因引文分析所賴之各種引文格式並未對作者的著錄方法有一致的規定，導致對於作者英
文姓名不一貫以及同姓名作者的辨識問題，一直困擾著引文分析研究者或引文索引的製作者。
由於 APA、Chicago（Turabian）、MLA 對於英文參考文獻中作者的著錄方式為便於排序，均
採用「姓，名。」的方式，其中有些作者名字僅以起首字母（initial）簡寫。因此，在引文索引
中同一姓氏寫法者往往代表著多位甚至數十位不同的作者。這個問題嚴重的干擾了作者被引次
數的正確計算，此情況普遍存在於中外作者之英文著作中，一般而言，西方作者除了其教名
（middle name）習慣上可予僅取起首字母之外，其餘之姓（last name）和名（first name）皆仍
應保留全字，但在引用文獻之呈現上，卻屢屢出現僅剩起首字母之著錄，此錯誤一部分既來自
作者本身；一部分乃由引用者擅改而遭後人續為引用所造成之結果。而在華人以英文發表論著
時，問題恐尤為顯著，華人有複姓、複名或亦有女子婚後從夫姓的問題，複姓與複名有時取一
個音節首字母簡寫，有時取兩個字母簡寫，這之間所引起的計數也許會有很大的落差，形成更
大的困擾。另外，本名與筆名之問題，例如美國幽默作家 Mark Twain，其本名為 Samuel
Clemens；英國女小說家 George Eliot，本名為 Mary Ann Evans；著名的武俠小說創作者金庸，
原名查良鏞，若他們分別用本名與筆名發表文章，則會被分開計數。為防止以上情形的發
生，Chicago（Turabian）引文格式中，特別就中文、日文、西班牙文等外國語文名字的著錄規
則加以說明，其中中文名字規定不管是 pinyin(拼音)或 Wade-Giles(韋氏拼音)皆必須保持原本
(姓-名)的順序，而且中間不需加列逗號。150 在 MLA 格式則同樣指出一些亞洲作者（包括中
文、日文、韓文、越南文）仍依照姓氏在名字之前的習慣，除非某亞洲作者之姓名先後倒置早
已為人所知。151 反觀 APA 格式則並未針對中文姓名作任何的說明。
就作者著錄方式所引發之問題而論，本文所列舉之三種知名引文格式皆未嚴格地明確規範作者
名字起首字母的使用限制；在 Chicago（Turabian）與 MLA 格式下，僅提及必須依據原文獻所
標示之作者姓名作引述，若原刊錄為全名，則不可任意將其改寫成起首字母，例如原已經
為”Carleton Brown”，則不能僅引用成”Brown, C”；但若原文獻作者名字僅為起首字母之情形
下，引用者若認為全名有助讀者瞭解，則可作下列方式處理，例如：Lewis, C[live]
S[taples].。152 至於 APA 格式並未明確統一規範非英文作者姓名的呈現格式。事實上，倘若一
些宣稱使用 Chicago（Turabian）和 MLA 格式的作者與期刊編輯，不確實按既有引文格式規範
處理作者姓名之呈現，則引文分析中的作者被引計數作業上，仍將會困擾無窮，而減損實質之
效益。
至此，我們似乎已可瞭解引文格式之效應隨著採用格式的不同而有差異；並因人為濫用與疏忽
頻率的提高而遞減。因此，引用二次作品的行為規範與引文格式的統一，緊緊牽繫著學術傳播
環境的可信度。引文格式若沒有統一，則作者被引計數將因為引文格式的差異，而永遠無法站
在平等的基準線上。但是，引文格式究竟能不能統一或獲致進一步明確的約束？
第五節 統一引文格式之理論與實務
台灣在民國 84 年 11 月於中國國家標準（CNS13611, Z7266）中訂定有「學術論著參考書目格
式」，自民國 85 年 5 月實施至今，少有爭議也少為人所注目與遵循，亦未續作任何符合潮流趨
勢之更新與討論。反觀中國大陸在引文格式上，率先提出統一規範化的想法。中國大陸於 1998
年公佈，並於 1999 年 2 月試行了「中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數據規範」（簡稱 CAJ-
CD 規範）對於學術引文有了統一而標準之規範，例如確立正文後引用文獻的著錄標準，以避
免引用文獻資料缺漏、不明確。其手段乃是藉由新聞出版署出面強制要求遵守，否則不准期刊](https://image.slidesharecdn.com/1927911/85/1-60-320.jpg)
![出版單位參與新聞出版署所籌辦之評選活動；也不可納入國家電子期刊系統（典型者即為 CAJ-
CD）。繼之於 2000 年 1 月，中國教育部也發佈了「中國高等學校社會科學學報編排規範」，
其引用文獻部分亦比照 GB7714-87「文后參考文獻著錄規則」以及 CAJ-CD 規範之規定，並且
也發文要求所屬各大學學報皆應採上述規範，投稿者不遵守此規範，其稿件將被拒絕。這種由
政府行政命令所規範之一條鞭的強制管理，引發了學術界極大的正負面爭議，而政府行政干預
學術之譏卻難磨滅。此外，反對聲浪之主要原因乃在於 CAJ-CD 規範原則上承襲了 APA 格式與
類似 MLA 格式標準，無法滿足一些不同學域學者之需求和習慣，而引來詬病和強烈反駁。153
在推行 CAJ-CD 規範的過程中，中國大陸《歷史研究》等中國社會科學學院系統的史學期刊則
以挑戰姿態推出另一套「文獻引証標注方式」，即所謂的「《歷史研究》規範」，試圖與 CAJ-
CD 規範相抗衡。154 中國大一統的強制執行學術引文規範，其目的在於促進國內外學術交流，
提高文章在國際檢索刊物中的引文率，擴大國際影響，以及為了考慮到資料庫與網路資訊之引
用問題，所以再加上若干特有的文獻類型標識/載體類型標識，在強調與國際接軌的同時，更能
兼具中國向來所堅持必須持有的「中國特色」。除此之外，CAJ-CD 規範之參仿 APA 格式之
因，更在於便利電腦將列於文末的參考資料表（Reference list）作量化的引文次數統計分析，避
免了腳註（foot notes）分散多頁；以及若採 Chicago（Turabian）格式之腳註或文末註（end
notes）重複呈現同一資料來源的困擾，採 APA 格式因係文末參考註釋集中之形式，顯然較方便
人工與電腦之輸入與計量處理。類似這種觀點普遍出現於積極想建立引文索引機制者身上。如
同馮志杰認為：「著者-出版年[日期]制有利於文獻著錄的計算機自動化操作」乃是「文獻著錄
格式最優方案」的理由之一。155 此皆出自同樣的思維。儘管理論（或理想）與實務的合一常
不如人意，但在中國大陸強制執行學術引文規範下，實則朝向理論的實踐邁進。
事實上，唯有確立引文格式的標準化，解決資料庫與網際網路資訊之引用問題；以及儘量控制
引用錯誤、二次引用與引用動機等變數，如此引文分析方可達其真正的效益。理論上，統一引
文格式有其理想性與實務價值，但卻難以實現，原因與事例略舉述如后：
(一)方便統一管理作業
理論上，統一引文格式對學術傳播與出版之效益影響甚鉅。舉凡撰寫學術論文、博碩士論文、
期末報告，甚至是投稿期刊時，皆需事先探詢各系所或各期刊編輯所採用之寫作格式，造成作
者諸多不便。而眾多的引文格式也影響了引文索引資料庫的建置。繼中國大陸之發展，無獨有
偶地，臺灣人文學引文索引(Taiwan Humanities Citation Index，THCI)與臺灣社會科學引文索引
(Taiwan Social Science Citation Index，TSSCI)於建置資料期間，由於各種不同學科、不同期刊間
並無統一的標準格式，甚至投稿者或期刊編輯亦未能遵循期刊所制訂的引文格式，因此導致建
置工作嚴重落後。除此之外，譬如像參考資料恣意出現於內文之中，以及單一引用文獻包含多
筆參考資料等複雜因素，而使得引文格式與引文索引的生產製作效率受影響等問題，也同樣早
被尤金‧加菲德警示過。156
(二)追求引文計數的公平合理
引文分析是目前學術評鑑通用的量化工具之一。然而，文獻作者卻可能因使用不同的引文格式
而導致引文計量的不公平性。各種引文格式對於引用文獻資料的描述大有不同，舉凡二次作品
或多層次引用、多位合著者等情形，不同的引文格式也許會造成引文計量的差距。因此，在以
引用文獻計量來衡量學者生產力、文獻品質，甚至是學者們研究績效與學術成就之前提下，若
無統一的引文格式要求，則顯然更易遭惹非議。理想中的引文索引資料庫製造商必須建立在具
備統一引文格式標準規範之條件下，始能令其引文索引之生產具備效率、公平、合理性。但在
現實環境裡，即使是 Thomson ISI 也無力執行。
第六節 結論
透過上述引文分析爭議之討論，我們足以得到一項結論：建立優良與具優勢的統一引文格式是
極其重要的。然而，真實世界中，實現這種更易使用且更符標準與理想的引文格式，可能遙不
可及。
符合「表達感謝之意」與「二次引用」精神的引用文獻究竟如何被應用？則似乎真正影響或主
導著引文分析效益關鍵的仍是「使用者的引用行為」；以及書刊主編與評閱者是否盡責於「守
門人」的角色。但是不管誰該負責，始作俑者仍指向引文格式為引用文獻和引文分析基礎之關](https://image.slidesharecdn.com/1927911/85/1-61-320.jpg)
![鍵，引文格式之效益與影響，儘管受制於人為（作者、編輯等）因素，但引文格式影響引文分
析之事實是不可否認的。在大家都認同引文分析是學術評鑑不可或缺的量化工具時，就必須儘
量去克服引文分析中已知的幾項爭議點，俾使引文分析更具公信力，俾利學術傳播的發展。自
我引用、引用錯誤、引用均等、二次引用與引用動機，可透過作者、編輯與評閱者的努力與教
育，儘量達到到公平、公正的目標，也彌補引文格式目前發展之窘境。
在理論上，雖然統一引文格式有著眾多優點，但基於引文格式之多樣與師承關係，學者對於格
式已有定見，談格式統一絕非一蹴可及，而在講求學術自由的國度裡，任何企圖強制的統一標
準，更是徒勞無功而終將流於形式。因此，如何降低學術界對於引文格式之既有成見；以及減
少引文分析上的盲點，就成為實務上亟待解決的問題。如果各學門、學術機構和期刊都能掌握
本身所採行之引文格式的基本精神，進而有所妥協、共識、定案與遵循，則必然可減少引文格
式的分歧，讓學術寫作有個簡單、便利和一致之規範可循，當學術規範趨於標準，便使得學科
領域之引文格式邁入近似「書同文，車同軌，行同倫」的環境中，也自然達到改善學術傳播與
學術出版環境之理想。
引文格式的發展至今確實有許多暫時無法解決之沉痾，但在尚未覓得更適宜的學術規範工具之
前，現行的各式引文格式仍將深刻影響引文分析的效益，而引文分析常作量化指標處理，因此
仍需仰仗作者之自律、編輯之自覺與同儕評閱之質化工作與評鑑，才足以使得學術出版具備實
質且有意義的學術傳播效應。看似量化為本的引文分析研究，在引文格式內部求標準，外部求
統一之條件機會皆不足的缺憾下，實則仍須回歸以質性研究為真正的科學精神。
問題與思考
1.面對不同的引文格式 Citation Index(如 ISI,WOS 等)他們是運用哪一種機制來進行作業呢?對於
引用錯誤的問題是否有其因應之道?
2.引文格式的使用錯誤，對於學術傳播有何影響?
參考書目
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第八章 圖書館之網路全文電子書: 使用授權與管理
學習目標
1.了解國外圖書館電子書電子資源「使用授權」規範之推展。
2.了解圖書館擬定電子書「使用授權」契約時所應考慮之事項。
3.了解我國著作權法之電子書授權契約相關條文。
本章綱要](https://image.slidesharecdn.com/1927911/85/1-63-320.jpg)
![1.前言
2.圖書館範疇的電子書意涵
(1)電子書的定義
(2)電子書的分類
3.圖書館電子書使用授權管理
(1)License 定義
(2)圖書館與電子書出版社「使用授權」契約產生之緣由
(3)國外圖書館機構電子資源「使用授權」規範之推展
(4)目前圖書館電子書管理問題
(5)圖書館擬定電子書「使用授權」契約之考慮事項
(6)國內圖書館電子書使用授權契約內容芻議
4. 結論與建議
簡要內容
第一節 前言
翻閱人類文化傳播史，可以了解到人類在文字尚未發明以前，老袓宗生活
經驗及人生哲理僅能靠口耳相傳模式沿傳後世，在文字發明之後，老祖宗則透過文字記載方式
將人生經驗智慧，記載於泥土、紙草、竹簡、布帛及紙張等各種載體之中，流傳後世。而 14 世
紀中國畢昇及 15 世紀德國人古騰堡(Johann Gutenburg)先後開發的活字版印刷術，更增加文字記
載的便利性，加速人類知識的累積與傳播。
歷經 19 世紀工業革命，20 世紀資訊科技與網際網路的快速發展，人類閱讀習慣又漸漸產生變
化，人類藉由科技將原本紙本型式資料進一步數位化，透過電腦網路方式加快傳播速度，人類
可以透過各種型式電腦設備(如：桌上型電腦、可攜帶式電腦、個人數位助理 PDA[Personal
Digital Assistant]等)，隨時隨地下載數位型資料從事閱讀，打破傳統紙本傳播及閱讀模式。隨著
這波科技發展及網際網路盛行，不僅促使出版界出版刊物型式改變，對圖書館資料徵集型式也
產生變化。早期，圖書館資料徵集以紙本型式為主，但隨著這波科技革命，圖書館資料型式不
再僅以紙本為主，卻也包含了電子出版品，如：電子書、電子期刊、電子資料庫及電子報。
但圖書館界在探討電子資源相關議題時，目前仍然較偏重電子期刊及電子資料庫議題，有關
於電子書討論較少，對於電子書與圖書館相關議題，如：圖書館電子書採訪、電子書組織整
理、流通管理模式等議題則仍少見論述，因此確實有必要從圖書館角度，有別於出版資訊界，
而對電子書作探討。
在數位著作權保護下的電子書，當可以瞭解到圖書館與電子書出版者之間的關係與傳統環境下
之關係完全不同。在數位環境中，最需要強調的是圖書館所購買的往往僅是經過電子書出版商
合法授權之「使用權」，而非是該電子書之「所有權」，因此圖書館在此情況下，僅能在使用
授權契約中所約定的範圍內，合理使用電子書內容。因此圖書館在向出版商採購電子書時，有
必要對電子書使用授權管理議題(如：授權方式、收費制度、檢索、流通閱覽方式、列印與下載
儲存方式等等)、雙方使用授權契約內容、注意事項作一明確約定，以方便日後各類型圖書館採
購電子書時之管理。
當符合各式定義之電子書種類繁多時，若企圖就圖書館向來對於資訊資源之「取用或擁有」之
迷思再作辯證，則涉及授權使用且未具實體之網路電子書，相形之下更值得探究。本文僅就網
路上以電子形式編輯、儲存及發行之網路電子書作為論述對象，嘗試從廣義電子書之初探，而
至圖書館館藏趨勢下，非實體存在之網路全文電子書授權內容要項為討論主軸，藉圖書館與網
路電子書出版商之關係，探討國內圖書館網路電子書採購與流通時之授權問題。
第二節 關於圖書資訊範疇的電子書意涵
壹、電子書定義
關於電子書的定義向來眾說紛云，究竟是否將實體書改為電子形式儲存，或
者是以數位檔案儲存的文字內容就可稱為電子書，各家的說法可說都不相同。而且目前先進國
家又已出現模擬真正書本型態的「電紙書」，這種電紙書除了須在電腦或瀏覽器上閱讀外，還](https://image.slidesharecdn.com/1927911/85/1-64-320.jpg)
![求時，商業機制之涉入學位論文出版自然是時勢之所趨。商業出版機構透過正式的出版發行管
道，使學位論文皆具備 ISBN，當然也便於 Books In Print 所收列，此外，紙本式論文的發行亦
同時委由知名網路書店(例如：Amazon 和 BarnesandNoble 等)來行銷販售，而每一本論文皆提供
部分電子全文之免費預覽；並有其個別的 Internet 網頁介紹，即使透過網路搜尋引擎亦查檢可
得。諸項合乎商業行銷法則的措施與設計，往往是一般圖書館寄存作業所力有未逮的。正如美
國大學協會(Association of American Universities)在政策上認同經由大學機制所創作與發表的著
作，皆應使該著作權由作者和大學共同持有，然而，在追求經濟效益以及隨著作者對自身權益
的重視，合理之著作權歸屬與大學是否足以提供出版品電子化之技術服務等疑慮，至今仍莫不
困擾著許多作者與大學本身。187 為了有效地避免論文發行之困擾與解決著作權疑慮，任何出
版單位(不論是大學抑或商業機構)在執行論文提交作業時，提供作者明確的著作權說明文件，
將權利與義務釐清是極其重要的。
許多學術期刊出版業者與研究學會都對於學位論文全文廣泛地被轉換成網路文件之舉，有若干
微詞，主要質疑點仍在於學位論文是否已確實受到嚴格的同儕評閱(peer review)過程之問題上，
這些質疑者也認為電子化的學位論文既已在網路上散佈，就更應視同為已出版，自然不便再接
受這些學位論文的轉投稿於學術期刊上。188 學位論文即使未能正式出版，但在某種程度上依
然被視為「已發表且出版」之作品，然而，學位論文的出版與流通往往受限於 ISBN 之取得，
它卻不若一般正式出版品具有 ISBN，而得以做為銷售管理的憑藉，這現實處自然有礙學位論文
之流通。二十世紀末的今日，私人的商業出版業者以經紀人之姿態，為沉寂且可能乏人問津的
學位論文做加值的工作，藉著傳統的銷售據點與網際網路的查檢取用，使之更具全球性之可見
度與賣相。商業出版業者與非營利性的 ETD 或 NDLTD 相較，兩者所呈現之實質關係是合作或
競爭?對於著作人之權利保障何者周詳？對數位化圖書館，尤其是大學圖書館與全國性之整合計
畫而言，長遠之利益與公益是否足以堅持開發建置之必要?而商業出版或資料庫經理人是否仍能
存有經營之利基?大學是否願意排除滯礙，積極地接受電子化學位論文與電子化之提交作業?甚
至是否可考慮線上現場論文口試(online defense)?189 這些思考點將帶入二十一世紀的電子出版
紀元，解決之道除了藉助可能之出版機構之政策統籌規範外，仍在於何者能真正滿足作者之需
要，以及確實尊重作者之權益。
問題與思考
1.圖書館在進行論文數位化時，評估所要採用之系統，應該考慮到哪些因素？
2.國圖的博碩士論文授權方式，讓使用者取得方便，但對作者而言卻可能會造成論文被隨意抄
襲的機會大增，未來究竟該如何取得這兩方面的平衡呢？
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![Kaohsiung09 Yuen [Chinese]](https://cdn.slidesharecdn.com/ss_thumbnails/kaohsiung09-yuenchinese-090518065758-phpapp01-thumbnail.jpg?width=640&height=640&fit=bounds)
學術傳播與出版(1)
- 1. 教育部「提昇大學基礎教育計畫」 計畫名稱： 資訊與圖書館學課程系統化整合之研究 A Systematic Integrationof the Curriculum on Information and Digital Library Studies 資訊媒體出版之整合研究課程暨教材編撰：學術傳播與出版 執行單位：淡江大學資訊與圖書館學系 計畫主持人：邱炯友 副教授 研究助理：莊正徳 中華民國九十四年八月
- 2. 學術傳播與出版 目 次 計畫主題內容 課程進行方式 預期貢獻 章 名 頁 數 第1章 電子出版的歷史與未來 第2章 古騰堡計畫與電子文件建置 第3章 數位出版之文字與圖形檔案格式 第4章 學術出版之編輯管理與政策 第5章 連續性出版品電子化應用機制之策略規劃: 以政府出版品為例 第6章 學術電子期刊同儕評閱 第7章 學術出版之傳播效應 第8章 圖書館之網路全文電子書: 使用授權與管理
- 3. 第9章 學位論文數位化之可行性研究 第 10 章 大學出版社與大學圖書館 第11 章 大學出版社與學術社群電子出版 第 12 章 數位大學出版社之發展 第 13 章 資訊價值體系中的電子出版 第 14 章 學術電子期刊之經濟觀 第 15 章 變遷中的學術傳播體系 第 16 章 學術出版傳播與 Open Access 計畫主題內容 本(93)學年度除積極結合淡江大學開發之「教學資源平 台」http://www.tku.edu.tw/list/courselist.htm，將課程學習理論作教學應用，並搭配課程教材數位 化連同相關 PowerPoint 檔置於教學平台，其中，尚包括：多場次關於「政府出版與資訊」課題 之專題演講 PowerPoint 檔，作為持續加強本子計畫前三年度執行內容與教材之更新與補述。凡 此內容皆提供修習課程學生之下載與預複習之目的，俾利於實際進行遠距教學測試。另一方 面，銜續 92 年度配合所規劃之「學術傳播與出版」活動舉辦「2003 年海峽兩岸大學出版社暨 學術出版研討會」，繼民 93 年初出版《大學出版社與學術出版》專書之後，本學年度召開(主 編)學術期刊出版座談（94 年 7 月 7 日召開），以及特別彙編另一年度教材 -- 「學術傳播與出 版」。此一教材累積了三年來大學部與研究所教學之課前與課中師生互動之討論議題，並以研 究之各專門主題串聯成結構化的主題講義，其目的在使學生能對課程擁有較完整之資訊，並充 分預作準備，以利課程之進行與討論。 本年度計畫之主要內容，在於銜接現行相關大學部課程：「電子出版」(大二)、「出版傳播與 書業」(文共同)、「出版與書業」(大二)，規劃出一套有系統之輔助性專題教材，其適用對象為 文學院以及圖書資訊學系之大學部學生(部分碩士生適用)。新設之「學術傳播與出版」課程預 計於評估上述相關課程之後，於 95 學年度開設。「學術傳播與出版」課程配合淡江大學資訊與 圖書館學系大學部學生之上課週次，規劃各週課程主題，教案編寫完成之後，作為課堂之教 本。本教材所規劃的主題如下： 章 名 第1章
- 4. 電子出版的歷史與未來 第2章 古騰堡計畫與電子文件建置 第3章 數位出版之文字與圖形檔案格式 第4章 學術出版之編輯管理與政策 第5章 連續性出版品電子化應用機制之策略規劃: 以政府出版品為例 第6章 學術電子期刊同儕評閱 第7章 學術出版之傳播效應 第8章 圖書館之網路全文電子書: 使用授權與管理 第9章 學位論文數位化之可行性研究 第10 章 大學出版社與大學圖書館 第 11 章 大學出版社與學術社群電子出版 第 12 章 數位大學出版社之發展 第 13 章 資訊價值體系中的電子出版 第 14 章 學術電子期刊之經濟觀 第 15 章 變遷中的學術傳播體系 第 16 章 學術出版傳播與 Open Access 課程進行方式 「學術傳播與出版」課程講授方式分為以下三大類： 課堂講授：由教師依本教材教授 分組討論：設計由學生自行分組上台進行報告 專題講座
- 5.
- 6. 1.前言 2.電子出版的演變 (1)概念式的電子出版 (2)學術上的電子出版 (3)從傳統認知到電子出版紀元 3.電子出版的未來 4.結語：問題與反思 簡要內容 第一節 前言 一般而論，科技技術電腦與出版領域的結合在於徹底改革傳統的機械式印刷與出版過程，其 發展情形如下表所述： 表一：科技技術應用於出版的發展歷史 年代 發展情形 1450 古騰堡的活字排版(MovablePrinting Press) 1860 的捲筒紙輪轉印刷機(Rotary-web Press) 1950 的照相排版(Phototypesetting) 1970 電腦已能處理照相組版的功能 1980 更進一步使用電腦文書處理器(word processor)來呈現「文字」內容，並出現對於標示(markup)語 言的開發研究 1985 所出現的桌面出版(Desktop Publishing; DP)系統展現了文圖(表)並茂之設計與排版風格 1990 陸續出現文字結合其它多媒體的光碟與網路出版革命。 從電子出版(Electronic Publishing)的發展史作進一步的分析，電子出版(品)依製作處理過程與 載體之不同，可泛指四大類型： 桌面出版 視訊系統(包括 Teletext 或 Videotex) 光學出版(Optical publishing，包括了微縮資料與光碟等) 網路出版(或稱為虛擬出版和線上出版) 惟將視訊系統視為電子出版的傳遞媒介之作法，已隨著時代的變遷而漸消逝中，處在世紀交 替下的電子出版除了光學式的出版(光碟出版為首要依歸)之外；取而代之的即是網路出版，尤 其是 Internet 出版，甚至直指 WWW 出版為主要焦點。 「出版」概念的內涵與外延是隨著社會和時代的變遷而變化著，而當載體、型態以及製作方 式的改變，就會順勢改變整個出版工作的內容。這項事實說明若藉由單一時代出版工作的內 容、載體和型態等來為「出版」下定義，將只是時代性的，也容易因過時而不適用。1 對於探 討電子出版的發展過程，自然也與出版的時代意義具有相同的多樣與變異特性。「電子出版」
- 7. 名稱的紛歧，其原因是對於電子出版所應涵蓋的種類，在過去與現在都有許多不同的見解。當 電子出版之定義為「將文字、圖像、聲音、動畫等予以數位化後，依還原展現時使用之機器不 同，而產生不同之媒體」時，2 則電子出版品與傳統之平面印刷書籍最大的差別便在於電子出 版可依需求而有不同的輸出形態。原則上，電子出版的資訊化製程結束後，原則上，製作者是 輸出端媒體型式的當然決定者。然而，使用者有時也可在自己的資訊設備上決定輸出之媒體形 式。如此也便形成更豐富，卻也更複雜多樣的「電子出版品」與其歷史。 第二節 電子出版的演變 從電子出版的定義與界說來看電子出版的演變，將可發現電子出版的多貌性，而此種特性連 帶影響到電子出版的起源與歷史，正如學界對於「資訊科學」一詞所抱持的多項看法。3 電子 出版的歷史理應在於敘述一個廣義的傳統出版行為三要項(編輯、印刷與發行)匯流的數位化歷 程，並描述結合了出版史與資訊科學史記載在人文與科技層面上的所有貢獻。 壹、 概念式的「電子出版」 從趨近現代「電子出版」觀念上之諸項演繹特徵，例如：超文件(hypertext)或數位化等，來界 定發展之里程碑，往往不夠具體且象徵意義遠大於實質。學者 Chih Wang 對於中國古老的傳 說---源於《劉伯溫燒餅歌》的「無字天書」，就認為它是現代電子出版的原型，以及最早的超 文件構想；除此之外，Wang 亦認為 1726 年 Jonathan Swift 所作的《格列佛遊記》(Gulliver’s Travels)所出現的閱讀排版機器亦為「電子出版」概念之描述。4 此外，尚有許多例子間接佐證「電子出版」概念的存在。譬如 1940 年代用於電腦儲存媒體的 孔卡(punched card)也曾被解釋成電子出版的前身。5 而凡此種種認知，最著名也最為人所樂道 的案例莫不過於是 1945 年 Vannevar Bush 發表於 The Atlantic Monthly 的虛擬閱讀與出版機器 「Memex」了。Bush 假想出一種能夠依個人所需資訊來壓縮整理、查檢與取用的設備，Memex 的架構具有模擬書籍讀本的桌面，可做資料鍵入或掃瞄輸入而成微縮膠片或轉存於資料庫(輸 出)，並可做高速的語意串聯檢索輸出於閱讀桌面上，Bush 的設計在於祈願「人們腦中所想的 都將如願以償」(As we may think)。6 當然 Bush 的前瞻觀點在某種程度上啟發了資訊革命，其 超文件的功能一般咸信是多媒體基本概念誕生的歷史起源。另就技術的創構面而論，Bush 的創 見也受到一些學者認為是資訊科學的起源。7 將 Bush 的貢獻視為電子出版發展史上的重要大事 紀，也就證明了媒體、資訊與傳播三者的大匯流(convergence)時代已悄然形成。這裡所謂「匯 流」乃是上述三者仍維持其本業，在自然的時代趨勢中彼此結合所屬之特性與認知，目標一致 地合作競爭以追求共同的未來。基於此觀點，「電子出版」做到了。 如果繼續延續這種以資訊的壓縮與檢索技術為概念的方式來探求電子出版歷史，則任何改變 傳統紙式資料儲存或檢索方式的設計和實作都將列為電子出版的發展史： 表二：電子出版發展史 年代 發展內容 1950 服務於美國 Western Reserve University 的 James W. Perry 和 Allen Kent 以及 Jesse H. Shera 三位早 期利用孔卡捲紙為儲存媒體開發的索引摘要檢索機器。8 1960 年代中期 系統發展公司(System Development Corporation)首次利用電腦建立書目資料庫的資訊查詢系統 (即後來的 ORBIT 線上資料庫)。 1976 美國 New Jersey Institute of Technology 藉由當時已漸成熟的電腦、電訊與電視技術架構了電子
- 8. 資訊交換系統(Electronic Information ExchangeSystem; EIES)等皆使得電子出版(尤其是對電子連 續性刊物而言)有了基本的技術管理與傳播輪廓。9 1979 ADONIS(Article Delivery Over Network Information Service)計畫成為電子出版史上的大事紀，因 為 ADONIS 所涉及的「電子文件傳遞」 (Electronic Document Delivery)服務是一種將已出版的資 訊儲存後，透過電傳視訊、線上或網路系統傳輸給使用者的技術。10 文件傳遞牽涉到文件的重 製和散佈行為，並且該傳遞文件可依使用者需求重製成多種資料形式，例如：紙本、微縮或電 子檔案等，符合了「電子出版」的定義要求。 1980 許多與「電子文件傳遞」相關的計畫陸續產生，也當然成為電子出版發展所關注的對象。 同樣的觀點，視訊系統(viewdata)成為「電子出版」的一部分也就不令人意外。視訊系統的發 展英國厥功甚偉，不論是廣播視訊(Teletext)或電傳視訊(Videotex)兩者皆屬電子資訊傳輸系統， 同時也可以視為一種生活化的檢索服務系統。11 廣播視訊是一種由英國國家廣播公司(British Broadcasting Co.; BBC)與獨立廣播公司(Independent Broadcasting Authority; IBA)於 1970 年代合 作發展出的文本資訊系統(text-based information system)。1976 年 BBC 開發了名為”Ceefax”(意即 see facts)的廣播視訊系統，1978 年民營的 IBA 亦成立”Oracle”(Optional Reception of Announcements by Coded Line Electronics)廣播視訊系統，廣播視訊專為提供新聞、氣象報告、 節目表、廣告等各種資訊的電視播映服務，一般在收視時須選購電視機內建廣播視訊訊號接收 解碼裝置之機型。至於另一項視訊系統 --- 電傳視訊則由英國郵政總局(British Post Office)於 1979 年正式以”Prestel”為名推出，其視訊亦以文字為主，圖案為輔；主要內容為一般的消費者 資訊與財經資料，但由於電傳視訊是雙向傳播媒介，故更具多種額外功能：12 1)資訊檢索；2) 交易，例如電子銀行業務與電子商務等；3)信息交換，如電子郵件功能；4)教育，例如電腦輔 助教學；5)電傳軟體(下載功能)；6)娛樂等。廣播視訊與電傳視訊之間最大的差異在於傳遞資訊 的方式不同，前者利用了傳送無線電視信號的方式，將靜態資訊傳遞至收視戶家中；後者則是 經由電話線路與用戶之數據機，將資訊顯示於電視機/電腦終端機上，用戶亦可藉數據機與電話 線路回覆訊息而做雙向溝通。 西元 1980 年代可說是電子出版蓬勃發展的年代，原因是個人電腦、人工智慧與軟體工業的快 速成長，影響所及也帶動了光碟出版的興起。然而，上述歷史的說服性皆比不過跳脫傳統閱讀 方式的非線性革命。1960 年代 Theodore Homl Nelson 首先提出電腦檔案非線性書寫與編輯方式 的必要性，創造了超文件(hypertext)與超媒體(hypermedia)二詞，繼而在 1987 年為他的「超文 件」概念設計一項名為「Xanadu」的機器與計劃，Nelson 心目中理想的「Xanadu」在於：13 高 效能的超文件(遠超過紙本形式閱讀結構的豐富性)無限人數的雙向溝通，並可在文件上做註 解； 具版本管理能力；並具著作權管理能力(包含線上資料之引述使用權、資料引述付費機制、被引 用之資料必須可連結回原資料出處)網路上每種文獻資料皆可自由地再出版。 Xanadu 計畫乃針對文獻、電腦、交易與法律等觀點而設計，而整個 Xanadu 出版架構也是一 種網路上電子出版品的授權系統，Xanadu 的「出版品」是存放在網路各處，Nelson 自認稱它們 為「世界出版儲存保管所」(World Publishing Repository)遠比稱作全球性的「電子圖書館」或 「網路書店」更為貼切。因此，從某種角度而言，Xanadu 並不承認光碟出版品是屬於「電子出 版」範疇，因為 Xanadu 認為光碟出版品無法真正如同網路般自由地供給資訊。Xanadu 出版品 是存在於網路世界上，即是它所謂的「Repository Network」。它包括了各種媒體形式的數位資 訊，各地的讀者可自由前取任何完整的資料(出版品)或針對自己的需求僅取一部分資料即可。 透過 Xanadu 系統，出版者(文獻資料的提供者)只須按該資料內容的記憶體大小負擔儲存費用； 相對的，讀者則是仍按該取用資料記憶體容量負擔傳遞費以及給出版者的版稅費用。14 換言 之，人人皆應能夠自由地出版與連結資訊，並且出版者可以藉此系統，在資料進行傳遞時便自 動地獲得報酬。Nelson 的 Xanadu 從 1960 年代的醞釀時期，到 1980 年代的計畫成型，其所言的 超文件與超媒體設計也已經成為 1990 年代網路多媒體時代的基本要件，然而，Xanadu 計畫最
- 9. 終的理想仍未真正落實，Xanadu 的理想世界之一的網路電子出版品付費機制仍有待實現。 貳、學術上的「電子出版」 由文獻中來尋找「電子出版」的起源，雖未必能符合其真正存在的歷史軌跡，但是卻具有學 術論述的根源；也或多或少反映出若干的真實性。許多概念式「電子出版」氾濫的主要原因在 於本身所具之資訊與傳播特質原本就難以釐定，學者 Oldrich L. Standera 就認為「電子出版」是 一種「針對汲汲營營的出版事業所作的涵蓋式語意」(an umbrella term for a wide variety of publishing endeavors)。15 名詞的出現並非即「電子出版」起源，然而它代表的是一項真正的歷 史記錄，惟有名稱的確立而後才更容易為人普遍認知或傳承。電子出版史的討論對象多到不勝 枚舉，儘管如此，學術文獻上的「電子出版」一詞在直至 1970 年代後期方才得見。西元 1978 年四月間在盧森堡舉辦的「科技社會下的出版未來」(The Future of Publishing by Scientific and Technical Societies)研討會，作者 J. A. Urquart 在一篇名為”Why libraries are cancelling periodicals and what can be done about it”的論文中，首先提出「電子出版」這種新的作法將可有效應付圖書 館採購預算的刪減。16 姑且不論 1970 年代 Urquart 的論點是否與當今大眾對數位化時代之電子 期刊資料庫所帶來圖書館預算的緊迫窘境相左，Urquart 所提出的看法畢竟也代表著一種對新科 技的期待。此外，1978 年九月間於蘇格蘭愛丁堡舉行的第 39 屆國際文獻聯盟(Federation Internationale de Documentation)會議中，學者 Rita Lerner 亦發表了名為”Electronic publishing”之 論文。同年十二月份在倫敦舉行的第二屆國際線上資訊會議(The 2nd International Online Information Meeting)也出現一篇以「電子出版」為題的論文 --- “Electronic publishing: a live experience”，作者 R. Hooper 於文中敘述從事 Prestel 系統開發的公司--- Mills and Allen Communications Ltd.之商業發展經驗。文中除介紹 Prestel 個人化傳播媒體的特色外，並強調了 「電子出版」是難以訂價的，而且資訊供應商往往憑直覺與該系統使用率高低來制定訂價政 策。17 在 1978 年所出現的僅有兩篇文章之後，1979 年間相繼於許多期刊(例如： Bookseller、Journal of Research Communication Study、Newspaper Report 以及 Computer Communications)與國際會議(例如：Annual meeting of the International Institute of Communication) 中出現多篇論文，這些文章主要皆在比較與探討發展「電子出版」的優劣和其可行性，而此時 期所謂的「電子出版」，則已經顯現出不同學門之間對「電子出版」的不同認知與興趣。圖書 資訊界(出版界與圖書館界)呼籲出版業應從傳統的紙本形式與微縮出版擴展到電子出版的領 域，以及線上檢索系統在所謂「電子出版」技術下之服務契機與其成本問題；而傳播領域則大 多涉及電傳視訊與廣播視訊之議題範圍，並以傳播理論來看待傳統報紙利用電子技術傳播與檢 索之問題。稍後圖書館學界雖然對電傳視訊和廣播視訊應用於在圖書館服務之研究亦多少有所 涉獵，但是已經是 1980 年後的事情。就整體學術文獻量而言，從 1970 年代到 1980 年僅累計約 30 篇論文述及「電子出版」，然而時至 1999 年有關於「電子出版」問題之探討既已累計至五 千餘篇。18 相對於「電子出版」一詞，當藉由電子檔案型式儲存的傳統印刷文件，而可藉由光碟與網際 網路做為傳遞與利用者，通常皆被視為所謂的“electronic text”; 或簡稱“Etext”，國內習稱「電子 文件」。其起源或可溯自 1940 年代一些宗教作品中曾提及，指可供電腦閱讀之文件而言；然而 古騰堡計畫主持人 Michael Stern Hart 與其夥伴也極可能是首次創用此名詞之人。19 不論如 何，"Etext"或"electronic text"名詞卻遲至 1988 年或 1989 年時，才廣為流傳；至少在觀念上，網 路上的參與者才真正地體會到他們自己所從事的不僅在於重建一本書；也是在於建立一所劃時 代的網路圖書館。20 在學術文獻上，不論是”electronic document”或”electronic text”為原意的 「電子文件」皆在 1980 年始出現少數相關文章，而後者累計至 1999 年十月間才僅約七百 篇。21 從文獻中亦不難發現「電子出版」與「電子文件」並未有嚴格之劃分，就 1980 年代而 言，所謂的「電子文件」也同樣被用於描述電傳視訊/廣播視訊之傳播系統。若兩者意義必得做 一區隔，其差異也僅在於「電子出版」一詞較「電子文件」更應強調電子文件透過「傳播過程 與輸出」之意涵。 參、從傳統認知到虛幻的電子出版紀元 就整個出版史來分析電子出版之歷史定位，正因為電子出版界說的不一，以及隨著資訊數位
- 10. 化程度日益增高，與資訊商品相關的電子出版周邊產品正全面衝擊傳統出版業，因此常發現資 訊廠商自詡其開發的產品創造了出版的歷史紀元，更標榜是電子出版的劃時代新貢獻。22「電 子書」(Electronic Book; eBook)的興起便是明顯的例證。西元1968 年 Alan Kay 倡導能因應多媒 體需求的個人電腦概念 -- ”DynaBook”構想，依照 Kay 想像中的 Dynabook 將是一款如同書籍 般，既為可攜式且具互動功能的多媒體個人式電腦，它的主要規格如下：23 大小如 A4 紙張之易攜帶 顯示器的解析度必須優於報紙文字 必須具有聲音輸入的功能且易操作 必須能夠網路化和作無線通訊 從上述 DynaBook 之概念中，隱約已經浮現今日電子書平台的雛型。1970 年以後，許多資訊 廠商紛紛應用了電子計算機(calculator)技術為基礎，開發新的數位產品，例如：電子記事本、 電子字典與翻譯機等，這些數位產品如今仍以單體形態繼續生存於市場，但是，1990 年代可結 合上述多種功能與通訊能力的個人數位助理器(Personal Digital Assistant; PDA)陸續問世 後，PDA 實際上已成為一種可攜式資訊終端機。技術的演進使得 1998 年更出現較為成熟的電 子書平台，多種標榜所謂「電子書」式的可攜式資訊終端機，諸如：Everybook 公司的「EB Dedicated Reader」、NuvoMedia 公司的「Rocket eBook」、SoftBook Press 公司的「SoftBook Reader」、Librius.com 公司的「Millenium E-Reader」，以及 Glassbook 公司的「Glassbook」 等，都成為二十世紀末最新穎與噱頭的「電子出版品」。這些如一般書本大小的「電子書」直 接透過內建之數據機或間接經由個人電腦轉撥上公司所提供之網站下載已授權的電子文件(即書 籍本文)內容於該電子書之平台上閱讀，目前這些產品仍以 HTML 或 PDF 為主要檔案格式。而 這裡所謂的「電子書」同樣遭遇到與「電子出版」所稱對象之分歧問題，因為電子書既可以是 一種「內容」(content)為導向的稱謂，即為書籍內容的數位化文件，而不論其是否存置於光 碟、Internet、磁片或其它可能的媒體(載體)上；也可以是另一種「電子書」式的「裝置」 (device)而言，它是「擬書化」的電腦平台為主，而以書的內容軟體為輔的「電子出版品」。這 一系列的「電子書」勢必持續結合新科技，也必須積極面對新世紀的人類閱讀習慣的挑戰。 第三節 電子出版的未來 電子出版興起，書本的未來將更多樣化。具備供應電子文件內容的電子書式平台並不應該僅 將它視為個人電腦的化身，若忽略它的歷史地位則對電子書甚至是對電子出版的發展都是一種 缺憾。「電子書」式的平台不妨視為是電子出版發展史上最具野心的產品。然而，若想以電子 書取代紙本書，則勢必要使電子書之實用性、內容與價格上更具明顯的競爭力，而足以改變讀 者或人類的習慣。電子出版之短期趨勢預測並不困難，就如當前於美國上市的電子書式平台功 能差異頗多，價格從低於美金 200 元到美金 1,600 元皆有，然而，可以預料的是隨著液晶顯示器 科技的進步，更接近(或優於)書本印刷質感與解析度且更為大眾化價格(甚至免費平台，但電子 書檔計費)的「電子書」在不久的未來勢必造成市場風潮。24 群眾對於電子書的熟悉是來自於 大眾傳播媒介的宣傳。在傳播理論中，常以創新傳佈(Diffusion of Innovation)方式來加以解釋傳 播媒介的勸服效果，所謂「創新傳佈」就是研究或發明新事物與技術後，將其傳播出去而被群 眾所接受的過程；群眾接受這類新興事物的情況，取決於該項新事物的性質，然而媒介的傳播 力量往往是真正幕後的主要說服因素，群眾從獲知訊息到被說服而完全接納新事物，並繼而依 循該認知來反應後續的事故。唯有強調電子書能具傳統紙本書幾乎所有優點；但是卻沒有傳統 紙本的缺點，而非一昧促銷新產品的特性時，電子書才能真正生存發展。也因此，電子書是否 可比擬做「書」，則應端賴電子書在平台外觀上與內容呈現上，能否滿足「書」的傳統要求與 親和形象，若去除了上述的關鍵需求，其所剩餘的電子書的特質，將只不過是現代網路電腦 (network PC)的功能。基於這項觀點，時下「電子書」之能成為「出版品」顯然已經有長足的進 展。但是，電子書顯然仍有許許多多的努力空間有待再予超越現有的傳統模式，理想中「全功 能」的電子書是要保有傳統紙本書的所有優點，以及扭轉傳統紙本書全部的缺失。若果真能達 成目標，這種電子書式的平台甚至是可以影響到出版的生態結構，傳統的書店與圖書館將因電 子書而改變經營型態。25 然而，諸如此類的種種演變，唯一不確定的影響將是未來的讀者，或 許就在 2010 年或 2050 年，他們的閱讀習性與品味又是如何？
- 11. 倘若「出版」定義就是：選擇、整理著作物，藉由一定生產方式將其複製在特定的載體上， 並以出版物形態向社會傳播的一系列行為。此定義下即有兩項不確定因素：生產方式與社會傳 播。因為科技的演進將改變生產方式，而社會將隨著科技而改變習性。就如同以單一時代的認 知來為出版下定義是斷代性且容易過時一般，當嘗試替未來的出版趨勢作預測將顯得不甚實 際。然而，人類強烈的追求理想與探知未來的動機是無止境的，對於這種結合了知識典藏、文 化傳播、科技傳播與電子商務的出版事業更充滿期待，對「趨勢」的描述亦充滿了不確定感， 未來不確定的電子出版年代其種種預測便僅止於可知的近期趨勢，欲探求遠期的電子出版未來 便僅有理想與若干存疑。基於這樣的態度，以電子出版趨勢 1.xx 作無限分項，或許就像電腦軟 體版本的更新，從第一版到第二版間存在無限可能，以及許多的變異、嘗試與想像空間。在下 列趨勢分項中，仍然存在著無數不及臚列的發展趨勢，卻並不代表電子出版的真正未來與遠 景。 <出版趨勢1.01>出版、傳播、資訊 --- 趨近中的同心圓 「出版」是一種文化與資訊之「傳播」過程和成果；「資訊」須要借重「傳播」始有其意 義；而網路上呈現出的資訊資源與網路化電子出版品已難以區別。出版、傳播與資訊三者之關 係將密切整合，其意義將愈趨一致。 <出版趨勢 1.02>電子出版與數位化圖書館之殊途同歸 廣義電子出版範圍所涉及的各項發展，譬如：網路上的諸項電子文件計畫，不論其實質或概 念式的意義上，皆於無形中構築成無數座數位化圖書館。而這些數位圖書館將足以為未來科技 的創新與社會變遷提供一個良好的驗證場所。 <出版趨勢 1.03>從虛幻到回歸傳統 電子出版原本是存在於虛幻的數位空間裡，然而，它卻極力地模擬人類的感受空間。例如： 電子書式的閱讀平台模擬出傳統紙本書的外觀與質感；而就書籍內容的發行而言，純粹的電子 書(亦稱為原生電子書)以及從紙本出版品改版成電子書(又可稱作再生書)，二者都是目前市場上 電子書出版發行的的主要形態，然而即使是原生電子書也同樣有著書籍的模樣(封面與內頁的完 整編排)，它預留了日後再生為紙本書發行的可能。另外，網路書店的經營亦強調人性空間，它 有著購書籃、咖啡室等傳統名詞的設計，為的是保留人與人之間的互動感受。 第四節 結語：問題與反思 當我們駕馭新科技以擁護我們的使命時，電子出版的未來應該是迫使我們對更廣闊的未來圖 書館環境，去從事一種開放、持續且熱烈的辯論。26 By Edward A. Fox, 1998 從過往的歷史來理解未來，所憑恃的原因在於相信未來是有歷史可循的，因為歷史常為未來 發展埋下深刻脈絡。電子出版界說的紛亂不僅造成多頭的歷史，也增加了對未來趨勢預測的複 雜程度，對於電子出版未來的描述將仍是概念式的願景。電腦與傳播科技的進步當然會改寫電 子出版的歷史，而人類習性的嬗變也同為關鍵。當來自不同領域的學者專家所關心的電子出版 竟是不完全相同的事物時，對於電子出版未來的描繪圖像，將有如瞎子摸象般的危險。但是我 們擔心的是缺乏適切與合理歷史脈絡的「電子出版史」，將難以預料電子出版的前景。書的未 來或出版的未來皆不等於電子出版的未來，同樣的，所謂「電子書」的未來也必然不等於電子 出版的未來。如果二十一世紀的出版趨勢必然是電子出版，則電子出版的未來又是什麼？電子 出版究竟要解決什麼問題？電子出版是否也應該如資訊科學的折衷說法：是由本身純粹「科 學」的部分，以及開發服務與製品的應用科學部分兩者所構成？這些都將是值得深思的課題。 電子出版的未來是不存在。事實上，各類媒體與科技的發展與整合造就了電子出版的整個歷 史，這些媒體科技包含電腦、通信、傳播、印刷與資訊科學等之歷史，再透過數位化整合各媒 體，形成 21 新世紀多媒體革命的電子出版活動。因此，電子出版的演進是不自覺的。在過去， 許多人並未意識到電子出版活動的出現，也未曾意識到他們正在創造電子出版的歷史。當一切 的都是那麼的自然與熟悉，電子出版的恩澤無所不在時，活在電子出版世界中的人們便毋庸刻 意敘述它的存在，因為所謂的「電子出版」已全然融入人類的生活中，而「消失」於無形，提 及電子出版便再無任何意義。在眾多討論或預測未來出版(尤其是電子出版)「趨勢」的論述
- 12. 中，都是多餘且格外令人茫然與失落。不存在的電子出版將是二十一世紀的最大趨勢。 網路資訊資源之新環境下，圖書館應扮演什麼的時代角色？應如開拓者一般，幫助使用者利 用遠方的電子期刊及其他網路資源？還是應積極蒐集、提供電子期刊、電子會議及其他資源？ 或更應使自己成為電子出版者，使電子出版(例如：電子期刊)的未來更具體化？雖然新科技帶 給我們許多新的挑戰，但面臨挑戰的同時，也是讓我們沈澱在資訊環境中去作思考，圖書館應 為讀者提供到什麼程度的服務？以及如何面對未來更詭譎多變的電子出版資訊時代等的問題？ 在新的資訊市場(marketplace)取代舊有圖書館之傳統圖書供應商、館員、採訪模式、參考服 務、以及讀者之複雜網絡關係時，這種過時的資訊價值鍊(value chain)之重組與網路化的電子出 版模式將改變傳統圖書館單一的媒體傳播角色，而更進一步使圖書館轉變為資訊(知識)交流中 心。在此同時，對傳統出版者來說，電子出版的模式必須是更能延續傳統出版的價值及生命， 否則出版產業的轉移，將令傳統出版商退出未來的出版市場，而導致資訊行業的形成與內容丕 變。圖書館能或該做甚麼？出版界又能做甚麼？電子出版的未來也只有拭目以待。 問題與思考 1.網路資訊資源之新環境下，圖書館應扮演什麼的時代角色？ 2.面對電子出版時代的來臨，出版界又能做甚麼？ 參考資料 1.彭建炎編著，出版學概論(長春,中國: 吉林大學出版社, 1992), 9。 2.邱炯友，「資訊價值體系中的電子出版」，資訊傳播與圖書館學 3 卷 2 期 (民 85 年): 54-5。 3.賴鼎銘，論資訊科學的起源」教育資料與圖書館學 32 卷 1 期 (民 83 年): 40-9。 4.Chih Wang, Electronic Publishing and Its Impact on Print Publishing: A Study of Expenditure and Usage in Three Selected Libraries in Atlanta, Georgia. PhD diss. University of Pittsburgh, 1988, p.16. 5.Joseph Becker, “An Information Scientist’s View on Evolving Information Technology,” Journal of the American Society for Information Science 35 (May, 1984): 164. 6.Vannevar Bush, “As We May Think,” The Atlantic Monthly 176 (July, 1945): 101-08. The article is also available at http://www.press.umich.edu/jep/works/vbush/vbush.shtml 7.賴鼎銘，「論資訊科學的起源」，頁 41-2。 8.Chih Wang, Electronic Publishing and Its Impact on Print Publishing: A Study of Expenditure and Usage in Three Selected Libraries in Atlanta, Georgia. PhD diss. University of Pittsburgh, 1988, citing Joseph Becker, “An Information Scientist’s View on Evolving Information Technology” : 165. 9.Murray Turoff and Starr Roxanne Hiltz, “The Electronic Journal: A progress Report,” Journal of the American Society for Information Science 33 (July, 1982): 195-202. 10.蔣嘉寧，「電子文件傳遞」於電子圖書館與資訊網路研討會會議論文集 中國圖書館學會與國 立政治大學主辦。民 83 年 12 月，頁 2。 11.R. J. Hartley and others, eds., Online Searching: Principles and Practice (London: Bowker-Saur, 1990), 296-318；國內譯名見 汪琪與鍾蔚文, 第二代媒介: 傳播革命之後 (台北市: 東華書局, 民 77 年)，132。 12.汪琪與鍾蔚文, 第二代媒介: 傳播革命之後，139-54。 13.Project Xanadu, data available at http://www.sfc.keio.ac.jp/~ted/XU/XuPageKeio.html, accessed on 31st Jan. 2000. 14.Theodor Holm Nelson, “The Xanadu Ideal,” available at http://www.xanadu.com.au/xanadu/ideal.html, accessed on 16th Oct. 1998. 15.Oldrich L. Standera, “Electronic Publishing: the Predicament of Occasional Users in the Editorial Processes,” Journal of the American Society for Information Science 36 (July, 1985): 230. 16.J. A. Urquart, “Why Libraries Are Cancelling Periodicals and What Can Be Done About It,” Proceedings of The Future of Publishing by Scientific and Technical Societies, held by Commission of the European Communities, Luxembourg, 1978, p19-32. 17.R. Hooper, “Electronic Publishing: A Live Experience” in 2nd International Online Information
- 13. Meeting London 5-7December 1978. Oxford: Learned Information, 1978, p. 219-24. 18.Michael Hart to J. Y. Chiu, [Email] 3 October 1998. 19.邱炯友與宋雪芳，古騰堡計畫與電子文件建置之相關模式初探」, 資訊傳播與圖書館學 5 卷 3 期 民 88 年 3 月，頁 27-38。 20.透過 WebSPIRS 系統下之 LISA、Library Literature、ERIC、MLA…等資料庫系統查得 1960-1990/10 間之”electronic text”相關之文獻數據為 698 篇。其中”electronic document”習慣 於”electronic document delivery”合稱時使用。 21.Yoshinori Sugihara, 多媒體時代 (Multimedia: An Easy Guide), 蕭秋梅譯 (台北市：朝陽堂文化 出版，民 84 年)，頁 59。 22.Darcy DiNucci, “Book of the Future: Get Yours Now,” in Electronic Books: The Future of Publishing? available at http://www.publish.com/features/9908/ebooks/ebooks_2.html, accessed on 18th Jan. 2000. 23.對於未來「電子書(ebook)」幾近全功能的理想憧憬詳見 James M. Bryant, “The Electronic Book: A Users Wishlist”, available at http://www.luna.co.uk/~jbryant/pages/ebook.htm, Oct. 1997, accessed on 3rd August 999. 24.原文為” The future of electronic publishing is to force us to engage in an open, ongoing, lively debate – as we tame new technologies to support our missions – in the broader context of Libraries of the Future.“ 見 Edward A. Fox, “The Future of Electronic Publishing,” in Scholarship in the Electronic World Seminar of April 13, 1998. Available at http://www.rgs.vt.edu/resmag/fox.html, accessed on 18th Jan. 2000. 第二章 古騰堡計畫與電子文件建置 學習目標 1.認識古騰堡計畫 2.了解瞭解電子文件計畫建置要素 本章綱要 1.緒論 2.古騰堡計畫 (1)計畫的緣起 (2)計畫的理念與限制原則 (3)計畫參與及內容 (4)未來發展 3.電子文件計畫建置要素分析 (1)諸項考量因素
- 14. I.經濟與利用的考量 II.著作元之提交考量 (2)文件檔案格式分析 4.結論與建議 簡要內容 第一節 緒論 二十世紀末，網際網路上活躍著許多以整理與儲存電子出版品為職志的相關計畫和機構，從美 國 1970 年代早期的「古騰堡計畫(Project Gutenberg)」，乃至現今許多國外學術單位也在類似理 念下，建立起具有自己風格與內涵之各種主題的電子文件資料庫，例如：「線上圖書計畫 (OBI)」27、「人文電子文件中心(CETH)」28、「信息資源圖書館(Cause IRL)」、以及「國家 數位化碩博士論文圖書館(NDLTD)」等等，不一而足。本文主要就古騰堡電子文件計畫相關機 制做探討，對於文獻資料電子化的處理及電子文件提交之過程中，該計畫的相對要求為何？以 及電子化處理後所要提供的服務，及其處理資料所遭遇的困難與限制予以綜述。再就其採用之 文件格式做探討和分析，瞭解箇中優劣與適性，以提供學界瞭解網路化電子文件相關計畫之背 景與發展趨勢，並做為後續教學或研究者之參考。而文件檔案格式之比較和探析，則更足以補 充國內學界完整之網路化電子出版或電子文件之製作技術，增進電子文件輸出品質與選擇性。 因為電子文件檔案格式實乃決定電子出版品儲存與輸出之形式要項；同時也關係著電子出版品 流通和閱讀之實際效益。 在眾多的網路化電子文件計畫裡，不論針對文字、圖案、影像、聲音等，都存在著各種不同的 檔案格式，也皆有其對應適合採行之檔案格式。單就出版品主體之文字檔部份而言，便有著多 種可應用的文件檔案格式，由簡易解讀的 ASCII 文件格式到 Postscript、Word、WordPerfect、Adobe Acrobat (PDF)、HTML 和 SGML 等等格式，事實上，單 一格式或同時多項格式並行採用，在諸多現行網路計畫上皆可互見，其輸出呈現的文件效果也 各具特色。瞭解現有網路化電子出版品所採行之文件格式景況，分析其間優點與困難而評估 之，將可做為國內學術電子出版環境應用之參佐；以及做為私人出版社、圖書館、政府出版機 制、大學出版社或其它大學與學術機構等之學術出版界，共同邁向網路化電子出版時代之整備 工作。 一般而論，以電子檔案型式儲存的文件(document)而藉由光碟與網際網路做為傳遞與利用者， 通常皆被視為所謂的“electronic text”; 或簡稱“Etext”。相對於國內的習慣仍譯名「電子文件」為 多。電子文件起源或可溯自 1940 年代一些宗教作品中曾提及，指可供電腦閱讀之文件而言；另 外，在 Joseph Raben 的失樂園 (Paradise Lost)中亦曾提到該名詞；而古騰堡計畫主持人 Michael Stern Hart 與其夥伴也極可能是首次創用此名詞之人。29 不論如何，"Etext"或"electronic text"名 詞卻遲至 1988 年或 1989 年時，才廣為流傳；至少在觀念上，網路上的參與者才真正地體會到 他們自己所從事的不僅在於重建一本書；也是在於建立一所劃時代的網路圖書館。再就「電子 文件計畫(Etext project)」之涵意而論，其文件建置規模與內容差異性頗大，規模既可涵蓋純屬 個人製做的小網站；也可以歸屬於網路數位化圖書館式的大型資料庫之建置。對電子檔案而 言，”text”可算是一種最為簡單的資料儲存格式。“text”一詞在本意上，指的是書或印刷物中的 主要構成部分，即正文或本文，其不同於文中的附註、圖表與插圖等。而另一名詞“graphics”則 意謂著一種視覺圖樣或符號，換言之，乃指字型與其字體大小(lettering)以及圖樣與圖表 (drawings and diagrams)，兩者意義迥然不同。然而，在實際探討電子文件計畫之整體內涵時， 是不能單就文字內容部分予以探討；也不能將文件中所包含圖表之展現與圖表檔案格式略去不 談，兩者在電子文件的內容特性中，實互為表裡。綜觀而論，探討電子文件的檔案格式之目的 是在於解決文件字型、字體與圖表的電子化標準，同時是試圖將文件中所有的視覺圖樣與符號 (包含文字圖表)轉化成數位型式儲存，而且考慮到所儲存之資料在未來依舊可被取用。 對許多不同的文件建置者而言，電子文件之意義各有其程度上的解讀差異，例如：身為學術出 版領域的大學出版社面對出版品電子化時，除了必須考慮到一般的電子文件需求，也必得考量 諸如文件之數理公式符號與表格的呈現標準等問題，而對影像與動畫之需求就非當務之急。然 而，電子文件的發展趨勢已然向多媒體擴展；亦朝資料庫的多媒體評估與執行進化。因此，將
- 15. 正文部分與字型符號圖表等加以統整，應是傳統平面出版邁向電子出版發展中最為迫切與棘手 的問題之一。整合處理各種形式資訊平台時代的來臨，電子文件勢必結合了文字、超文件 (hypertext)、圖形、聲音、動畫、視訊，甚至整合了試算表、電腦輔助教學、決策支援系統與專 家系統等產物技術，而形成的多媒體文件(multimedia document)已普遍應用於光碟和網際網路 上。30 是故，電子文件一般乃見於網際網路與光碟媒體之上。值得注意的是以網際網路上的 FTP、Gopher與 WWW 等為載體的資料，才是電子文件的主要來源。狹義上，電子文件也排除 了網際網路上其它的資訊傳遞與服務形式(例如 Email、BBS 或 UseNet 等)。時至今日，絕大多 數的電子文件計畫也不得不積極拓展文件的內涵與意義，邁向多媒體資料庫的應用領域。 最早的網路電子文件計畫「古騰堡」在近三十年來面臨時代的進化，仍堅持著一貫的「電子 公共圖書館」建置理念，從觀念的創新到實務的推動者，現今仍能屹立於眾多的網路化電子文 件計畫中，誠屬不易。事實上，百家爭鳴的電子文件計畫，其間所各自堅持的理由和價值也正 面臨生存考驗與抉擇。為取得對電子文件計畫常見問題的瞭解與掌握建置能力，以下便就這項 關係網路電子文件發展的先驅 --- 古騰堡計畫，作做通盤之論述。 第二節 古騰堡計畫 壹、計畫的緣起 古騰堡計畫之原創者為伊利諾大學英文教授 Michael Stern Hart，31 西元 1971 年當他還是一 位學生時，於材料實驗室與多位 Xerox Sigma V 大電腦工作站操作員兼好友們等候著系統的運 作，由於擁有頗高之電腦使用帳號權限，在當時懂得操作電腦而能擁有如此龐大的資源是極為 少見的，況且 Xerox Sigma V 也才不久剛搭上通訊網路，共同建立一個無控制中心的網路系統 --- ARPANet，是昔時少數橫跨美洲大陸的網路工作站之一。32 「在這最適當的時間及最適當 的地點」下，Michael Hart 可說是恭逢其盛。所有的工作伙伴都趁此機會卯足全力去摸索，期待 藉由工作能學習到更多的專業技能。Michael Hart 思索著在其所得到的授權下，雖然有著相當一 億美元之超級電腦帳號，然而，也勢必相對付出極多的電腦處理之待機時間，為了再精鍊他們 的工作，並從中能節省更多的時間，他嘗試各種運算方式、速度，卻發現電腦的功能除了運算 還是運算，而電腦能產生的附加價值即應是電腦運算所需花費的時間。問題是如何創造真正價 值一億美元的作業方式? Michael Hart 不久終於領悟出電腦的價值不在於運算能力，最重要的價 值應在於對圖書館資料的儲存、傳送與檢索之便給上。這在當時可是一項觀念的突破。33 在實驗室夜晚安寧氣氛下，Michael Hart 無聊間在背後翻到一份「美國獨立宣言」全文，於是他 在電腦上隨手鍵入，並試著傳送給同在 ARPANet 網路上的每一個人，換言之，Michael Hart 可 能是有史以來第一位以私人方式免費進入 Internet/ARPANet 系統之人，古騰堡計畫的第一個電 子文件於焉產生。34 Michael Hart 不久也將美國「權利法案」和美國「憲法」等文獻一一上 網，提供網上工作者自行下載。然而，惟恐傳遞網路病毒，他隨後接受善意的勸阻，以成立資 料庫的方式，永續地建檔儲存。古騰堡計畫承繼 1450 年代誕生於德國梅因茲(Mainz)的這位第 一位採用機械(金屬活字版)印刷方法 --- 約翰古騰堡(Johann Gutenberg)之名，乃因為西方發明印 刷術以後，人們知識和觀念猛進，15 世紀與 16 世紀文藝復興時期之知識爆炸，古騰堡之印刷 術是為主因之一。而 Michael Hart 相信自己也正進行著一項文化與知識保存的革命。 貳、計畫的理念與限制原則 古騰堡計畫具有一項文獻保存的信念，他們認為大部分仍具著作權之著作也常於 5 年內絕 版；或許說是 75%的著作會在 10 年內絕版；或 87%之著作於 15 年內；或 93%著作於 20 年內； 或 96%之著作於 25 年內；或 98%之著作於 30 年內絕版；而超過 99%之著作將在 35 年後便不復 見。35 基於這種認知，Michael Hart 對於美國國會欲提高著作財產權的保障年限一事，尤為在 意，深怕保障年限之延長將使著作之取得更加不易且充滿變數。著作權年限的差異造就了許多 名著不同之命運。英語世界裡，家喻戶曉的童話故事「噗噗熊溫尼 (Winnie-the-Pooh)」自 1926 年出版後，要直至 2001 年方能成為公共財(public domain)之作品，這對 Michael Hart 來說，似乎 永遠深感遺憾，而不時以「釋放噗噗熊」來號召有志參與者加入計畫；並且一同來正視公共財 著作產生之必要性。他甚且認為著作權之終身保障年限，已無形賦予了普羅大眾一道終身限閱 之枷鎖，是資訊富人(The Information Rich)與資訊窮人(The Information Poor)關係的失衡。36
- 16. 目前古騰堡計畫中大約有近 95%的電子文件屬公共財著作；需獲授權許可之著作則約佔 5%。37 對於想等待能持續取得公共財作品，有時真是曠日廢時。按美國著作權法規定應符合 下列規則：38 (1)作品第一次出版於1978 年 1 月 1 日之前，欲成為公共財作品者，須從作品享有著作權日期起 算，通常是第一次發行後另須 75 年的時間始成公共財作品。此情況在古騰堡計畫中最為常見。 (2)作品第一次創作於 1978 年 1 月 1 日之後，欲成為公共財作品者，要從作者死後 50 年開始算 起。（在這樣的法則之下，這些作品須遲至 2023 年 1 月 1 日才可能成為公共財作品）。 (3)作品第一次創作於 1978 年 1 月 1 日之後，創作權是屬於合著作者的情況，作品要進入公共財 作品狀態時，須從作品出版之後的 75 年後或創作保護 100 年，採用時間先到者。（在這樣的法 則之下，這些作品必須在 2053 年 1 月 1 日才會成為公共財作品）。 (4)作品第一次創作於 1978 年 1 月 1 日之前，但未經出版，依以上規則(2)及(3)則仍享有著作 權。這將使得許多手稿本成為公共財作品。 (5)對於 1989 年 3 月 1 日前仍未加註著作權標記©；且在美國大量複製與散佈之作品，則這些作 品在美國就成為公共財。 (6)法律的適用原則：以上規則適用在美國本土，對於其他國家應依循各國的法律規定。如：彼 得潘(Peter Pan)在美國成為公共財作品，而在英國卻不適用。 由於著作權授權問題，古騰堡計畫主要是針對業已成公共財之著作來建立電子文件，不論是 美國著作財產權原本訂定的作者死後 28 年或後來延展至作者死後 50 年之保障年限，在著作權 規範下，計畫中只能就已喪失著作財產權之文獻資料加以處理；或期待由著作權擁有者自願而 主動地提供仍具完整著作權的資料，共同加入古騰堡計畫的電子文件之列。古騰堡計畫於 1997 年所成立的「公共財登記處(The Public Domain Register)」對已無著作財產權之作品取得有極大 的助益。 古騰堡計畫的使用哲學為簡易使用原則。它在於讓使用者只需要負擔極少量的費用，而電子 文件也必須符合當下一般儲存媒體所能接受的標準；並在極簡易使用的情況下使用這些電子文 件，不論是檢索、引用或讀取。古騰堡計畫的主要兩大精神如下： (1)古騰堡計畫的電子文件檔案，要能以最簡易方式，提供最多數人經常性之使用。 (2)計畫的使用者不需要太多的設備便可獲取資料。 而古騰堡計畫的主要目的則始終在於:39 (1)鼓勵電子文件能為一般大眾來創造與散佈。 (2)提供以一種在價格與可取得性(accessibility)，即不須特殊的軟硬體設備皆足以為眾人所喜的 電子文件。 (3)儘可能使電子文件具立即使用性，不須任何多餘的文書作業之要求，並且易為肉眼辨讀，實 際上，比紙張文件更具可讀性。 (4)鼓勵電子文件年年的衍生及散佈，藉以預期在西元 2001 年底前，有 10,000 種最有值得閱讀 的書(電子文件之形式)能廣為流通。 基於上述基本理念，古騰堡計畫以所謂“Plain Vanilla ASCII (PVASCII)”檔案格式來製作電子 文件，採用 ASCII 格式的理由，乃因為 Michael Hart 相信有 99%的人所使用的硬體及軟體皆可 以輕易的讀取 ASCII 檔案資料，使用 ASCII 檔案格式將成為任何版本之基礎原型，也不會因程 式軟體版本或作業系統的改變而就此消失，而秉持樸實無華的原則，也可方便網路上各型主機 之儲存。古騰堡計畫主要精神正是為絕大多數人來著想的。更特別的是 Michael Hart 相信藉由 所謂 PVASCII 當可常保窮人家得以不必常更新軟硬體設備，也同樣可閱讀古騰堡計畫下之電子 文件，並得以改善他們的讀寫能力(literacy rate)。40 由於 ASCII 仍是目前市場中，最多數人使用的檔案格式，古騰堡計畫依循這個趨勢，堅持以
- 17. ASCII 為儲存電子文件的檔案格式，來反映這項傳遞於網路上 BBS、Email的檔案格式，也自然 適用於各類型電腦，如 Amiga、Apple、Atari、IBM、Mac 等。在檔案內容型態上，Michael Hart 於 1971 年所鍵入的美國獨立宣言之全文只佔 5k 位元組的記憶容量。而文字內容為 300 頁 的作品一般約佔 1MB 的儲存空間，能提供如此大容量者，在當時仍是不易的，因此儲存只佔 5k 容量的美國獨立宣言，即是一個相當不錯的開始文件。而只需一張 360k 的磁片容量即可儲 存收錄的名著，例如愛麗思夢遊仙境 (Alice in Wonderland)和小飛俠彼得潘 (Peter Pan)，便也成 為古騰堡計畫優先收錄的對象。隨著儲存媒體的發展及 zip 壓縮技術的普及，使得現在 1.44MB 的一般標準磁片可以儲存平均一般書的容量，而這也成為古騰堡計畫對於一般文學作品儲存之 篩選原則，以利網路傳輸與下載。雖然圖形儲存仍須佔據極大記憶空間，不過在考量大多數使 用者的利益為出發點上，古騰堡計畫仍持續觀察及謀求解決標準上的問題，未來古騰堡計畫預 計在 2001 年，不再只是 ASCII 檔或 zip 壓縮檔，而是也可以將三度空間(3D)技術應用到古騰堡 的重製理念。41 此外，在古騰堡計畫之理念裡，任何只要能進入電腦的檔案(包括書籍、圖片、聲音等等)， 就應該要能無限的被重製與供給，這也便是 Michael Hart 所謂電腦的「重製技術(Replicator Technology)」概念，易言之，其內涵包括處理文字、聲音、影像、甚至立體 3D 的資料，只要 能儲存在電腦的資料，都可利用重製技術，將資料傳給世界上的任何人，而讀者只消自行下 載，或許再經解壓縮過程，而自行排版列印。 古騰堡計畫的目的並不在於樹立「權威版本」之形象，譬如計畫裡他們不重視莎士比亞著作 中，某一段落標點符號究竟是“：”或“；”的細微差異，然而，這並不影響古騰堡計畫仍然保存 有各種不同的莎士比亞著作版本之事實。因為這項計畫不盡是版本比較之學術性研究，而是旨 在提供一般大眾之閱讀，對這絕大多數的人而言，相信所收錄的電子文件版本及內容皆已接近 99.9%的正確度，便已足夠滿足計畫的初衷了。另外，藉由全球自願者的參與建置電子文件， 古騰堡計畫期待在西元 2001 年前建置完成 10,000 本著作收藏的電子文件計畫。截至目 1998 年 9 月為止，已收錄 1,589 本電子著作，約已完成 15.9%的進度目標。在 1998 年 7 月時，更首度出 現中文含英文翻譯的電子文件---「花木蘭」，以緊隨時下電影的熱潮。42 古騰堡計畫預計於 1999 年底完成進度的五分之一，換言之，即達 2,000 本(著作)之電子文件。 值得注意的是古騰堡計畫也有其獨特的經濟論點。古騰堡計畫認為以一億名讀者為此計畫目 標，若計畫中每篇電子文件如果價值一美元，則當每個月釋出 32 篇文件檔時，計畫本身在 1996 年裡，每小時便曾創造相當美金兩百萬元的產值。總括言之，一篇電子文件的篩選、鍵 入、校對、編輯、著作權的處理等等所有有關作業，大約需費時 50 小時，以電子文件初創期估 計之，則每篇需花費約一萬元美金的成本，亦即建立一座預計擁有一萬篇電子文件的「古騰堡 圖書館」，將花上相當一億元的代價(US$10,000×10,000 篇文件)。43 又古騰堡計畫原預定於 2001 年 12 月 31 日前，釋出相當一兆(1012)美元價值的電子文件。這數目相當於針對一億名電 腦使用者，給予每名一萬元電子文件之待遇。然而，在 1998 年 3 月時，古騰堡計畫已宣告釋出 了這一兆美元的產值，因為具該計畫的估算，分散在全世界約 20 億台電腦上的一億名電腦使用 者，可能閱讀每篇平均約值 8 美元的古騰堡電子文件；而到了 2001 年時，預估全球電腦人口可 能早已兩倍於此數，屆時每篇古騰堡電子文件在名義上，卻將只值一美元。44 參、計畫之參與及內容 除了先前已成為公共財之作品以外，自願參與計畫者之合作程序如下：45 對於古騰堡計畫有興趣者，首先要加入自願者名單（Volunteer’s List），以電子郵件的方式，到 listproc@praririenet.org 在主題（subject）上留出空白，並在本文中打入以下的訊息，sub gutvol-l [Firstname][Lastname]，即加入古騰堡自願者名單，爾後將會收到古騰堡計畫每個月進行中的檔 案。而要收到計畫最新通訊(Newsletter）的自願者，可依照上述的的作法，只是要把 sub gutvol- l 改成 sub gutenberg。加入古騰堡計畫之電子文件準備程序則如下：46 通常在古騰堡計畫的建議下，自願者寄給該計畫多種格式的檔案，古騰堡會將檔案修改成較
- 18. 易讀在螢幕上閱讀的形式(即 ASCII)。若自願者有興趣自己編輯，則古騰堡計畫亦提供極為詳細 的編輯與形制之參考規範。諸如：著作權歸屬之確定、篇前部份之著錄事項、行間之控制碼、 每行字數、文句間之空格、頁碼(便於校稿)、文章終結時之提示語等等。每篇屬於古騰堡計畫 中所收錄的電子文件，於預計發行月份之最後一日午夜才可予以確認，而成為計畫中的正式文 件，在這時間之前的任何文件版本之內容都仍有修訂之可能，將接受他人之建議與評論，並採 行從自願者名單互相交換校對之方式，以保持電子文件編排之正確性。訂定這些規則主要是希 望電子文件有一致性，儘可能使得文件在內容品質上無虞、以及在不同的軟硬體條件下，也能 更易閱讀及檢索。除了廣徵自願工作者之時間挹注外，計畫下也廣徵獻金、公共財著作、無版 稅之著作授權，甚至掃瞄器與 OCR軟體等其它各種可能有助益於計畫用途物品的捐贈。 在收錄範圍及資料處理流程之規畫上，古騰堡計畫之電子文件典藏內容可分為三大部分：47 (1)輕文學（Light literature）：像是愛麗絲夢遊仙境、彼得潘、伊索寓言 (Aesop's Fables)等。 (2)古典文學 (Heavy literature)：像是聖經 或其他宗教經典、莎士比亞、失樂園 (Paradise Lost) 等。 (3)參考資料（References）：例如，索引典、曆書、百科、字辭典。 所謂「輕文學」是設計給初次接觸電腦，也許是學齡前兒童、或是曾祖父母級的老年人，古騰 堡計畫樂於見到老人及小孩以電子文件的方式來閱讀彼得潘，亦希望人們能查閱在日常生活中 之對話、電影、音樂、及其他書中所引用的資料，皆可在古騰堡計畫以簡易的方式查檢到該資 料。因為古騰堡計畫採用 ASCII 的檔案格式，使用者在檢索古騰堡計畫內之文件時，不需要任 何檢索介面程式，即可進行檢索。目前古騰堡在歐美、亞非各洲分別設有若干網路檔案傳輸據 點(ftp mirror site)，以提供文件檢索與下載傳遞服務。在亞洲區之唯一檔案傳輸服務站為台灣的 傳先網路公司。48 另一值得注意的是古騰堡計畫曾授權 Walnut Creek 公司製作「古騰堡計畫光 碟」，售價美金 39.95 元，涵蓋了自 1991 年起迄今計畫裡所收錄的電子文件，內容主要皆以 ASCII 檔案儲存，預計每半年更新一次，內含最常為人閱讀引用的進約六百篇文學作品與一些 參考工具書(例如：CIA World Factbook、Rogets Thesaurus)，其中甚至也包括了阿波羅 11 號登 陸月球之記錄影片。49 肆、未來發展 平心而論，以一般人一天的生活來看待網路資源，幾乎任何的資訊皆可在家利用數據機上網取 得，貝多芬的古典交響樂、古典小說、政治新聞、統計資料、圖書等，皆是如此。同樣也可以 藉由商業資訊網取得 TIME、Business Weekly、PC World、Investor’s Business Daily 等平行出版 的媒體，而這些電子資源或可經由光碟讀取。電子出版是一個目前在不斷成長的領域，它擴展 了書與非書之間閱讀與典藏的領域。電子出版與傳統出版的結合存在著許多共同利益，電腦利 用桌上排版系統，來編輯期刊或是通訊刊物，但最後的出版形式仍轉成紙本形式，因為使用者 的使用習慣使然，也因為不習慣於螢幕品質、以及人們希望在任何地方能閱讀資料，像是等候 室、火車上。不過現在電子出版品不斷成長的趨勢，因為它的好處實在太多，電子出版的資料 售價往往比紙本資料低得多，且在獲取速度上也相當迅速，如：Michel Hart 的古騰堡計畫，使 用者以電子郵件將愛麗絲夢遊仙境 的電子文件下載，不需要支付分文，除非是將檔案存到磁片 上所需付出的成本，並且只要是以電子形式存在的文件，就可以於任何時間不斷的取用。以另 一角度來說，紙本愛麗絲夢遊仙境，最便宜的版本也要美金 5 元，因為需要印製費用、且有時 候也會有印製延誤的情況。電子形式的檔案資料，可得性佳，並可藉由很低價的數據機，即可 在家中取用，也可以用不到美金 25 分錢即可取得電子報，花費低及速度快，是電子出版可以取 代紙本出版的最大強勢論點。50 從 1971 年創始至今，古騰堡計畫屢次獲評為最佳 Internet 網站而備受推崇，1998 年又獲頒全球 創意銀行(The Global Ideas Bank)之年度社會創新傳播獎(the Communications Social Innovations Award for 1998)之榮譽。51 如今古騰堡計畫於伊利諾州貝內第泰大學(Benedictine University)之 贊助下，以「古騰堡計畫協會(Project Gutenberg Association)」之名義運作多年。然而，成長的 背後，古騰堡計畫有賴群體力量之主動提供電子文件，以充實計畫之內容，就像計畫中不論是 個人或團體與機關的自願工作者，例如：近年來提供古騰堡計畫極大奧援的美國伊利諾州貝內 第泰大學出版社，將數百個沒有版權的書，處理成電子檔，供應給古騰堡計畫。古騰堡計畫也 希望許多的機構能支持並嘗試發展多媒體技術之電子出版，藉此將聲音、圖片等多媒體組合並
- 19. 在價格低廉的網路上傳送，或者製作成光碟資料。古騰堡計畫的整體發展必須要低成本、高效 率、及在許多長遠利益之下來綜合考量，而這正是古騰堡計畫賴以為繼的精神。從古騰堡計畫 瞭解電子文件的優點之一，就如古騰堡計畫的創始者 Michale Hart所認為：在網際網路的應用 之下，會使得無知及未受良好教育的人們，以最便宜方式取得資訊，所以這將使得無知及不識 字的人們日益減少。 第三節 電子文件計畫建置要素分析 一個電子文件計畫的建立都有其動機存在。這些計畫按其產生之背景、目的、以及欲解決之問 題，而賦予計畫所具之特質與風貌，並藉以描繪出計畫建置的理念。以古籍的保存來說，由於 古籍資料經常性的使用易使該古籍遭到破壞，而將古籍電子化除可解決上述問題，更可以提供 多數人使用。同理而言，當代文獻資料之保存亦俱備相當之電子化需求條件。 壹、諸項考量因素 古騰堡計畫以大多數使用者及長遠以後文檔之可得性來考量，據以做為該電子出版文件計畫的 主要旨趣，所以自然就 ASCII 檔為該計畫的主要儲存格式。然而，網路上仍存有許多依據資料 檢索及資訊資源所屬學科的特性而建立檔案提供標準之計畫案：如 CETH 計畫或美國電算學會 (ACM)之下的電子文件計畫，主要考量在資源的整理和文件上所需之特殊字型與符號之呈現， 既是以 TEI、EAD、SGML 或 LaTex 進行電子資料的整理。另方面也不排除一些以發揮電子文 件極致的展現特色的計畫，如英國的超期刊計畫(SuperJournal)，其希望能建立多媒體期刊模 式，便選擇以多媒體呈現能達到最大效果的主題，依據這些主題特色及不同的內容呈現來設計 電子文件的多媒體功能，以發展真正的多媒體電子期刊，而該計畫還回溯到資訊的生產源部 份，既希望作者在提交文獻時除電子文件外，還能提交多媒體附件。種種考量依所屬計畫不一 而足。 除了上述依據資料檢索及資訊資源所屬學科特性之考量，尚有下列多種可能： (一) 經濟與利用的考量 電子文件的特色是第一版的製作所要花費的成本比較高，但資料的複製可能就是極少的花費， 所以就經濟上的利用價值，會比紙本來的具有經濟效益。圖書館面臨預算的縮減而普遍導致期 刊訂費的不足，在危機中必須要尋找一因應之道，所以有關期刊的電子文件計畫，例如美國密 西根大學的期刊儲存計畫(Journal Storage Project, JSTORE)，就在這樣的緣起之下，希望建置一 期刊數位化中心，提供期刊影像全文服務，並依據各圖書館所服務讀者人口的大小來付費。縱 然網路上存在著許絕大多數的免費電子文件計畫，使用者付費的觀念卻日漸普遍。 由於電子化的資料，使用者可以藉由網路連線取得電子文件，Internet 的特性使得資料一旦放在 網路上，若沒有限制使用者權限，則全世界皆可以取用，所以在建置電子文件時，大多會依據 本身網路所提供之便利性特質來建置。 (二) 著作源之提交考量 有的電子文件計畫不僅希望成立電子文件資料庫，而且也希望資訊的生產者(作者)能在未來投 稿時，採電子稿提交方式，以方便整個作業流程都朝電子化之處理，不過通常要提交電子稿， 該單位皆會依據計畫本身之屬性，另行要求其所需要的文件格式和規範。 就計畫的參與者及合作者分析，可以歸納出分由單一機構主導與多所機構主導之情況。根據該 機構所屬的特性，以及所要達到的目的，所建置的電子文件計畫就會有所不同。通常由多所機 構共同合作的計畫，都是比較大型的計畫，而且在考量層面上也會比較寬廣。例如大學圖書 館、軟體供應商、出版商等合作計畫。以 SuperJournal 為例，它是多個單位所合作商討之計 畫，所以一方面在知識的生產部份(出版商)依據討論的結果來製作多媒體產品，另一方面在製 作多媒體文件時所需的軟體輔助，可以得到軟體供應商的協助，而圖書館則是提供資訊利用方 面的意見，有助於資料的整理，以及提供給使用者關於利用方面的意見。相反的，仰賴捐助的 古騰堡計畫則顯得有些窘迫，惟共識凝聚的成效卻相當的顯著與迫切。 在資料收錄範圍方面，對於已無著作權之資料的處理，由於這些資料通常已經是超過著作權法 保障的期限，所以這些資料是屬於公用資源的公共財，任何人皆可以取用，古騰堡計畫所收集 的電子文件資料大多數年代較久遠，除非是著作者主動放棄著作權保護才有可能得到比較新的 近代資料。若著作權仍歸作者所有，則：(1)在提交資料仍必須依照該電子文件計畫所要呈現的 方式，以及提交的相關規定，作者所必須要遵循的乃類似紙本式出版之投稿需知。(2)對於有些
- 20. 作者不習慣以文書處理來處理檔案時，則仍呈繳書面文件，而再由該電子文件中心負責將資料 電子化，並以該計畫單位所要呈現方式來呈現。古騰堡計畫因屬公共財著作為主，而以經授權 之無版權資料為輔之文件計畫，為免發生無謂之著作權糾紛，於是在每篇電子文件前加註文字 說明，聲明古騰堡計畫本身並不負任何著作權取得之責，而應由各文件參與提供者負責之。 在資料處理過程上，由紙本資料轉成數位化資料以掃瞄器處理為主，另就易碎性而不堪平壓作 業方式的資料，如古籍資料，藉由數位相機來將資料電子化。當電子文件計畫直接接受電子稿 件時，每個計畫有其建置電子文件所擇定的檔案格式，所以會告知投稿者，或限制呈繳的檔案 格式，以方便該計畫進行統一格式之整合，以利於資訊整理的便利性。稿件傳送方式一般皆常 以檔案傳遞、電子郵件行之。至於有關同儕審閱制度(peer-review)之執行，其主要目的是要確保 資訊品質及其權威性，尤其對於學術性的論著是不可缺少的流程之一。古騰堡計畫有類似同儕 審閱之進行，但非在學術之創作上；而是編輯與校對之把關。 另在檢索方面的考量上，當紙本資料轉數位化資料時，大多是以掃瞄器的方式來進行掃瞄，所 以是影像檔之資料儲存，再佐以 OCR 光學辨識軟體來進行辨識，並儲存成文字檔的格式以進行 資料本文之檢索。不過由於未能達到百分之百之辨識率、以及一些紙本資料的表格、圖片轉成 文字檔可能會產生某種程度的誤差失真，所以在提供給使用者原始資料的考量下，仍以影像檔 為主。 貳、文件檔案格式分析 電子文件之處理上採用多種不同的方法來解決文字與圖形的整合問題，有些處理方式是將圖形 直接輸入文件內；有的可允許再重新編輯，有些則否。在字型管理上，因為字體(characters)乃 屬於圖式符號(graphicalimages)的一種，所以不同字體之外型呈現主要仍以兩種方式來表現，它 們是位元圖字型(bitmap characters)與幾何輪廓字型(character-oriented geometric objects)。這兩類 圖式符號的基本表現途徑中，同時也存在著兼具兩者特性的圖檔，一般亦可稱為後設圖檔 (metafiles)。不同的使用者自有不同的理解能力和興趣，而問題像是：圖檔與文字檔結合後，圖 檔是否須要再修改？電子文件在處理過程中困難度如何？以及整合處理過程中，其檔案轉換是 否使得新轉換成的圖形檔案格式無法再修改？對於以上諸項問題，身為一位電子文件計畫之建 置者而言，應有責任來隨時平衡這些顧慮與需求，同時也不妨藉此教育使用者，讓他們日後得 以自己做判斷與選擇，或至少也懂得欣賞每個文件計畫背後的複雜性。 各檔案格式皆有其表現特色，像是 ASCII 只能表現文字，無法展現圖形；SGML、HTML 是屬 於標示語言的檔案格式；PDF 是著重資料的跨平台重現與高品質的輸出等，這麼多的檔案格 式，各計畫依據它所要呈現的效果，來選擇該計畫所要用的格式，然後再將所有的文件內容轉 成該計畫所採取的統一格式。 內容取材自原 Merriam-Webster's Collegiate® Dictionary 第十版的 WWW 版韋式字典(The WWWebster Dictionary)，雖然具有原紙本式字典的主要內容，例如 A 至 Z 字義、外語字詞、人 物與地理名詞、及插圖與表格等等，但是一些符號圖示介紹卻在線上版本中匿跡，其主要原因 就在於 WWW 版的 HTML 格式無法展現那些特殊字體及符號。 SGML 格式早在 1987 年便由美國國防部和歐洲共同體委員會(the Commission of the European Communities)在一項名為 Perseus Project 中所採用，以 SGML 格式來為古希臘文之文件編碼。再 者牛津大學出版社的 New Oxford English Dictionary 同為早期率先使用 SGML 為電子出版文件格 式的例子之一。近幾年來當愈來愈多的出版或學術機構瞭解到電子文件的各種好處時，採行 SGML 格式的計畫或實例就明顯增加許多。 第四節 結論與建議 透過對於電子文件計畫和建置之相關模式的瞭解，將有助於更明確地反映網路化電子出版的主 要活動與價值。在國外實例中，電子文件計畫常由各種學術機構所經營，處於電子出版資訊時 代的「大學圖書館」與「大學出版社」兩者對於出版活動的參與已多所交疊，本文除提供出版 界、圖書館、學術社群、政府單位之整體角色與其經營之省思外，茲綜結以下若干議題暨現象 予以廓清： 一、電子文件計畫之永續發展 有前瞻性的電子文件計畫之發展是永續性的。通常計畫剛開始，可能先選擇一些主題，做為該
- 21. 計畫先導計畫，俟整個計畫建置成熟，再行擴大主題範圍，使得該計畫的資源更趨完整及豐 富。 然而，將出版當做是市場的供給與需求關係來看，到底出版商是否會完全投注於電子出版的 發展？則答案主要還是要看使用者是否有這樣的需求。姑且就目前資訊傳播之發展而論，保持 紙本資料、電子出版文件，抑或兩項平行發展？同樣的資料是否有傳統紙本版、電子版？答案 便仍歸結於市場需求與業者之企圖心。反觀學術界所建置的電子出版文件，其動機多賴於典藏 或檢索之所需，市場與利潤考量卻在其次。目前電子文件計畫，有其收錄範圍，所以如何就各 電子文件之間加以整合、連結，以達到使用者最方便的利用，這才是最佳發展之指導原則。 二 、多媒體技術之研發 電子文件一向有其典藏、儲存、編排、查檢與輸出的多重使用特性，若可以搭配多媒體效果來 呈現不同主題特色的表現，則可增強文本的說服力，也可以使作者與讀者間進行互動性的交 流。但有些文獻對多媒體的表現方式需求不殷，僅需要文字的表達，或簡單的圖表展示即可， 而這些主題就不需要多媒體的配合。目前以多媒體技術為主的電子出版仍在持續發展中，多媒 體技術與產品是未來電子文件的發展趨勢，不過多媒體出版技術的研發，最佳之解決方案應是 整合出版者、軟體開發者、圖書館(數位典藏單位)之力量，共謀多媒體技術的合作發展，如此 才能在出版、技術、資訊使用，多方面考量之下才能建置完美的人文與科技整合之系統。52 三、多種檔案格式之並存 建置一個電子文件(資料庫)計畫之首務在於文件檔案格式之選擇與確立。電子出版品在 Internet 上之典藏利用，至今仍存在一些技術問題有待進一步釐清，從文件檔案格式、文件識別系統與 要件、索引、編目、著作權等等作業，皆為重要之課題。電子文件檔案格式與系統之間若處理 格式不一樣，都要先進行檔案格式的轉換，雖然未來格式之發展，短期預估可能仍是目前盛行 的 HTML、PDF，但這兩種格式之間的相容度，以及是否與其他格式能進行順利的轉換，仍是 值得思考的。再者，統一格式的必要性，及其形成的必然性如何?在資訊的處理流程中，將與電 子文件之發展中，格式轉換問題是否過於繁雜、費時等類似問題，以及市場機制之整合有著相 當密切的關係。如何尊重讀者端的選擇性與便利性，而提供多種文件檔案格式之選取，亦不失 為值得嘗試的作法。 然而，目前在國內外之相關文獻探討上，相較於其它課題，電子文件檔案格式之研究卻仍少被 論及。是故，對中文環境中的網路化電子出版品之文件檔案格式提出建議，以及可能之理想的 應用標準，將有助於後續之網路資訊資源整理。此外在研究經驗的引導下，應可綜合電子出版 品之其它典藏管理技術要件做一整合規畫。 四、經濟性與讀者使用權之界定 每個電子文件計畫的免費或付費方式策略不一，有的甚至僅提供給參與計畫者使用，因此， 怎樣的收費是合理的？以及曾經付費過的電子資源，超過期限是否仍得提供給使用者使用？還 是一旦超過使用時間，所有資料都不能使用？這是值得使用者注意的。大多數的電子文件所強 調的價格，是單純指賣方所訂定的電子文件使用費用，尚不含買方(使用者)不自覺的附加成 本。而不自覺的附加成本，在許多的電子文件利用下乃普遍之效應，下列存在一些來自使用者 自己之附加成本，是使用者不自覺的：硬硬體設備與費用、印表機、及其週邊設備（墨水或碳 粉、紙張）、ISP 費用與連線電話費等。如果將上述這些不自覺成本搭配電子文件費用，其平 均下來的花費，是否電子文件有想像中的便宜？使用者是否皆有能力負荷？這問題便頗值得商 榷。 值此際或許同樣也得到另一啟示：在眾多出版機構、資訊提供商及圖書館的努力開發文獻資 訊或資料庫之同時，更需充分瞭解電子出版與電子出版品於資訊價值意義上的特性，深入分析 出版發行間的成本與利潤等之經濟因素，以及其它諸如：網路或光碟資料庫授權問題，並且尋 求電子出版物可能存在之訂價法則。在消費者之價格付出與出版者之利潤追求中，在作者、製 作者、出版者、傳輸者等的總利潤中，取得共同的平衡點。配合電子出版的商業與資訊資源本 質，積極地從基本的經濟層面考量訂價之整體架構和政策，將有利於參與並掌握資訊市場之競 爭知能，此確是刻不容緩之事。而不論是具體的或抽像價值。Michael Hart 的古騰堡計畫並不能 真正縮短知識與資訊貧富間的差距，也難以有任何的電子文件計畫或數位化圖書館名義的相關 計畫可確實消弭此遺憾，因為現實世界中，尚有更多的物質因素和障礙涉入其中。事實
- 22. 上，Michael Hart 似乎忽略了公共財作品並非資訊窮人翻身的萬靈丹，因為單解決了公共財問題 後，仍有許多因素尚待考量，例如；上線與下載印出費用待付、著產權之社會正義等複雜問 題。儘管古騰堡計畫的便給或許依舊難以達成其所標榜與堅持訴求的宗旨：「掙脫無知與文盲 的阻礙（Breakdown the bars of ignorance and illiteracy）」；但是，在任何諸如此計畫意涵背後 的主要貢獻，則仍可以也應該歸屬於資訊和文化的保存；以及在於「自由但非平等」的取用精 神。 問題與思考 1.每個電子文件計畫的免費或付費方式策略不一，有的甚至僅提供給參與計畫者使用，然而如 何收費才算是合理呢？ 2.電子文件計畫應該要如何永續發展？ 參考書目 1.施純福，”Internet 上的 OBI 電子文件計畫” 台北市立圖書館館訊，11 卷 4 期(民 82 年)，頁 42-49。 2.王喜沙，”CETH 人文科學電子文件中心簡介” 台北市立圖書館館訊，12 卷 1 期(民 83 年)，頁 82-88。 3.Michael Hart to J. Y. Chiu, [Email] 3 October 1998. 4.張世傑編譯，電子出版。 (台北市: 松崗，民 84 年)，146-70。 5.Michael Hart 目前仍主持他的古騰堡電子圖書館，同時接受位於美國伊利諾州 Lisle 之 Benedictine University 以"Professor of Electronic Text"之名義，給予象徵性年薪與生活經費之贊 助。 6.“History and philosophy of project gutenberg”; available from http://www.promo.net/pg/history.htm#beginning; Internet; accessed Sep.1997 7.Michael Hart, "A Brief history of the Internet"; available from http://sailor.gutenberg.org/pub/gutenberg/etext95/bhoti01.txt; Internet; accessed Oct. 1998 8.Michael Hart, "A Brief history of the Internet"; available from http://sailor.gutenberg.org/pub/gutenberg/etext95/bhoti01.txt; Internet; accessed Oct. 1998 9."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/copyright.html; Internet; accessed Sep.1997. 10."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/editing.html; Internet; accessed Sep.1997. 11.對於此觀點之批判，可見 Jim Henry 評論於 http://www.geocities.com/Athens/Ithaca/7676/hart.html 12."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/copyright.html; Internet; accessed Sep.1997. 13.Project Gutenberg Newsletter, July 1998. available from http://promo.net/pg/nl/9807.html 14.Michael Hart, "A Brief history of the Internet"; available from http://sailor.gutenberg.org/pub/gutenberg/etext95/bhoti01.txt; Internet; accessed Oct. 1998 15.Project Gutenberg Newsletter, March and July 1998. available from http://promo.net/pg/newsletters.html 16."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/vol-overview.html; Internet; accessed Sep.1997. 17."How to volunteer for project gutenberg"; available from http://promo.net/pg/editingt.html; Internet; accessed Sep.1997 18.“History and philosophy of project gutenberg”; available from http://www.promo.net/pg/history.htm#beginning; Internet; accessed 30 Sep., 1997.
- 23. 19.傳先網路公司之 ftp site為 ftp://ftp.transend.com.tw/mirrors/gutenberg/etext/ 20.“The Project Gutenberg CDROM”; availble from http://www.promo.net/pg/00_cdrom.html ; Internet; accessed 3 Oct., 1996. 21.“The future of publishing”; available from http://promo.net/pg/articles/kushal.html; Internet; accessed 30.sep.1997. 22."Project Gutenberg"; available from http://www.globalideasbank.org/wbi/WBI-139.HTML ; Internet; accessed 4 Oct 1998. 23.“Is it possible to write for E-text and Print at the same time?” see Elements of Electronic Text Style; available from http://www.ind.net/Internet/guides/estyle10.txt 第三章 數位出版之文字與圖形檔案格式 學習目標 1.認識網路出版格式之發展。 2.了解與探悉文字與圖形檔案格式。 本章綱要 1.前言 2.文件內容結構與出版 (1)文字檔案與其衍生格式 (2)結構化的標示格式 (3)常見之圖形影像檔格式 3.結論 簡要內容 第一節 前言 網路化的電子出版品中，若以傳統對「出版品」的認知來理解「電子出版」一詞，則惟有形 似「印刷品」的輸出，且為發行給公眾的文件才有可能符合習慣中的定義。然而，這樣的認知 往往是斷代性的，而且也無法描繪出真正符合「出版」的新時代意義。反映在當代，電子文件 或所謂的數位化資料中，除了最常見的文字(text)資料之外，尚有可能包括聲音(audio)、影像 (image)、圖形(graph)、視訊(video)、動畫(animation)等多媒體資料，各種媒體形式的資料皆有 特定的檔案格式與標準。電腦之涉入出版領域乃是試圖徹底解決傳統的機械式印刷或出版，它 可以由下列三項發展過程中領略出：(1)由早期活字排版、照相排版而至使用電腦文書處理器 （word processor）來呈現「文字」內容；進步到(2)借助桌面出版（Desktop publishing; DP）來 展現文圖（表）並茂之設計與排版風格；終至(3)呈現文字結合其它多媒體的出版革命，此革命 卻仍在如火如荼地進行著。從電子出版的發展史作進一步的分析，西元 1980 年代中期所出現的 「桌面出版」幾乎常令人誤認即為「電子出版」的同義詞，其原因主要在於桌面出版明顯地利 用電腦為工具；然而，「電子出版」絕不等同於「桌面出版」，原因是構成「桌面出版」的要 素皆僅在於排版與輸出的功能和目的上。構成「桌面出版」年代的四要素是：Apple 公司以圖 形做為作業系統處理介面的麥金塔電腦（Macintosh）53 正式推出；且又於 1984 年開發了 LaserWriter 印表機；Aldus 公司開發 PageMaker 排版系統軟體；以及 Adobe 系統藉 LaserWriter 製成了它的 PostScript 語言 --- 其字體可任意縮放（scalable）免除了以往電腦字放大號後，常呈 鋸齒狀的窘態，而足以取代傳統照相打字的高品質輸出。因此，「桌面出版」實質上也不過是 一種排版系統，而並未牽涉到「出版」一詞所應該具有向公眾「傳播」的意涵。以「桌面 （上）排版系統」來稱呼 DP 應可更為貼切與合理。
- 24. 一般而言，每一種電子文件都會具有至少一種的檔案格式，甚至在同一份檔案之中，都有可能 包含著眾多不同的檔案（如超連結或嵌入圖片等等），而檔案的格式又可概分為三類： (1)文字型檔案（如 ASCII、Doc、PostScript、RTF、LaTeX 等） (2)圖形影像檔案（如TIFF、GIF、BMP、JPEG、EPS 等） (3)多媒體檔案或稱動態影像檔 （Audio、Video、Animation、Wav、MIDI、AVI、MPEG、Quick Time 等） 而如果談到網路上的檔案格式，便要再加上 (4)標準描述語言檔案（如 HTML、SGML、XML 等）及 (5)網路傳輸檔案（如 PDF 與 ZIP 壓縮檔等等）。 透過這些檔案格式與標準，才足以在不同的電腦系統間做到資料交換、檢索、展示與輸出的目 的。在數位化時代裡，不論是直接以數位化形式，借 SGML、HTML、XML、TIFF 等製作發行 的網路化電子出版品；或是回到傳統的紙本世界中，借 PostScript、MS Word、WordPerfect、LaTeX 或 RTF 等，而將文件資料整理後再生成紙本，不論其最終的媒體 呈現格式如何，它們皆有著電子檔案格式的存在過程。而不論其終究是否輸出成紙本，在紙本 資料經過數位化轉換後的過程裡，都曾經形成過所謂的電子文件，並以檔案的形式儲存在電腦 中或置於網路上，以供進一步的取用與處理。傳統的紙本式出版之存在並不完全排除與電子檔 案格式的關聯性，因為只要透過電子檔案輸出印成紙本或於螢幕上閱讀，則便關係到電子檔案 格式本身之特性與功能。PDF 與 PostScript 即為最明顯涉及此（電子 v.s. 紙本）轉換機能的兩種 檔案格式。一般而言，為了讓使用者得以在任何電腦系統與不同應用環境中「跨平台式地」讀 取先前已藉由 Adobe PageMaker 或如 Ventura Publisher、QuarkXpress 等專業排版系統所輸出的 文件檔案，便須要一種能確實支援所有字型、圖形與相關圖文排列位置的通用檔案格 式。Adobe 公司發展出號稱「Acrobat」螢幕展印（Print to Screen）的技術，這項技術擴充了 PostScript 語言能力而產生了一種「可攜式文件格式」（Portable Document Format; PDF）的通 用輸出檔案，也因而滿足了上述跨平台閱讀的需求。如今的 Adobe 公司對 Aldus 排版軟體大加 改造，推出 Adobe PageMaker 已經可以將其產生的檔案轉存成 PDF 與 HTML 格式，對電子出版 之歷史而言，可謂深具意義。 在數位化時代的出版環境裡，科技如此快速地變革，自然也反映在紛雜的檔案格式上，本文主 要僅在於探討文字與圖形影像兩類文件檔案，俾使對網路出版品格式的發展有根本的認識。 第二節 文件內容結構與出版 為了達到所謂對「出版品」的刻板印象，圖文的展示與輸出就成了最基本的電子出版或電子文 件探討項目，當然也便牽涉到「桌面出版」所關心之字型管理問題，尤其是在文字型檔案格式 之呈現上。就字型管理而言，常見電腦字可區分為「字元」與「圖元」（picture element）。前 者為一般已可編輯排版的系統字體，例如：TrueType 字型，後者字體（characters）外觀雖與文 字無異，但本質上卻是特殊的檔案格式；或是仍屬於圖式符號（graphical images）的一種，其 字體間之外型呈現主要皆以兩種方式為之，即為位元圖字型（bitmap characters）或又稱為點陣 型圖檔；以及幾何輪廓字型（character-oriented geometric objects）或稱向量型（vector）圖檔， 此圖元字體遇到系統與應用軟體不支援時，便無法展現，PostScript 即為一例。至於所謂「可縮 放字型」（scalable font）即向量字型或外框（outline）字型的統稱，它表示字型是以數學公式 儲存在字型檔中，當應用程式召喚顯現字型大小時，字型驅動程式便得依照公式具以計算出字 型的點矩陣資料（bitmapped data），這些由小方格組成的電腦座標方格，稱為像素（pixels）， 進而於螢幕或印表機輸出眾多像素所聚集而成的字體。因此，點陣型與向量型兩類字體呈現方 式實則關係密切。所謂位元圖影像（bitmap image）即為利用像素點陣形成圖像者，GIF、JPEG 與 TIFF 即為常見之位元圖影像檔案格式，而動態影像檔是由許多點陣或向量圖檔所連結組合而 成。一般文件中常見的圖表和插圖等常為向量圖影像（vector image），EPS 檔即屬此。 壹、文字檔案與其衍生格式
- 25. (1)ASCII 「美國標準資訊交換字碼集」（American Standard Codefor Information Interchange; ASCII）為 目前英語系國家的統一文字標準內碼，雖然嚴格而言不算是一種檔案格式，但是因為 ASCII 是 每部電腦作業系統中內建的通用標準字集（character set），故仍被視為一種通用的純文字「檔 案格式」。一般通常以 ASCII 為主要文字表達方式的檔案泛稱為 ASCII 型檔案，是一種並不十 分嚴謹的說法；早期，電子文件的儲存幾乎都是以 ASCII 的型態為主，但是現在一般來說，純 ASCII 的文件已不多見，通常都會在文獻的內容中加入許多其它檔案類型，如圖片、影像等 等，而通常也以 ASCII 在文獻中所佔的比重多寡來區分該檔案是否屬於文字檔。如果這些加入 的項目只是附加之功能，而資料的內容仍以表達文字訴求為主的檔案，原則上一般仍將其歸之 於文字型的檔案格式之列。RTF（Rich Text Format）是 Microsoft 使用 ASCII 碼的一種編碼系 統，它可以用於描述文字處理器和桌面排版系統的顯示情形。 (2)PostScript PostScript 是將各種字形、線條、圖形、色彩等一切平面視覺元素，藉向量方式精確描述出來， 再經「點陣影像解譯過程」（Raster Image Processor; RIP）的程式處理後，即可在任何的輸出設 備輸出文件，此即 PostScript 所宣稱的「Device Independent」，然而值得注意的是，其文件可輸 出的前提仍在於該輸出設備必須具有 PostScript 和 RIP 處理能力。54 至於 EPS（Encapsulated PostScript）檔案則是 PostScript 語言的子集（sub-set），它是使用一部份 PostScript 的指令，運 用文字來加以描述圖像的一種檔案格式。EPS 格式的穩定程度甚高，而且一如 PostScript 檔案並 無輸出解析度的限制，可充分縮放字體，在檔案格式中佔有重要地位。EPS 在桌上排版上的應 用十分廣泛，目前一般的影像處理軟體及繪圖和排版軟體都已經可以提供 EPS 的儲 存。PostScript 的影像必須以 EPS 的格式方能嵌入像 PageMaker 之類軟體製作的文件中，EPS 與 PostScript 之差別在於 EPS 檔限定是單頁的，且必須符合 PostScript 一定的結構與格式。55 EPS 可以區分為以圖像為基礎（Pixel-based）及以文字敘述為基礎（Text-based）的兩種格式，市面 上頗具知名度的影像處理軟體 PhotoShop 所儲存的便是屬於 Pixel-based EPS，而常見的繪圖及 排版軟體如 Illustrator 及 Freehand 它們所儲存的則是 Text-based EPS，Text-based 的 EPS 乃是在 檔案中加入些許 Text-based 語言，例如「檔案預視」、「檔案資料」及「Clipping Path」的控 制，便成為一個 EPS 檔案。同樣的，EPS 可以輕易的被設定位置、縮放、旋轉，其最大的好處 是支援 PostScript，可獲得較好的列印效果，缺點是檔案較佔硬碟空間。56 (3) PDF PDF 檔案掠過了 PostScript 檔向來所須之正確驅動程式或描述檔的一些輸出條件，以整合多種輸 出選項之印前網路、以及具有設備及媒體獨立與支援多種作業系統的特性，而成為最佳化的輸 出格式。就 Acrobat PDF 而言，製作 PDF 的過程稱為「蒸餾」，利用 PageMaker 附屬的 Adobe Acrobat Distiller 軟體便可將 PostScript 碼精化成頁面上物件的資料庫，轉換成 PDF 檔案。57 高 度精簡的 PDF 文件包含字型、影像和經壓縮的向量物件，精簡化的 PDF 檔遠較原 PostScript 檔 儲存空間小了許多，除利用免費下載的 Acrobat Reader 做瀏覽與列印外，若利用 Adobe Acrobat 軟體並可進一步做 PDF 之編輯、連結與檢索。就 Acrobat PDF 的特質而言，它倒有點像 「PostScript with Hypertext」的一種綜合體。 貳、結構化的標示語言 傳統的出版過程就是整合內容（文字與圖形）以及結構（設計與生產）之過程。58 進一步闡釋 所謂「文件」事實上要包含三個要件，它們分別是資料本身、結構和格式。所謂資料本身，也 就是文字、圖形內涵部分；所謂結構，也就是資料的標題、段落等各元素（elements）間的關 係與定義；而格式就是文件的呈現外觀。資料和結構這二個內容是 SGML 所要關心和改革的， 而格式就非標示語言(Markup Language)或 SGML 所關心的重點，換言之，SGML 及標示語言所 真正關心的是在文字圖形及資料與標題段落之間的結構關係，對文件的輸出格式就非其所關 切。由於 SGML 之功能並不在於提供文件之輸出格式，所以唯有 SGML 伴隨著像 PostScript 之
- 26. 類的頁面描述語言來主導文件之輸出，方能將文件三大內涵整體呈現出來。SGML、HTML 與 XML 檔案皆由許多標籤（tag）與內文組合而成，通常也都是ASCII 純文字，所以可以用一般 的文書處理程式來撰寫，即透過 ASCII 編輯器（例如：Windows 上的編輯器是 notepad.exe 檔） 或一些特定的編輯器來完成。專為編寫 SGML 的編輯器如：MultiDoc；而 HTML 的超文件編輯 器有：HoTMetaL 與 FrontPage 等；59 XML 編輯器則有 Symposia Pro （Grif S. A.）、Web Writer （STILO Technology Ltd.）與 Adobe FrameMaker 等。 (1)SGML 標準通用標示語言（Standard Generalized Mark-up Language; SGML）之前身乃導自於 1960 年代 IBM 所開發的一套文件編寫工具「通用標示語言」（Generalized Mark-up Language; GML）， 而 SGML 於 1986 年被國際標準組織協會(ISO)接納成為一個標準（ISO 8879:1986），至今 SGML 已經為各種產業與政府間廣為接受，SGML 利用一些標籤（tag）與標籤的屬性 （attribute）來標示文件。SGML 並非程式語言，而是屬於一種「元語言」（meta-language）用 來定義其他標示語言應用的語言，換言之，即藉不同的文件定義檔（Document Type Definition; DTD）60 組成來定義各種不同的文件；或是屬於「元檔案格式」（meta-file format），即一種 定義檔案格式的檔案格式。因此，所謂「結構化」指的是將資料以有意義的標籤框住，足以定 義資料中之內容含義，並且讓程式間可以閱讀與辨識時，即為資料結構化，而所有資料經過標 定結構後，也就成為一個個物件（即物件化），而由 DTD 檔來說明架構。61 就 SGML 文件而言，凡某檔案根據 SGML 標準來制定自己的 DTD，並且這個檔案格式也符合 自己設定的 DTD 定義，則此檔案即為 SGML 文件。然而，此特性也產生一種無形的侷限：62 (1)SGML 並非真正的設定文件，而是在設定 DTD，若不同 DTD 間無法相容，便無法達到一致 通行的文件交換。 (2)SGML 之 DTDs 並不指明如何處理非文字之物件，而須倚賴（例如：連結至）其它可處理非 文字物件之軟體。例如 HyTime 是超文件連結的 SGML 標準，其彌補了 SGML 原本不足的。 現今 WWW 上的瀏覽器（如：IE 或 Netscape）皆尚未支援閱讀 SGML 文件，故須另借諸如 MultiDoc 或 SoftQuad Panorama 之類的閱讀器（viewer）讀取。然而，SGML 之目的並不在於作 頁面描述之類的輸出工作，因此，通常採用 SGML 為文件主要檔案格式的機構，在執行此類文 件輸出作業時，常再借轉換軟體（converter）轉檔成 HTML 檔（於 Internet 上）或 RTF 檔（於 MS Word 中紙本）輸出，而鮮少直接取用 SGML 檔案之文件做為出版品。63 (2)HTML WWW 上常見的 HTML（Hypertext Markup Language）並非 SGML 的延伸版本，而是 SGML 的 部份應用。HTML 文件也算是一種跨平台的語言，但是它並非是一種真正的頁面描述語言 （Page Description Language; PDL），原因為 HTML 並不著重在可列印的頁面功能上，而是透 過一系列的標籤提供許多的標記功能，例如：段落、粗體/斜體/預先格式化文字、標題、線上 影像等，其著重於可查看的螢幕呈現，且僅支援固定與有限的標籤集，因此，HTML 語言的問 題一般在於它不甚充足的排版功能下，又隱含著對特殊領域內之符號顯示功能的困窘，若為能 解決上述缺憾，而任由 HTML 內之標籤種類的擴增，亦有違當初對 HTML 簡單易用的設計原 則。一般認為 HTML 的最大特色在於： (1)聚集各種不同來源的資訊，為各種特性之資訊系統提供一個真正開放的平台； (2)HTML 語法設計簡單易用； (3)平台獨立且具擴展性，HTML 可以依據不同文件的需求改變 DTD 之定義。 可是 HTML 卻也隱含另一個重大的缺點，那就是它會隨著瀏覽器的差異而產生不同的顯示結 果，當原作者在製作首頁之時，並不是使用標準的 HTML 語法來製作，例如使用 MS Word 的 Web 模式、MS FrontPage 98、Netscape Gold 等等的首頁軟體來製作的，因為軟體廠商為了改善 原始 HTML 中過於簡單的描述功能，經常自行加入一些擴充的函式庫，以增加製作時的功能性 以及瀏覽時的美觀性，但是如果一旦版本更替或者是讀者使用不同的瀏覽器去檢視的時候，因 為並沒有提供相對應的函式功能，因此便會產生變形或扭曲的現象。由於 HTML 的顯示結果，
- 27. 會隨著每一部機器的環境設定(如螢幕解析度)以及使用的瀏覽器不同而產生差異，使得 HTML 並沒有辦法成為一種最標準而一致的格式。 常見的皆為靜態之 HTML，而新瀏覽器軟體的技術基礎則已是動態的HTML，此改變乃肇因於 多媒體網頁功能的需求日殷，而另一方面，又因為 HTML 各種版本更佚頻繁，損及原本簡易設 計之原意，因此，採動態且具更深入功能的動態 HTML（Dynamic HTML; DHTML）才能解決 一部分的問題。DHTML 是將網頁從靜態資料部份截取，並又以整體形式呈現，即在網頁中加 入音效及動畫等多媒體效果，使用者可以完整取用或部份取用，乃至修正資料做新用途的一種 新一代瀏覽器軟體的關鍵技術。然而，若提到網際網路上動態出版資料庫內容時，則 HTML 格 式仍是最受歡迎的。由於現實環境下，HTML 陸續改版 1.0、2.0 以至最新的 4.0 版等等，並也 可能持續地發展新版本，已經與原貌原旨相去甚遠，於是全球資訊網聯盟（The World Wide Web Consortium; W3C）與 SGML 的相關廠商便開始思索，從根本的 SGML 語言重新檢討起， 除了能滿足前述待解決之問題外，更企圖開發一套同具簡易原則，但卻永久的而具彈性的新標 示語言。事實上，SGML 本身即是一種可延伸的資料標示語言（extensible data language），儘 管原則正確，但本身內容卻極為龐雜而不易推廣，幾乎囊括包括所有的文件元素與型態的定 義，因此，新標示語言必須能從中抽取利用，但是更須精簡或依特定需求而訂。 (3)XML XML（eXtensible Markup Language），一種可以自行定義標籤意義的標示語言，從國外產業實 際發展動態中，不難看出 XML 已逐漸邁向穩定成長的應用階段，W3C 所訂定之 XML 標準， 已是國際間普遍認同的標準，其中包括：EDI 相關機構、Adobe、昇陽、惠普等將其列為文件交 換的標準，更有 AT&T 與 Motorola 等合作設立 VXML 論壇之舉。64 由 SGML 衍生而成之子集 的 XML，亦可視之為 SGML 的精簡版。簡單而言，XML 與 HTML 之間最根本的差異在於 XML 僅在於描述標示之語法，而且標籤之名稱更具彈性，可依作者（即標示者）意思自行設 定。相形之下，HTML 之標籤則早已固定，不得任意設定或更改，雖然 HTML 與 XML 皆為 SGML 之「家族」格式，65 但 HTML 依舊僅算是 SGML 的一種應用。XML 並未像 SGML 般的 繁複；卻也比 HTML 的功能更強，因此，若從這些特性視之，則 XML 之標示語法是較為人性 化。結構化與語意化之本質使得 XML 更具下列優勢： (1) 將網路資訊以跨平台方式自由流通並延伸專屬領域之應用。XML 接受各節點上之電腦系統 以標準的方法去擷取、處理與交換所傳送的網路資訊內容。並彌補 HTML 格式無法處理的部 份：如音樂樂譜、化學方程式、數學公式、財務試算表，以及工程應用等，都有其特殊專業的 表達方式。 (2) XML 格式包含多種內嵌物件的功能，可在文件中再包含文件及支援更多音訊動態展示， 如：跑馬燈、計數器，與資料庫連接等。XML 可支援 Java Script 與 VB Script 和 Microsoft Internet Active Script，不僅有支援功能，而且可在 XML 直接修改資料庫的內容。66 (3) 將可提昇資訊消費者與生產者間的資訊檢索和資訊交換更具效率與便捷。XML 的「可延 伸」特性使得它可以擁有多套的 DTD 來定義不同用途的文件，而傳統之 EDI 須由各企業或領域 間，自訂所屬相關之應用表單格式與欄位，其間之對應關係不容有絲毫差錯，否則須予隨時修 改和統一。假設國際間存在一套通用的 EDI 專屬 DTD，裡面記錄著所有 EDI 中使用到的欄位定 義，則若採 XML 進行文件資料的交換，各個表單格式在 XML 的標定結構（物件化）後，具 Metadata 之特性將使資料交換不再受資料之欄位位置改變之影響，而用以支援 XML 之 EDI 格 式的 DTD 將炙手可熱，XML/EDI 的遠景是在於讓各個機構間能使用一套更聰明、便宜與易維 護的系統，XML/EDI 幾乎可完整的銜接現在 EDI 交易上所須的功能，故 XML/EDI 將成為電子 商務的明日之星。67 同時，日後亦可促使具有法律效力的文件（如：電子簽章技術、文件加密 技術、公文流程簽核、公正機構之認證與仲裁等）加速電子化。 XML 與 HTML 之整合運用仍在發展中，其間之消長仍屬未定之數，不過原則上二者可為互補 之功能，因為 HTML 主要在於掌管資料的展式；而 XML 卻在資料的內容結構上。以 XML 當做 資料交換格式之企業將逐漸凌駕採行 EDI 之企業之上。 XML 與 SGML 同為「元語言」。XML 也是一種交換語言，可跨平台的使用，當對方使用者收 到 XML 後，可再行用「剖析器」（parser）68 程式處理出適合自己使用之「語言」，這「語
- 28. 言」就是各自訂定的標籤集，換言之，HTML 便是一種 SGMLDTD，但是一個 XML 文件可以 存在許多種 DTD。在不同的資料庫系統上，XML 也足以針對各種用途來定義各自的資料，但 各資料庫系統間卻仍然可以在同樣的 XML 語法結構下有效地交換溝通。XML 能自設標籤的彈 性特質，具有相當的實用與推廣價值，但相對的也增加了使用上的複雜度，由於不可能要求每 個設計者均得產生獨自的 DTD，故特定的 DTD 勢必為某種特定需求而大量使用後，方有可能 推廣。XML 這種結構化的方法和格式主要都在定義哪些資料是屬何種資訊，至於如何展示文件 資料的格式，則屬 HTML 所擔負之功能，因此 XML 須另行借助「版面式樣語言」（Style Sheet Language）之類的語言，以資輔助描述 XML 文件內容如何做頁面之呈現。現今 Office 2000 作 業軟體以 HTML 與 XML 做為主要的文件檔案格式，XML 文件也可於 Microsoft IE 5.0 版本上瀏 覽，或另外利用專屬 XML 的閱讀器（viewer）讀取之，因此，若從方便性著眼而利用現有的 IE 瀏覽，則其「版面式樣語言」自然須以 HTML 格式寫成。 不同於 SGML 已屬國際標準（ISO），XML 為求積極掌握科技先機，並不追求國際標準之路， 卻依然能在眾多的新興網路檔案格式中雀屏中選，自有其特殊之處。W3C 刻正利用 XML 語言 繼續改寫更適合數學、向量圖型與同步多媒體需求的標示語言，可以嵌入 HTML 或 XML 文件 的 MathML 即是一例。69 MathML 可說是 XML 的一種應用，因為有著豐富的樣式表（style sheet）支援，因此更容易用於網頁上數學符號與內容的顯現，儘管 LaTeX 編寫工具向來受數學 領域工作者所青睞，但在網路資訊環境中，當 HTML 上再內嵌 MathML 碼便可大大改善原 HTML 之特殊科學符號的表達能力，而廣受數學領域工作者歡迎。然而，當時下 XML 之應用 發展儼然轉化為領域別專用（Domain Specific）語言時，利用 XML 再加以開發而成的檔案新格 式不斷地在增加中，譬如其中「資源描述格式」（Resource Description Format; RDF）乃是藉由 XML 語法做語言基礎來呈現 metadata，RDF 描述了網路資源的專屬特性，例如：影像、文件以 及兩者間之關係描述，可大幅提高網路搜尋引擎的檢索效率。諸如 MathML 與 RDF 類的專業 XML 語言，特別是在這電子商務盛行的時代裡，若再加上商業化之推波助瀾定將大為風行。70 參、常見之圖形影像檔案格式 龐大的圖檔必須仰賴可負荷的儲存媒體，並考量資料檢索的可行性。在網路上眾多的圖檔格式 中，幸運的是原則上只要掌握兩種目前為主流的瀏覽器 IE 與 Netscape 所支援的圖檔格式： GIF（Graphics Interchange Format）與 JPEG（Joint Photographic Experts Group），便可充份運用 圖形於 WWW 中。原為 CompuServe 所發展的 GIF 檔可能是 Internet 上流傳最廣的靜態圖片檔案 格式，因為從早期的 WWW 瀏覽器 Mosaic 到現在的 IE 或 Netscape 瀏覽器等皆使用 GIF 檔案， 幾乎為所有可能的瀏覽器所支援。GIF 具有極佳的透明與交錯（interlacing）的圖形效果，可使 得圖形呈立體與淡入的視覺效果，然而在顏色資訊上，GIF 檔最大極限只能表現 8 位元的 256 色。相對的，JPEG 檔雖未能產生透明與交錯的視覺特性，但卻有更佳的檔案壓縮能力，相同的 影像約可壓縮成 1/2 至 1/10 的 GIF 檔大小，同時更能儲存超過相當 24 位元的 16 百萬顏色的資 訊，因而使 JPEG 圖形顯得更具質感。71 (1)TIFF TIFF（Tagged Image File Format）由 Aldus 公司開發，它是一個壓縮圖像格式，Mac 與 IBM PC 相容電腦排版軟體皆廣泛採用，所以在 PhotoShop 內儲存 TIFF 時可以選擇 IBM 或 Macintosh 電 腦，其主要是描述圖像的資料，包括黑白、彩色及灰度的圖像。在桌面排版上，TIFF 及 EPS 都 是最受歡迎的檔案格式，但一般建議正常情況下可以選擇 TIFF 格式，因為 TIFF 檔佔的空間較 少，傳送時間會較快。72 若缺少瀏覽 TIFF 的軟體或不經轉成 GIF、JPEG 檔，仍無法在 Web 上 使用，此種格式完全不壓縮所以不失真，除常見於 PhotoCD 之外，目前常用的 Browser 都不能 讀這種檔案，要下載其他軟體。例如：國家圖書館的「遠距圖書館服務」採用 TIFF 檔，並備自 行開發修正之 TIFF Viewer 以供下載。 (2)BMP BMP 格式是以位元圖檔方式所組成的圖形檔案，為 Microsoft 所提出的檔案格式，BMP 圖檔格 式可以支援 Windows 視窗環境下之圖形介面，例如常見於 Windows「小畫家」功能中，BMP
- 29. 可以說是目前 MS Windows系統上的主力圖形檔格式，不過在 IBM 的 OS/2 系統也同樣可以看 到它的應用，在目前圖文整合的環境下具有相當的優勢。BMP 檔的影像資料共有三種儲存方 式，第一種方式未壓縮是最常見的儲存方式，佔用的儲存空間較大，但不會失真；另外兩種方 式則採用所謂 RLE（Run-Length Encoding）的技術進行壓縮，Windows 系統將這兩種格式命名 為 BI-RLE8 和 BI-RLE4，前者普遍應用於 8-bit 的影像檔案(256 色影像)，後者則適用於每點 4- bit 的影像(16 色影像)，而且壓縮後資料是成對(2-byte)存放的。73 目前網路上尚有著其他新興的檔案格式標準，例如：可延伸式樣語言（Extensible Style Language; XSL）、可延伸連結語言（Extensible Linking Language; XLL）、文件物件模式 （Document Object Model; DOM）、同步化多媒體整合語言（Synchronized Multimedia Integration Language; SMIL）、可攜式網路圖形（Portable Network Graphics; PNG）、以及虛擬 實境模組語言 97（Virtual Reality Module Language; VRML97）等等，這些新興格式開發的目的 不一，其中 XSL、XLL 與 DOM 之目的在於配合支援強化 XML 之應用。74 SMIL 是一種同具超 連結功能與跨軟體的簡易標示語言（本身屬於 XML 之一種應用軟體），或說是一個媒體編輯 工具及播放程式，其目的在於協助網站建置者將多媒體資料按時程順序展開，而毋須借助其它 複雜的程式語言之安排。75 PNG 是個可免付權利金的全真圖形檔案格式，擁有較 GIF 檔更佳的 壓縮品質（較 GIF 可節縮 10%至 30%），且與 JPEG 一樣不會漏失圖像資料。76 而其中的 VRML97 甚至著眼於未來網路三度空間內容標準訂定，而欲為未來科技世界的主要使用者介 面。每個新興標準的開發者期待它們的檔案格式能廣為流傳，或許也相信期這些新標準將再度 掀起網路資訊革命風潮，77 然而，如果網頁瀏覽器製造商（例如：Netscape 與 Microsoft IE）未 能支援將這些新興檔案格式的作業方式，則網站建置者也終究難以採用。 第三節、結論 不可諱言，文件交換之障礙來自業界的高度競爭性，即業者各自致力於提昇專屬產品之效率與 功能時，所導致的產品異質性。78 惟有獨特性的產品才能以著作權或專利形式攻佔市場，也因 此，產品多少具有排它之效應，甚至僅適用於某特定的工作平台，通用且符合資訊共享的原則 常會因商業考量而做策略性的犧牲。理論上，電子出版的內容最終應是整合所有的媒介形式且 不論是專屬格式或通用格式，成為多媒體的單一格式形態，避免因為不同的格式，使得媒介訊 息必須再經由各種的介面來處理；在實務中，現行技術是將各種媒介形式獨立設計一種或多種 的專用形式，各有各的優缺點，雖然在電子出版的世界中，沒有一體適用的語言結構將導致寫 作與編輯的困難，多樣化的格式雖然可能會造成資訊的錯雜，然而，使用者選擇任何一種檔案 格式均有其專業或學科需求的考量，我們大可不必冀望生產出統合的檔案格式標準；也毋庸期 待每個網頁建置者與使用者採用統一的電子文件檔案格式，整合性檔案格式的投資、開發與統 一應用並無實質上的意義，在商業競爭與使用者導向的思維下，亦無實際遵行的可能。平心而 論，一個可長可久的「標準」之制定，應該是起於市場選擇下的結果，而再經一些所謂「標準 委員會」的專業組織來召集，以將該符合使用者需求的解決方案標準化。79 然而，各式文字與 多媒體檔案格式標準的陸續出現，將各有其優點及缺點，此就像一個盛開了許多花色的花圃一 樣，或許，多樣化（檔案種類與服務）、多元化（跨平台且通用的格式）及善於調適（具擴充 性）等特性的電子出版符號戰爭（Notation War）中，才是電子出版能持續存在的最大理由之 一，而舉凡電子文件建置者，尤其是圖書館或資料管理單位，皆應積極表明維護永續性之資訊 儲存與利用（不論擁有與取用）的立場，畢竟他們是最重要與最直接的資訊循環利用者。 問題與思考 1.我們經常在談各種標準的重要性，但對於全文資料的檔案格式標準卻無法取得一致，這是科 技所不能及？還是人們所不願為呢？ 2.我們無法冀望生產出統合的檔案格式標準，那身為讀者與廠商之仲介者的館員又該如何改善 讀者使用上的方便性呢？ 參考書目
- 30. 1.汪玫玲譯，「認識 PostScript 頁描述語言」PCMagazine (中文版) 民 80 年 9 月，頁 130。 2.小彭，「檔案格式知多少？」印藝，170，民 87 年 2 月，可得自 http://www.gaahk.org.hk/chi/cbulletn/cbf06901.htm 3.譚珮峨，印前嚮導一書 台北市：美工圖書社，民 86 年。頁 198-200。 4.Pamela Pfiffner and Bruce Fraser ed., How Desktop Publishing Works. [New York]: Ziff-Davis Press, 1994. p.11. 5.B.K.,「XML: 新興?過渡?還是與 HTML 共存?」網際先鋒 民 88 年 7 月，頁 46。 6.Randall D. Cronk, 曹健華譯，「解除資料內的枷鎖」0&1 Byte (中文版)，1993 年 9 月，頁： 134。 7.Paul Prescod,"Multiple Media Publishing in SGML" available from http://itrc.uwaterloo.ca/~eng1210e/BulletinBoard/SigDoc/PPrescod/sgmlweb.htm 8.[黃河]，「動態網頁與資料庫連結—主從架構至 Web 環境的解決方案之一」網際先鋒 62 民 88 年 7 月，頁 37。 9.宋雪芳與邱炯友。「由使用者角度看電子檔案格式探析與實作」中國圖書館學會會報 62 期 民 88 年 6 月，頁 87-105。 10.“XML、HTML 的終結者”，可得自 http://www.hope.com.tw/cdmag/cd9801/symon.html 11.XML/EDI Group initiative at http://www.xmledi.net/ 12.W3C, “W3C Architecture Domain” , available from http://www.w3.org/XML/Activiity (Accessed on 1998.8.12) 13.B.K.,「XML: 新興?過渡?還是與 HTML 共存?」網際先鋒 民 88 年 7 月，頁 47-48。 14.Marianne Krcma, 江永祥譯，Web 設計的風格與藝術。台北市：松格，民 86 年。頁 21-3。 15.小彭,「檔案格式知多少？」，可得自 http://www.gaahk.org.hk/chi/cbulletn/cbf06901.htm 16.張寶基，「BMP 檔簡介」，可得自 http://roger.ee.ncu.edu.tw/chinese/pcchang/course97b/comsp/ avi/bmp.htm 17.張思源，「XML 發展潛力無窮」 網路通訊 民 87 年 12 月，頁 109-10。 18.台灣 CNET，「網路新興標準：同步化多媒體整合語言(SMIL)—讓多媒體應用更加簡易的程 式語言」資料可得自 http://taiwan.cnet.com/Briefs/Guidebook/standards/ss02.html 19.台灣 CNET，「網路新興標準: 可攜式網路圖形(PNG)」可得自 http://taiwan.cnet.com/Briefs/Guidebook/standards/ss02.html 20.Kim Wimpsett，「網路新興標準」台灣 CNET 可得自 http://taiwan.cnet.com/Briefs/Guidebook/standards/index.html 21.澳州政府資訊之訂閱可得自 http://www.ausinfo.gov.au/polcorp/pcr_cofarmsfax.htm 22.美國政府資訊資料庫檔案格式說明可得自 http://www.access.gpo.gov/su_docs/aces/dcff001.html#cfr 23.John E. Warnock, 黃啟江譯，「文件交換的新紀元」，0&1 (中文版)，民 81 年 6 月，頁 59。 第四章 學術出版之編輯管理與政策 學習目標 1.認識編輯者職銜之稱謂。 2.了解編輯者與評閱者之職權。 3.了解刊期、退稿率與流通量之定義。 本章綱要 1.前言 2.編輯者之角色扮演
- 31. 3.主編的權力：評閱結果之推判 4.刊期、退稿與流通量：定義與反思 簡要內容 第一節 前言 學術期刊主編的工作如果能當成「志業」，其實也是一種幸福；只是並非每一位主編都能擁有 這樣的機緣。 學術期刊的經營理念必定在於創造一個真誠創造學者與讀者雙贏的學術發表平台。而每一期的 順利出刊，投稿者在接獲刊物時，總有一股迎接智慧新生命的愉悅感；對於讀者而言，則可能 再次挑動閱讀與研究的神經，想一窺究竟，思考未來知識的何去何從；但對於所有的編輯同仁 而言，則又是另一次挑戰與責任的開始。 第二節 編輯群之角色扮演 學術期刊相關編務人員與其職掌在眾多不同的期刊中，其「編輯」角色職掌所對映的英文職 銜，是相當多元與熱鬧，雖然不見得有負面影響，但對於編務人員組織架構之掌握，卻也頗為 令人傷神。即使嘗試以英文職銜並隨附可能的中文職稱依序臚列可能的位階，也不盡然通用於 中外學術期刊所採行的架構。這些稱謂譬如常見的： 說明： 英文頭銜(對映可能之中文頭銜)：職掌 Editor-in-chief (總主編/主編)、Editor(主編)、Executive Editor(主編/執行編輯)：通常由相關學域 之資深學者擔任。指派與連繫特定之評閱者、稿件接受刊登與否之最後定奪。投稿者退稿申覆 之對象。此外，若無較低階職務者代勞(如：Managing Editor)則尚須負責稿件預審/形式審查(是 否符合編輯政策與期刊領域)；並作詳細的稿件處理進度追蹤紀錄和發揮若干預警機制(如：向 投稿者、評閱者催缺相關往返文件)。 Associate Editor(協同主編/副主編/協同編輯)：負責協助主編連繫評閱者和投稿者相關事宜。但 也存在特殊例子，例如：International Journal of the Book (http://book- conference.com/publications)。 此期刊由澳洲出版商 Common Ground 所發行。並結合年度研討會 (International Conference on the Future of the Book)之舉辦而於會後出刊。會前之徵稿皆採同儕評 閱(Peer Review)方式，而其評閱者(Referees)即享該期(volume)期刊之”Associate editor”榮銜。 Managing Editor(經理編輯/常務編輯/總編輯)：相對於前述之“Editor(s)”，通常可為全職支薪之專 業人員擔任。為 Editor 減輕評閱過程之行政工作負荷，亦負責稿件形式審查；以及處理稿件接 受刊登決定後(來自 Editor)之校對與出版階段事務，既與排版印刷者作溝通定稿。有時更兼學術 寫作指導(writing instruction)。 Administrative Editor(執行編輯/行政編輯)：為 Editor 減輕評閱過程之行政工作負荷，亦負責稿 件形式審查；以及處理稿件接受刊登決定後(來自 Editor)之校對與出版階段事務，既與排版印刷 者作溝通定稿。 Assistant Editor(助理編輯)：協助上述各類編輯之庶務工作與交辦事項，或專案處理工作。 Review Editor(書評專欄主編)：負責書評之受稿、分配 reviewers，或採邀約方式協調之，以及 其他主編應執行與負責之事務等。此職務可由資深權威人式擔任。可分為： (1)Full book review: 針對專書、專論與專題研究報告(monograph)、或一系列相關作品作評論，內容應貼切真實和 具資訊性之批評討論為要。通常篇長可為 750 字(英文)。內容重點：80 the intended audience for the book and who would find it useful; the background of the author; the main ideas and major objectives; the author’s approach to the subject – case study, empirical documentation, review of other works, etc.; a comparison with other works in this subject; honest and constructive comments about the strengths and weaknesses of the book; for edited books: dominant themes with reference to specific chapters as appropriate.
- 32. (2)Briefly Noted Review: 對於某專書或報告給予較簡短之評論性評價。一般篇長約為 250 字(英文)。內容應考慮： the format of the book or report; the intended audience and who would find it useful; the background of the author; and the main ideas and major objectives in terms of subject matter and audience. Assistant review editor(助理書評編輯):一般可由非學者專家擔任。 Editor Assistant(編輯助理)： 相對於各種編輯角色，編審/編輯委員會(Editorial Advisory Board/ Editorial Board)之職權則又是 一項極為重要的規劃事項。此委員會之目的除了共議擬訂編輯政策(editorial policy)、建議適當 之評閱者人選、擔任同領域稿件之評閱工作(Referee)、促進(promote)期刊之能見度與水準之 外，更扮演未來之主編儲備人選。如此重要的角色自然應該成為學術期刊極為珍貴的資產。然 而，就個人經驗而言，常感編審/編輯委員會之功能無法確實發揮，主編與委員們之互動仍顯被 動與消極，有待加強溝通，並且尋求更有效之組織和機制。編審/編輯委員會成員是否該邀請他 刊現任主編加入？若是，則又如何處理期刊間現實的(良性)競爭？我們應該適時舉行學域內期 刊主編會議，合作解決共同的難題？編審/編輯委員會之召集人應為所屬期刊之主編，但該主編 並不須列名於該委員會之中，然而，當國內部分大學將系創學術期刊之系主任列為當然委員兼 召集人時，若該期刊主編與系主任非同一人擔任，就容易造成權責不清與效率不彰之情境。 評閱者(Referees)之職權：To rank the quality and suitability of the manuscript, make detailed comments about it strengths and weaknesses, and recommend how to proceed. Text editing is not required, although comments on organization and style are always welcome.(JAPA) Referees for a particular paper are chosen for their expertise on the subject. At least 2 or 3 are assigned to each paper. Once all the reports are returned, the editors use them in making their final decision. Evaluate one of more papers each year. The exact number will depend on how many submissions math your area of expertise. Review any subsequent versions of the same manuscripts. Include at least one page of detailed comments in each report. Return reports on or before the x-week(2-4 weeks in general) deadline, keeping the editors informed of any expected delays. Recommend other potential referees when you are unable to evaluate a paper. 前述論及之編輯政策的擬訂乃事關重大，「圖書資訊學」除了傳統的領域界定和屬性外，究竟 尚包含那些鄰近學域？處於網路多媒體時代之「圖書資訊學」期刊應該如何準確與睿智地劃下 收稿主題的「界限」？ 這是項複雜且微妙的決策。做決策狀似簡單，卻攸關著期刊長期定位、 屬性、稿源、退稿率、編審/編輯委員會組織分配架構等。81 當學術期刊失去了方向；也就失去 了作者與讀者。這也是一位主編生命中不能承受的輕。這種壓力想必「教育資料與圖書館學」 尤甚。此外像是稿件之引文格式規範問題，試問圖書資訊學應以何種引文格式為依循？我們的 學門是否存在主流格式？單就 Chicago(Turabian)與 APA 兩種之選取，便足以掀起大論戰，其學 術傳播之影響不容小覷，更遑論進一步之本土改良格式之推行。這些編輯政策絕非主編一人可 獨攬，而必須群策群力。 第三節 主編的權力：評閱結果之推判 主編的權力有多大？這顯然因個案環境而不同，但不應成為「霸主」，想必是無疑問的。匿名 同儕評閱(Blind peer review)以及稿件評閱(審查)結果推判處理方式為何？也由於主編之權利多 寡，視期刊之不同，而有所差異。又若兩評閱者意見極不一致時，則常尋求第三(者)審，此作
- 33. 法在於尊重評閱者意見，追求公正與學術專業，然亦存「弱勢編輯」之嫌。82 將存在兩極爭議 的稿件送予第三審之作法，誠然也是一項謹慎與傾聽「多數決」的遊戲規則，但是卻不可忽視 其中規則之複雜性：第三審是否應獨立評閱稿件？還是應參考先前兩位評閱者意見？或僅參考 先前持否定態度之評閱者意見？而當第三審意見回覆後，主編應該依據第三審意見作最終定 奪，其情況除「接受」、「拒絕」、「修改後刊出」之外，是否仍然存在「修改後重審」之情 形？換言之，主編(或編審委員會)必須決定是否容許再次的「重審」所造成的出刊延宕狀況？ 若第三審之意見為「修改後重審」時，則主編是否逕予投稿作者「拒絕」之通知？抑是依然再 次送回該第三審「重審」？可能產生之「評閱結果推判比較」請見附件一。不論上述列舉情況 為何，投稿作者理應盡可能獲得所有相關的評閱意見。 除了前述兩評閱者，必要時再增另一評閱者之方式外，亦出現期刊第一次評閱過程即同時包括 三位評閱者之設計，其主要目的在於避免評閱結果拖延而造成的困擾，並試圖節省主編處理評 閱時程。然而，此設計仍有其瑕疵和矛盾，因為為了達到爭取時效之目的，則前題必須是以先 行回覆結果的任何兩位評閱者意見為主要依歸，但此設計卻忽略了邀約評閱者之工作並非一定 順暢，往往每位評閱者開始評閱的時間點不盡相同，評閱結果回覆時間自然先後有別，若發生 此情況則又與較常見的雙評閱設計何異？又若第二位評閱者意見僅稍稍早於第三位評閱者意見 之寄達，即使仍採前兩位先寄達之評閱者意見做出刊登與否之推判，但其評閱意見內容該如何 匯整與回覆投稿作者？是僅以前二位或仍結合後抵達之第三位評閱者意見內容？若後寄達之第 三位評閱者僅為備位，則此設計似乎徒增作業量與經費支出；而三位評閱者時間次序關鍵點竟 遠優於評閱者實質意見內容之價值？且難免存在郵遞或因編務作業等人為因素所產生之差異， 便不無興起客觀公平性之質疑。若因為避免受人質疑，而將所有三位評閱者意見做整合與結果 推判，則不僅有違初衷，更無異地增加了政策的不一致與設計的複雜性。 主編的不當處置(editorial misconduct)偶有所聞，事後應變之道則反映出期刊內部管理制度和編 輯政策之成熟。 第四節刊期、退稿率與流通量：定義的反思 「修改後重審」涉及了「退稿率(或接受率)」之計算標準，修訂稿的提交是否被認定成第二次 投稿，則因為不同的期刊而有不同的解讀。83 若被認定為第二次投稿，則顯然退稿件數和退稿 比率增多了。而當中最為關鍵與爭議性的計算標準當屬退稿(或接受)件數之累計方式，由於 「退稿率」通常表示在某一期間內退稿件數與投稿收件總數之比。這當中便涉及到何謂「期 間」以及「退稿或接受」之界定等問題。「退稿率」最簡單之理解應該是：「退稿件數除以投 稿件數」所得之比率，例如：某期刊收到投稿件數為 10 篇，但最後僅刊登 6 篇文章，因此「退 稿率」為十分之四，「接受率」為十分之六，故分別為 40%的「退稿率」與 60%的「接受 率」。然而，實務上並無法如此簡化定義。事實在於：學術期刊之刊期（出刊頻率）有別，常 見於月刊、雙月刊、季刊、半年刊或年刊等期別，刊期間隔愈長之期刊，譬如：半年刊與年 刊，往往須要公開告知投稿者截稿日期，方便投稿者在適當期限內將稿件寄達，以利完成稿件 評閱流程並刊登，避免投稿延誤而蹉跎另一個半年甚或一年。但是對較短刊期之期刊而言，由 於刊期較為密集，並且稿件個案之同儕評閱所費時程難料，故失去了訂定截稿日期之意義。一 旦無法明訂截稿期間，先寄達之稿件亦有可能因為同儕評閱流程與結果之乖舛，而遠較後寄達 稿件之發表卷期為慢，也就意味著投稿收件日期與可能刊登之卷期之間並無必然之關係，易言 之，投稿並非針對特定卷期而來。當「退稿率」計算方式難以捉摸究竟該以何段期間之投稿總 篇數？同理，亦無法明確區隔被拒絕之累計稿件數，則造成期刊「退稿率」之陳述漫無標準， 流於各自表述。因此，除非約定共同的範圍與條件後，「退稿率」才具公平與客觀性。 問題與思考 1.「退稿率」計算方式難以捉摸，應該要如何計算投稿總篇數及其退稿率才具公平與客觀性？ 參考書目
- 34. 1.American Planning Association,“Review Section,” available from http://www.planning.org/japa/bookreviews.htm?project=Print 2.Robert A. Day, How to Write and Publish a Scientific Paper, 編譯於 丘志威 等，如何撰寫及發表 科學論文，台北市: 藝軒，民 92 年，102。 3.Gillian Page, Robert Campbell, and Jack Meadows, Journal Publishing (Cambridge: Cambridge University Press, 1997), 52-53. 第五章 連續性出版品電子化應用機制之策略規劃: 以政府出版品為例 學習目標 1.了解電子連續政府出版品之現行規範 2.認識連續性電子政府出版品之管理模式 本章綱要 1.前言 2.電子連續政府出版品之現行規範 3.數位出版資源管理架構與流程之整合 (1)編輯整合管理平台 (2)數位權力管理與出版電子商務 (3)政府出版品著作權交易平台 4. 結論 簡要內容 第一節 前言 政府出版品種類之多樣向來無異於一般民間出版品，依我國「政府出版品管理辦法」對於「政 府出版品」之解釋為：以政府機關及其所屬機構、學校之經費或名義出版或發行之圖書、連續 性出版品、電子出版品及其他非書資料。從名詞根源而論，所謂「連續性出版品(Serial)」一 詞，即指在一總書名下，分成一系列的種、冊、期、號等，定期或不定期連續出版的出版品， 因此如：公報、年刊、統計報告及其他定期或不定期連續性出版之政令宣導、學術性研究成果 報告及技術性推廣服務等刊物，亦即包括了報紙、雜誌、學術期刊、議事錄以及有編序之叢書 等諸多種類，都將含括其內。而「電子出版」一詞，因為其較具應用屬性，便深烙於各類可能 存在的政府資訊內容中，並且更應該結合資訊公開之精神，強調其資訊出版與傳播之使命。 政府資訊已兼具多媒體電子出版的可能，並且更具傳播效益，其不但囊括了整個政府所出版或 釋放的有形與無形之資訊資源，也形成了新興的「政府資訊市場」。就政府資訊內容而言， 「電子出版」之應用自可旁及政府機關的公報、法令、統計、規章、制度、計畫及種種活動記 錄等，內容不但富含各種學科領域，而且具備相當權威性及參考價值，而在網路媒體技術的推 波助瀾之下，所衍生發展出的「電子連續性出版品(E-Serials)」更為強弩之末，勢不可擋。 儘管在完整而實際的政府出版品探討對象中，可能包含電子公報、電子叢書或統計報告與年刊 等數位化之發展等，但是，由於這些類型出版品在我國現有之「政府出版品網(GPNet)」設計架 構下，不僅相關數位化機制多數已成熟穩定，甚至有的類型兼具「書籍」型式或不得為著作權 標的之公報類，其中也不乏職務上之著作，因此，使得在連續性政府出版品電子化浪潮聲中， 似乎唯有「電子期刊」之類，不但常成為出版研究的焦點，同時也因其為政府資訊的特殊性， 所以更增添了許多較為複雜之因素，尤須留心處理。本文基於此認知，多所涉及以政府電子期
- 35. 刊為主要論述對象，以彰顯連續性出版品真正的核心對象和價值。 第二節 既有基礎下的現行規範 國內目前與「電子連續性政府出版品」有關之規定包括著「政府出版品基本形制注意事項」、 「政府出版品電子檔繳交作業規定」、「文書及檔案管理電腦化作業規範」以及「機關檔案管 理資訊化作業要點」等。在現行之「政府出版品基本形制注意事項」提及 84：「連續性出版品 電子檔案繳交規格及相關標示應依電子檔繳交作業規定辦理。」；且「連續性出版品內文同時 透過網路提供時，應於GPNet 指定書目欄位，註記網址等相關資訊。」；另外就電腦檔案格式 則須要依「文書及檔案管理電腦化作業規範」、「機關檔案管理資訊化作業要點」等相關規定 辦理。是故，就形式規定和基本作業面而言，確實已經具有一定之基礎。另外在寄存政府出版 品之保存年限區分規定下，規範了「完整寄存圖書館」之連續性出版品與電子出版品不得低於 五年；而「部分寄存圖書館」之電子出版品不得低於三年，但連續性出版品不得低於二年。85 審視最具代表性的「政府出版品電子檔繳交作業規定」，其中更有多項規範攸關連續性政府出 版品電子化應用機制之建立，例如：86 (1)各機關出版或發行之公報，應同時具備不含列印指令之純文字電子檔，於各期公報發行後送 國家圖書館。 (2)各機關出版或發行之圖書，除有不宜採行電子檔儲存流通之特殊原因者外，應同時具備電子 檔，圖書及公報以外類型出版品電子檔之製作，各機關得視業務需要，參照本規定另定規範。 (3)各機關依政府出版品管理辦法繳交圖書二份予行政院研究發展考核委員會（以下簡稱行政院 研考會），除有特殊原因或已於網站公開者外，應同時繳交圖書電子檔，惟前項已於網站公開 者應於 GPNet 之指定欄位登載網址。 (4)各機關繳交圖書電子檔應事先取得以各種方法，不限地域、時間、內容利用該圖書及再授權 他人利用之權利，包括轉製可攜式文件檔、網際網路傳輸下載、轉存於光碟片、由電子檔印製 紙本、掃描封面、製作內容預覽、調整定價等，各機關應就前項權利具函同意行政院研考會自 行或再授權他人利用。 在「政府出版品電子檔繳交作業規定」，也可以發現政府出版品數位化工作已具備部分基本規 範，諸如：「網頁用封面檔應以彩色掃描後以 JPEG 或 GIF 檔案格式儲存，解析度為 72dpi，長 寬以 120x120 像素（pixel）為原則」，以及「電子檔之中文內碼須使用 Big-5 碼或 Big-5E 碼， 自行造字者應提供其內碼與中文標準交換碼（CNS11643）之轉換對照表」等要求。87 事實上，在前述作業規定中，並未明述關於「連續性出版品」之規範，但是就實質意義而言， 規定中所謂「圖書」其意義範圍應該仍舊可以適用於「連續性出版品」，因此，在實際執行層 面上，對於「連續性出版品」類型依然存在著相似之要求，亦即須要具備電子版本及作好利用 授權之機制。 在政府出版品中，對於政府電子期刊之應用規劃，其最關鍵處仍在於授權之機制。此授權機制 主要反映在投稿作者本身之身份問題，以及投稿作者是否曾經賦予該政府期刊出版單位之轉授 權（sub-license）權利之爭議上。如果投稿者文章非屬職務著作之性質，則政府期刊出版單位對 於轉授權權利之取得與否，將是未來轉化發展成電子期刊全文資料庫服務之加值應用機制時， 首當解決的問題。這種彈性允許政府期刊出版單位再授權予其他資料庫業者的授權，自然是包 括了如：國家圖書館之遠距圖書服務系統或任何其他民間電子期刊資料庫加值業者所汲汲營取 的目標。 第三節 數位出版資源管理架構與流程之整合 由於國內現行相關規定已具備電子檔案格式標準與中文內碼等若干規範，但似乎仍然缺乏一套 兼顧整合與一致性的連續性政府出版品電子化架構與流程，也無法提出滿足電子商務架構下， 講求適宜合作策略與利潤之解決方案。因此，就支援全面規劃政府數位出版資源管理之需求背 景下，有必要提出一個足以反映連續性出版品特性的出版資源管理模式，以便具體地描繪出整 合性概念架構與基本作業流程。因此，若再就連續性政府出版品之實際應用情況作思考，規劃 建置數位資源管理系統，其子系統可為：編輯整合管理平台、數位權利管理（Digital Rights Management; DRM）平台、政府出版品(資訊)著作權加值交易平台、政府出版電子商務模式等 四大管理機制等相關細項予以釐訂。換言之，乃是藉「政府資訊市場」與「政府數位內容服
- 36. 務」二者為導向，並透過電子商務(E-Commerce)以及數位權利管理技術與概念，進行連續性政 府出版品電子化之編輯出版發行，透過開發一套主從架構 ( Client-Server)之電子連續性政府出 版品管理系統，並配合各項 XML 資料規格，使政府出版單位機關充分利用瀏覽器來處理相關 資源之編輯管理與交易作業，進行跨平台/資料庫之整合管理發行與交易服務。 連續性政府出版品電子化應用機制之規劃與建立，步驟相當瑣細，舉凡編輯作業、訂價、授權 和讓與、資料庫典藏建置、檢索、加值功能開發等資源管理問題，皆涵蓋於編輯、出版、發行 等三項層面，此資源管理模式見於圖一「連續性政府出版品電子化資源管理模式」。其雖仍以 電子期刊為主要對象，但亦考慮融入了其他連續性出版類型之可能性，各種連續性出版品各依 其類型之特性作功能間之取捨，換言之，此應用機制的規劃實際相當於針對「政府資訊出版」 之一種整體性策略設計。 圖一 連續性政府出版品電子化資源管理模式 壹、編輯整合管理平台 就「政府電子期刊」單一假設對象項目下，政府機構常因業務需求，而發行相關之實務暨學術 期刊，反映在此等期刊之電子化問題上，就一般電子文件製作而言，通常涉及文件之結構定 義、內容製作、編輯、資料維護、版本控制、檢索瀏覽等功能。編輯整合管理平台扮演資訊生 產職責，任務在於產生數位資料與文件，在此管理平台上，也就相當於以「政府電子期刊」特 有之編輯管理作業架構與流程，來思考和處理電子文件之製作。 歐美國家目前已投入多項有關於電子期刊編輯端之相關作業平台開發與應用。在功能需求與實 務運作上，都已臻成熟。不論書目管理系統、投稿系統、同儕評閱（Peer Review）系統、校稿 系統皆制定相關標準，並予系統化或整合，這便是編輯整合平台之要項。但在國內學術期刊出 版機構對於此一研究，目前尚未有具體作為，未見民間資訊廠商的系統開發或政府機關的協 助。國內學術單位對於電子期刊之管理經營觀念，雖然能夠瞭解同儕評閱或引文格式要求對於 學術期刊品質與效益的重要性，但實際上，在進行期刊電子化建置時，卻仍僅針對全文內容數 位化、檢索功能之提供以及網頁之建立等，並未能實際掌握電子期刊全程整合觀念。 同儕評閱制度僅是整體編輯出版流程之一環，若將電子期刊出版流程分作編輯、生產、發行三 部分，則尚有許多基礎事項有待釐訂並提升效率，不論營利或非營利之出版單位，從處理作者 文稿、約束規範、品質把關、加值服務等，都源自於作者和編輯間作業流程之順暢與制度合理 化，這種編輯端的整合作業實應以同一作業平台方式處理，加強需求面之滿足，並完成後端作
- 37. 業(即生產發行)之有效供給為要，而此基礎也勢必影響期刊聲譽、作者權益、政府出版單位(含 資料庫出版者)經營效益，乃至於影響讀者獲取完整與合理知識品質之保障。 至於提供「按需印刷出版」（Print on Demandor Publishing on Demand; POD）於此作業平台 下，乃是為了發揮符合印前資訊管理數位發行服務概念的功能性需求。就期刊而言，因為 POD 不但可以應讀者需求，將過期電子期刊予以再複製輸出紙本外，亦可以將同一卷期之若干篇章 予以單獨再刷輸出，處理類似期刊單篇抽印本（off print），以滿足讀者或做為致贈投稿者之需 求；此外，更可以複合不同卷期之多篇文章，將其合成冊並按讀者訂購之需出版。這些 POD 多 樣性也擴充了電子期刊之服務範圍，降低庫存風險並提升經營效益。在習於電子檔下載列印行 為之餘，善用 POD 實已成為民眾取用政府資訊（尤其是電子期刊）頗具實惠性的另一種選擇。 貳、數位權利管理與出版電子商務 事實上，就整個「連續性政府出版品資源管理模式」或單就「政府電子期刊出版資源管理模 式」而論，皆可被看待成一個大型且完整的電子商務運作模式，其前置作業即為「編輯整合管 理平台」，後端之管理作業則再經由「數位權利管理平台」與「電子商務管理平台」的整合， 分別就特定數位資料文件進行相關之權利確認、授權、轉讓、分配、行銷資訊加值、物件交 易、擷取使用管理等；過程中曾經透過仲介程序，替政府出版單位之電子期刊媒合交易予民間 消費者，而此線上仲介程序，如：出版商品分類處理、加值資訊、網路行銷、追蹤交易管理、 付費機制、數位物件識別（Digital Object Identifier; DOI）機制、閱讀內容加密、政策與法律規 範等，乃為一般電子商務管理的核心機能。 應用在政府電子期刊數位著作權的保護措施機制，除了必須配合付款計費機制之運用外，並且 分別可以從兩個面向達成對於電子期刊的服務限制：88 (1)直接對期刊出版品之取用進行限制。分別控制 Web 伺服器之閱讀取用權限管理；或配合特定 期刊篇章閱讀軟體之使用。前者是利用使用者身份驗證程序，來判定使用者對資料之取用範 圍；後者則是利用一種只可由某種特定軟體來讀取文章的唯一檔案格式。 (2)透過閱讀加密技術和策略限制取用。充分利用數位簽章與浮水印等技術策略，將閱讀內容予 以保護和限制存取，通常亦結合身份驗證程序來決定是否授與使用者解密之能力。 產生買賣雙方交易行為的「電子商務」模式於交易過程中，其相關資訊會以不同的形式被產 生、擷取、吸收、安排和銷售，並進而對所作交易進行分類、分配、處理以及追蹤。就關係架 構而言，「政府出版電子商務」之市場乃是由政府出版單位機關、民間資訊與出版加值業者代 理商、以及民眾等參與者組合而成，這些參與者依參與之關係程度，分別針對政府資訊內容進 行選題或選擇、編輯出版、行銷研究或出版品比較、檢索、授權或訂購、付款、運送、閱讀消 費等處理程序。而這些政府資訊不論最終是以實體或數位形式出現「產品」，都是屬於「政府 出版電子商務」的應用範圍。但是，除了擁有數位形式之資訊內容，還必須將兼具未來加值開 發出版能力或權力的政府單位二者合一，其共同所產生的「政府出版電子商務」模式，應該才 是真正的核心所在。循此，「政府出版電子商務」之應用，有三種出現方式： (1)存於政府出版單位與民間商業出版社或資訊廠商之間（即組織間之 B2B 模 式）。 (2)以 GPNet 架構為首之政府各出版單位組織內部共建共享之溝通平台。 (3)出現於一般大眾與政府出版單位機關或民間參與加值生產資訊的廠商之間（即消費者與企業 之間的 B2C 模式）。 在電子化政府的藍圖中，台灣除了國家圖書館建置的「政府文獻資訊網」之外，依據行政院研 考會之設計，目前政府資訊的單一窗口係以政府出版資料回應網(OPEN)為基本架構，涵蓋內容 除了 GPNet 之外，也包括「政府網路資源站(GISP)」、「政府部門研究計畫基本資料檔 (GRB)」、「公務出國報告資訊網(ROBTA Net)」以及跨資料庫整合查詢功能的「政府網路資料 庫導引系統(GILS)」等其他相關政府網路資訊。其中的 GPNet 是一處資源共建共享的平台，不 論是政府機構、寄存圖書館、政府出版品代銷處、網路書店、讀者和行政院研考會都可以透過 此平台，建檔、登錄、公告、查詢、管理與稽核政府出版訊息，達到資訊共享和流通的便利性
- 38. 與效率。然而，若能更進一步結 合 GPNet 之設計，再擴充成同具線上著作權交易功能之電子商務平台，便可有助於後續讓政府 資訊出版得以在國內外授權與流通。 參、政府出版品著作權交易平台 政府機構從事出版發行業務本非本務，若要與一般商業出版市場相競爭自屬不易，但是卻也不 能忽視政府有極大潛力，創造優質出版品之事實。審視一般出版市場環境，向來常由作家經紀 人或出版社協助作者處理著作權交易方面的事物，但由於作家經紀人的制度在台灣並不發達， 於是在國際版權的經營上，出版社就顯得重要。傳統出版社如此，政府機構想必是更力有未 逮。「政府出版品著作權交易平台」是一項可獨立於前述三種管理平台外之資訊加值平台，其 功能包括了出版品著作權資料、物件檢索功能、政府資訊內容產業新聞、市場動態、作者資 訊、著作權交易書目編輯、拍賣等功能，目的在於具體實現政府資訊市場之開發與利用。 就一般出版市場的大環境而言，為協助與媒合著作權交易的雙方達成協議之機制頗多，但常是 單方面的訊息傳遞，主要是著作權經紀人或著作權代理公司，透過網頁來引介所代理的出版資 訊，或是(國際)書展單位為服務參展出版社所做的資料整理。但真正以著作權交易為主，而以 會員型態公開經營國際線上著作權交易之商業平台，則始於1999 年在美國成立的 Rightscenter.com 公司，此後如雨後春筍般，陸續有數家同類型公司再出現於美國，中國大陸也 出現了數家，很顯然的不論中外都注意到了這種因網路而起的專業型著作權交易平台，也正嘗 試建立和使用這種線上著作權交易發展模式。89 這種完全以網路經營為主的著作權交易網站， 純粹是為著作訊息交流和交易提供所需技術服務，既著眼於多重業務功能的全球性著作權專業 管理系統，也為買賣雙方提供一個全年開放的資訊媒合交易市場。一般國際間著作權交易模式 之設計，端賴該平台所選擇之商業模式和自身的條件來決定要提供之服務功能。而「政府出版 品著作權交易平台」之主要功能可能是： 1.著作權媒合訊息：即待交易或合作出版之政府著作權標的物之相關訊息。 2.其他附屬商情：項目包含政府出版資訊、政府資訊內容產業新聞、著作權市場動態、作者與 政府出版單位資訊介紹等任何涉及著作權交易的商情。 3.檢索功能：使用者可利用作者身分名稱、資訊主題類別、出版單位或加值業者名稱類別等條 件蒐尋相關資訊，找尋自己目標市場或潛在合作對象，並迅速掌握合作先機。 4.管理功能：查詢政府出版單位之交易紀錄、追蹤著作權談判過程、書刊全文電子檔或樣張之 傳遞、版稅管理系統等。 5.著作權交易書目編輯：提供簡易書目建檔、特定主題目錄之展示或 POD 作業等營業書目之製 作以供參閱。 6.保護機制：為個別洽談資訊之需，提供閱讀相關著作權交易文件之權限管理等，以保障交易 之可靠與安全。 7.拍賣：熱門政府資訊和出版品之分配和處理，提高資訊流通效益與國庫收入。 當然，實際上就政府出版單位機關所發行的電子期刊而言，目前仍然鮮少涉及電子商務事項， 特別是無關於在「政府出版品著作權交易平台」宗旨下，所涉及之交易事項，而僅常見於一般 之全文電子期刊瀏覽、檢索、下載、列印或儲存等事項，因此，「政府出版品著作權交易平 台」建置並非為必要條件。然而，由於政府出版品之特殊屬性使然，在處理所有連續性政府出 版品電子化時，仍須注重稿件著作權之權利歸屬問題、妥善結合政府出版資料回應網架構下之 各種資訊，必要時並拓展 GPNet 功能欄位，加註著作權狀況與或相關權利之運用等。 第四節 結論 政府數位出版資源管理之目標在於實現「政府資訊公開」、「知識型政府」與「電子化政府」 之理念；並且以此為基礎，將「政府資訊市場」之概念融入其中，使政府在數位資訊時代趨勢 下，同樣也能充分積極協同民間企業分享和開創知識內容產業。「政府資訊市場」概念主要在 訴求一個完成政府資訊、納稅人與國家社會之間的共同最大效益，達到政府與民間的共享互利 互惠關係。儘管傳統觀念中，「政府資訊市場」似乎與「學術出版市場」具有相通之意涵，也
- 39. 就是政府出版品與學術出版品向來往往被認為不具時下暢銷書之市場意義，甚至冷門而不討 好，另一方面，或許因為在概念上認為政府資訊出版品非屬營利性質，故導致大眾對於將政府 資訊冠上「市場」一詞，也有著不同見解。然而，若摒除主觀意識之影響，「政府資訊市場」 應該遠較「學術出版市場」更具有市場規模與開發潛力，因為「政府資訊市場」不但有著資料 源權威特性，更隱藏著龐大豐富的主題內容。 對所擁有或被授權利用的資訊進行加值，是電子化政府應該具備的精神價值。但是資訊的加值 必須有整體策略和規範。若單就政府電子期刊而言，必須先就對外授權期刊資料庫廠商之適法 性問題加以處理，在有計劃地進行電子化與重製等加值過程中，遵守著作權法之公開傳輸權精 神，以規範民眾瀏覽與查檢取用。政府出版單位（含國立大學與政府所屬之研究機構）於授權 期刊資料庫業者加值處理該所屬期刊時，仍應該強調以「有償授權」為原則，不宜因「政府出 版品管理辦法」規定盈餘歸國庫收入，為避免麻煩之故，而主動放棄或拒絕相關授權權利金回 饋機會。唯有「有償授權」機制才可建立和維護「政府資訊市場」之秩序，並呈現其市場真 貌。也藉由合理反映成本（Cost Recovery）精神，使政府資訊之產值，在繼行政院研考會大力 推動政府出版品標定價格以來，得以同樣有效地展現在政府電子期刊之知識內容產業上。連續 性政府出版品電子化應用機制的規劃基礎，仍在於政策的確立落實。究竟是否將政府資訊的出 版，導向更主動積極的媒合加值服務與合作機制？政策方針的底定不僅影響到技術開發的目標 功能，也涉及相關法令的制定和頒行。政府機關憑恃本身多元且豐富的潛在資訊內容與權威形 象而獲得民眾的資訊消費信賴，但是，在民間資訊加值業者積極參與競爭的環境底下，政府必 須以更具體的政策措施及專業態度來處理政府資訊出版發行業務，善用政府資訊與民為利；並 且為民興利。 問題與思考 1.連續續政府出版品透過電子化之模式進行編輯、生產，各單位應該如何配合其出版之運作？ 2.連續續政府出版品透過電子商務的運作模式來行銷，該注意哪些事項？ 3.傳統式與電子化的連續續政府出版品，彼此間有何不同之處？ 參考書目 1.「政府出版品基本形制注意事項」，行政院研究發展考核委員會會版字第 0910002436號函修 正，民 91 年 1 月。 2.「政府出版品寄存服務作業規定」，行政院研究發展考核委員會(88)會版字第 00189 號，民 88 年 1 月，可得自 http://gpnet.nat.gov.tw/pub/wpgen.cgi?PGhtml=pub141_4.htm。 3.「政府出版品電子檔繳交作業規定」，行政院研究發展考核委員會會版字第 0910010025 號函 發布，可得自 http://gpnet.nat.gov.tw/data/operation/rule/file.doc。 4.Kalakota and Whinston, Electronic Commerce: A Manager’s Guide, 陳雪美 譯，電子商務管理概 論，台北市：跨世紀電子商務，民 88 年，頁 286。 5.萬麗慧，「台灣地區出版業線上國際著作權交易之研究」(碩士論文，南華大學，民 90 年)，30-31。 第六章 學術電子期刊同儕評閱 學習目標 1.瞭解傳統學術出版品轉為網路資源形式時，同儕評閱之發展、意義、過程與方法結構之差 異。 2.針對學術電子期刊同儕評鑑處理過程之設計與應用面加以檢視與反省。 本章綱要
- 40. 1.前言 2.電子化同儕評閱之設計與應用 (1)設計與功能 (2)應用與發展 3.問題分析與省思 4.結論 簡要內容 第一節 前言 圖書與出版技術隨著電腦科技、網路與通訊技術，以及多媒體技術的突飛猛進，正由傳統印刷 形式，朝向全面電子化的方向邁進。一般而言，網路化電子期刊評鑑或評估標準之研究，其目 的在於從使用者的角度探討相同學門或相近主題屬性之電子期刊，所蘊含之共同特徵與個別所 呈現之特質因素，再就這些因素綜合歸納出具體的評估標準。然而這些標準只可說是選擇資訊 的法則，重點在於提供使用者對於電子期刊的選擇能力，以利優質資訊資源的典藏運用。在這 一波電子化潮流中，英美兩國之學術出版之品質、編輯管理機制、背景與環境皆相當成熟，自 是台灣學術出版機制亟待從經驗實務中分析問題，進而歸納出新趨勢及作法的學習對象。 學術期刊被視為學術傳播之重要媒介，同時也是學術圖書館的重要典藏資訊。因此為因應網路 化電子出版的普及，及早建立學術電子期刊之權威性與相關品質控制機制，將是絕對必要之任 務。近年來學術界對於網路資源之引用情形，雖然日漸增加，但也因學門之差異而有引用程度 高低的不同，原因之一乃是學者對於其所屬領域之學術電子期刊和網路資源之質量仍有所不 滿。90 在另一方面，學者接受學術聲譽和權威評鑑時，通常不外乎經由科學計量 (Scientometrics)或同儕評閱(Peerreview)之方式進行，91 然而科學計量之分析(不論是 Direct citation count, Impact factor, Cited half-life, Immediacy index, Bibliographic coupling 或 Co-citation) 大都仍是強調被引用「次數」關係，卻無法衡量所引用資訊的適當性與必要性(例如: 馬太效應 下無關要點的引述)。相對的，同儕評閱便提供了可就「質」作相當論述批評的設計。近來國內 正在陸續進行學門期刊排序研究，學術期刊的品質控制將是各期刊後續檢討改革和競爭的絕對 關鍵。本研究之旨趣便在於探討學術電子期刊之同儕評閱策略、系統機制與功能要項，並兼及 其間所涉及之品質控制與學術傳播相關之問題，這些答案往往反映在學術期刊出版者之評閱平 台作業需求與策略思考上。藉由本文之探討將足以作為國內學術界與期刊業者之電子出版相關 研究或活動，提供較深沉且積極之思考，乃至於激發改革和創新之能量。這一切的前題是：我 們相信學術電子出版正劇烈改變學術傳播的傳統模式，國內學術出版社群應該力求突破並追求 理想。 同儕評閱一般亦作「同儕審查」。然而，「同儕」自應以自律與公正平等為精神，也因 此”Review”一詞並非建立全然的權力「審核」意義上，更非具「檢查」之實，故本計畫案仍以 「平等權力而致公正可靠之品質建立」為思考，取「同儕評閱」為適切之”Peer Review”中譯。 同儕評閱乃是一項學術與專業期刊品質控制機制之設計與處理程序；亦是決定該期刊的聲譽以 及文獻品質之制度，因為文獻的評閱工作在於確保出版品內容水準與價值。圖書館員向來明白 自身是圖書資料的「選擇者」(selector)而非「檢查者」(censor)，同樣的，主被動之差異性對研 究問題的多元提出了更週延的解決方案，研究者亦當儘可能釐清設計(design)、選擇(selection)與 評鑑(evaluation)政策三者間之角色差異，縱然認為:「評鑑」乃是為了對已「設計」的資訊源做 最好的「選擇」，但此三者角色依舊是有其根本。以傳統期刊處理方式來看同儕評閱處理的一 般性流程，學術文章之發表在經由編輯者進行初步的判斷之下，編輯者的責任必須是維護編輯 標準和確保期刊內容品質，及對讀者有維護品質之義務。然而，後續的同儕評閱在本質上才是 學術期刊品質管理控制的首要設計機制。因此，必須在效率的追求之下，追求學術期刊的品
- 41. 質，尤其是同儕評閱的處理設計、規範與過程。 同儕評閱制度最早起源於西元 1665 年英國皇家學會所出版的英文科技期刊Philosophical Transactions of the Royal Society，該期刊規定每一月份期刊出版前，必須同時由皇家學會會員來 審核文章的內容，確保文章與期刊整體的學術品質。傳統之同儕評閱制度如<圖一>所示。如今 網路出版的形成，使得出版活動必須面臨由紙張到數位化媒體的各種轉換要求，並對新的資訊 科技做更積極的配合或改革。然而，對於「知識」評量的價值並未減低絲毫份量，反之更謹慎 地處理可能的各種失漏，畢竟學術出版的核心永遠在於「知識」本身。92 換言之，媒體科技得 以更即時與更互動方式來處理資訊，所有出版流程電子化後，包括迥異於傳統學術出版模式的 電子化同儕評閱部份，都以更具科技性、迅速和效益之方式來進行學術傳播。在傳統同儕評量 的過程中，從作者提交作品到審核完成修正，循環答辯補正之過程耗費多時，但是網路出版的 特性本應為活化學術出版，以及縮短處理時程為主要特色之一，這便是學術單位在網路出版時 代裡，必須面臨的重要課題，而學術出版的核心就在於知識的不斷地驗證、創新與開發。 電子化同儕評閱則正式始於一篇關鍵性的文章，即為 Stevan Harnad 在 1993 年國際電子期刊會 議”International Conference on Refereed Electronic Journals”中，所發表之文章 -- "Implementing Peer Review on the (Inter)Net"。Harnad 本人是 Psycoloquy 電子期刊的主編，Psycoloquy 運用網路 化電子出版優勢而實行同儕評閱制度，實施的效果不僅使學術傳播更有效率且更加的公平。該 文中強調且說明了網路帶來革命性的趨勢，在於展現更開放性的評閱制度之下，所產生的互動 式出版模式，Harnad 認為以網路出版優勢改善傳統同儕評閱的缺失是有其絕對的必要性，他建 議仍利用網路進行投稿須知公告，並產生一個網站提供給作者繳交稿件，如此可以提供給任何 對該主題有興趣者都可以上網投稿，但在品質考量下仍然依循傳統嚴厲的評閱政策，並將評閱 者的建議，附在原稿件(Harnad 將此稱之為「目標文章(target article)」)之後，提供作者參 考，Harnad 稱這個過程宛如飛行器於天空噴凝字型以廣昭大眾周知，是為「空中學術寫作 (Scholarly Skywriting)」，其亦彷彿跨時空領域的面對面學者空中座談會，以及必須做到真正即 時回覆及開放評論的特性。93 Harnad 強烈地將同儕評論(Peer commentary)和同儕評閱(Peer review)做出一個區別，「同儕評論」就是他所指的「空中學術寫作」；亦是一種設計上可能的 選項。對於「同儕評閱」而言，前者(同儕評論)之價值仍僅為互補作用，但終究不是取代「同 儕評閱」。因為他認為同儕評閱制度仍要維持它堅定的品質控制機制，一個沒有經過評閱制度 的資料，可能會被懷疑是否值得去閱讀。94 同儕評閱是一個品質反映活動的充分且必要之機 制，而「評論」僅為他人意見的表達，並無絕對的指導或指正能力，若「目標文章」適合隨附 一般之公共意見，則「評論」始為可行之充分設計。 電子化同儕評閱制度雖然可以解決傳統同儕評閱制度的缺失，然而，目前仍有些問題待進一步 解決。本研究旨在瞭解傳統學術出版品轉為網路資源形式時，同儕評閱之發展、意義、過程與 方法結構之差異；以及就其處理過程之設計與應用面加以檢視與反省，以掌握一般電子化同儕 評閱管理系統之功能與現況。 第二節 電子化同儕評閱設計與應用 期刊「同儕評閱」乃為一項出版決策制度。然而，這種決策制度無關於出版品之形制設計與市 場發行，但卻攸關期刊之品質控制與其身為學術產品的市場價值。期刊「同儕評閱」是指由期 刊管理者(期刊出版者或期刊編輯/編輯委員)與受委託之期刊論文評閱者(reviewers)組合而成，透 過一定之設計流程和步驟，共同替投稿文章之主題內容之原創性、新穎性、學術價值與貢獻等 條件，作整體審視與建議，以決定文章最後之定稿及出版。而隨著資訊科技的應用，使得期刊 從文章的投稿、收件、評閱工作流程等，乃至最後將已接受文章予以正式出版，此一過程全部 藉由電腦和網路進行溝通與系統性的處理，即稱之為「電子化同儕評閱」。另外「同儕評閱電 子化系統」則是將同儕評閱所有的過程建構於數位化平台之下，即所有傳輸和評閱過程之各種 資料都儲存於各子系統中，而該系統整合了作者管理系統、編輯者管理系統、評閱者管理系統 及期刊行政管理四大子系統。事實上，唯有納入電子化的同儕評閱制度，才足以構成「電子期 刊」的真正內涵和價值，使學術期刊電子化文件處理過程中，除了可以滿足內容(文獻之主體，
- 42. 可能是文字、圖片、聲音等)、格式(決定內容如何被顯示，包括字體、版式、色彩等)以及組織 (說明文獻內之主題的順序及其交互關係)等三種文獻組成類型之數位化要求之外，更須要能從 上游端就能做好數位化整備工作，而將論文投稿與評閱作業也納入數位化流程中。易言之，所 謂「電子期刊」的產生，理應是從期刊的建立(creation)、結構化(structurization)、格式化 (formatting)與呈現(presentation)等四個面向，都必須得完全符合數位化之要求和實現。任何缺少 電子同儕評閱系統或制度的「電子期刊」實難稱得上真正的電子期刊。 根據統計數據顯示，在一般受訪者當中，約有 85％的作者、編輯及評閱者可接受以電子化 (online)方式進行作品的傳遞，以及在網路環境進行作品內容的評閱與交換意見。95 另外Wood 亦作過一份研究調查，受訪對象共 200 位，包含了文章作者及評閱者，研究調查結果顯示他們 對於電子化議題，一方面樂觀其成，另一方依然懷著對電腦科技之不確定感，但儘管有此矛盾 情結，該調查結果仍發現在這些受訪對象中，有 63％的受訪者能接受原稿內容電子化呈現，而 有 69％的受訪者願意接受電子化同儕評閱制度，以及評閱之後，透過電子化方式進行修改。96 上述研究不外乎說明電子化同儕評閱方式，能普遍受到認同。然而，目前電子期刊進行同儕評 閱的模式不一，其原因與學科本質之差異有關，部分學科領域依賴廣泛論述之基礎，而部分則 仰賴實驗數據，自有不同的同儕評閱設計與需求，但是任何新模式的產生仍必須維持科學本質 和學術討論的整體性。97 由於在網路環境的推波助瀾之下，促進了傳統同儕評閱制度的改革步伐，同儕評閱電子化作業 從 90 年代起，國外便陸續有學術組織及學術出版機構投入研究，其代表性計畫，諸如：90 年 代初，物理領域的 Los Alamos National Laboratory (LANL)、1996 年 American Physical Society (APS)、醫學領域於 1996 年的 Medical Journal of Australia (MJA 或電子化的 eMJA)、以及 Sleep Research Online (SRO)等；而圖書資訊學領域則有 Public-Access Computer Systems Review (PACS Review)、Journal of Digital Information (JoDI)、Cybermetrics 與 MC Journal 等的投入。98 壹、設計與功能 就一般學術期刊電子化同儕評閱的流程而言，作者首先將其作品的電子檔案格式上傳至期刊出 版社所指定之特定網址，再由編輯將其作品予以整理並將其檔案轉換為該系統接受之格式。檔 案格式轉換之後，編輯從其評閱者資料庫中選擇適當之評閱者，將其作品檔案傳送至該指定之 評閱環境中，由評閱者進行評閱。評閱方式是採開放式，使投稿作品之作者與評閱者能夠在該 評閱環境中相互交換意見。評閱者評閱完成該作品之後，則在將其評閱結果傳送至期刊管理者 或編輯，由期刊管理者或編輯做最後出版與否之決定。在電子化同儕評閱環境中，還須透過系 統整合及管理流程，使其能充分發揮電子化的設計特性。為了使每一個系統流程都能扮演好其 角色功能，因此期刊出版社有必要制定詳細電子化同儕評閱政策作為依循，對作品作者、期刊 管理者、評閱者、系統功能(如：電腦基本設備要求、作品檢索追蹤功能及認證管制之應注意內 容等)做一明確規範，其須具備之要項可為：作者與作品基本資料、期刊管理者或期刊編輯職掌 說明、評閱內容事項、系統設備需求、系統檢索追蹤功能流程、以及認證管理制度等。 整體而言，從事電子化同儕評閱系統規劃時，則應依序遵循五個步驟：99 (1)規劃線上作品提交系統。 (2)作品提交系統之測試。 (3)評閱者評估。 (4)建構一完整電子化同儕評閱系統。 (5)正式使用電子化同儕評閱系統。 為評估這些應用軟體對於同儕評閱過程的完整性，Kam Shapiro 所提出之功能項目，則頗值得參 酌。茲進一步將這些功能項目分析整理如下：100 (1)自動提交指引：系統應提供線上作品提交作業之指引和說明，包括針對不同的文字、圖檔等 電腦檔案格式作規範，如提供文字檔案較為實用的 Word、RTF、HTML、PDF 和 LaTeX 等等常
- 43. 用檔案格式做上傳與轉檔作業之要求。 (2)自動通告：系統應具自動發送 email 功能，告知編輯、評閱者或作者該文稿之目前處理情 形，以便進行相關線上作業。 (3)作品評閱者查詢分派功能：系統應建立一評閱者資料檔，建立評閱者基本資料及學科背景資 料，以使期刊出版者或編輯在選擇評閱者時，能夠依此資料檔選擇適當學科評閱者，並作追蹤 查詢；甚至包括自動依文章種類分派予評閱者。 (4)進度管理系統與彈性權限：系統應建立一進度管理系統，使期刊出版者或編輯能夠隨時掌握 每一作品目前處理階段和情形，以做有效管理。此外應允許主編有權認定某些預印稿(pre-print) 讀者之意見可視同於評閱者意見，避免約定之評閱者未能如期完成評閱工作。 (5)畫面檢視與編輯：系統應提供每一作品獨立之評閱環境，使評閱者能夠在此環境中對作品進 行評閱。該功能還須具儲存、瀏覽、傳送功能，不僅將評閱者的評閱結果及建議予以儲存，還 可允許作者、期刊出版者或編輯掌握與閱覽該評閱過程與先前未經修改過之原稿。 (6)品質/分類標籤(tag)：系統應提供標示功能，俾使編輯將預印稿標明類別與品質等級，例如將 評閱後之結果作標示，以利主編對稿件之最後刊登安排之定奪。 (7)單盲/雙盲評閱選項：系統應根據不同的期刊評閱方式，提供期刊出版者或編輯作選擇單盲或 雙盲評閱之選擇，以供作者及評閱者進行後續之溝通討論。惟編輯亦應該在允許作者閱讀評論 時，可以就若干敏感內容作部分之刪除。 (8)時間控制與提示功能：系統應設計時間控制與提示功能，提示評閱者能在規定的時間內完成 評閱過程，以掌握出版時效。 (9)自動刊登功能：系統應具自動格式化與出版功能，將已完成之評閱作品作刊登，甚至是通知 訂閱者。 (10)評閱者資訊與執行追蹤功能：系統必須具有能將評閱者以往參與資料與表現等，作一存查 紀錄，俾利於編輯參考。 (11)系統安全性：系統應建立安全管理系統(如：採SSL)確保相關資料妥善利用。 貳、應用與發展 同儕評閱電子化系統應該進一步結合檢索追蹤機制和評鑑機制等功能，使其更臻於完備的電子 期刊系統。在現行電子化同儕評閱軟體分析方面，目前學術期刊採用之電子化同儕評閱應用軟 體，包括了較早的 EJCBS、CSCA 與 Conservation Ecology Project 系統，以及陸續出現的 EMSs、PROS、ESPERE、Manuscripts、PaperPath、Rapid Review 和 Xpress Track 等多種系統應 用軟體。依上述項目標準，便可以就若干同儕評閱管理系統略作對照參考表，如<表一>所示。 這些系統皆已較為成熟且具知名度，例如：EJCBS（Electronic Journal of Cognitive and Brain Sciences）由一般讀者透過網頁五等量表之勾選，並兼採學科專家有加權計分權力，再將所有參 與評量的分數加總，凡總分平均超過 80 之文章，始獲選刊登，未達分數標準之作品內容將會被 退稿，而從期刊目次表與臨時檔(template)中移除，此外，另一個控制文章評閱的方式，乃利用 參數方式控制提交作品的品質，較低的參數值，代表接受較低得分的作品，但增加了文獻的出 版量，而這些參數設定可具彈性，須仰仗編輯者經驗累積來維持品質的穩定，此系統之「評閱 者」與「評論者」並未作區分。101 而如 JIME(Journal of Interactive Media in Education)藉由電腦 輔助工具 CSCA (computer-supported collaborative argumentation)系統重新設計評閱制度流程，在 系統設計上強調註解的運用及提供討論園地，並將投稿文分列出不同討論主題，且清楚列舉於 該文之後，以便形成作者、評閱者甚至讀者的互動，俾能進一步討論修正，最後編輯者則據以 評估刊行，並將過程中相關討論文獻同時並列公開刊行。102 又如 Conservation Ecology Project 計劃起源於 1993 年，主要是針對其線上學術期刊 Conservation Ecology 進行一系列之投稿與編 輯出版流程改良，求取降低成本、縮短評閱與出版間之時程、增進該期刊之全球可及性 (accessibility)等，目前該期刊要求作者透過 email 提交稿件，而由網頁上載方式進行評閱意見交 流，並允許其他讀者再就稍早之評閱者文章續作評論。所有評閱或評論之文章皆必須經編輯者 審查後，始可由原已正式刊行之稿件內文之後，另作連結閱讀，而所有評論者之所刊之短評亦 須具名。103 目前電子化同儕評閱系統種類頗多，並且持續增加中。茲試舉其他若干系統如后，則有 EMSs
- 44. 全名 Electronic ManagementSystems，該類型系統先後發表於 International World Wide Web Conference Committee(IW3C2)，是為一持續性研究計劃，此系統建立目的是要將同儕評閱的過 程網路化及資料庫管理化；PROS(Peer-Review Online System)是由 International Journal of Geomagnetism and Aeronomy(IJGA)電子期刊所規畫而成的系統；ESPERE 計畫(Electronic Submission and Peer Review project )成立於 1996 年，隸屬於英國電子圖書館計畫(UK electronic Libraries Programmme; eLib)的一部份；Manuscript Central 系統由網路應用服務公司 ScholarOne 所規劃，透過網路模式提供相關資訊服務，該系統收錄的期刊以學術出版為主，目前已有大約 160 種學術期刊採用，堪為頗成功之產品；PaperPath 公司所設計之系統與其他系統一樣，其基 本特色均具備，包括了線上提交系統，作品處理追蹤系統、採線上評閱方式；Rapid Review 由 Cadmus Professional Communications(CPC)所設計，內容主要包括科學、科技及醫學三個領域； 而 XpressTrack 則是由 XpressTrack 公司自行開發設計，作者可透過簡單的網路操作方式，傳遞 內容、圖片及影像。104 另一個由期刊系統商 Elsevier Science 所合作發行的 American Journal of Ophthalmology(AOL)，其系統則採用 Aries System Corporation 所開發的 Editorial Manager 軟體。 由以上資料可以略知，每一個電子化同儕評閱系統的設計都有其背景或特點，在目前已發展的 系統對於作品的提交、評閱者選擇、作品處理流程的掌握、作品的評閱制度方法以及最後作品 的出版，每一個工作環節都藉由系統進行管理。但儘管如此，因為個別期刊風格差異以及需求 的改變，系統的功能必須不斷的修改與擴充以滿足需求，而使整個學術期刊出版發行流程從作 品徵集、審稿，以及最後作品的呈現和典藏都能在全程數位化環境中完成，實現名符其實的 「電子期刊」工作。 第三節 問題分析與省思 學術期刊的電子化同儕評閱之機制已經突破一般認定正式與非正式同儕評閱的份際，因為所謂 的「非正式同儕評閱」常指作者如何獲得讀者(或評閱者)對於其進行中之初稿或預印稿之建 議，這種「非正式同儕評閱」在電子化同儕評閱之環境中，雖然令讀者與評閱者之定義難以區 別，但此幾乎都已成為必然的設計。學術界一般對期刊的同儕評閱向來有極高的認同與期許， 都公認它具有四種宏觀價值貢獻：105(一)對當代知識之散佈；(二)對重要知識基礎的典藏；(三) 對出版資訊的品質控制；以及(四)對作者貢獻程度的排序與認定。傳統同儕評閱除了影響出版 進度之外，還存在許多問題，包括了成本高、匿名評閱爭議、作業公式化、線性思考、地緣偏 見甚至是性別與競爭性的偏見等缺失。儘管無法確認期刊的電子化同儕評閱費用之降幅多寡， 但對作者、編輯及評閱者而言，電子化同儕評閱制度與傳統的同儕評閱制度相比較，其綜合之 特點仍是毋庸置疑的： (1)提高時效、贏得先機： 作品寄至編輯、編輯寄至評閱者的郵寄時間縮短，評閱者可立即獲取作品內容，減少彼此回 應時間，增加評閱、出版速度。更可針對個別已確定通過評閱而等待紙本式發行的作品，先行 留置於網頁中公開，往往也足以搶先數個月之時效(例證：AOL 之 InternetAdvance 功能即為此 應用)。 (2)降低成本、便利出版 可減少成本的支出，如：郵資費用、作品影印費用、作品掃瞄費用。文字內容以數位呈現， 不僅其呈現品質較佳，且可降低日後排版校稿之繁複。 (3)公開評閱、公正客觀 作者與評閱者二者可以在網路環境中，可相互表達其意見及看法，較避免個人主觀意識，也 可以產生評閱者間之同儕仲裁力量，同樣避免有些評閱者不適當的批評和溢美之詞(例證：前述 JIME 所採用之 CSCA 功能即為此應用)。另一方面，同樣可避免同一質量的不同文章受不同評 閱者寬嚴不一的評閱標準認定下，所產生的不平等待遇(通過或退稿)，使各文章與各評閱內容 皆公開於網頁上，達到更公平客觀的意見表述。 對於開放性的電子化同儕評閱過程之中，參與評閱者必須將所評閱的內容同時公開，或置於該 受評的文章之後，如此就能便利其他之評閱者檢視和參考。況且在多元的評閱意見下，自然就 形成評論基礎之下評論(comments on comments)狀態，可達到評閱者之間之意見公開，形成再次
- 45. 相互「評閱」的狀態，而趨較理性與公允之陳述，這對原受評(投稿)之作者；或不同的評閱者 皆更為公道。畢竟經過期刊編輯者所規劃的評閱者文章刊出後，再開放給其他讀者加入討論行 列，這些討論可以主要是針對原來之受評投稿文章(已修改並正式發表)；也可以就評閱者之文 章，甚至是繼續就他人之評論而抒發己見。因此「同儕評閱」與「同儕評論」在價值與意義上 皆有極大不同，前者大都為正式規劃邀請下所產生之流程，具有絕對的指導與建議價值；後者 則常為更自由與開放的「討論與回應交流園地」，則僅具有相對的參考價值或僅只他人之意見 表達。此種看法也正符合 Harnad 向來之觀點。106多重與開放之電子化同儕評閱模式的遊戲規 則，或許無法呈具如同計量之引用文獻分析技術可能帶來的學術影響指標，然而，兩者相較之 下，電子化同儕評閱模式確實可以顯示出一種屬於質性的引文分析之品質指標。究竟何種方式 能真正呈現作者文章之價值，孰優孰劣應自有公評。 採取電子化同儕評閱制度的電子期刊能否排除一般傳統期刊評閱制度之盲點，譬如：評閱者過 嚴＝期刊高標準 作者轉投他刊 稿源大量流失 另一期刊崛起 原 期刊棄守標準 各期刊普遍平庸。甚至是否能解決一般期刊向來較為偏袒作者，而使評閱者失 勢，造成「作者作品無罪推定論」(A paper is considered innocent unless a referee can prove it guilty)的迷思？107 當然，電子期刊管理者也必須適當地要求評閱者與評論者之陳述內容應該力 求簡潔、精確和客觀，否則對於學術傳播之品質將又是另一種氾濫與污染。「未請自來」的開 放評閱或開放評論(open peer commentary)模式雖然揭開了網路社會的學術傳播新途徑，但是對 於匿名評閱的傳統是否就此終結？而必須要求這些開放平台上的自由評閱者/評論者皆須具名評 述，以昭公信與文責自負？或至少期刊管理者於內部檔案必須留存著評閱者/評論者之真實身 份？最後的抉擇，將是期刊管理者理念與實務的考量所得致的不同結果。 近十年歐美國家陸續發展電子化同儕評閱計劃，開發了多種電子化同儕評閱管理系統，目的就 在整合作者系統、期刊管理者系統和評閱者系統，使其同儕評閱過程處於更有效率與更有制度 的時空下。然而，此種藉由網路科技所衍生成的「投稿-評閱-正式出刊發表」全程管理系統， 目前並非完全沒有為人詬病之處，其缺點大致在於初期建置、維護和系統升級費用頗為昂貴， 要求完全地客製化(customization)修改更是所費不貲，對於個別期刊的特定需求，往往並非是大 部分期刊所認同的處理程序，譬如：主編欲握有對通過(正面)評閱之稿件，再作刊登與否之最 終裁定權限；以及想要以分散式提交稿件(distributed submission)方式直接給予不同的協同編輯 (associate editor)分作處理等，都須要額外之設計考量或增設作業平台以為因應，成本自然增加 不少。如何保持系統之彈性，便於同一系統可以提供不同期刊平台來應用，自是電子化同儕評 閱系統最大之商業價值所在，換言之，便是此系統是否能具有多種功能選項以供採用，而毋庸 另作客製化工程，當然不可諱言的是：如此週全完善之系統成本自然昂貴許多。相對於此，當 繁瑣之設計和要求展現在這些整合式同儕評閱系統上之時，對於作者、評閱者乃至於編輯，便 仍然都須要有一段調適期，以適應網路上全新的作業和程序。 毫無疑問，電子期刊確實能改善部分傳統期刊缺點，尤其是在時效及經費節省的問題 上。Fytton Rowland 就曾估算傳統的期刊出版之成本：如果退稿率維持在 50%時，則每出版一 頁內容大約花費 40 美元，若以平均每篇文章佔十頁篇幅估之，則成本即為 400 美元一篇文 稿。108 但其中究竟有無評閱酬勞(審稿費)或該費用多少？皆因不同期刊而異，難以有客觀的標 準，況且又有不同退稿率推算出的差異，因此也難以推論評閱酬勞所佔一篇文稿之出版成本比 率多寡，再者，Rowland 一文雖然引述多篇論著來描述評閱酬勞或單篇文稿之成本，但是其所 述既缺乏明述固定成本與變動成本之實質區別；又無對等條件下所獲致之數據，欲掌握實際成 本狀況，恐非易事。然而，在實際個案上，D. J. Wood 便曾報導全程數位化的 ESPERE 計畫利 用了電子化同儕評閱系統，確有節省成本之實。109 巧合的是 Conservation Ecology 便收取同樣 400 美元的投稿刊登費用，儘管這筆金額並非絕無彈性。110 誠然節省個別期刊之成本是一項重 要目標，但是也有些系統，像 Conservation Ecology Project，更是企圖將自行開發之系統，積極 朝向學術出版機構聯盟(consortium society publishers)方式發展。111 這項理想若能成熟和落實， 則將成為學術傳播與期刊出版之重要發展指標。
- 46.
- 47. 參考書目 1.陳秀慧，網路資源之引用分析：以國內圖書館學與資訊科學期刊及八十九年國科會獎助國內 學術研究優良期刊為例。碩士論文，淡江大學，民 90 年。 2.傅雅秀，「以同儕評審或科學計量的方法進行學術評估」資訊傳播與圖書館學6 卷 2 期 (民 88 年 12 月): 頁 41-2。 3.Tamara Sumner and Simon Buckingham Shum, “Open Peer Review and Argumentation : Loosening the Paper Chains on Journals” available from http://www.ariadne.ac.uk/issue5/jime/ 4.李偉寧，「「圖書館學與資訊科學電子期刊建置之研究與實作：以淡江「教育資料與圖書館 學」季刊為例」，碩士論文，淡江大學，民 87 年。引自 John Peters, “The Hundred Years War Started Today an Exploration of Electronic Peer Review,” available from http://www.mcb.co.uk/literati/articles/hundred.htm 5.Stevan Harnad, “Implementing Peer Review on the Net: Scientific Quality Control in Scholarly Electronic Journals,” in Scholarly Publication: The Electronic Frontier, ed. Robin P. Peek and Gregory B. Newby (Cambridge, MA: MIT Press, 1996), 113-15. 6.Dee Wood, “Acceptance of Online Peer Review Using ESPERE,” available from http://www.espere.org/ESPERE_EASE.pdf 7.D.J. Wood, “Peer Review and the Web: the Implications of Electronic Peer Review for Biomedical Authors, Referees and Learned Society Publishers,” Journal of Documentation, cited by C. Weller, Editorial Peer Review: Its Strengths and Weakness (Medford, NJ: Information Today, Inc., 2001): 302。 8.Ann C. Weller, “Editorial Peer Review for Electronic Journals: Current Issues and Emerging Models,” Journal of the American Society for Information Science, vol.51, no.14 (2000):1328-33. 9.李偉寧，「圖書館學與資訊科學電子期刊建置之研究與實作：以淡江「教育資料與圖書館 學」季刊為例」，頁 63-64。 10.Cleborne D. Maddux , Denise S. Zirkle, and Norma J. Henderson, “On-Line Peer review Editing, On-Line Submissions, and Publishing Articles on the World Wide Web,” Counselor Education & Supervision 40(2001): 163-69. 11.Kam Shapiro, “Bibliography and Summary: Electronic Peer Review Management,” available from http://spo.umdl.umich.edu/monthly/peerreview.html 12.Zoltan Nadasdy, “A Tryly All-electronic Journal: Let Democracy Replace Peer Review,” available from http://www.press.umich.edu/jep/03-01/EJCBS.html 13.Tamara Sumner and Simon Buckingham Shum, “Open Peer Review and Argumentation: Loosening the Paper Chains on Journals,” available from http://www.ariadne.ac.uk/issue5/jime/ 14.Conservation Ecology, available from http://www.consecol.org/index.html 15.Kam Shapiro, “Bibliography and Summary: Electronic Peer Review Management,” 16.Gerry McKiernan, “E-Profile Web-Based Journal Manuscript Management and Peer-Review Software and Systems,” available from http://pippo.emeraldinsight.com/vl=3053369/cl=12/fm=html/nw=1/rpsv/cw/mcb/07419058/v19n7/s500 2/p2l 17.Fytton Rowland, “The Peer-review Process,” Learned Publishing, vol.15, no.4 (October 2002): 247. 18.Stevan Harnad, “The Invisible Hand of Peer Review,” available from http://www.nature.com/nature/webmatters/invisible/invisible.html 19.J. Zinn-Justin, “Peer Review and Electronic Publishing,” in The Impact of Electronic Publishing on the Academic Community, ed. I Butterworth (London: Portland Press, 1998): 73. 20.Fytton Rowland, “The Peer-review Process,” 253. 21.D. J. Wood, “Peer Review and the Web: The Implications of Electronic Peer Review for Biomedical Authors, Referees and Learned Society Publishers,” 173-93. 22.Conservation Ecology, “Article Charges,” available from http://www.consecol.org/submit/article.charges.html
- 48. 23.Shealagh Pope andLee Miller, “Using the Web for Peer Review and Publication of Scientific Journals,” available from http://www.consecol.org/Journal/consortium.html 附件一 同儕評閱過程 ： 圖一 同儕評閱過程 資料來源：Ann C. Weller., Editorial Peer Review: It strengths and weakness, (Medford, NJ: Information Today, Inc., 2001): 2. 附件二：同儕評閱管理系統應用參考略表 表一 同儕評閱管理系統應用參考略表 (略) 註: 由於網頁資料不完整或因系統持續變動，容或有差異出入。部分資料見 Kam Shapiro, “Bibliography and Summary: Electronic Peer Review Management,” available from http://spo.umdl.umich.edu/monthly/peerreview.html
- 49. 第七章 學術出版之傳播效應 學習目標 1.從學術出版看學術傳播，並了解其相關研究與定義。 2.了解與探析引文格式，尤以 APA、Chicago(Turabian)、MLA三者對於引文之效益及其影響。 3.探討引文分析爭議對學術傳播之影響。 本章綱要 1.前言 2.從學術出版看學術傳播 3.學術出版之引文分析爭議 4.現實環境中的引文格式效應 (1)引用文獻時機 (2)二次引用與多層引用文獻之行為 (3)作者被引技數 5.統一引文格式之理論與實務 6.結論 簡要內容 第一節 前言 學術傳播的發展常常循著：創作投稿、編輯、出版（印刷）和發行此一軸線行進，再分作兩階 段探討相關衍生議題，那便是：分屬第一階段投稿編輯相關的「引用文獻」（citation）112 分 配情形和「同儕評閱」（peer review）實質內容；以及屬於第二階段的出版和發行事項。其中 「引用文獻」和「同儕評閱」分別扮演著學術傳播中量化與質化的守門者角色，現今隨著網路 資源的多樣化，引用與註釋格式的學術規範（簡稱「引文格式」（citation format））標準不一 的現象更是複雜及嚴重，也導出引文格式對於引文索引（citation index）製作過程的影響；以及 繼而對於引用文獻計量與分析(本文概稱「引文分析」)產生的種種效益問題。 引文分析向來以統計期刊發表之論文被引用次數的多寡，來評量論文之學術價值，但此種計量 方式，始終不甚完善。國內知名學者蔡明月 113、陳光華 114、羅思嘉 115 等人對於引文分析中 較為人所熟知的幾項爭議，如：作者的引用動機、自我引用、引用均等、引用偏見等問題皆有 所探討，這些問題向來為學界討論之主要對象，本文仍以此為前導，繼而將研究重點建立於對 引文格式之著錄標準和二次引用之基礎上，進行較深入之剖析。 多年來，學術界常將引文分析作為評鑑學者研究成果的手段，而引文索引的收錄便成為其重要 指標之一，但引文分析最初設立的目的與意義究竟為何？是為了探討學科主題的發展沿革、典 範變遷與未來趨勢；用以評鑑個人研究的質量、影響力或甚至是其國際上學術表現能見度（即 為國際化程度）？這些問題至今仍極具爭議性。儘管引文分析具有許多不甚圓滿之處，卻仍在 「國際化程度」之學術評鑑指標上佔有一席之地。本文除了論述引文分析常見的幾項爭議外， 更繼而探討若干知名的引文格式標準規範，特別是 Chicago（Turabian）、APA、MLA 等格式 對引文分析所造成之影響。由於引文格式是引用文獻呈現的根據，因此，引文分析之爭議自然 與引文格式難脫干係。引文格式是一種學術出版的規範；引文分析則是一項研究學術傳播效應 之工具。 第二節 從學術出版看學術傳播 學術傳播與學術出版常被混淆誤用，「傳播」的發生是當一個體系（來源）操縱各種符號，經 由連結來源與目的間的通道之傳送，去影響另一個體系（目的），或與之形成互動。這一連串 過程就包括了傳送者、管道、訊息、接收者；以及傳收者之關係（relationship）、效應
- 50. （effect）與環境（context）；此外，還可能包含了散佈或接收的意向或目的。116 相較於此， 「出版」則僅為單向傳送但有目的意義且公開（無特定對象）的資訊呈現，出版僅為眾多傳播 媒介的選擇手段之一，且明顯地具有大眾傳播媒介組織研究上，常有的「媒介守門行為」，控 制著管道的流通。守門人在媒介中，不只是選擇者，也可扮演代理人之職，甚至是產品最終的 製造發行者。這種相當於編輯與評閱者的角色扮演，以及生產端的出版者（如大學出版社與學 術性的商業出版社），儼然成為學術傳播下，（學術）出版的焦點議題，而其所涉及各式媒材 之創作、編輯、印刷、發行等種種行為，便也成為學術出版活動的主要敘述內容，其次才是間 接關聯對象的次要內容，例如：網際網路對學術傳播之影響、學術圖書館等衍生議題。學術出 版是學術傳播中最直接、原始、持續和廣泛接觸的議題，但絕非等同。學術傳播與學術出版之 部分意義與功能重疊，於今尤甚，更是目前大學圖書館與大學出版社關係複雜因素之一，而網 路資源之時興與豐沛亦為重要關鍵。 學者引用網路資源的因素頗複雜。學科的不同，顯然也影響該領域學術傳播取向，甚至同學科 不同創作主題，同樣影響學者引用網路資源的意願。這種特定學科在網路資源引用行為的偏 低，除了反映該領域網路資源數量上的不足，也顯現該領域學者較慢信服於網路出版的利益與 權威，也尚未有秩序地建立一套可資運用於網路上的遊戲規則。在此，「利益」指的是學術出 版社群 117（學術出版社以及有涉入掌控出版活動的創作者、圖書館、讀者）樂意將可參考資 訊內容（含公告性消息與平行性出版品，如：會議論壇、期刊和專書等等）與意見建置或提供 於網頁上，從而得到某種自我滿足；「權威」則意謂著學者將首次發表之已受評閱的學術論著 安排於網路上，同時也得到同儕們的認同。從學科主題到網路資源數量，再直指利益與權威， 這些問題終究又回到了學術電子出版的範疇，牽涉到所有出版活動流程所會遇到的問題，譬 如：創作投稿、編輯、出版（印刷）和發行等。換言之，很清楚地可以發現學術傳播的發展常 常循著如前言所述之相同軸線，分作兩階段探討相關衍生議題，亦即屬於第一階段投稿編輯相 關的「引用文獻」和「同儕評閱」的老問題；而屬於第二階段的出版和發行事項，則自然形成 含授權、通路（意即媒體或載體）與訂價等行銷問題，而受矚目。 學術傳播的歷史發展與所涵蓋的議題是水到渠成的結果，溯自17 世紀時科學家們對彼此所發表 作品的正式或非正式交流，其間還包括 1665 年出現英國皇家學會對所屬期刊的同儕評閱要求， 兩三百年來「科學家」們不再是自然科學所獨擅，人文社會學科的研究者使用同樣的模式來交 流與分享成果，至此用「學者」（scholar）似乎較「科學家」（scientist）一詞合宜，不論是 「科學傳播」（scientific communication）或「學術傳播」（scholarly communication）便也所差 細微，毋庸追溯和分辨。因此，屬於這些小眾特殊族群的「傳播」，就並非是熟知的大眾傳播 學科領域所涵蓋與關心之主題，反倒是社會學家們，尤其是科學社會學，自始所關切的現象， 目的在於嘗試瞭解科學成長的社會背景。西元 1960 年代初期的庫恩（Thomas S. Kuhn）對科學 的哲學發展立下典範理論，而幾乎是同時間，普賴斯（Derek Price）提出了「無形學院」（the invisible college）的概念，而後由克蘭（Diana Crane）於 1972 年出版了 Invisible Colleges: Diffusion of Knowledge in Scientific Communication 一書，將庫恩的科學發展和科學共同體學 說、普賴斯之科學知識成長的量化研究，加上其自己關於學科中社會組織的研究，結合發揚而 成。118 在克蘭的闡釋中，「無形學院」乃是特定的學術社群（亦即具共同信念的合作者群 體）中，少數多產學者形成的交流網絡，因此也便揭示了多產學者在科學共同體中的獨特地 位，以及在促進創新擴散方面亦深具影響力。在另一方面，西元 1930 年代中期布萊德福（S. C. Bradford）認為任何學科的核心文獻皆具集中特性；並且也深信基本的核心期刊是所有學科文 獻的基礎，而加菲德（Eugene Garfield）於 1950 年代中期與 60 年代初期，對於自動編製引文索 引的提倡與開發，則相繼為後期美國科學資訊研究院（Institute for Scientific Information; ISI） 的發展奠定根基。爰此，引文分析僅是學術傳播領域中，屬於書目計量學研究下的一套傳統技 術，然而，有趣的是：當上述第一階段跟投稿編輯相關的「引用文獻」與「同儕評閱」的這些 老問題，在網路環境的推波助瀾下，不僅茁壯且有了極大的新意。 現今網路資源引文格式問題更形棘手，其因既在於引文格式標準的不一；也在於網路資源本身 呈現的多樣性。既然引文格式決定了引用文獻的型式呈現標準，而屬於質化與量化兼具的研究 型態，引文格式之探討應該成為解決引文索引爭議的基礎和執行引文分析時之初步研究（pilot study）。也因此引文格式對於引文索引、引文分析兩者間之關係與衝突之事實是必須予以確認
- 51. 的。然而，其他許多問題儘管不是本文之研究旨趣，例如：引文格式的統一？中文文獻環境的 處理規則？各種媒體（含網際網路）形式與資料形式之完善對應？都將是嚴肅的學術傳播與學 術出版議題。 「無形學院」在某種意義上而言，乃是透過引用文獻所編織而成的學術同儕網絡。引用文獻便 是由一般註釋和釋義性內容註釋（content note）所組成，學術論著引文註釋與編排的規範（亦 稱學術規範）就成為維繫學術傳播的重要橋樑，學術規範就像編碼簿（code book）記載著各式 符號、欄位與使用時機。學術規範是屬於科學的技術性與標準性的範式，每一種科學皆有其目 標、功能和制度，而科學的技術性規範則是實現這種目標和功能之重要條件，既是技術上的規 定；也是道德上的規定。119唯有詳細嚴謹的學術規範以及妥善運用的引文分析技術，方足以 架構良性的學術傳播環境。學術出版也便藉由學術規範來追蹤、稽核和創新知識內容；學術出 版也包含了「內部傳播」與「外部傳播」等實質作為。易言之，即對作者文內所引用的資料與 採用的引文格式進行相關文獻資料過濾查訪的「內部傳播」；以及對作者的創見藉由各式媒體 予以散佈或加值利用的「外部傳播」。而為了達到合乎期待與價值的傳播效果，在內部與外部 傳播之間，便出現守門者角色的同儕評閱機制設計。事實上，學術出版的任務在於向社會公布 學者的研究成果；而其責任則是妥善處理品質控制之機制。 學術出版在學術傳播中的定位，就如同 1990 年波格曼（Christine L. Borgman）將書目計量學相 關問題盡歸為學術傳播途徑上「正式管道」之列。120 在電子出版或所謂網路出版時代中，內 外部傳播之探討也將是對「正式管道」-- 尤其是針對所謂「學術的寫作紀錄」（the written record of scholarship）亦即學術出版，最為迫切與實質的問題焦點。正式與非正式傳播關係已非 當下學術傳播的立論起始點與重要課題。而從第二階段之出版和發行觀點以討論學術傳播問題 時，學術出版社群中的成員間屢見理念衝突：學者、學術社群與圖書館深信資訊是公共財，矢 志學術研究成果之推廣，責無旁貸，並冀望藉著作權保護研究信譽與流通；而學術性的商業出 版社則認為學術資訊即是商品，追求最大的加值和利潤的最大化，並掌控學術資訊取用 （access）資格和價格，而以著作權限制自由取用及保障營利為務。種種問題和衝突層出不 窮，這場事實上以學術出版為真正戰場的「學術傳播」論述，便不足為怪。 第三節 學術出版之引文分析爭議 學術傳播在以「出版」為主訴對象的情境下，近年來，引文分析自然形成了一股熱潮，原因在 於引文不僅是學術論文出版的一部分，而分析後的量化結果更易為學術界或某部分「學術評量 者」利用以衡量學術工作者之學術生產力和成果，甚至是評量聘任關係時的重要績效（credit） 指標之一。回溯一系列引文研究的由來則當追溯至尤金‧加菲德於 1963 年發展的科學引文索引 資料庫(Science Citation Index, SCI)，以及後期美國科學資訊研究院(Institute for Scientific Information, ISI)製作的一系列引文索引資料庫，此為引文分析開創了簡單且方便的途徑。在 1983 年，海斯(Hayes)更以 60 所學校裡的 411 位教職人員為研究樣本，結果發現副教授發表論 文的平均產量為 4.18；而教授為 7.84，平均產量高出副教授甚多，類似研究漸漸引起學術機構 藉論文發表之產量來評量教學與研究人員的學術生產力。121 這種藉由引文分析以達到學術生 產力（績效）與學術價值良窳之判斷標準，在廣受應用之餘，也不乏異議之聲。以下就若干爭 執點續作探討： 1、引用動機 凡事皆有動機，除非是種巧合。學術論著的引用動機同樣引人興趣。布魯克斯（Brooks）曾於 1986 年依據若干位學者意見整理了較為籠統但具包容性的七項主要引用動機，作為其研究調查 的根據，它們分別為：122 1.新穎性(currency)：為了使自己顯得更具「威望」，因而只引用最新穎的資料，以彰顯自己所 蒐集的資料較具時效性。 2.負面績效(negative credit)：藉由負面文獻的引述來進行批評、修正、否定和駁斥某人著作。 3.操作型資訊(operational information)：所謂「操作型資訊」是把引述某人的觀念或理論視為一 種「工具」。此乃是作者在表達數理概念、技術、發現、文獻、結果與結論時，所慣用的引述 手段。 4.勸服(persuasiveness)：說服同儕認同自己的研究方法或結果的正確性。
- 52. 5.正面績效(positive credit)：對於所引用的文獻給予正面的評價及肯定，這些通常都包括了推崇 致意、表態支持、認可贊許，以及為數據背書等。 6.讀者通報(reader alert)：向讀者通報最新、不同或模糊難解的文獻，而這些資訊亦可以告知讀 者相關研究背景、概念與確認資料來源。 7.社群共識(socialconsensus)：文獻的引述乃基於學術同儕之間的一種共同認知，不需要有特別 的引用理由，即使它顯得不明確且模糊，仍然予以引述。 事實上，上述各項動機，特別是(2)至(5)項，亦為學術論文寫作上的常見技法，也就是用於論文 （特別是人文社會科學）在文獻探討時，所謂的「前題」與「假設」，目的在作為立論或反駁 他人謬誤，以伸自己研究之必要性和合理性的基礎。對於作者而言，有時其原本預設的引用動 機非常簡單，表現在寫作訓練上的技法也非常的「傳統」。然而，就部分引文分析者與利用引 文分析之「學術評量者」而言，似乎無視於引用動機在「傳統」中之複雜：過度對於所引用作 品的影響力給予肯定讚揚。就如同布魯克斯(Brooks)質疑作者們自我引用的動機，並且發現在 許多引用的理由中，給予被引用文獻作者肯定讚揚只是其中一項最不重要的因素。布魯克斯之 動機分析論大抵可以歸納成正項（即新穎性/勸服/正面績效/社群共識）、負項（負面績效）、 中性（操作型資訊/讀者通報）等三組動機群組。123 究竟這三組引用動機之呈現比例是否存在 學門之間的差異？則應該頗引人好奇。然而，若果真此類議題值得一探，想必更值得探究的核 心議題將不止於此，而是更深入地分析各學門與研究者所採用的引文格式規範為何？以及引文 格式在作者掌握下所運用的情況與實際發揮的傳播效應。 此外，凡作者於論著中列出不相關的引用文獻，皆有不實浮濫之嫌，其形成之因素向來複雜， 由於引用動機乃屬於研究變項關係中的中介變項（intervening variable），這些仍無法觀察、無 法測量、無法控制的變項，尤其是作者寫作之心理歷程（例如：學習、動機、焦慮、敵意、挫 折、自尊等），實在無從監控。除此之外，若嘗試去歸納此現象，則可能還有出自於作者不明 白引文格式規範之精神、書刊編審作業未作考核等原因所犯下的錯誤。在實務上，其中作者的 引用動機是可以分為因附和權威和專家的論著，藉以抬高自己身價的「盲崇引用」；出於炫耀 的「自我引用」；因某原因而無法得到引文的原始文獻，卻直接轉錄資料的「二次引用」；以 及出於某種策略上的需要，而有意列舉一些非相關文獻的「策略引用」。124 究竟事實如何？ 在動機未明之情形下，皆不可考。 二、自我引用 「自我引用」在一般條件下，可以被分為同時(synchronous)自我引用與歷時(diachronous)自我引 用二類，其中「同時自我引用」意指作者所發表的同一篇文章中，引用自己的作品出現在該篇 參考文獻總數中所佔的比例；而「歷時自我引用」則為一篇文章自作者發表後，歷年來被引用 的總數中，作者自己引用的比例。拉瓦尼(Lawani)認為高歷時自我引用者是一位「自我中心主 義者(egotism)」，因為歷年來所有引用該文獻的作品中，以作者自我引用的情形居多。125 這 種觀點似乎仍嫌偏頗，因為有些作者的研究學科領域是較新興或是較少人探索的區域，可供參 考的文獻數量非常有限，導致作者只能引用自己先前已發表的文章。因此高歷時引用法實不能 作為「自我中心主義者」判斷的依據，如此批評既籠統且有失公允，徒增引文分析的爭議性。 「自我引用」一詞除了表示作者引用自己的文章外，在引文分析之研究上，亦可包括「期刊自 我引用」、「語言（language）自我引用」、「學科自我引用」和「網頁自我引用」等類 型。126 鄭麗敏曾於 1994 年發表以臺灣地區七種圖書館學與資訊科學期刊的 1,079 篇文獻為研 究對象，研究結果發現其中 226 篇文獻（佔 20.95%）有作者自我引用的情形，其中中國圖書館 學會會報 的期刊自我引用率高達 28%。127 再以「期刊自我引用」作說明：當一篇文獻引用另 一篇刊載於相同期刊中的文獻則稱之為期刊自我引用。蔡明月引述拉瓦尼（Lawani）之研究而 提及美國的二種農藝學期刊（Agronomy Journal 與 Crop Science）之期刊自我引用率分別為 52% 與 60%；而法國的二種農藝學期刊（L’Agronomie Tropicale 與 Annales Agronomiques）的期刊自 我引用率則分別為 100%與 83%，顯示同研究領域在不同國家之國情下，似乎亦有不同的自我 引用情形。128 這些研究相繼發表顯示了學術界對「自我引用」的高度興趣，但卻都未能明確 分析作者深層之引用動機。在動機與因果關係未明之前，是否就能遽下「這些研究皆顯示『自 我引用』在不同國家、學科領域、語文之間的差異極大」之結論？試想若上述「自我引用」原 因純粹來自作者個別差異或私心，又如何擴大解釋成跨國家與領域之差異？若產生這種結論的
- 53. 引文分析，則無異地又削弱了引文計量分析之於「自我引用」研究的說服力。對於學術評鑑 時，率爾否定學者文章「自我引用」次數，便也顯得有便宜行事之嫌。 三、引用均等 「引用均等」即視所有的引用文獻在計量研究的意義上，都具有同樣的價值，必須給予同等對 待。其所稟持的理由在於大多數的引文分析研究是從量的角度來衡量被引用之文章的影響力與 重要性，反而對於引用文獻的動機、目的以及引用文獻的範圍與層面等質性問題，無法深入探 討。為了減少無謂的爭議以利計量分析之進行，於是認定所有的引用行為與目的無甚差異，且 具相等學術價值。 儘管如此，但特別的是同篇文章中被多次引用的文獻，在「引用均等」的理論裡，該引用文獻 並不會因而多獲計次而多顯價值。提供一個小概念的引文與提供文獻探討、研究方法、研究結 果、結論等多項寶貴意見的引文卻得到相同的計數？蔡明月指出了此種均等的作法，不甚完 善，因為任何一篇文獻所包含的導論、正文、結果與結論等多個部分，引用任何一部分的文 獻，皆各有其不同的意義與影響力。129 「引用均等」理論在引文分析之爭議中，相較於「自我引用」議題，凸顯的事實只在於「過與 不及」的矛盾，對於問題的釐清與合理化，並無助益。 四、引用偏見 「引用偏見」的判定是一件極其兩難之事。麥克羅伯(MacRoberts)曾對 15 篇隨機選取的遺傳學 文獻進行研究，在重建其引用文獻後，他們「評估」這15 篇文獻至少需要 719 個引用文獻才足 以涵蓋引文所提供的影響力，但事實上這些文獻卻只使用了 216 個引用文獻。由此可見，這 15 篇文獻的作者們都只選擇所有引用資料裡的一小部分作為引用文獻，而非全數列出。此外，有 些文獻只被使用極微不足道的小論點後，卻全被列入引用文獻中；然而有些被使用的文獻卻未 曾被列入，即使它被運用的次數或是所提供的論點遠超過其他曾被列入引用文獻之列。130 有 待瞭解的是前述研究中的「評估」，必然是屬於質性的評估，評估者是否同樣存在偏見呢？可 曾參考其各篇文獻憑恃的引文格式規範為何？ 文獻作者在選擇參考資料時，會因個人的閱讀習慣、學習環境、學術領域等因素，而影響他們 最後引用文獻的來源，例如：作者、期刊甚至於國別。在一份針對受國外教育的韓國社會科學 家們偏愛引用國外文獻的研究指出，在 321 篇文獻，共 11,358 個引用文獻中，每篇文獻的平均 引用文獻數量為 35.4，而每篇文章平均的韓國引用文獻數為 12.3（34.7%），平均出自國外的引 用文獻數則為 23.1（65.3%），國外引用文獻數（7,415）是韓國引用文獻數（3,943）的 1.9 倍。131 在實際的學術寫作環境下，國內學者即使不多做「自我引用」，但「引用偏見」仍是常見，較 少願徵引國內作者已發表之資料，正如社會學者黃厚銘指出：「台灣學者的論文傾向於徵引國 外學者的論文而互不徵引，以致於無法在徵引次數上做出有意義的統計。」132 既然有所謂的 「偏見」一詞，則應該是一種負面的指控。因此作者所造成的「引用偏見」之行為，是否也可 以被懷疑它是蓄意的？存在著某種動機？譬如：因缺少引文格式的規範，以致於作者全憑個人 自己的意願來決定某一資料是否應列為引用文獻，而造成遺漏引用文獻之現象；刻意隱瞞或排 除某原創資料來源，企圖提高自己之研究價值，使自己的著作更接近「原創文獻」？或為了某 種私人因素取捨來源之著錄？此不啻是「引用偏見」也是「引用錯誤」，此現象也有賴藉由 「二次引用」規範來解決問題。而在 Chicago 格式的觀點中，凡未曾真正參考過，即使不將其 置於註釋（note）之中，卻蓄意膨脹加列過多的參考書目（bibliography）就是一種「作假的學 術」(Pseudo academic)。這種指控即使與「二次引用」無直接關係，卻不失其嚴厲性。 五、引用錯誤 引用錯誤是引文分析中常發現的大問題，但這種問題通常可以不被視為蓄意欺瞞。艾凡(Ivan)就 Journal Citation Reports(JCR)關於解剖學的 18 本期刊中，選取 Annals of Anatomy, Clinical Anatomy, Surgical and Radiologic Anatomy 等三種核心期刊進行研究，由表一可以得知，在隨機 選取的 199 個引用文獻中，重大（Major）錯誤者，包括第一作者的姓名、出版年、刊名、卷 期、首頁的頁數等誤植為 27 項；中級（Intermediate）錯誤者，包括末頁的頁數、刊名中重要字 詞拼錯等為 17 項；輕微（Minor）錯誤者，包括標點符號、共同作者、刊名中較不重要字詞拼 錯者也達 27 項。133
- 54. 表一 三種解剖學期刊被發現之引用錯誤類型 Journal Checked references n Misreferences n(%) Citation errors Major Intermediate Minor Total errors n Annalsof Anatomy 74 9(12) 2 3 5 10 Clinical Anatomy 61 20(33) 12 5 6 23 Surgical and Radiologic Anatomy 64 25(40) 13 9 16 38 Total 199 54(27) 27 17 27 71 資料來源：Ivan Krešimir Lukić, Anita Lukić, Vicko Glunćić, Vedran Katavić, Vladimira Vućenik, and Ana marušic, “Citation and Quotation Accuracy in Three Anatomy Journals,” Clinical Anatomy 17, (2004): 537. 而近年來許多評估報告甚至指出：ISI 引文索引裡有 20%的紀錄是錯誤的，這並非不合理的假 設。所有的引文分析者皆認同這個問題，但是如何處理這個現象，他們卻沒有一致的想法。134 不過這些「引用錯誤」在實務上，可歸屬於學術創作、編輯、出版流程之疏漏。
- 55. 另一種「引用錯誤」之發生仍往往屬於文章編排上之疏失，這種疏失使得作者所指引之文獻迷 失在註釋或參考書目之中，以屬於「順序編碼制」的 Chicago（Turabian）引文格式為例，若作 者連續指引了多次「同前註」(Ibid.)或「同註 X」後，由於習於利用電腦寫作並挪移文句，便易 疏忽而將正確的引文訊息誤植或遺漏了。事實上，避免這種型態的「引用錯誤」之道，仍與引 文格式之規範或作者是否確實遵守規範有相當程度之關係。採行Chicago（Turabian）引文格式 者若能摒棄「同註 X」之作法，依照新規定的正確作法，即採書目之縮稱表示之，則依標準規 訂當可降低此類的引用錯誤，例如：第一次的引文資料採完整著錄，其後再採用同一引文時， 引文資料仍應重覆，唯只需著錄簡單資料，即為作者的姓氏及相關頁碼即可。又例如：若同篇 文章採用同一作者兩種以上的作品，則第一註採完整著錄，其後只需著錄作者的姓氏、標題的 縮稱以及相關頁碼即可。 相對於此，採用內文「圓括弧引註」（parenthetical documentation）格式並配合文末之參考資料 表（reference list）或即所謂的「作者–日期」系統（author-date system）之引文格式；以及 MLA 格式是以「作者–頁數」（author-page method）呈現之內文註方式，配合了文末的「引述 作品」（works cited）資料清單，便不易發生這類編排作業所造成的「引用錯誤」。必須注意 的是：不論是 APA、Chicago（Turabian）或 MLA 格式都備有此「圓括弧引註」格式規範，惟 Chicago（Turabian）並不以此類規範為其首選建議方案。 六、引文格式差異 目前各類型的引文格式皆各具特色，自成一家，形成百家爭鳴的局勢。基於引文格式之多樣與 師承關係，學者或期刊主編常對於格式已有定見。如何減少既有成見所造成之盲點，是為主要 問題所在。由於各學門或期刊所採用之引文格式不一，造成文獻作者們對於所引用文獻的描述 方法樣式百出，引文格式也因網際網路資料的豐碩普及與寫作語文別的不同等因素，無法提供 給使用者一個統一而清楚的標準規範，既然引文分析的基本來源乃是書刊收錄文章之引用文 獻，而引用文獻之呈現規範來自於所遵循的引文格式標準，因此，影響了引文分析，特別是計 量分析之效度。 學術界既然要利用 Thomas ISI 所出版的引文索引資料庫進行分析評量，那麼 ISI 處理引文資料 的規則以及引文的著錄格式都將佔有舉足輕重的影響。如此一來，ISI 勢必要訂出一套令人信服 的遊戲規則，設法讓每位學術工作者都有章法可循，避免無所適從，而衍生任意自創引文格 式。在面臨國際化與本土學術紥根的抉擇中，選擇引文格式，或採取明訂一種貼切且符合原國 外知名引文格式精神的中文化引文格式，實屬必要。然而，頗為弔詭的卻是：引文格式的規範 不同，則若干條件下，作者在引用文獻之時機（動機）與正當性（規範）自屬不同。因此，令 人質疑的是作為一種引文索引資料庫運作機制，如何可以無視於不同學門、不同期刊的引文格 式差異情形下，而利用所產生的引用文獻加值成引文索引，再進而衍生引文分析？面對目前學 術界紛擾的局面，當務之急似乎應是 ISI 自訂一套標準的引文格式，如此引文分析的研究效度 方能提高，並昭公信。然而，在現實環境裡，期待引文格式的統一或有效約束常僅能是一種理 想，卻難以落實。 在另一方面，近年來，對於從事學術研究的學者來說，網路的出現是極方便的工具，可直接利 用線上資料庫或資訊檢索系統，蒐集與研究相關的資訊或全文資料。許多研究都顯示越來越多 的學生依賴並引用網路上的資源，這已激化了網路資源的引用格式問題。現今網路資源的引文 格式規範比起紙本式資源更為紊亂，其因既在於引文格式與網路資源本身呈現的多樣性，造成 規範制定的複雜不易，增加使用者所遭遇到的困難和不便，無形中更削弱了引用文獻的效益。 網路資源引用之引文格式問題，主要如下：135 (一)網路資源引文格式問題：目前尚未出現網路文獻專屬的引文格式，大都都以既存規範， 如：APA、Chicago（Turabian）、MLA 等格式為基礎發展出的部分應用實例。但這之間尚存許 多問題，因為網路資源的面貌千變萬化，原本所制訂的格式無法完整詳盡地描述各式各樣電子 文件資源的表現方式，導致五花八門之引文格式因應而生。 (二)網路資源本身的問題：因為網路資源本身沒有固定、標準的型式，使得作者、出版者、卷 期、出版日期等資訊不易取得。更因網址變動、網站撤站或有密碼限制等因素，而讓讀者無法 取得資訊，如此的引用文獻將只是紀錄的呈現，而沒有實質的使用價值。 七、二次引用
- 56. 二次作品（即非原創文獻）在引用文獻中扮演著關鍵角色，在引述參考文獻時，常會遇到「二 次引用」或「多層次引用」（secondary source orindirect source citing）的情形。一般而言，若 發現二篇不同的文章皆引用自同一篇文獻，但二篇文章的引用文獻呈現方式卻出現了相同的錯 誤，則可以推論這應該是間接引用，即作者並未真正閱讀原創文獻，就直接引述自該篇已發生 錯誤引用的另一篇文章之引用文獻。在任何寫作過程中的引文行為，如果未能詳盡追究欲予引 用之文獻之源頭，這類植基於前人引用文獻正確與否的風險，便同樣轉嫁到自己身上，誤引的 情形將隨時可能發生。莫瑞斯(Morrisey)便曾提出「空洞不實的的引用文獻」(hollow citation, hollow reference)之說，指摘未曾如實親自閱讀原創文獻所造成之錯誤。136 若不因二次作品之得見，而努力追溯原創文獻，又在「引用動機」之詭譎下，則究竟有多少引 用者真正親身閱讀過原始的文章？我們相信許多引用文獻都是從其他的參考書目參考複製而來 的，只是我們不清楚實際之引用情境，無法立即得知作者所引述之引用文獻是否便是真正的原 創文獻。這種引用行為是一種學術論文規範上的失序，也是學術倫理的瑕疵，更可能出自作者 對於引文格式之規範標準的長期忽視。 不可諱言，「二次引用」常常亦隱含著許多難以分辨的動機，這些動機有些不足為外人道；有 些卻連作者自己也未曾思索，箇中原因惟有作者本人才能得解。由於「二次引用」之行為涉及 了極為繁複的引文格式之排列與陳述；又牽涉到學術績效與學術道德之嚴肅課題，因此，「二 次引用」之行為與其結果成為了探討引文分析與引文格式關係之間最值得關注的議題。 第四節 現實環境中的引文格式效應 上述諸項引文分析之爭議問題，其實不僅部分交錯糾結，也多所互為因果關係，其中尤以引文 格式與「二次引用」問題為解決關鍵。 引文分析所賴以建立的引文格式問題，實質上是一種植基於質化運用上的量化研究，也因此引 文格式之探討應為解決引文索引爭議的核心。引文分析的確有許多暫時無法解決之弊病，但在 尚未覓得更適宜的學術評鑑工具之前，引文分析仍然將繼續扮演著評量工具的角色。唯因引文 分析一旦成為量化評鑑指標之一，就仍需配合形式上的引文格式與質性上的同儕評閱，才足以 真正符合學術評鑑的要求與精神。在引文分析的幾項爭議中，向來少見由引文格式觀點去真正 探索問題的核心與影響。本文便以引文格式為基礎論點，作以下探討： 壹、引用文獻時機 經由上述幾項引文分析的爭議中，可以發現爭議的焦點主要在於作者的引用動機與時機點上。 以下表二乃是針對 APA、Chicago（Turabian）、MLA 等三種引文格式之引用著錄時機作一整 理。 表二 Chicago（Turabian）、APA、MLA 使用時機對照 Chicago (Turabian)137 APA138 MLA139 參考 版本 A Manual for Writers of Term Papers, Theses, and Dissertations / Kate L. Turabian. 6th ed., 1996. Publication Manual of the American Psychological Association / 5th ed., 2001. MLA Handbook for Writers of Research Papers / Joseph Gibaldi. 6th ed., 2003. MLA Style Manual and Guide to Scholarly Publishing / Joseph Gibaldi. 2d ed., 1998. 使用 對象 以 Chicago Manual of Style 為藍本，作為一般大學生寫作期末報告或研究生撰寫博碩士論文的需 求而編寫。屬綜合領域。 美國心理學會之相關期刊、社會科學領域的學術期刊多採用此格式。 美國現代語言學會針對人文類學門，尤其是文學、語言學及其他相關學門所訂定的格式。 一般
- 57. 時機 (1)參考註(reference)： * 某一權威性之觀念或特定意見。 * 相互參照。 必須公正地將所參考之資料來源引述於參考資料表(reference list) 中。 對所引用之資料來源致謝，不論是事實、意見、構想或直接引述之內容(quotation)等。 「註釋」使用 時機 (2)內容註(content)： * 陳述說明一些意見，以補充本文不足之處。 * 對於他人提供的觀念或文獻，表達感謝之意。 (1)內容腳註(content footnotes)：補充或擴充本文中的獨立資料，不應包括複雜、不相關或非必 要的資訊。 (2)版權許可腳註(copyright permission footnotes)：感謝引用文獻的資料來源。 (3)作者註(author note)：於文末另頁補述作者之完整單位職銜或更新單位職銜、致謝、連絡方式 (email 等)。 (1)內容註(content notes)：提供讀者本文以外的評論、解釋或相關訊息。 (2)書目註((bibliographic notes)：包含多項資料來源或對資料來源加以評論。 由以上引文註釋的使用時機可得知，此三類引文格式規範的引用時機皆大同小異，都包括了類 似補述說明的「內容註」之要求，也大多包含了「致謝」意圖所需的引用文獻 （acknowledgment of sources）。然而，此三類引文格式皆是針對「註釋」（notes）或「腳註」 （footnotes）使用方法或時機，始作較為清楚之說明。對於使用時機之說明則因為所採格式之 方案不同，僅 Chicago（Turabian）係以「註釋」為期刊發表時之主要格式，而可為通用之使用 時機之外，其餘 APA 和 MLA 兩者因為乃以內文「圓括弧引註」結合文末之「參考資料表」或 「引述作品」為方案，因此，APA 與 MLA 二者重點在於強調使用註釋時之特例。 以 APA 格式而言，舉凡「致謝」意圖之引用文獻都不應該列於引用文獻（在此即為「參考資料 表」），只須另外列入於「註釋」中。但 Chicago（Turabian）與 MLA 格式之引用時機卻是提 醒「對於他人提供的觀念或構想，表達感謝之意」，質言之，也就是作者對於非直接引用他人 文獻，但所表達於自己文中之「觀念」間接參考或曾受影響於他文者，仍應列於引用文獻之 中，以表謝意。然而，概括而論，當面臨是否應該列入引用文獻之抉擇時？是否為眾人所熟悉 的觀念或具「一般常識」性質的文獻來源，以及是否能符合學術倫理的思考，便常常扮著關鍵 的角色。引文使用時機乃是實現學術倫理的基本標準，即使不為著作權法保護標的之所需，但 已凸顯在使用不同的引文格式下，的確有著不同的要求與規範。 這項差異顯現在整體引文分析的應用上，我們可能對於一些採納具「致謝」意圖於其正式引用 文獻中之引文格式，可以推論其較有利於被間接引用之文獻外，更發現 Chicago（Turabian）是 最注重詳述「二次引用」之必要性者。「二次引用」精神之貫徹與否，也實際影響到引文分析 與引文索引的結果。不同的引文格式規範是否會影響引用分析，尤其是計量的呈現與公平性？ 我們試圖再經由以下兩項問題來探討二者之關係。 貳、 二次引用與多層次引用文獻之行為 「二次引用」或「多層次引用」文獻之行為在現今資訊發達的人文社會科學研究領域裡，實質 上極為普遍。它不僅是一種學術寫作規範的技術訓練；也是學術倫理之精神教育。 麥克羅伯（MacRoberts）的研究發現，科學家之閱讀習慣其實很少研讀原始的科學文獻，他們 所知道的訊息大多數來自於二次作品以及非正式的傳播管道。140 「二次引用」或「多層次引
- 58. 用」文獻行為之關鍵與矚目之處在於假設一篇論文中，若共包含 30 篇引用文獻，其中有6 篇文 獻（20%）是屬於二次作品的引用；籠統而言，可能就有超過 1/5 的成果，透過與原始作品無關 的資料蒐集者引用後，又經第三者轉述出，讀者從第三者的引用文獻中僅得知該二次作品之作 者，但原始創作者卻始終無緣曝光。如果假設條件成立，引用二次作品似乎對原創作者有失公 允。 引用文獻來源眾多時，這些引用來源之間關係程度如何？哪些是二次引用？哪些又是多層次引 用？或互不相隸屬？作者自己是否要儘可能鉅細靡遺地蒐列所有相關的引用文獻？諸如此類的 問題，結果也往往與作者所使用的引文格式不同而有所差別。APA 格式的典型規範，建議引用 者把全數的相關回顧性引用文獻來源，皆列於內文中相同的圓括號內，依第一位作者姓氏的字 母來排列順序，並以分號來區隔各項不同的引證來源，對引文分析計量而言，即相當於給予每 個入列的引用文獻來源計數一次。例如若有五篇文章皆同時提及 DOI 的觀念，以 APA 格式為 例，其寫法為：「曾有多篇文獻提及 DOI 之研究（Dorow, 1979；Mullaney, 1978；Talpers, 1981）」。此類引文格式表示法，全然無法得知各引用文獻間究竟存在著怎樣的關係？然 而，Chicago（Turabian）格式對於單一註釋內引用多項參考資料的規範為：各引證來源間以分 號做區隔，並以被引用順序來排序，此種呈現方式清楚地交待了引文間的關係。141 若我們所參考的 A 篇文獻，實際上是引用自 B 篇文獻，不同的引文格式分別有不同的處理方 式。由表三可得知各個引文格式對於二次引用皆有不同的規範。對於如何表現各篇文獻的階層 關係，何者須置於第一順位？決定因素是發表時間早晚，亦或由作者自行決定？在 Chicago（Turabian）的規範中，清楚地表示對於欲引用的文獻若又是引用自他人文獻者，此時 二份文獻均必須同時引註。至於引註的先後次序則依作者對此二份文獻之重視程度而定，可使 用 A quoted in B (A cited by B)或 B quoting A (B citing A)的呈現方式。但 APA 格式對於此種情形 卻沒有任何規範，導致引用者任意引註，換言之，規避了二次引用，隱瞞或忽視了原創文獻。 如此一來，即影響了引文分析計量的公平與合理性；尤其當引用文獻計數對被等同於「學術影 響力」與「學術貢獻」並連帶著一連串之「利益分配」時，被隱藏與犧牲的原創文獻作者 B 被 迫「失分」；而資料蒐集者 A 無異地將強迫「得分」。 表三 Chicago（Turabian）、APA、MLA 對於二次引用之規範 Chicago（Turabian）142 APA143 MLA144 正 文 內 . . . for the library.1 Seidenberg and McClelland’s study (as cited in Coltheart, Curtis, Atkins, & Haller, 1993). Samuel Johnson admitted that Edmund Burke was an “extraordinary man” (qtd. in Boswell 2: 450). 引 用 文 獻 Notes *若較強調 Louis 的作品： 1. Louis Zukofsky, “Sincerity and Objectification, ” Poetry 37 (February 1931): 269, quoted in Bonnie Costello, Marianne Moore: Imaginary Possessions (Cambridge: Harvard University Press, 1981), 78. *若較強調 Bonnie 的作品： 2. Bonnie Costello, Marianne Moore: Imaginary Possessions (Cambridge: Harvard University Press, 1981), 78. quoting Louis Zukofsky, “Sincerity and Objectification, ” Poetry 37 (February 1931): 269. References
- 59. Coltheart, M., Curtis,B., Atkins, P., & Haller, M. (1993) Models of reading aloud: Dual-route and parallel-distributed-processing approaches. Psychological Review, 100, 589-608. (不提及 Seidenberg and McClelland) Works Cited Boswel, James. The Life of Johnson. Ed. George Birkbeck Hill and L. F. Powell. 6 vols. Oxford: Clarendon, 1934-50. (不提及 Samuel Johnson) 值得強調的是：在上述三種格式中，也僅有 Chicago（Turabian）格式，除了彈性地允許作者當 下決定先後兩位文獻提供者的排序之外，亦能完全兼顧二次引用文獻的所有相關作者的權益。 因為 Chicago（Turabian）所建議的次要格式方案，即為「圓括弧參考資料」（Parenthetical Reference）與「參考資料表」（References List）的內文註組合中，其仍必須於最後的「參考資 料表」內，清楚表明二次引用關係，例如：A quoted in B 之型式。145 但不論是 APA 格式或 MLA 格式儘管鼓勵作者盡可能回溯閱讀第一手原始資料，但在未能取得原始資料的情況下，僅 於內文註系統中引述該引用關係，但卻仍未在最後正式的「參考資料表」或「引述作品」中列 出原始資料。若有必要，MLA 只建議其格式使用者不妨將原始資料置於「內容註」之中，藉此 解釋為何參照二次作品之原因。146 二次引用的核心價值在於「表達感謝之意」使學術榮耀歸還於應得者，其次始在承認二次引用 所造成的引文分析之影響，但就學術出版之傳播效應而言，不論主要或次要核心價值，則絕對 不分軒輊。二次引用者如果想真正掌握所引用文獻之核心價值，則務必不作假地發揮學術倫理 精神；並盡可能同時列出已知悉的貢獻者，或再探尋出原創文獻。換言之，即使我們所參考的 A 篇文獻，實際上是引用自 B 篇文獻，而 B 篇文獻可能又引用自 C 篇文獻，C 篇文獻又引自 D，…。這種真正線性多層次引用文獻的出現，仍應該抱持二次引用之精神，以最接近本身論 著之 A 與 B 的引用文獻為範圍，因為在不作「空洞不實的的引用文獻」與思考篇幅的受限下， 必須作出取捨。當然，如果作者自己確實循線取得並參考原創文獻（在此假設為 D 篇文獻）， 則又另當別論，端憑作者自己之道德判斷與決定了。然而，果真在現實研究中如此，則此文獻 資料重複性高，其學術新穎度亦已降低，恐怕作者也必須重新衡量是否仍值得再度引用該文 獻。 事實上，引用二次作品或多層次引用所抱持的追溯原作以感謝其貢獻之引用文獻精神，有時也 會引出意外的結果，發現最原始的原創文獻往往因為經過一再地轉載引用而導致失真或變相； 或該原創文獻之數據盡屬臆測之詞。例如：研究「公共出借權」（Public Lending Right）議題 的著名學者 Thomas Stave 在 1981 年曾引述名作家 John Fowles 於 1971 年所提出的敘述：「讀者 個人每買一本買，便有同樣的 11 本書是由公共圖書館購進作為借閱之用。」後來國內學者徐金 芬亦於 1991 年引用 Thomas Stave 的這項引註。由此可見，具高度說服力的論點是不會因為時間 的久遠而沒落。但這個論點卻在邱炯友於 2001 年的抽絲剝繭、直溯源頭後，始發覺這數據的形 成與依據極不可考，因為在原創文獻裡，John Fowles 身為小說作家且並未提及該資料數據之來 源說明，恐僅為臆測之詞，只因這數據於表象上呈現頗高的說服力，足可使人認同「公共出借 權」問題的迫切性，因此引用之人即使懷著臆測之心，卻沒有堅持對問題追根究底。147 另外，作者參考並引用他人文獻於自己所撰寫的文章時，雖然確實的編寫引用文獻以示感謝， 但如果把此參考過的文獻資料之精神融會貫通、重新組合於所撰寫文章的各個部分，若作者所 撰寫的文章刊登後，又被第三者所引用，則第三者最應該感謝的人將是撰寫此文章的新作者； 還是原創作此觀念者？這之間所存在的微妙關係確實耐人尋味。 參、作者被引計數 在科際整合的今日，隨著跨學科研究的迅速發展，重視群體研究與學術倫理日益彰顯，導致個 人、研究團體以及研究機構之間的合作更加密切，有些團體作者人數高達百多人。148 因此，
- 60. 如同計較著「二次引用」問題，作者個人被引次數的計算問題已逐漸浮上檯面。共同合著者應 以何種方式計算次數？只計算排序第一或「貢獻最多」的作者？若非屬第一作者，則列為期刊 編輯連絡對象的通信作者（corresponding author）是貢獻最多的作者？此間涉及了各種學門之間 的不同學術出版習慣和規範，以及共同合著者之間的默契和共識，這些變項並非任何引文分析 或評鑑者可掌握。為解決合著者個人被引次數之計量問題，方法可以是：每個合著者均利用不 論排序如何，每位作者皆平等對待的「正規計數法」（normal countapproach），亦可視為「平 等法」；根據合著人數，每人平均分得同等分之百分比的「調節計數法」（adjusted count approach），亦可稱為「平均分配法」；以及依排序之先後，始訂定所佔比率多少或施以不同 作者不同權重的「加權法」等方法，擇一進行計算。149 此外，因引文分析所賴之各種引文格式並未對作者的著錄方法有一致的規定，導致對於作者英 文姓名不一貫以及同姓名作者的辨識問題，一直困擾著引文分析研究者或引文索引的製作者。 由於 APA、Chicago（Turabian）、MLA 對於英文參考文獻中作者的著錄方式為便於排序，均 採用「姓，名。」的方式，其中有些作者名字僅以起首字母（initial）簡寫。因此，在引文索引 中同一姓氏寫法者往往代表著多位甚至數十位不同的作者。這個問題嚴重的干擾了作者被引次 數的正確計算，此情況普遍存在於中外作者之英文著作中，一般而言，西方作者除了其教名 （middle name）習慣上可予僅取起首字母之外，其餘之姓（last name）和名（first name）皆仍 應保留全字，但在引用文獻之呈現上，卻屢屢出現僅剩起首字母之著錄，此錯誤一部分既來自 作者本身；一部分乃由引用者擅改而遭後人續為引用所造成之結果。而在華人以英文發表論著 時，問題恐尤為顯著，華人有複姓、複名或亦有女子婚後從夫姓的問題，複姓與複名有時取一 個音節首字母簡寫，有時取兩個字母簡寫，這之間所引起的計數也許會有很大的落差，形成更 大的困擾。另外，本名與筆名之問題，例如美國幽默作家 Mark Twain，其本名為 Samuel Clemens；英國女小說家 George Eliot，本名為 Mary Ann Evans；著名的武俠小說創作者金庸， 原名查良鏞，若他們分別用本名與筆名發表文章，則會被分開計數。為防止以上情形的發 生，Chicago（Turabian）引文格式中，特別就中文、日文、西班牙文等外國語文名字的著錄規 則加以說明，其中中文名字規定不管是 pinyin(拼音)或 Wade-Giles(韋氏拼音)皆必須保持原本 (姓-名)的順序，而且中間不需加列逗號。150 在 MLA 格式則同樣指出一些亞洲作者（包括中 文、日文、韓文、越南文）仍依照姓氏在名字之前的習慣，除非某亞洲作者之姓名先後倒置早 已為人所知。151 反觀 APA 格式則並未針對中文姓名作任何的說明。 就作者著錄方式所引發之問題而論，本文所列舉之三種知名引文格式皆未嚴格地明確規範作者 名字起首字母的使用限制；在 Chicago（Turabian）與 MLA 格式下，僅提及必須依據原文獻所 標示之作者姓名作引述，若原刊錄為全名，則不可任意將其改寫成起首字母，例如原已經 為”Carleton Brown”，則不能僅引用成”Brown, C”；但若原文獻作者名字僅為起首字母之情形 下，引用者若認為全名有助讀者瞭解，則可作下列方式處理，例如：Lewis, C[live] S[taples].。152 至於 APA 格式並未明確統一規範非英文作者姓名的呈現格式。事實上，倘若一 些宣稱使用 Chicago（Turabian）和 MLA 格式的作者與期刊編輯，不確實按既有引文格式規範 處理作者姓名之呈現，則引文分析中的作者被引計數作業上，仍將會困擾無窮，而減損實質之 效益。 至此，我們似乎已可瞭解引文格式之效應隨著採用格式的不同而有差異；並因人為濫用與疏忽 頻率的提高而遞減。因此，引用二次作品的行為規範與引文格式的統一，緊緊牽繫著學術傳播 環境的可信度。引文格式若沒有統一，則作者被引計數將因為引文格式的差異，而永遠無法站 在平等的基準線上。但是，引文格式究竟能不能統一或獲致進一步明確的約束？ 第五節 統一引文格式之理論與實務 台灣在民國 84 年 11 月於中國國家標準（CNS13611, Z7266）中訂定有「學術論著參考書目格 式」，自民國 85 年 5 月實施至今，少有爭議也少為人所注目與遵循，亦未續作任何符合潮流趨 勢之更新與討論。反觀中國大陸在引文格式上，率先提出統一規範化的想法。中國大陸於 1998 年公佈，並於 1999 年 2 月試行了「中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數據規範」（簡稱 CAJ- CD 規範）對於學術引文有了統一而標準之規範，例如確立正文後引用文獻的著錄標準，以避 免引用文獻資料缺漏、不明確。其手段乃是藉由新聞出版署出面強制要求遵守，否則不准期刊
- 61. 出版單位參與新聞出版署所籌辦之評選活動；也不可納入國家電子期刊系統（典型者即為 CAJ- CD）。繼之於 2000年 1 月，中國教育部也發佈了「中國高等學校社會科學學報編排規範」， 其引用文獻部分亦比照 GB7714-87「文后參考文獻著錄規則」以及 CAJ-CD 規範之規定，並且 也發文要求所屬各大學學報皆應採上述規範，投稿者不遵守此規範，其稿件將被拒絕。這種由 政府行政命令所規範之一條鞭的強制管理，引發了學術界極大的正負面爭議，而政府行政干預 學術之譏卻難磨滅。此外，反對聲浪之主要原因乃在於 CAJ-CD 規範原則上承襲了 APA 格式與 類似 MLA 格式標準，無法滿足一些不同學域學者之需求和習慣，而引來詬病和強烈反駁。153 在推行 CAJ-CD 規範的過程中，中國大陸《歷史研究》等中國社會科學學院系統的史學期刊則 以挑戰姿態推出另一套「文獻引証標注方式」，即所謂的「《歷史研究》規範」，試圖與 CAJ- CD 規範相抗衡。154 中國大一統的強制執行學術引文規範，其目的在於促進國內外學術交流， 提高文章在國際檢索刊物中的引文率，擴大國際影響，以及為了考慮到資料庫與網路資訊之引 用問題，所以再加上若干特有的文獻類型標識/載體類型標識，在強調與國際接軌的同時，更能 兼具中國向來所堅持必須持有的「中國特色」。除此之外，CAJ-CD 規範之參仿 APA 格式之 因，更在於便利電腦將列於文末的參考資料表（Reference list）作量化的引文次數統計分析，避 免了腳註（foot notes）分散多頁；以及若採 Chicago（Turabian）格式之腳註或文末註（end notes）重複呈現同一資料來源的困擾，採 APA 格式因係文末參考註釋集中之形式，顯然較方便 人工與電腦之輸入與計量處理。類似這種觀點普遍出現於積極想建立引文索引機制者身上。如 同馮志杰認為：「著者-出版年[日期]制有利於文獻著錄的計算機自動化操作」乃是「文獻著錄 格式最優方案」的理由之一。155 此皆出自同樣的思維。儘管理論（或理想）與實務的合一常 不如人意，但在中國大陸強制執行學術引文規範下，實則朝向理論的實踐邁進。 事實上，唯有確立引文格式的標準化，解決資料庫與網際網路資訊之引用問題；以及儘量控制 引用錯誤、二次引用與引用動機等變數，如此引文分析方可達其真正的效益。理論上，統一引 文格式有其理想性與實務價值，但卻難以實現，原因與事例略舉述如后： (一)方便統一管理作業 理論上，統一引文格式對學術傳播與出版之效益影響甚鉅。舉凡撰寫學術論文、博碩士論文、 期末報告，甚至是投稿期刊時，皆需事先探詢各系所或各期刊編輯所採用之寫作格式，造成作 者諸多不便。而眾多的引文格式也影響了引文索引資料庫的建置。繼中國大陸之發展，無獨有 偶地，臺灣人文學引文索引(Taiwan Humanities Citation Index，THCI)與臺灣社會科學引文索引 (Taiwan Social Science Citation Index，TSSCI)於建置資料期間，由於各種不同學科、不同期刊間 並無統一的標準格式，甚至投稿者或期刊編輯亦未能遵循期刊所制訂的引文格式，因此導致建 置工作嚴重落後。除此之外，譬如像參考資料恣意出現於內文之中，以及單一引用文獻包含多 筆參考資料等複雜因素，而使得引文格式與引文索引的生產製作效率受影響等問題，也同樣早 被尤金‧加菲德警示過。156 (二)追求引文計數的公平合理 引文分析是目前學術評鑑通用的量化工具之一。然而，文獻作者卻可能因使用不同的引文格式 而導致引文計量的不公平性。各種引文格式對於引用文獻資料的描述大有不同，舉凡二次作品 或多層次引用、多位合著者等情形，不同的引文格式也許會造成引文計量的差距。因此，在以 引用文獻計量來衡量學者生產力、文獻品質，甚至是學者們研究績效與學術成就之前提下，若 無統一的引文格式要求，則顯然更易遭惹非議。理想中的引文索引資料庫製造商必須建立在具 備統一引文格式標準規範之條件下，始能令其引文索引之生產具備效率、公平、合理性。但在 現實環境裡，即使是 Thomson ISI 也無力執行。 第六節 結論 透過上述引文分析爭議之討論，我們足以得到一項結論：建立優良與具優勢的統一引文格式是 極其重要的。然而，真實世界中，實現這種更易使用且更符標準與理想的引文格式，可能遙不 可及。 符合「表達感謝之意」與「二次引用」精神的引用文獻究竟如何被應用？則似乎真正影響或主 導著引文分析效益關鍵的仍是「使用者的引用行為」；以及書刊主編與評閱者是否盡責於「守 門人」的角色。但是不管誰該負責，始作俑者仍指向引文格式為引用文獻和引文分析基礎之關
- 62. 鍵，引文格式之效益與影響，儘管受制於人為（作者、編輯等）因素，但引文格式影響引文分 析之事實是不可否認的。在大家都認同引文分析是學術評鑑不可或缺的量化工具時，就必須儘 量去克服引文分析中已知的幾項爭議點，俾使引文分析更具公信力，俾利學術傳播的發展。自 我引用、引用錯誤、引用均等、二次引用與引用動機，可透過作者、編輯與評閱者的努力與教 育，儘量達到到公平、公正的目標，也彌補引文格式目前發展之窘境。 在理論上，雖然統一引文格式有著眾多優點，但基於引文格式之多樣與師承關係，學者對於格 式已有定見，談格式統一絕非一蹴可及，而在講求學術自由的國度裡，任何企圖強制的統一標 準，更是徒勞無功而終將流於形式。因此，如何降低學術界對於引文格式之既有成見；以及減 少引文分析上的盲點，就成為實務上亟待解決的問題。如果各學門、學術機構和期刊都能掌握 本身所採行之引文格式的基本精神，進而有所妥協、共識、定案與遵循，則必然可減少引文格 式的分歧，讓學術寫作有個簡單、便利和一致之規範可循，當學術規範趨於標準，便使得學科 領域之引文格式邁入近似「書同文，車同軌，行同倫」的環境中，也自然達到改善學術傳播與 學術出版環境之理想。 引文格式的發展至今確實有許多暫時無法解決之沉痾，但在尚未覓得更適宜的學術規範工具之 前，現行的各式引文格式仍將深刻影響引文分析的效益，而引文分析常作量化指標處理，因此 仍需仰仗作者之自律、編輯之自覺與同儕評閱之質化工作與評鑑，才足以使得學術出版具備實 質且有意義的學術傳播效應。看似量化為本的引文分析研究，在引文格式內部求標準，外部求 統一之條件機會皆不足的缺憾下，實則仍須回歸以質性研究為真正的科學精神。 問題與思考 1.面對不同的引文格式 Citation Index(如ISI,WOS 等)他們是運用哪一種機制來進行作業呢?對於 引用錯誤的問題是否有其因應之道? 2.引文格式的使用錯誤，對於學術傳播有何影響? 參考書目 1.蔡明月，資訊計量學與文獻特性（台北市：國立編譯館，民 92），291-325。 2.陳光華、江玉婷、莊雅蓁、許雅淑，「引文分析研究發展現況」，書府 18，19 合期，(民 87 年 6 月)：15-47。 3.羅思嘉，「引用文獻分析與學術傳播研究」，中國圖書館學會會報 66 期，(民 90)：73-85。 4.Denis McQuail and Sven Windahl, Communication Models, 2d ed., 楊志弘與莫季雍譯，傳播模式 （台北市：正中，民 85），5。 5.邱炯友，「大學出版社與大學圖書館：學術出版社群之共同機會與可能性」，教育資料與圖 書館學 35 卷 3 期 (民 87 年 3 月)：245-46。 6.Diana Crane, Invisible Colleges: Diffusion of Knowledge in Scientific Communities, 劉珺珺、顧 昕、王德祿譯，無形學院（北京：華夏出版社，1988），[i-vii]。 7.楊昌勇，「學術論著注釋和索引的規範與功能」，學術批評網， 2002 年 5 月 5 日。取自 http://www.acriticism.com/article.asp?Newsid=2044&type=1000 8.Christine L. Borgman, ed., Scholarly Communication and Bibliometrics (Newbury Park, CA: SAGE Publication, 1990), 14. 9.R. M. Hayes, “Citation Statistics As a Measure of Faculty Research Productivity,” Journal of Education for Librarianship 23, no.3 (1983): 159. 10.Terrence A. Brooks, “Evidence of Complex Citer Motivations,” Journal of the American Society for Information Science 37, no.1 (1986): 35. 11.葉新明，「引文中偽引和漏引的機制分析」，中國圖書館學報 24 卷 113 期 (1998)：73-74。 12.Stephen. M. Lawani, “On the Heterogeneity and Classification of Author Self-Citation,” Journal of the American Society for information science 3, no.5 (1982): 281-84. 13.R. Rousseau, “Temporal Differences in Self-Citation Rates of Scientific Journals,” Scientometrics 44 (1999): 521. 14.鄭麗敏，「近二十年來台灣地區圖書館學與資訊科學期刊論文引用參考文獻特性分析」（碩 士論文，淡江大學，民 83），76-80。 15.Lawani, “On the Heterogeneity and Classification of Author Self-Citation,” 281；被引於蔡明月，
- 63. 資訊計量學與文獻特性，293。. 16.蔡明月，資訊計量學與文獻特性，295。 17.M. H MacRobertsand Barbara R MacRoberts, ” Problems of citation analysis,” Scientometrics 36, no.3 (1996): 436. 18.Kapseon Kim, “The motivation for citing specific references by social scientists in Korea: The phenomenon of co-existing references,” Scientometrics 59, no.1 (2004): 84. 19.黃厚銘，「省思台灣社會科學學術評鑑制度」，台灣社會通訊 51 期，頁 14。 20.Ivan Krešimir Lukić, Anita Lukić, Vicko Glunćić, Vedran Katavić, Vladimira Vućenik, and Ana marušic, ”Citation and Quotation Accuracy in Three Anatomy Journals,” Clinical Anatomy 17, (2004): 534-37. 21.M. H MacRoberts and Barbara R MacRoberts, 438. 22.陳秀慧、邱炯友，「網路引用文獻分析：圖資學與其它學域之比較」，國家圖書館館刊 1（民 90 年 6 月）：28。 23.Locke J. Morrisey, “Bibliometric and Bibliographic Analysis in An Era of Electronic Scholarly Communication,” Science & Technology Libraries 22, no.3/4 (2002): 153-54, [journal on-line]; available from http://www.haworthpress.com/store/E-Text/View_EText.asp? a=3&fn=J122v22n03_12&i=3%2F4&s=J122&v=22; Internet. 24.Kate L. Turabian, A Manual for Writers of Term Papers, Theses, and Dissertations, 6th ed. (Chicago: University of Chicago Press, 1996), 118. 25.American Psychological Association, Publication Manual of the American Psychological Association (Washington, DC: American Psychological Association , 2001), 215, 202. 26.Joseph Gibaldi, MLA Handbook for Writers of Research Papers (台北：書林，2003), 238, 258-59. 27.邱炯友，「公共出借權計畫之本質與價值」，教育資料與圖書館學 38 卷 3 期，(民 90)： 274-75。 28.丁學東，文獻計量學基礎 （北京：北京大學出版社，1993），206。 29.丁學東，206-7； 被引於蔡明月，233。 30.Joseph Gibaldi, MLA Style Manual and Guide to Scholarly Publishing, 2d ed. (New York: Modern Language Association of America, 1998), 88-89. 31.任東來，「我們需要什麼樣的學術注釋規範？：對《中國學術期刊光盤版檢索與評價數據規 範》的批評」以及「學術期刊的注釋標準：兼談非學術因素對學術的干預」，學術批評網。得 自 http://acriticims.com/ 。 32.周祥森，「再論參考文獻著錄方式問題：兼與《歷史研究》編輯部和任東來先生商榷」，學 術批評網。得自 http://acriticims.com/ 。 33.馮志杰，科技出版理論與實踐（北京：華文出版社，1999），192-93。 34.Eugene Garfield, Citation Indexing – Its Theory and Application in Science, Technology, and Humanities (Philadelphia: ISI Press, 1983), 25-26. 第八章 圖書館之網路全文電子書: 使用授權與管理 學習目標 1.了解國外圖書館電子書電子資源「使用授權」規範之推展。 2.了解圖書館擬定電子書「使用授權」契約時所應考慮之事項。 3.了解我國著作權法之電子書授權契約相關條文。 本章綱要
- 64. 1.前言 2.圖書館範疇的電子書意涵 (1)電子書的定義 (2)電子書的分類 3.圖書館電子書使用授權管理 (1)License 定義 (2)圖書館與電子書出版社「使用授權」契約產生之緣由 (3)國外圖書館機構電子資源「使用授權」規範之推展 (4)目前圖書館電子書管理問題 (5)圖書館擬定電子書「使用授權」契約之考慮事項 (6)國內圖書館電子書使用授權契約內容芻議 4. 結論與建議 簡要內容 第一節前言 翻閱人類文化傳播史，可以了解到人類在文字尚未發明以前，老袓宗生活 經驗及人生哲理僅能靠口耳相傳模式沿傳後世，在文字發明之後，老祖宗則透過文字記載方式 將人生經驗智慧，記載於泥土、紙草、竹簡、布帛及紙張等各種載體之中，流傳後世。而 14 世 紀中國畢昇及 15 世紀德國人古騰堡(Johann Gutenburg)先後開發的活字版印刷術，更增加文字記 載的便利性，加速人類知識的累積與傳播。 歷經 19 世紀工業革命，20 世紀資訊科技與網際網路的快速發展，人類閱讀習慣又漸漸產生變 化，人類藉由科技將原本紙本型式資料進一步數位化，透過電腦網路方式加快傳播速度，人類 可以透過各種型式電腦設備(如：桌上型電腦、可攜帶式電腦、個人數位助理 PDA[Personal Digital Assistant]等)，隨時隨地下載數位型資料從事閱讀，打破傳統紙本傳播及閱讀模式。隨著 這波科技發展及網際網路盛行，不僅促使出版界出版刊物型式改變，對圖書館資料徵集型式也 產生變化。早期，圖書館資料徵集以紙本型式為主，但隨著這波科技革命，圖書館資料型式不 再僅以紙本為主，卻也包含了電子出版品，如：電子書、電子期刊、電子資料庫及電子報。 但圖書館界在探討電子資源相關議題時，目前仍然較偏重電子期刊及電子資料庫議題，有關 於電子書討論較少，對於電子書與圖書館相關議題，如：圖書館電子書採訪、電子書組織整 理、流通管理模式等議題則仍少見論述，因此確實有必要從圖書館角度，有別於出版資訊界， 而對電子書作探討。 在數位著作權保護下的電子書，當可以瞭解到圖書館與電子書出版者之間的關係與傳統環境下 之關係完全不同。在數位環境中，最需要強調的是圖書館所購買的往往僅是經過電子書出版商 合法授權之「使用權」，而非是該電子書之「所有權」，因此圖書館在此情況下，僅能在使用 授權契約中所約定的範圍內，合理使用電子書內容。因此圖書館在向出版商採購電子書時，有 必要對電子書使用授權管理議題(如：授權方式、收費制度、檢索、流通閱覽方式、列印與下載 儲存方式等等)、雙方使用授權契約內容、注意事項作一明確約定，以方便日後各類型圖書館採 購電子書時之管理。 當符合各式定義之電子書種類繁多時，若企圖就圖書館向來對於資訊資源之「取用或擁有」之 迷思再作辯證，則涉及授權使用且未具實體之網路電子書，相形之下更值得探究。本文僅就網 路上以電子形式編輯、儲存及發行之網路電子書作為論述對象，嘗試從廣義電子書之初探，而 至圖書館館藏趨勢下，非實體存在之網路全文電子書授權內容要項為討論主軸，藉圖書館與網 路電子書出版商之關係，探討國內圖書館網路電子書採購與流通時之授權問題。 第二節 關於圖書資訊範疇的電子書意涵 壹、電子書定義 關於電子書的定義向來眾說紛云，究竟是否將實體書改為電子形式儲存，或 者是以數位檔案儲存的文字內容就可稱為電子書，各家的說法可說都不相同。而且目前先進國 家又已出現模擬真正書本型態的「電紙書」，這種電紙書除了須在電腦或瀏覽器上閱讀外，還
- 65. 可翻閱、用筆書線或標記，甚至有書頁折角的虛擬功能，註 1 這些科技產品特性都使電子書 「定義」更加難以界定。以下分別僅就部份從出版及圖書館角度，探討電子書定義： １．資訊與出版角度： (1)．AndriesVan Dam 教授將電子書解釋為「一套有組織的資料檔案(data files)，不管是什麼結 構，包含非正式知識(informal knowledge)在內，可以為人類讀取與瞭解……。」註 2 (2)．Adobe System Incorparated 於網頁上對電子書的定義為「簡單來說，eBook 是在桌面或筆 記型電腦，或在一個有巨大容量(1500 至 50 萬頁)的流動設置上的數位內容且可以透過一網路連 結下載新書本內容的能力。」註 3 (3)．2000 年 8 月 Pageweak 顧問公司於”Make Way For E-Books”一文中對電子書定義為：可攜帶 式電腦裝置，可儲存數千頁閱讀內容，具備類似模擬紙張書籍的功能。註 4 (4)．美國出版協會(Association of American Publishing)對於電子書的定義是，電子書為一數位 型作品，根據一種或一種以上特定標準對內容加以定義、詮釋及描述，並以電子型式出版及檢 索。註 5 (5)．國內華文網對電子書的定義是，作者專業出版者透過電子數位系統例如 PC，把出版內容 經過編輯的數位資料存放在各式電子儲存媒介如硬碟、軟碟、光碟、IC 卡等。再經由傳統的通 路流通前述媒介，或透過通訊網路把數位資料傳送到讀者的數位閱讀設備。註 6 此外，尚可見諸之電子書定義為「電子書可存放於任何電腦系統，非受限於特定電腦硬體 中，其文字為電子型式，或者一個便於閱讀電子文件、書籍內容、報紙或網路資源之特定硬體 裝置或是以上述二者之組合。」註 7 以及電子書可以是以下三者之一：註 8A．指閱讀裝置或在 該閱讀裝置上的內容；B．以磁碟或光碟或自某個網路下載內容；C．內容以轉換為數位格式並 且以電子方式散布。 ２．圖書館利用角度： 從 ebook 字義解釋，即是電子化、數位化，主要是強調是以數位化的方式呈現、典藏及出 借、傳播的資訊資源，其資料型態上迥異於既往之傳統館藏出版品，然而資料實質內容不因數 位化與否而產生根本差異，且於出借與利用程序上，仍盡可能模擬現存圖書館管理模式。若綜 合其他圖書館界許多學者對電子書的看法，則發現一般皆認為電子書與紙本圖書的不同在於 「檢索與典藏之便利」，意即所謂的電子書是內容以電子形式編輯、儲存，及傳播。提供比紙 本圖書更簡易、更具彈性的檢索功能，並且具備多媒體特性，包括影像、聲音、動畫…等效 果，使用者可在遠端透過各種閱讀設備，如：桌上型電腦、掌上型閱讀機( PDA、手機)、電子 書閱讀器，下載圖書內容從事閱讀，除此之外，電子書還具備大量儲存空間的特性，可解決圖 書館空間不足的問題。 貳、電子書分類 網路電子書之分類可以從三方面探討： １．依據製作來源： (1)．將原本實體內容將其轉置為數位型內容，包括了古書以及現今知名作者之創作。 (2)．來自於作者本身或他人建置於網路網站中，首度公開或經過整理之內容，最具代表性的作 品即為史蒂芬．金的「銀彈列車」。 ２．依據電子書實質內容： 包括了參考類、藝術類、學術類、旅遊類、科學類及文學類，其中以休閒、文學類較為普遍， 至於以學術內容為主之電子書即是出版商下一波的趨勢。 ３．依據付費制度： (1)．免費使用：即是閱讀者無須付費，即可閱讀電子書內容，此部份資源數量在目前網路上相 當多，如國內的智慧藏網站屬之；在國外部份，則是根據古騰堡計劃精神，提供世界上重要文 學作品如莎士比亞作品之電子版型式，免費提供讀者下載閱讀。除此之外，亦常有圖書館對於 免費電子書網站加以整理，提供讀者使用。 (2)．採收費制度：須加入會員，收取酌量費用，取得帳號密碼之後才可閱讀及下載電子書內 容。目前國內的華文網、書癮士、智慧藏、明日書城及國外的 netLibrary、Novelon 皆屬較大擁
- 66. 有數位版權規模者。 第三節 圖書館電子書使用授權管理 壹、License 定義： License一詞，中文譯為「證照」，意指經由合法程序授權取得其使用許可權。License 具有一 正式文件形式，被授權者 (licensee)僅擁有該「使用許可權」，並無擁有其「所有權」。被授權 者尚未獲得該證照而自行使用時，則屬於非法行為。從圖書館角度來看：圖書館與資訊提供者 雙方簽訂契約，根據其契約內容簽訂付費之後，立即取得該資訊使用許可，圖書館必須在契約 條款規定範圍權限之下，從事資訊的檢索及使用，若超過契約範圍時，則不受其保護，甚至屬 非法侵權註 9、註 10。 授權契約，乃當事人之一方(授權者)對於另一方(被授權者)，就授權之標的，例如專利權、商標 專用權、著作權、營業秘密及專門技術(Know - How)等，依一定的對等價值 (實施費、使用費、 利用費)而允諾授權的契約。倘若契約當事人之間涉及外國國籍、或契約的內容包含涉外性質的 授權契約，則稱之為國際授權契約。註 11 貳、圖書館與電子書出版商「使用授權」契約產生之緣由 圖書館與電子書出版商之間的授權關係緣由，可以從電子書的出版機制談起。在整個電子書出 版過程中，包括了版權洽談、製作編輯、產權管理及銷售機制。註 12 網路電子書出版商從著者 方面獲取作品電子版權之後，電子書出版商則會根據 Open eBook(簡稱 OEB) 之 Electronic Book Exchange Working Group 相關規範，可以 PDF 格式或一般網路使用 HTML 格式進行電子書內容 格式編輯。內容編輯格式確定之後，再進一步對電子書內容進行加密工程，出版商所使用加密 技術，包括了 128 bit AES(Adyance Encryption Standard)，或 56 bit 的 DES(Data Encryption Standard)，分別須經過 2 的 127 次方及 2 的 55 次方的檢驗才可能破解，註 13 此二種加密方式， 其破解困難度都不低。電子書經過格式編輯及加密程序之後，完成「數位版權管理」(Digital Right Management，簡稱 DRM)之後，網路電子書出版商在完成 DRM 之後，網路電子書出版商 還須建立電子書銷售通路模式，該銷售機制包括： (1)直接通路：即是直接從網路銷售，包括了使用者直接從網路下載該電子書 內容或須先取得解 密方法，之後再下載電子書內容； (2)間接通路，即是根據不同下載設備，提供不同的銷售組合，如早期光碟型式銷售，或是使用 者可以直接下載至 PDA 或使用者須先下載至 PC 之後，才能再傳送至 PDA 閱讀，下載方式有賴 雙方於契約中決議。 從上述電子書整過出版機制中，圖書館可以瞭解到，在數位環境下的圖書館與電子書出版者之 間的買賣關係與傳統環境下之買賣關係完全不同。在數位環境中，圖書館所購買的僅是經電子 書出版商合法授權之使用權，而非是該電子書之所有權。從法律文義解釋，圖書館因從無實際 擁有網路電子書之實體重製品之所有權，故圖書館無法自由使用及重製電子書之權利，因此， 圖書館僅能在與電子書出版商所訂定之使用授權契約中所約定的範圍內，合理使用電子書內容 並依照契約規定方式流通電子書內容。 參、國外圖書館機構電子資源「使用授權」規範之推展 九○年代在圖書館界與出版業的努力推瀾之下，「使用授權」規範之訂定開始呈現一較為明 朗的態勢，其中由出版商及圖書館館員共同合作所建立的「UK’s PA/JISC model license」規 範。該規範是由英國出版商協會及高等教育基金會當中的資訊系統委員會委員所組成，該規範 內容主要是探討授權的概念、格式及模式。隨後由美國圖書館協會及其他圖書館聯盟陸續所建 立的「The US Principles for Licensing Electronic Resources」、「The Statements of Current Perspectives for Licensing 」、Yale University 所推展的「Liblicense」授權規範，註 14 續 UK’s PA/JISC model license 精神，深入探討圖書館與出版商雙方訂定電子資源「授權契約」內容應包 含：註 15 (1)使用者認證：規定使用者資格認定、使用目的；提供 IP 位址、密碼設定與提供、加密解密鑰 匙。
- 67. (2)內容傳遞與檢索：提供內容檢索方法、內容儲存方式。 (3)內容轉置：規定內容檔案轉置的方法、使用格式及檔案轉置限制。 (4)收費標準：訂定付費方式及付費項目。 (5)使用限制與警示：規定使用目的、範圍，及提供警告標語功能。 (6)權利與義務：規定授權者與次授權者雙方權利義務，如：應提供正式文件化格式、授權者應 提供被授權者使用訓練課程、並對服務品質作一規範。 (7)法律用語：根據法律用語針對各名詞作一明確定義及描述，如：包括了授權者與被授權者、 使用費用、使用目的、使用範圍、使用期限、使用限制作一明確定義。 (8)違約賠償方式：規定雙方違約條件及處理方式，如：損害、違反著作權、資料遺失…等，其 應賠償的方式。 (9)契約修改及註釋：訂定契約修改之原因以及其他備註。 除此之外，國際圖書館聯盟(International Federation of Library Association and Institutions，IFLA )在 2001 年 3 月通過一份電子資源使用授權規範，規範總共有 9 條，內容包 含：註 16 (1)前言：說明電子資源環境中，授權對於各類型圖書館的重要性及其扮演角色，圖書館與出版 商之間關係、圖書館的保障、權利，以及 IFLA 在圖書館與出版商之間扮演之角色及功用。 (2)使用授權相關法律規範：說明使用授權契約應受相關法律條文包括網路著作權、隱私權規範 以及參與者應具備基本法律常識。 (3)使用授權的價值性與重要性：說明授權者與被授權者雙方權利義務，並應了解授權重要性。 (4)使用授權與檢索：說明使用者資格認證方式、檢索方式、網路電子資源聯結之方式、並對使 用格式及電子資源之儲存與下載列印方式、系統穩定性作一說明。 (5)使用授權與終端使用者：應保障使用者穩私權，並適時提示限制標語，使使用者了解其限 制。 (6)使用授權與永久使用期限：應針對使用電子資源的標準、電子資源保存時限作一說明。 (7)使用授權與價格：說明電子資源費用計算方式、收費制度應公開化。 (8)館際互借：說明電子資源館際互借之精神及模式。 (9)訓練與學習：說明電子資源使用之訓練方式與時間。 除了 IFLA 所制定的規範之外，目前依然有許多組織與研究持續針對議題進行討論，其中代 表性為： １．IFLA Discussion Group on Licensing Discussion Group on Licensing 是由 IFLA 組織中的採訪與館藏發展部門 (IFLA Section on Acquisition and Collection Development)在 1998 成立，是一個專門討論「使用授 權」之討論群，該討論群主要是探討有關電子資源「使用授權」相關議題。該討論群認為電子 資源「使用授權」內容應包含六大方向，分別為圖書館功能及政策、電子資源授權法律條文之 訂定、電子資源使用者權利義務、電子資源規劃流程、電子資源經濟模式及其談判技巧。註 17 該討論群已先後於荷蘭阿姆斯特丹(1998)、泰國曼谷(1999)、比利時(2000)先後召開會議，每年 參與討論有關電子資源「使用授權」議題人數相當多，與會人士並且在會議中提出相關研究最 新發展情形。目前該討論群依然持續探討使用授權相關議題。 ２．Canadian National Site Licensing Project 加拿大國家集體授權計畫成立於西元 2000 年 5 月，由加拿大之政府及大學合作，主要是欲建立 一國家性質之「電子資源使用授權模式」政策，在其「電子資源使用授權模式」條文內容總共 包含十四條： (1)一般性原則：說明該政策之適用對象。 (2)檢索權利：說明檢索範圍及列印範圍之規範。 (3)建檔與保存：說明備份之權限及範圍。
- 68. (4)使用者權利：說明使用對象範圍及限制。 (5)使用授權之程度：規範使用之目的及限度。 (6)著作權與智慧財產權：說明使用授權不得侵犯其著作權及智慧財產權； (7)功能：列舉其提供之功能，如檢索、該電子資源書目資料提供，是否有提供紙本型式回溯性 資料以及其他相關服務。 (8)使用授權實施之方式：其根據法源及產生方式之描述。 (9)價格策略：價格模式之探討。 (10)第三者權利義務之規定。除此之外還包括違約賠償之計算、契約終止之權利義務，以及出 版商權利義務相關議題之探討。註 18 3．Electronic CopyrightManagement System 由美國國會圖書館負責建置的電子化數位版權管理系統成立於 1996 年，該系統目前已試圖在網 路上提供三項著作物授權管理的功能： (1)．註冊及登錄系統。 (2)．電子圖書館系統，供應著作物的資料檔案。 (3)．著作權授權管理系統。 這三種系統目前仍在發展當中，該圖書館將其整套系統視為一種實驗計劃，期望能依據此計劃 再發掘相關問題，發展一套共用技術標準的可行性。註 19 肆、目前圖書館電子書管理問題 電子書所扮演的角色，從圖書館的立場而言，是圖書館提供給讀者館藏資料類型之一。圖書 館電子書在流通時所反映的問題可作為圖書館在制定電子書授權契約時之參考方向。 以目前網路電子書的出版機制來看，電子書出版商在將其電子書內容存放於網路或電子書資料 庫當中，會再加上一道加密手續，圖書館及其讀者必須取得合法授權之後，經過註冊及登記之 後，才能透過電腦螢幕或下載至相關閱讀設備(如：電子書閱讀器、PDA…)中進行閱讀，圖書 館所面臨的流通管理模式與傳統紙本流通管理模式面臨極大挑戰。根據 Burk 於文章所述之內容 及筆者綜合相關參考資料，可知圖書館所面臨的電子書流通問題有：註 20 1.電子書流通方式問題： 目前電子書內容流通方式，包括一為網路上透過螢幕直接閱讀，二為下載至電子書閱讀器或 PDA、手機中閱讀，或規定僅能以其中一種方式閱讀電子書內容，其閱讀方式具多樣性，並無 一標準規定。如此一來，讀者可能必須在不同圖書館採取採用不同方式，對讀者而言，為一困 擾。除此之外，讀者是否自行具備電子書閱讀器，這也是一問題。 2.語言問題： 須使用電子書閱讀器之電子書，目前面臨一問題，即是電子書閱讀器所能下載之語言內容仍以 英文為主，中文內容部份，仍無法直接下載內容閱讀，不是無法下載，就是須另掛中文系統， 相當麻煩。 3.使用者認證問題： 圖書館必須透過使用者認證方法，首先要求電子書閱讀者完成使用者註冊手續，取得 IP 位址及 帳號密碼，註冊之後，閱讀者才能透過固定 IP 及密碼自行連線至其指定位置，閱讀其內容，對 於部份讀者而言，則是影響其使用意願，並且限制使用對象，似乎與圖書館服務精神有所出 入。 4.電子書借閱限制問題： 依照目前一些圖書館電子書借閱日期，可以發現電子書最長借閱時間以二星期為限，其產生的 問題有二。 (1)借閱期限：電子書借閱期限與傳統紙本借閱期限相比時，相差很多(以淡江大學學生圖書借閱 規則為例，至少少了二星期)。借閱時間一到，讀者無法再閱讀該內容，對於須長時間使用之讀 者而言，相當不便。 (2)使用者受限：該電子書已被借閱時，則其他人無法閱讀，必須等到他人歸還時，才能登記閱 讀。
- 69. 5.電子書內容列印、下載儲存問題： 除了上述問題之外，還有列印及下載問題。由於電子書內容仍受網路著作權保護，出版商會向 購買者提出無法提其供列印內容要求，或是限制列印範圍，對於須長時間閱讀者而言，相當不 便。除此之外，此一作法對圖書館電子書內容保存作業也會產生一程度影響。 由於圖書館電子書於流通時可能會產生上述問題，因此圖書館負責採購電子書之相關人員與電 子書出版商在訂定電子書「使用授權」契約時，除了基本經費問題、人員問題之外，也應將其 電子書流通時問題也考慮在內，以期該授權契約在制定時有全方面及周延考量。 伍、圖書館擬定電子書「使用授權」契約之考慮事項 對於圖書館負責電子書採購之館員及電子書出版商而言，使用授權契約之訂定是一項長遠行 為，由其對圖書館負責電子書採購之館員而言，必須根據圖書館的要求，經過不斷的修改之後 才能定案。綜合美國 Yale University註 21、Arizona University 註 22、加拿大 Uottawa University 註 23 及其他圖書館館員的經驗，可以了解圖書館館員與電子書出版商在從事「使用授權」契約 內容擬定時，雙方應有的共識為： １.須符合要求： 圖書館館員應了解每一份之設計不完全相同，不同的資訊提供者，其要求 也不盡相同，故雙方應與訂定契約時，明確了解雙方要求及立場。 ２.須具選擇性： 「使用授權」契約內容每一條款須詳細閱讀，但並非所有款項全盤接受，其 內容項目及要求具選擇性； ３.須雙方共同認定： 一份「使用授權」契約內容項目的訂定，須獲得圖書館相關業務館員及電子書出版商共同認 定； ４.須瞭解當地法令： 該項「使用授權」契約若屬國際性質時，故授權者必需了解被授權者當地法 令，才能使契約的運作更為適當及順暢。 5. 須具修改權： 「使用授權」契約有時會因產品的發展、商業模式的改變，故應適時調整其 契約內容，以符合時代需求，在修正契約內容時，授權者有必要通知被授權者一同修正其內 容。 因此，若再根據上列美國 Yale University 註 24、Arizona University 註 25、加拿大 UottawaUniversity 註 26 圖書館以及美國公共圖書館註 27 與 IFLA 圖書館聯盟註 28 等組織所訂 定的電子資源使用授權規範中，可歸納得知圖書館館員在與電子書出版業者訂定電子書使用授 權契約時，皆必須對本館電子書授權使用程度、範圍及相關事項作一瞭解，授權契約項目自應 包括： １.參與人員 圖書館通常參與契約之擬定及簽約的人員包括了圖書館相關行政人員，如 館長或副館長、相關參考人員。若屬學校圖書館，有時候學校所聘請的律 師也須出席。 ２.合理的使用範圍、環境 一般合理使用範圍包括所屬該簽約單位之相關單位皆屬之，以學校圖書館 為例，除了該圖書館館內使用之外，尚且包括了校園其他單位，即使用同 一個 IP 伺服器皆可合法使用之。當然範圍限制問題，須由簽約雙方共同 決定之。 ３.使用對象 電子書使用對象之限制，同使用環境限制一樣，所涵蓋之範圍作擴大解釋。同樣以學校圖書 館為例，其使用對象不僅提供圖書館館內使用，校園內其他師生、職員使用同一 IP 伺服器者皆
- 70. 可使用，使用對象之定義也必須由簽約雙方達成共識。除此之外，對於同一本電子書同時僅一 人使用或多人同時使用與否？也應在契約中明定清楚。 ４.使用動機 契約中電子書使用動機應明訂清楚，其為教學用途，不得提供其餘用途？還是可以包含其他商 業用途，皆應清楚明訂於契約中。 ５.電子書內容編輯格式 簽訂契約之前，應對該電子書內容格式作一了解，了解其呈現格式能否與 本館電腦設備相互配合，以免購買之後，依然無法使用。 ６.電子書內容獲取方式 一般而言，電子書內容可直接從網路下載至個人電腦或閱讀機中進行閱讀 ，但仍有少部份須安裝特色閱讀軟體之後才能閱讀，故館員有必要了解其 電子書內容讀取方式以及其限制。 ７.電子書內容複製、列印及下載 電子書仍為一非實體書，圖書館館員應考量該電子書能否進行內容複製、 列印及下載以作為實體書保存。其複製、列印、下載之方式及次數也須在契 約中作一明確規定。 ８.電子書閱讀方式訓練 該電子書閱讀方式是否簡易，是否須經過特別訓練？若須要特別訓練時， 其訓練方式及費用等相關議題之歸屬問題應在契約中明訂。 ９.館藏政策之考量 圖書館在訂購電子書時，應考量該電子書主題內容是否與本館館藏政策相 符合。由於購買電子書成本不低，圖書館應考量其效益，以免浪費經費。 １０.電子書出版商之權利義務 館員應於授權契約中明訂電子書出版商之權利義務。 此外，圖書館館員對於電子書出版商資格、電子書網路著作權問題、違約賠償問題等相關議 題在訂定授權契約時也須考慮。 陸、國內圖書館電子書使用授權契約內容芻議 從上述內容可以了解國外圖書館在與電子書出版商擬定電子書使用契約，對於契約內容，目 前已有初步成形的條文規範，反觀國內目前仍缺乏相關條文之訂定，故國內圖書館界確實有必 要加緊投入此電子書使用授權契約條文之訂定。 授權契約，依我國著作權法第三十七條第一項規定，授權使用之地域、時間、內容、使用方法 或其他事項，依當事人約定。依該項規定之精神，授權範圍概由締約當事人自行約定，因此為 免爭議，契約雙方當事人應就授權利用之地域、時間、內容、利用方法或其他事項於授權契約 中詳細約定。註29 根據該條文解釋，圖書館在制定一份完整的電子書使用授權契約內容時，便 應包含： (一)前文： 敘述締約當事人及締約的事實，主要記載事項包含契約當事人的正確職稱及名稱、契約簽署日 期等。契約當事人不管是個人名稱或為法人及其他團體時，其名稱須以全名書寫清楚，不得使 用簡稱。 (二)說明條款： 此條款說明當事人締結契約之動機、背景、目的等，並對被授權人之權利 義務作一說明。此部份並非契約之必要記載事項，僅作解釋契約之必要手段，其功能有助於瞭 解契約之背景，尤其在當事人對於契約本文之解釋發生爭執時 ，說明條款上的記載便可提供參考。
- 71. (三)契約本文： 契約本文，主要包括： (1)定義條款： 此條款主要針對契約中所使用之重要名詞(用語)給予明確界定，以避免雙方誤解而發生爭議。 (2)授權條款： 契約中明定授權人及被授權人權利義務，以使契約雙方當事人瞭解其應盡之權利義務範圍。包 括被授權人Ⅰ．電子書使用範圍；Ⅱ．電子書閱讀方式；Ⅲ電子書內容；Ⅳ．電子書使用對象； Ⅴ．電子書計費方式；Ⅵ．電子書列印與儲存；Ⅶ．電子書使用限制；Ⅷ．授權者與被授權者 權利義務作一規範。 (3)權利金條款： 電子書授權契約之權利金支付及金額多寡於雙方當事人同意之下，自行決定。一般支付金額方 式及種類有： ： ．定額權利金： Ⅰ．一次付款方式： 將一定金額於契約締結日或其後一定期間內一次金額。 Ⅱ．定額先付方式： 將一定金額於契約生效時以訂金之方式支付。 Ⅲ．預付款方式： 在契約有效期間，必須支付專利權利金係可預期之費用，故以預付款之名義，於契約生效 時、或生效後一定期間內支付定額款項，之後再作為抵償。 。 ．使用費： 使用費是指於契約期間，依照實際使用次數總額，持續支付之所謂「權利金」。其支付方式 有： Ⅰ．從量方式： 依照實際使用次數，經計算總額後支付金額之一種方法。 Ⅱ．費率法方式： 依照某一百分比比例支付其金額。 Ⅲ．底限權利金 底限值權利金乃是由被授權人對授權人最低支付之保證。 (4)技術協助與訓練條款 授權人除應依契約規定授與被授權人使用技術外，尚須提供使用電子書之 技術援助與人員訓 練。訓練範圍、項目、時間、支援軟硬體項目、訓練費用計算方式…等事項均應詳細條列於契 約內容中。 (5)報告條款 授權契約實施中，被授權人定期將其電子書實施使用情形報告給授權人，使授權人能夠瞭解其 電子書使用狀況。 (6)保密條款 通常在訂定授權契約時，同時會簽訂所謂「保密條款」，授權人規定被授權人不得洩露任何與 電子書授權內容相關之秘密。在簽訂保密條款時，應明訂其保密範圍以及明訂例外情形之處理 原則。在簽訂授權契約時，訂定保密條款是避免不必要之爭議。 (7)保證與免受損害條款 保證條款，授權人應保證依授權契約規定提供一切相關技術及確保資訊具有正確性、完整性與 新穎性。至於免受損害條款，應包括雙方之規定，一方面授權人所授與之權利不得侵害他人智 慧財產權；另一方面係指第三人侵害授權實施之權利，或有侵害之虞時，授權人應負責排除或 防止侵害。若發生上述情形以致於產生損失時，其責任歸屬及賠償方式也應在契約條文中明訂 清楚。 (8)契約之期間與終止條款 明定授權契約之起迄日，大部份起迄日自締約之日起生效，若有其他計算方式，則應於契約中
- 72.
- 73. (6)電子書(資源)館藏政策之擬定。 (7)電子書流通管理模式。 (8)圖書館與出版商權利義務規範。 此一規範擬定目前已有初步成果，可提 供國外各類型圖書館在採購電子書時，有一遵循依據。 反觀台灣，圖書館對於電子書的採購經費雖已有明顯提昇，對於電子書的館藏量同樣已明顯增 加，但對於電子書管理與應變措施卻仍有待精進。儘管圖書館對於電子書館藏極為積極，但館 員在負責採購電子書時，仍面臨許多問題而須極力改善，問題包括了： 1．缺乏圖書館組織的協助： 在國外，不管是 ALA或 IFLA，目前已針對電子書訂定相關採購規範，可提供各類型圖書館在 採購電子書時，能有一依循；但國內圖書館一些具代表性組織，對於電子書採購規範之訂定仍 有所缺乏，以致於圖書館在與電子書出版商訂定契約時，必須獨自與電子書出版商訂定契約內 容，無法參考相關規範。 2．館員缺乏電子書採購經驗： 目前國內圖書館館員對於電子書的採購經驗依然有限。在採購過程中，對 於電子書可能產生的問題如：保存方式、下載次數、內容格式規定、使用範圍對象及與電子書 出版商之間的互動、權利義務，由於經驗不足或缺乏其他圖書館館員經驗分享，以致於對契約 內容無法完全掌握或有所遺漏，進而影響圖書館本身權利。 3．館員缺乏法律常識： 授權契約的制定，需具備一定程度法律常識，但館員往往對法律常識是相當匱乏，館員對於契 約的類型、內容，法律用語了解不足，以致於在與電子書出版商訂定契約時，多居於劣勢，以 致於無法為本身圖書館獲取合理的權利。 4．定型化契約問題： 從一般圖書館電子書採購經驗得知，目前圖書館在簽訂電子書使用授權契約時，契約內容多屬 定型化契約性質，館員似乎無法再進一步對電子書出版商提出有利於本館利益之要求，圖書館 在電子書採購過程多處於被動地位。 5．借閱流通問題： 根據目前國內圖書館電子書流通規則中規定，仍模擬傳統書籍觀念，即一本電子書一次僅能供 一位讀者閱讀，下一位讀者必須等該電子書歸還之後才能借閱，這與傳統紙本借閱並無差異， 除此之外，電子書借閱時限裋，故對讀者而言，借閱模式仍相當不便。 6．電子書內容列印問題： 圖書館依照電子書出版商之規定，對電子書內容之列印仍受到相當程度的限 制，以 netLibrary 為例，當列印內容超過一定頁數時，netLibrary 系統則會對列印者提出限制列 印警告，對於使用者而言難免有所困擾。 7．使用者認證問題： 目前國內購買電子書之圖書館仍多以大學圖書館或學術圖書館為主。以淡江大學圖書館所採購 之 netLibrary 電子書為例，主要服務對象應僅限校內師生使用，但圖書館在電子書使用管理上 是使用「校內 IP 認證」方式，此一方式會產生一種問題即是：原非服務對象之人士只要能使用 淡江大學 IP 即可進入 netLibrary 進行電子書使用註冊，如此對於圖書館電子書流通管理及對校 內師生之使用權利都會造成某種程度之影響與矛盾。 8．經費問題： 對圖書館經費預算而言，不管是加入如 netLibrary 之會員，或購買電子書閱 讀器下載電子書內容方式，其花費龐大，對於中小型圖書館而言，若想提供讀者電子書服務 時，其壓力不少。 在了解問題之後，圖書館確實有必要根據其問題極力改善： １．在圖書館學會或組織方面： 首先國內圖書館界代表性組織或學會應可參考國外圖書館相關電子書使用授權規範，並配合國 內法律環境，訂定適合本國之「電子書使用授權」規範契約以供國內各類型圖書館在採購電子
- 74. 書時，能夠相關參考。 ２．成立圖書館電子書聯盟： 國內圖書館應以近年來學術電子期刊之採訪與談判經驗，如 CONCERT 電子期刊資源共享為 例，積極成立電子書採購聯盟，透過聯盟會員之間的連繫，可以共分享電子書採購的經驗，如 此一來，其他尚未採購電子書的圖書館館員可以透過這些經驗分享，了解與電子書出版商訂定 契約過程中可能發生的問題，並根據本身圖書館需求，訂定適合的契約內容。除此之外，藉由 聯盟共同採購電子書，對於有經費壓力之圖書館而言，可獲得減輕。 ３．館員法律知識之充實： 法律常識是多數館員所匱乏，有待加強之處。因此負責電子書採購的館員有必要利用平時時 間對於契約類型、內容、法律用語進行充實，須具備一定程度之了解，如此一來，在與電子書 出版商訂定授權契約時，才能為本身圖書館爭取最大的使用利益。 電子書授權契約內容的制定必需能為圖書館及電子書出版商雙方認同，達成共識，以免日後 雙方因認知不同而導致糾紛。Slovenian Institute of Information Science 主席 Marta Seljak 在 IFLA Discussion Group on Licensing 99 年曼谷會議中提到，圖書館員要對授權契約內容作通盤性了解 並非易事，尤其是國際性跨國契約，因為語言問題，更是不容易了解。因此，圖書館館員在處 理這些實務問題時，應保持謹慎的態度，對於相關法律條文進行了解、若屬國際性契約時，更 應該對國際專業用語有一定程度之了解，圖書館館員必要時應徵詢律師或專業的法律顧問，以 取得相關協助。 ４．定型化契約： 定型化契約之簽訂，通常是簡易又快速，但定型化契約內容多半是保護授權者(賣方)，對於 被授權者(買方)而言，多屬於被動及不利地位。雖然說目前國內司法對於定型化契約之判決多 有利於被授權者，但為避免不必要之爭議，館員在於電子書出版商訂定使用授權契約時，應儘 量避免此類型契約之簽訂，以保障本身圖書館權利。 5．電子書流通模式之改進： 電子書與傳統書不同之處，應在於電子書便利、容量大、易攜帶等優勢，若一昧仿傚傳統出版 品之思維，或為防範著作權侵權行為，而使得仍具備與傳統書一樣流通之方式(如：同一本書不 能同時多人借閱使用，僅能提供一人使用)，則限制了電子書可有之特性和優勢，因此針對此一 部份，圖書館與電子書出版商之間仍有共同思考與創造的空間。 ６．電子書內容列印範圍： 出版商基於著作權保護精神，往往會對電子書內容列印範圍進行限制。但從另一角度看之，此 部份限制應該不須太過強行制止，尤其是在圖書館僅訂購電子版本而無訂購紙本資料時，此一 作法對於讀者閱讀習慣而言，自是相當矛盾不便，因此針對內容列範圍，圖書館與出版商應作 一協調並且在契約中明訂，若能在符合網路著作權精神下，以更符合公平正義的精神，合宜適 量地提升讀者列印服務，而非一昧防堵禁止。畢竟圖書館仍是應以滿足讀者實際需求為其最高 服務準則。 ７．使用者資格認證： 目前國內有採購電子書的圖書館，其電子書所佔圖書館館藏量比例並不高，因此目前圖書館基 本上仍會限制非服務對象之讀者取用，以保障主要讀者群之權利，因此圖書館有必要要求電子 書出版商，或進一步與其共同合作，設計更為公平且嚴密的使用者資格認證制度，以便於圖書 館流通管理。 問題與思考 1.目前國內並沒有完善的著作權仲介機制，試問應該如何建立之？ 2.在圖書館方面，與資料庫業者訂定契約時，是否有法律人士可供諮詢，或者是直接與資料庫 業者直接接觸，如果大部分是這樣處理，遇到發生法律上的問題時如何解決？ 3.許多國家的著作權法上皆有提到「合理使用」的範圍，圖書館即是此範圍受保護的機構，但 如國家圖書館的遠距圖書服務所面臨到的法律問題，在進行重制與公開傳輸時，所面臨的合理 使用範圍為何？
- 75. 參考書目 1.丁文玲整理，「電子書照樣來電」，中國時報，民 90.04.08，版 2。 2.「新世代閱讀新選擇---電子書」，資料取自http://lambert.com.tw/digital.htm 3.2000：The year of the ebook，available from http://www.chinese-t.adobe.com/ 4.epaper/features/newleaf/security.html 5.Make Way For E-Book，available from http://www.pagweak.on.ca/ 6.Ebooks in the Academic Library 相關資料見 http://www.mtsu.edu/~itconf/proceed01/21.html 7.電子書的定義， 相關資料見 http：//www.chineseebook.net/knowebook/down.htm 8.Where the eBook Are ? 相關資料見 http://www.creativepro.com/story/feature/4727.html 9.Where is a book ? What is an ebook ? available from http:// www.unm.edu/~rebs/ebbooks/whatis.html 10.License 定義，相關資料見 http：//www.library.yale.edu/~illicense/definnt.shml 及 11.http：//eagroilier.com-library.yale.edu //~llicense/definiti.shml 12.李嗣涵著，「掌中的個人秘書」，微電腦傳真 20 卷 4 期(民國 90 年 4 月)，頁 145-150。 13.萬岳憲著，「電子書出版工程」，資訊與電腦 248 期(民國 90 年 3 月)，頁 65-67。 14.The Advanced Encryption Standard 相關資料見 http://www.securityportal.com/topnews/encryptionstandard200006.html。 15.Model standard licenses for use by publishers, librarians and subscription agents for electronic resources available from http://www.licensingmodels.com/ 16.Standard License Agreement, available from http://www.library.yale.edu/~llicense/standicagree.html 17.Licensing Principles 相關資料見 http://ifla.org/V/ebpb/copy.htm 18.Discussion Group on Licensing 相關資料見 http://ifla.org/VII/dg/dg1/index.htm 19.Principles for Licensing Electronic Resources, 相關資料見 http://www.uottawa.ca/library/Cnslp/docs/Licen_princip.htm 20.Electronic Copyright Management System, 相關資料見 http://www.cnrireston.va.us/home/cstr/LoC.html 21.Burk R , “Don’t Be Afraid of E-Books”, Library Journal 125:15( 2000):42-45。 22.Standard License Agreement, 相關資料 http://www.library.yale.edu/~~llicense/standlicagree.html 23.University of Arizona Library Policy for Selecting and Acquiring Electronic Products, 相關資料見 http://dizzy.library.zrizona.edu/library/term/iat/elecpub.htm。 24.Principles for Licensing Electronic Resources, 相關資料見 http://www.uottawa.ca/library/Cnslp/docs/Licen_princip.htm 25.Public Library License：Version 2.0, 相關資料見 http://www.licensingmodels.com/public.htm 26.Discussion Group on Licensing, available from http://www.ifla.org/VII/dgl/index..htm 27.陸義淋著，「簽訂著作權授權契約應注意事項」，智慧財產權管理季刊 (民國 85 年 7 月)，頁 40。 第九章 學位論文數位化之可行性研究 學習目標 1.認識電子碩博士論文(ETD)與網路碩博士論文數位圖書館(NDLTD)之緣起及其運作過程。 2.瞭解 ETD 相關規範。 3.探討學位論文數位化之著作權相關議題。 本章綱要 1.前言
- 76. 2.ETD 與 NDLTD緣起 3.NDLTD 特性與其參與者之角色扮演 4.提交論文的相關規範 5.著作權之處理 6.結論 簡要內容 第一節 前言 學位論文和研究報告的整理與保存具有獎勵學術的特性，且學術文化的累積有賴於資訊的充 分流通和共享。在研究人員中，最常使用的資料之一 --- 學位論文，不僅代表某一學科領域的發 展情況，也是掌握研究動向，瞭解研究結果最完整且直接的文獻資料。學位論文是研究生進行 學術研究時參考或避免重複研究的重要資訊，實有充分網路化資源共享的必要性。因此在網路 科技發展下，數位化圖書館帶來多重利用與傳遞資訊優勢的同時，如何實施學位論文之全文數 位化規範及政策；又如何進一步以地區性論文發展為基礎，整合全國性與國際性資源為最終目 標，皆成為資訊科技新世紀在學術研究領域上的重要課題。一般而言，傳統學位論文都以紙本 形式收存在各大學院校圖書館中，少部分提供光碟媒體電子版供人查檢使用，就國內而論，國 家圖書館雖以網路化的方式提供碩博士論文自行鍵檔(共建共享之模式)157 與中華民國博碩士論 文索引系統服務，但也僅將基本書目資料與摘要電子化，尚未提供全文的電子化網路服務。衡 諸國外之先例，關於政策的研擬與實務的考量，則以美國之「網路碩博士論文數位化圖書館 (Networked Digital Library of Theses and Dissertations; NDLTD)」與美國維吉尼亞技術學院 (Virginia Tech)為主之電子碩博士論文(Electronic Theses and Dissertation; ETD)相關計畫為探討實 例，並就其所涉及之商業機制與發展前瞻，分述說明於本文。 第二節 ETD 與 NDLTD 緣起 許多圖書館在二十世紀末的今日，都致力於保存數位化之資源，並期待該資源能提供更多元與 更廣泛的使用。美國國會圖書館(Library of Congress)的國家數位圖書館計畫(National Digital Library Project)正是一例，它計畫在公元 2000 年時，能達成五百萬筆的數位化資源為目標，而 眾多的大學圖書館、公共圖書館、私人圖書館等等也朝館藏數位化的目標努力著。NDLTD 便 是同樣在此趨勢下所發展的計畫之一，由美國教育部提供經費上的支援，自 1996 年於美國維吉 尼亞技術學院開始運作，其最主要的目的在以地區性論文發展為基礎，整合國際性資源為最終 目標，透過將學術論文與研究報告以電子化的方式提供典藏與服務，力圖改善大學教育，並教 導大學生如何應用最新的電腦科技(不論是軟體或硬體)，而將自己的學術研究成果作最完整與 最完善的呈現，以突破傳統僅能以圖、文表達的紙本型式。在發展初期的第一年裡，全球已有 超過 20 所的大學成為正式的會員，而接受學位論文以電子文件形式提交與呈繳(submission and deposit)。158 因為透過這些會員圖書館協助工作的推動與發展，近年來仍持續吸引許多機構組 織對 NDLTD 感興趣，而刻正逐漸參與當中。關於將學位論文電子化的應用實例，較著名的還 有美國維吉尼亞技術學院的「Virginia Tech Library Collection of ETDs」和維吉尼亞大學 (University of Virginia)的「Directory of ETDs Currently in Progress」與「Electronic Theses and Dissertations in the Humanities」兩者。美國維吉尼亞技術學院之電子碩博士論文(ETD)計畫簡略 的定義是指學位論文的提交、建檔和查檢使用皆主要以數位化的格式運作，當中的過程包括傳 統的 word 文件轉成可攜式文件格式(PDF)，或將傳統較罕見的多媒體格式或一般 Hypertext 格式 經電子化的出版流程，轉為 CD-ROM 或建置在 World Wide Web(WWW)上提供使用。而上述之 簡略定義其實亦適用於一般所泛稱的 ETDs。從個別區域性的 ETD 到全國乃至跨國性的 NDLTD 計畫，充分顯示出資源整合與合作的時代趨勢。在歸納 NDLTD 產生之背景時，不難發現學位 論文之年發表量與其使用率之快速成長，乃是整個 NDLTD 創始之動機，茲分述如下：159 1、平均讀者使用論文率 維吉尼亞技術學院曾就論文流通做調查，以 2 至 4 年為調查年度區間，分析每年每本論文使用 的流通率，發現約為 0.55 至 0.85 的穩定年成長率。隨者 WWW 的盛行，維吉尼亞技術學院亦進 行電子期刊使用調查，研究結果同樣發現有成長遽增的情況，因此維吉尼亞技術學院預估未來 NDLTD 計畫發展，將會帶動改善論文原本使用的情況。
- 77. 2、 論文出版發行之數量 （1）據美國大學研究所委員會(Council ofGraduate School)之統計，每年在美國約有 3 萬 5 千位 研究生獲取碩士學位，其中約有 15 萬至 20 萬篇論文及研究計畫。 （2）依據 UMI(University Microfilms International Co.)統計指出，目前資料庫約有 150 萬筆的論 文資料。 （3）就 OCLC 的 WorldCat 聯合目錄中所載，計有 350 萬筆的論文資料，平均每年處理約 10 萬 筆的論文資料。 綜而言之，每年全球以超過 10 萬筆的論文資料在發行。以如此大量的資料量，若考量以重複建 檔或掃描方式來處理這些資料，將是一項耗費時間、人力、金錢的計畫。有鑑於此，依據網路 出版優勢，進行 NDLTD 計畫的規畫工作，企圖以最經濟和最有效率方式，重新考量藉「作者 出版」的模式來建置數位化圖書館。 第三節 NDLTD 特性與其參與者之角色扮演 NDLTD 可視為一個整合國際論文資源的電子圖書館計畫，以學術論文為主體，而進行全面性 流程處理簡化及取用的規畫案，其包括：單一化的檢索（Simplify searching）、文件提交等。 由於論文向來是每一大學院校的出版主體，因此 NDLTD 仍以保留個別學校獨立論文作業之特 色為基礎，但藉著加入 NDLTD 計畫成為具地區性的發展需求的一種合作方式，由各大學負責 將論文進行收集、整理、描述、儲存的工作，而與其相關技術層面的相關技術與行政問題，則 是經由各單位所組成的合作者聯盟來提供 NDLTD 計畫之相關協調工作，進而將各個大學計畫 結果整合成 NDLTD 計畫成果。整體而言，NDLTD 計畫的目標在於：160 1、希望藉由該計畫提供研究生學習電子出版及數位化圖書館之相關知識，並藉由這些學習指 引，藉以要求研究生能自行將研究(論文)結果以電子形式提交與呈繳。 2、促使學位論文能提供學者參考研究；並力求追求學位論文之電子化典藏。 二、降低論文提交與處理之成本；並提供電子化論文檢索及利用之典範。 三、提昇數位化圖書館之技術；並促進建立著作權管理策略。 四、力促大學積極開放其擁有之資訊資源；加速全球化論文的資源分享，增進知識流通；並期 以更迅速、更完整的方式取得資訊。 而 NDLTD 之規劃有下列三項基本要求： 1、強調符合相關標準 NDLTD 將標準分為三個部份： (一)文件格式的標準： 文件部份採行 PDF 和 SGML 格式雙並行制，PDF 具有易於製作、文件較美觀等優勢；SGML 具 有傳送上具有彈性、內文檢索等特性。圖形檔案格式則採行 JPEG 格式；動畫影像採行 MPEG 格式； (二)檔案命名及參照標準（referring）： NDLTD 採行 President Uniform Resource Locators(PURLs)、hadles、URN 標準，此三項「命名」 標準有助於 ETD 名稱之單一化及確認電子文件之儲存等，具有檔案穩定持續之特性； (三)Metadata 及文件描述的標準： 採行 MARC 和 SGML 來做為 ETD 的 Metadata，利用 MARC 856 欄位進行 ETDs 文件之描述與 相關 URNs 之鏈結；SGML 格式採行 ETD 定義的 DTD(文件類型描述)來描述文件，並發展出 ETD-ML(Electronic Thesis and Dissertation Markup Language)轉換工具，可轉換成不同 Metadata 包括：MARC、都柏林核心集、TEI 等。161 事實上，ETD-ML 仍為 SGML 的家族系列，ETD- ML 既是 Metadata，廣義上，也就成為維吉尼亞技術學院所接受的論文提交格式之一。 2、運作上整合的特性 ETD 以 MARC 856 欄位進行資料描述，並將 URN 相關訊息整合於 856 欄中，在系統檢索方 面，由維吉尼亞技術學院根據 OCLC 所獨有 SiteSearch 系統技術為基礎開發 Z39.50 整合系統檢 索，除了在技術上處理外，資源整合還涉及到館際互借等相關行政問題，由於目前許多 ETDs 僅限於單一校園使用、或不能提供成為期刊發表文章，因此有違原本館際互借的美意，為此， NDLTD 仍在尋求相關的解決方案，以達到資源所能獲取之最大利用。
- 78. 3、注意品質 NDLTD 為了要維護計畫的品質，因此制訂處理四大程序，來控制品質。 (一)作者準備 ETD及提交給校方，應減少時間處理及轉換檔案的步驟； (二)提交須注意是否符合校方之相關規定與 ETD 要求的標準； (三)每一學校須擔負該學校論文的收集、整理、描述工作，以及系統運作（包含 URN Servers、Search Servers、WWW sites）； (四)就目前現況而述，ETD 的論文總數與 UMI 及 OCLC 相較少得許多，但 ETD 目前依循著電 子文件相關標準提供服務，當資料成長時，利用 Z39.50 跨系統檢索，也許會有高達 500 個網站 位置要同時平行執行檢索，因此未來如何在標準基礎下克服技術困難，仍是 ETD 要處理面對的 問題。162 更進一步明確地探析整體 ETD 的優缺點，應該有助於學位論文數位化的決策思考。ETD 之優點 乃是：163 一、可包含更多傳統紙本媒體無法提供的格式。例如：hyperlink、PDF 檔案格式、SGML 標準 與其它多媒體標準等等，讓研究成果的展現不會因為媒體或功能的限制，無法做到盡善盡美的 表達； 二、方便更多研究者使用。在網路上提供電子化的學位論文服務，比傳統到圖書館借閱紙本的 論文或透過 UMI 購買複本文件都來得便利，特別是電子化的文件可配合索引技術提供檢索服 務，幫助使用者取得符合其資訊需求的某章或某節的資料，而不必取得全文； 三、資訊更容易被閱讀、擴充和提供未來使用。使得具有多媒體內容之論文得以呈現其原貌與 理念； 四、符合未來的趨勢。在電子化的時代中，許多的出版者在未來也都會將他們的資料電子化。 另外從圖書館角度來看待 ETD 的優點，則如同一般認定的數位化圖書館館藏特色一樣，在所謂 「無出借、永不逾期、無罰款」的情況下，都具有節省查檢取用之時間；並節省館方人力、空 間、成本等之實效。僅管 ETD 有其紙本媒體所沒有的優點，但它畢竟不是十全十美的，它的缺 點其實就是電子文件的缺點：164 一、PDF 的文件必須仰賴 Adobe 公司的 Acrobat Reader 軟體，目前該套軟體是免費下載的，如 果 Adobe 公司的軟體成為出版 ETD 的標準軟體時，恐怕很難保證它是否仍以免費的方式提供， 如果它不再成為公益軟體，則瀏覽 PDF 檔的使用者又必需花上購買軟體的費用，而 NDLTD 就 不再具經濟性的優點了。 二、標識語言(markup language)，如 SGML 的學習可能是出版 ETD 的研究生另一項的負擔，因 為原本只要以簡單的 word 軟體或本身熟悉的排版軟體來製作學位論文即可，改以 ETD 的方 式，勢必要遵照電子化文件相關標準，如此額外的學習時間，也可能會延誤論文繳交的時效 性。 三、由於網路上的檢索效率有賴品質較好的網路設備、傳輸速度、基本的電腦設備等等，所以 對於沒有電腦的使用者，仍需親自到圖書館使用檢索設備，或請館員代為檢索，此種情況可能 會比直接使用紙本的論文相去不遠；又若網路傳輸的情況不佳，也會嚴重影響使用 ETD 的情 形。 四、由於使用 ETD 是一項新技術，對於某些單位或機構，必須額外負擔教導檢索、製作 ETD、 改善 ETD 服務品質等等開支。 五、對於電腦知識、以及對軟硬體或傳輸協定等的了解，都會影響檢索 ETD 的品質。換言之， 這無形中又限制了 ETD 在使用上的普遍性。 回顧進行 NDLTD 計畫之初，都曾得力於大學、研究機構、民間資訊廠商與政府部門之協力合 作。UMI 於 1987 年邀請 AroborText、SoftQuad165、密西根大學和維吉尼亞技術學院商討有關 ETD 計畫之初步規畫，以 SGML 檔案格式來發展電子文件，並由維吉尼亞技術學院負責開發 SGML DTD，以做為所屬的論文適用描述格式。如何選擇或開發適合電子論文規範的 DTD 標 準，成為此計畫建置初期之一項重大工程。166 另一個合作案例則是由蒙提斯羅電子圖書館 (Monticello Electronic Library)、美國東南部圖書館網路(Southeastern Library Network; SOLINET)、以及東南部大學研究學會(Southeastern Universities Research Association; SURA)提供
- 79. 相關支援，SURA 在 1996至 1997 亦提供維吉尼亞技術學院經費，而美國教育部則提供了 1997 至 1999 年 NDLTD 計畫之經費支援。值得注意的是各技術參與單位在 NDLTD 計畫內，實際各 有其配合的先遣計畫，其所擔負的職責如下：167 1、 UMI 與「電子手稿計畫」 (Electronic Manuscript Project) 從 1987 年開始，UMI 即投身於電子文件之開發研究，稱為電子手稿計畫，並邀請密西根大 學、ArborText、SoftQuad、維吉尼亞技術學院共同參與。稍後 SoftQuad 與學者 Yuri Rubinsky 一起合作發展出學位論文所屬的 SGML DTD。 2、CNI 與「發現計畫」 (Project Discovery) 在 1992 年時，網路資訊聯盟(the Coalition for Networked Information)贊助「發現計畫」，藉由這 次計畫 UMI 和維吉尼亞技術學院參觀 Adobe 公司，並學習 Adobe Acrobat 旗下的軟體計畫，其 中當然包括了著名的 PDF 格式。 3、SURA/SOLINET 與大學資源的流通 1993 年，SURA 和 SOLINET 參與「蒙提斯羅電子圖書館計畫」，維吉尼亞技術學院利用參與 這次計畫的機會將 ETD 想法提出，經過多次的研習會而凝聚各大學校長間之共識，亦得到 SURA 和 SOLINET 之同意協助。1994 年更達成所有參與之大學必須提供以 SGML 與 Adobe PDF 為兩種必備檔案格式之重大決議。隨之影響的是維吉尼亞技術學院與 UMI 共同開發 SGML 相關轉換技術之研究，而藉此開始轉換一部分的論文成 PDF 檔，另外在 PDF 格式採行上，也獲 得 Adobe 公司相關的技術支援。 4、SURA 與貝塔測試計畫(Beta Testing) 1995 年，維吉尼亞技術學院提計畫案給美國教育部，而獲取三年的計畫經費補助，並得到 SURA 對初期計畫的贊助。自 1996 年起，由北卡大學(University of North Carolina)舉辦多場研習 會，吸引許多所屬於美國東南部區域之大學院校的響應，並漸漸將問題視野提升到全國性乃至 全球性。168 如上所述，NDLTD 計畫成功因素之一乃是得到各界經費支援及諸多外來團體的奧援。NDLTD 計畫成果具有商業上開發與利用價值，因此獲得許多商業機構提供免費的技術支援。除上述相 關事件外，在 NDLTD 計畫中，IBM 提供價值約 65 萬美元的硬體設備，同時並提供「IBM 數位 典藏(IBM Digital Library)」系統軟體；169 Adobe 和微軟提供相關的軟體及協助參與計畫者使用 軟體；OCLC 亦提供免費 SiteSearch 使用權及相關技術支援；而 UMI 不但是此計畫之最初參與 者，更與 OCLC 共同提供給 ETD 一個長期存放檔案資料的空間。除此之外，另一專為碩博士研 究生作嫁的 Dissertation.com 論文網上發行公司，則極力促銷以吸引研究生將論文授權給它，並 提供高達 20%至 40%版稅給作者，企圖在商業考量下，來提高作者自行發行 ETD 的興趣。170 然而，不論這些機構是否純粹基於利益之考量，順應時代的數位化圖書館建置需求才是此計畫 內部組織發起的動力來源，而數位化圖書館勢必要在合作基礎下才可能順利運作。 第四節 提交論文的相關規範 從圖 4-1 可以瞭解 ETD 整個計畫的相關流程，作者在進行論文寫作及以電腦繕打文件，可能依 據個人寫作偏好而有不同寫作風格及檔案格式的選擇，但當作者要繳交論文給大學時，必需符 合 ETD 計畫的相關規定，學校才接受這份論文，因此在 ETD 的流程安排下，研究生必需要依 據 ETD 提交的相關規定，進行論文檔案準備及製作的工作，當作者完成 ETD 要求及繳交論 文，同時學位證明才予以授與。再且 ETD 以網站傳遞訊息方式，將所有相關規定放置在網路上 並提供相關輔助說明，包括：論文格式與結構之規範、論文檔之製作、以及研究生進行論文提 交流程 171，這些無非是想利用網路將相關規定表達清楚，以利於作者提交論文時之參考。以 下簡略分述 ETD 提交的相關規範與考量： 圖 4-1 “ ETD 流程圖” 資料來源：”Life Cycle of an ETD” http://etd.vt.edu/submit/lifecyc.gif 一、文件主體與結構 172
- 80. 文件主體與架構 ETD 區分為三大部份，如圖4-2 分前置部份(Front Matter)、文章主體(Body)、 後置部份(Back Matter)。前置部份包括：1.題名 2.作者 3.學校、學院 4.學位(Degree)5.主修 6.口試 委員(Approval names)7.口試通過日期(Date of defense)8.關鍵字 9.著作權 10.摘要 11.致謝辭 12.目 次表 13.多媒體物件清單等。文章主體之組成必需要富有邏輯性，ETD 建議文章組成，應包 含：緒論、文獻探討、研究方法、結果、討論、結論、摘要(Summary)。至於文章後置部份， 包括的組成要素有：參考書目、附錄及作者簡歷(Vita)。這是 ETD 計畫對於作者文件主體與結 構所做的相關規定，至於詳細的格式規定，則是希望由各學院、各系對於論文寫作格式做嚴格 規定，若沒有詳細規定者，希望作者參閱下列三本參考書籍：A Manual for Writers of Term Papers, Theses, and Dissertations, Kate L. Turabian； Form and Style in Thesis Writing, William G. Campbell； The Elements of Style, William Strunk, Jr. and E. B. White。173 圖 4-2 ETD 論文組成要素 資料來源：”Parts of an ETD” http://etd.vt.edu/images/etdparts.jpg/ 二、文件格式化及其相關說明 文件格式化使得出版品可以獲得一致性的編排風格，藉以達到編輯政策一 致，提高文件的可讀性，一般出版社在這部份的處理都交由編輯人員負責，依據該刊物的編輯 政策進行稿件的排版及編輯，藉以維持出版文件在外觀上、版面有一致性的實體結構之表現， 不僅有助於讀者閱讀，對於出版品整體表現與學術風格亦有其重要性。ETD 計畫對於文件格式 化的要求，是由作者進行處理， 也就是由作者自行負責文件編輯的工作。由於在電子文件處理的時代，大多數的作者使用文書 處理軟體進行文件撰寫，這些文書處理軟體，已提供相當的排版設定，因此 ETD 計畫因應這樣 的發展趨勢，以範例提供方式說明相關設定，這些以電腦上擷取的視窗畫面進行說明，作者可 以更清楚瞭解 ETD 要求及其相關操作。ETD 計畫以範例說明方式處理文件格式化的相關設定項 目有：174 1.頁面設定務求整體頁面，邊界、頁次編號、及空行等整體要求； 2.論文頁次編號，可以出現在頁首或頁尾，但務求整體的一致性，作者可參考文書處理的相關 頁次編號設定； 3.文章題名頁及摘要頁，以小寫羅馬數字進行編頁； 4.文章本體及後置部分以阿拉伯數字進行編頁； 5.邊界距離之頁寬設定； 6.行與行間之行距規定； 7.字體與字型設定，文章本體以 12pt 字大小，字體採行 Times 或 Roman family； 8.文章前置部份之呈現，包括題名頁及摘要頁予以格式化之規範； 9.文件主體的格式化：章節(Chapter)、段落(Paragraphs)、腳註(Footnotes)、多媒體物件 (Multimedia Objects)、單一圖形物件(Simple Objects)，例如：圖與表、複雜圖形物件(Complex Objects)，則如：無法置於本文中之大型圖案等，則規範藉 JEPG 檔和以"thumbnail"175 方式呈 現及標示檔案之大小； 10.文章後置部份：附錄(Appendix)、作者簡介(Vita) 三、作者自行轉檔 PDF 格式 作者須自行處理欲提交與呈繳之論文，簡述如下：176 1.提供製作 PDF 格式之步驟：作者須確定是否有 PostScript 的印表機，再將論文檔案開啟，選擇 利用 PostScript 印表機列印，以列印至檔案(print to file)的方式列印之，列印檔名為：etd.prn 或 分章命名之，如 ch1.prn、ch2.prn 等，命名一律以小寫的形式。將此列印檔以 Adobe Acrobat Distiller 功能進行 PDF 格式製作，並注意相關設定包括：頁面大小設定、文件字體設定等； 2.相關連結的製作：利用 Adobe Exchange 來製作相關連結，包括目次的連結、多媒體物件、註 釋的連結。
- 81. 上述這些作者提交論文相關規定，凡作者所遭遇到的相關問題，維吉尼亞技術學院皆做進一 步整理，以提供給其他使用者參考。對於提交有問題的作者可以利用網路電子郵件，來獲取問 題的解答。目前維吉尼亞技術學院雖以 PDF 做為接受之論文檔案格式，但就較為複雜與載有較 特殊符號的論文，維吉尼亞技術學院則仍鼓勵研究生先行以LaTeX 或 TeX 檔案格式提交電子學 位論文，而再由學校轉檔成 PDF。在未來之長期計畫下，維吉尼亞技術學院將同時朝向以 PDF 與 SGML 兩項為必備之格式，以便能提供更複雜而周全的檢索功能。在另一方面，當 UMI 收到 作者以紙本、磁碟片、光碟或檔案傳輸(ftp)方式所提交之論文或檔案時，其處理情形大致仍與 紙本式論文之處理相當，既是該論文之書目資料與摘要分別以紙本、線上、光碟和微縮索引處 理之，而全文則縮攝成微縮捲片儲存之。UMI 所接受的學位論文電子檔案提交格式則為 Adobe Acrobat PDF、Adobe Postscript、MSWord 與 WordPerfect 等。177 四、光碟格式的適切性 以往論文皆以固定裝訂的紙本形式呈現，直到 1990 年代中期，美國德州大學(University of Texas)奧斯丁分校博士生 Leslie Jarmon 希望將自己的論文以更富有互動性、資訊性呈現給她的 讀者，因此說服大學接受非傳統紙本式論文之提交，而成為第一位採行光碟媒體來儲存論文的 研究者。Jarmon 的論文研究主題為「非語言溝通」，強調利用電子媒體的便利性，運用動畫、 聲音、影像來表達非語言溝通的研究成果，她認為「技術」是研究成果的好伙伴（The technology is actually a partner in the research）。178 她的這項作法引起許多大學的重視及討論， 而積極研究傳統形式論文面對電子形式論文之衝擊，及未來論文格式發展與走向等之應變方 式。然而以設備問題來做衡量時，儘管預測光碟發行論文的衝擊在未來 20 至 30 年後，將使得 研究者皆可在光碟上獲取論文，但媒體轉換之快速，軟硬體規格標準與形制之更佚變化，及學 者對電子文件製作之普遍程度，都是影響未來發展的關鍵。事實上，沒有任何電子文件建置開 發者能十分篤定預測 20 年後的趨勢。對於未來科技的不確定感，反映在現代科技與傳統媒體保 存及閱讀差異上之疑慮，就如同「死海捲軸(Dead Sea Scrolls)」之例 --- 將近 2000 年前的出土文 物，我們現在還可以閱讀它，而電子媒體保存不到 20 年的時間，我們卻無法進行閱讀，因此對 於以後世代的學者，將有大量時間在復原電子文件的內容，而超越研究論文的時間，破壞當時 以電子媒體做為儲存的美意。179 但再以媒體展現優勢為觀點來探索，則涵蓋並呈現多媒體形 式之內容，例如：研究大眾文化，因此以錄影帶方式，來記錄訪談人物，而以電子媒體來儲存 研究記錄卻是必需且適當的。 UMI 的作法是接受光碟格式的論文。UMI 承認光碟在長久取用上有其缺失存在，但是他們考量 以微縮資料並存方式以及保留閱讀的相關技術，並確保後世學者進行取用。 電子媒體發展，必需因應不同的主題特性，對於不需要以多媒體形式表達的論文，僅有文字、 圖、表的論文，採行光碟發行的效用不大。就維吉尼亞技術學院的實例言，其要求研究生以電 子文件的形式提交論文，但是並沒有要求以繳交光碟為必要條件，電子文件的優勢使作者可以 花較少的金錢、並利用相關連結的功能，串聯相關主題的文獻，展現多媒體的優勢，而藉由網 路傳播來提交文件，及提供使用者查檢取用。維吉尼亞技術學院以網路取代光碟做為傳播媒介 或許是對兩種媒介相較下所做出之選擇，但是真正的疑慮(形制與標準的變數)依舊懸而未決。 第五節 著作權之處理 在美國與加拿大之論文提交制度的傳統做法是：研究生如果決定要將自己的論文申請著作權註 冊，則他們的作品將幾乎都受到 UMI 的管理，作者須負擔約 35 元美金及著作權同意書給 UMI，所負擔的費用涵蓋了著作權註冊費及兩份送交國會圖書館著作權局(Library of Congress Copyright Office)的微縮複本之製作費用。一般使用者可從校方之研究所辦公室取得著作權許可 表(Copyright Agreement Forms)，但詳細的過程還包括取得該論文指導教授及得到研究所或研究 院主管的允許。180 UMI 持有將近 150 多萬篇學位論文的印製與微縮授權，始終扮演著「依需 求出版商(On Demand Publisher)」之角色。然而，UMI 的競爭對手 Dissertation.com 亦提供代理 著作權註冊服務，價格與內容則稍有不同。181 如同一般著作權創作主義之原則，任何作者當完成了 ETD 之後，其著作權就會自動生效，而不 需要其他額外的手續來保障 ETD 的著作權。然而，卻也可以將作品送交著作權局註冊登記，藉 此享有法律上的明文保障，方式很簡單，只要將 ETD 檔傳送著作權局，即可完成所有的步驟。
- 82. 尋求著作權註冊僅是為了日後當發生著作權爭議時，足以據此舉證對抗侵權之第三人。而所有 已註冊的 ETD，會在著作權頁上註明出版年代、作者姓名與「Copyright」字樣或「C CC 」的 符號以為識別。ETD 之著作權是作者終生享有的，另加上作者死後五十年為其保護期限，作者 有權將作品部分或全部的著作權在任何時候移轉給任何人，其一般原則為： 1.作者可根據本身的需要，以任何形式使用或出版原始作品； 2.作者可根據原始作品修改產生其他作品，例如：可根據原本的 ETD 改寫成期刊文章； 3.作者有權保護其著作免受著作權方面的侵害； 4.轉移後的權利細節需重新訴諸文字來確認。 當 ETD 送交到 NDLTD 時，在查檢及取用的規範下，作者有四種不同的選擇以決定該份電子化 論文以何種管道提供使用：182 1.整份論文可直接被全球各地使用； 2.整份論文只提供校園內之查檢使用。然而，若論文於發表屆滿一週年後，則可經由作者與原 論文口試委員召集人之書面聲明，而同意全球性之查檢使用。 3.申請專利或指定專屬用途，在此款下的特殊情形同上述第 2 項之書面聲明。 4.作者可能將作品的某一部分限制在校園內查檢，而其他部分則開放為全球使用。此項選擇必 須和所屬研究所討論，尚無明確的執行辦法。 關於作者究竟要如何做選擇，則端賴其將來對論文的使用計畫，試舉四種假設情形加以說明： 183 1.未來不打算出版論文，也不依此衍生其他的作品者 --- 考慮將論文開放給全球各地使用，如此 可讓研究者以最快的方式取得資料做深入的研究。 2.計畫將整份論文出版或取一部分在期刊上發表者 --- 可選擇將論文只提供校園內的查檢取用， 待整份論文已出版或期刊文章已發表後，再將 ETD 的使用權開放為全球使用，但最好先與出版 者討論，因為許多出版者都希望成為第一手的出版者，他們並不在意作者的論文是否送交 NDLTD，所以和他們討論可了解其出版政策，避免在後來決定出版時，因忽略某些細節造成權 益損害。 3.某些 ETD 中的部分內容來自其他作者，而已有著作權的限制，該作者應取得許可後始得使用 --- 在處理此類的 ETD 時，必須與所有相關的作者取得聯繫，倘若他們允許該部分資料可以開 放全球使用，此作者始能開放，如果他們提出限制的話，此作者只能將屬於自己的這部分開放 使用。根據 UMI 報告顯示，提交 UMI 代為發行的博士論文中，竟有高達 15%的論文並未附有 應備之資料引用許可文件。184 4.ETD 中的某一部分可提出專利的申請時 --- 在處理此類的 ETD 時，必須謹慎確保不因為 ETD 的開放而損及專利權之利益。是故應以專利之保障為優先考量。 學位論文之完成常是一位作者(研究生)的第一部獨立著作，除了由畢業之大學圖書館蒐藏 外，或許可能授權校方(大學出版社)、UMI 或其他商業機構(例如：Dissertaion.com 與 Diplomica)出版，這些商業機構利用商業行銷方法來代為發行學位論文，通常採非排它授權 (non-exclusive right)之方式，而依然保留作者對著作財產權與人格權之實質擁有，允許作者只要 能於欲中止發行之日 90 天前書面通知該機構，便可隨時中止其論文之發行授權。185 不論如 何，當學位論文轉為正式出版時，這些都意味著作者已從單一的學術領域跨入了商業機制運作 下的出版行為，作者(研究者)尤應遵循著作權之責任與規範，就保障自身權益與尊重他人著作 權之間，求得法律與道德之理性平衡。 第六節 結論 當學術性出版品(尤其是學位論文)不以「保存」為唯一之需求目的；而同時要求強調「流通」 效能時，則往往是單純的非商業機制之運作所無法克盡職能的。從網路化的虛擬意義而言，電 子出版品的寄存(包含學位論文的提交與呈繳)應該只是一種「形式程序(formalities)」，或者就 像是早期美國著作權形式主義下，所必須具有的著作權標記「©」，而唯有當此步驟之完成方 可視同整個程序之完成(fulfillment)。186 網路化電子出版品之寄存更明確的意義應在於：就提 交與寄存之電子文件之網路位址等相關訊息之正確告知予寄存圖書館。單就保存為目的之寄存 或呈繳作業而言，其真正意義仍在於以流通與取用為最終之目的。當藉由傳統的微縮資料形式 和圖書館寄存作業來處理學位論文之保存與流通，亦難以滿足作者和讀者之快速及綜合查檢需
- 83. 求時，商業機制之涉入學位論文出版自然是時勢之所趨。商業出版機構透過正式的出版發行管 道，使學位論文皆具備 ISBN，當然也便於 BooksIn Print 所收列，此外，紙本式論文的發行亦 同時委由知名網路書店(例如：Amazon 和 BarnesandNoble 等)來行銷販售，而每一本論文皆提供 部分電子全文之免費預覽；並有其個別的 Internet 網頁介紹，即使透過網路搜尋引擎亦查檢可 得。諸項合乎商業行銷法則的措施與設計，往往是一般圖書館寄存作業所力有未逮的。正如美 國大學協會(Association of American Universities)在政策上認同經由大學機制所創作與發表的著 作，皆應使該著作權由作者和大學共同持有，然而，在追求經濟效益以及隨著作者對自身權益 的重視，合理之著作權歸屬與大學是否足以提供出版品電子化之技術服務等疑慮，至今仍莫不 困擾著許多作者與大學本身。187 為了有效地避免論文發行之困擾與解決著作權疑慮，任何出 版單位(不論是大學抑或商業機構)在執行論文提交作業時，提供作者明確的著作權說明文件， 將權利與義務釐清是極其重要的。 許多學術期刊出版業者與研究學會都對於學位論文全文廣泛地被轉換成網路文件之舉，有若干 微詞，主要質疑點仍在於學位論文是否已確實受到嚴格的同儕評閱(peer review)過程之問題上， 這些質疑者也認為電子化的學位論文既已在網路上散佈，就更應視同為已出版，自然不便再接 受這些學位論文的轉投稿於學術期刊上。188 學位論文即使未能正式出版，但在某種程度上依 然被視為「已發表且出版」之作品，然而，學位論文的出版與流通往往受限於 ISBN 之取得， 它卻不若一般正式出版品具有 ISBN，而得以做為銷售管理的憑藉，這現實處自然有礙學位論文 之流通。二十世紀末的今日，私人的商業出版業者以經紀人之姿態，為沉寂且可能乏人問津的 學位論文做加值的工作，藉著傳統的銷售據點與網際網路的查檢取用，使之更具全球性之可見 度與賣相。商業出版業者與非營利性的 ETD 或 NDLTD 相較，兩者所呈現之實質關係是合作或 競爭?對於著作人之權利保障何者周詳？對數位化圖書館，尤其是大學圖書館與全國性之整合計 畫而言，長遠之利益與公益是否足以堅持開發建置之必要?而商業出版或資料庫經理人是否仍能 存有經營之利基?大學是否願意排除滯礙，積極地接受電子化學位論文與電子化之提交作業?甚 至是否可考慮線上現場論文口試(online defense)?189 這些思考點將帶入二十一世紀的電子出版 紀元，解決之道除了藉助可能之出版機構之政策統籌規範外，仍在於何者能真正滿足作者之需 要，以及確實尊重作者之權益。 問題與思考 1.圖書館在進行論文數位化時，評估所要採用之系統，應該考慮到哪些因素？ 2.國圖的博碩士論文授權方式，讓使用者取得方便，但對作者而言卻可能會造成論文被隨意抄 襲的機會大增，未來究竟該如何取得這兩方面的平衡呢？ 參考書目 1.歐陽崇榮與王宏德，「全國博碩士論文摘要檢索系統簡介，」國家圖書館館訊 4 期 (民 87 年 11 月): 3-6。 2.Christian R. Weisser and Janice R. Walker, “Electronic theses and Dissertations: Digitizing Scholarship for Its Own Sake,” The Journal of Electronic Publishing [journal on-line]; available from http://www.press.umich.edu/jep/03-02/etd.html; Internet. 3.“NDLTD History, Description, and Scope”; available from http://www.ndltd.org/info/descr.htm; Inernet. 4."NDLTD Networked Digital Library of Theses and Dissertations"; available from http://ww.ndltd.org; Internet. 5.Edward A. Fox, Robert Hall and Neill Kipp, "NDLTD: Preparing the Next Generation of Scholars for the Information Age," Submission for New Review of Information Networking - 1997. (Blacksburg, VA: Virginia Tech, 1997). 6.ETD Booklet; available from http://etd.vt.edu/howto/index.htm; Internet. 7.Weisser and Walker, “Electronic theses and Dissertations: Digitizing Scholarship for Its Own Sake”; available at http://www.press.umich.edu/jep/03-02/etd.html; Internet. 8.Janet Erickson, "An SGML/HTML Electronic Thesis and Dissertation Library," October 1997; available from http://www.stg.brown.edu/webs/tei10/tei10.papers/erickson.html; Internet.
- 84. 9.Fox Edward A.,et al. “National Digital Library of Theses and Dissertations: A Scalable and Sustainable Approach to Unlock University Resources,” D-Lib Magazine, September 1996 [journal on- line]; available from http://www.dlib.org/dlib/september96/theses/09fox.html; Internet. 10.Fox Edward, "National Digital Library of Theses and Dissertations," available from http://www.dlib.org/dlib/september96/theses/09fox.html; Internet. 11."Steps of the ETD Submission Process"; available from http://etd.vt.edu/submit/steps.htm; Internet. 12."Parts of an ETD"; available from http://etd.vt.edu/submit/etdparts.htm; Internet. 13."Writing Your Thesis or Dissertation: Hints on Style"; available from http://etd.vt.edu/submit/style.htm; Internet. 14."Formatting Your ETD for Submission"; available from http://etd.vt.edu/howto/slides/vanilla/3.htm; Internet. 15.Create Your PDF Files. available at http://etd.vt.edu/submit/pdf.htm accessed on 1998/10/16 16.Submitting Your Dissertation or Master's Theses in Electronic Format. available at http://www.umi.com/hp/Support/DExplorer/prepare/submit.htm 17.Katherine S. Mangan, "CD-ROM Dissertations: Universities Consider Whether New Format is Appropriate Way to Present Research" 1996; available from http://etext.lib.virginia.edu/ETD/about/chronicle.html; Internet. 18."Copyright Registration for Your ETD"; available from http://etd.vt.edu/issues/copyright.htm; Internet. 19.Submission Form; available from http://www.dissertation.com/dps03a.htm; Internet. 20."Copyright Registration for Your ETD"; available from http://etd.vt.edu/issues/copyright.htm. 21.Kenneth D Crews. Copyright Law & Graduate Research. Ann Arbor: UMI, 1996; available from http://www.umi.com/hp/Support/DExplorer/copyrght/; Internet. 22.Non-Exclusive Publishing Agreement; available from http://www.dissertation.com/dps04a.htm 23.Laura N. Gasway, "Scholarly Publication and Copyright in Networked Electronic Publishing," Library Trend 43 (Spring 1995): 679-700, 被引述於 林娟娟 "學術期刊之同儕審查" 大學圖書館 1 卷 3 期。可得自 http://www.lib.ntu.edu.tw/pub/univj/uj1-3/uj3_9.html; Internet. 24.Jeffrey R. Young, "Requiring Theses in Digital Form: the First year at Virginia Tech," The Chronicle of Higher Education. 1998; available from http://chronicle.com/colloquy/98/thesis/background.htm; Internet. 25.Loss P. Glazier, "An Online Defense"; available from http://wings.buffalo.edu/epc/authors/glazier/defense.html; Internet.