B-1. กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์ (kf water)

1. บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จํากัด
Fund
กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์
Krungsri World Water Fund
Krungsri Asset Management Co., Ltd. บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จํากัด
1
st
-2
nd
Zone A, 12
th
Floor, Ploenchit Tower, ชั้น 1-2 โซนเอ, ชั้น 12 อาคารเพลินจิตทาวเวอร์
898 Ploenchit Road, 898 ถนนเพลินจิต แขวงลุมพินี
Bangkok 10330 Thailand เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330
T +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777 โทรศัพท์ +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777
www.krungsriasset.com www.krungsriasset.com
รายงานประจําครึ่งปีแรก 2555
รอบระยะเวลาตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน 2554 – 30 เมษายน 2555
กองทุนรวม KF-WATER

2. สารบัญ
รายงานประจําครึ่งปีแรก 2555
กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์
 สารบริษัทจัดการ 3
 รายงานผู้ดูแลผลประโยชน์ 4
 งบดุล งบกําไรขาดทุน และงบประกอบรายละเอียดเงินลงทุน 5
 รายละเอียดเงินลงทุน การกู้ยืมเงิน และการก่อภาระผูกพันของกองทุนรวม 8
 ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม 9
 ผลการดําเนินงาน 10
 ข้อมูลอื่นๆ ที่ผู้ถือหน่วยลงทุนควรทราบ 11
- รายงานบุคคลที่เกี่ยวข้องที่มีการทําธุรกรรมในรอบเวลาที่ผ่านมา
- รายชื่อผู้จัดการกองทุน
2

3. สารบริษัทจัดการ
เรียน ผู้ถือหน่วยลงทุน
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จํากัด (บริษัทฯ) ขอนําส่งรายงานสําหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนของกองทุนเปิดกรุงศรี
เวิร์ลวอเตอร์ (KF-WATER) ตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2555 มายังผู้ถือหน่วยลงทุน โดยมีรายละเอียดดังนี้
ผลการดําเนินงาน
กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์ มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันที่ 30 เมษายน 2555 เท่ากับ 60.88 ล้านบาท คิดเป็นมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
ต่อหน่วยลงทุนเท่ากับ 7.2286 บาท โดยมีผลการดําเนินงานย้อนหลัง 6 เดือน เพิ่มขึ้นร้อยละ 6.00 ในขณะที่เกณฑ์มาตรฐานการ
วัดผลการดําเนินงานเพิ่มขึ้นร้อยละ 7.18
ภาวะการลงทุนในช่วงที่ผ่านมา
ในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2554 ถึงเดือนเมษายน 2555 ดัชนี World Water Total Return Index ในสกุลเงินบาทซึ่งเป็นตัวชี้วัด
(benchmark) ของกองทุนฯ ปรับตัวสูงขึ้นร้อยละ 10.32
โดย ณ สิ้นเดือนกุมภาพันธ์ 2555 กองทุนหลักฯ ยังคงเน้นลงทุนในประเทศสหรัฐอเมริกาเป็นสัดส่วนร้อยละ 34.4 ประเทศบราซิล
ร้อยละ 13.2 และประเทศอังกฤษร้อยละ 9.7 เป็นต้น ในรายอุตสาหกรรม กองทุนหลักฯ เน้นการลงทุนในกลุ่มบําบัดนํ้าร้อยละ 44.7
กลุ่มสาธารณูปโภคเกี่ยวกับนํ้าร้อยละ 36.5 และกลุ่มโครงสร้างพื้นฐานทางนํ้าร้อยละ 18.8
ท่ามกลางความกังวลในการฟื้นตัวของเศรษฐกิจโลก ปัญหาหนี้สินของยุโรปที่ยังคงไม่หมดไป ภาวะเงินเฟ้ อ และนโยบายการเงิน
แบบขยายตัว (Monetary Policy Easing) เพื่อพยุงการเจริญเติบโตของเศรษฐกิจ ดัชนีฯ มีการปรับตัวสูงขึ้นในช่วงที่ผ่านมา
แนวโน้มการลงทุน
สําหรับกลยุทธ์การลงทุนตามนโยบายของกองทุนระยะต่อไป กองทุนยังคงเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Lyxor Dynamic
Water Fund โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
กองทุน Lyxor Dynamic Water Fund เลือกลงทุนในหุ้นทั่วโลกในอุตสาหกรรมนํ้า 3 ด้าน ได้แก่ การสาธารณูปโภค การบําบัดนํ้า
และโครงสร้างพื้นฐาน ซึ่งคาดว่าจะได้รับประโยชน์ในระยะยาวจากการเพิ่มขึ้นของประชากร การเร่งขยายตัวของเมือง ปัญหา
ขาดแคลนนํ้า ปัญหามลพิษทางนํ้าที่ทวีความรุนแรงขึ้น และความต้องการในการนํานํ้าที่ใช้แล้วนํากลับมาใช้ใหม่ที่เพิ่มสูงขึ้น
บริษัทฯ ใคร่ขอขอบพระคุณท่านผู้ถือหน่วยลงทุนที่ได้มอบความไว้วางใจให้บริษัทฯ เป็นผู้บริหารเงินลงทุนของท่าน ทั้งนี้บริษัทฯ จะ
พิจารณาดําเนินนโยบายการลงทุนที่เหมาะสมกับสถานการณ์ด้วยความระมัดระวัง และคํานึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วย
ลงทุนเป็นสําคัญ
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จํากัด
3

4. 4

5. Unaudited
(บาท)
สินทรัพย์
เงินลงทุนตามราคายุติธรรม (ราคาทุน 72,451,864.40 บาท) 60,256,281.62
เงินฝากธนาคาร 551,762.75
ลูกหนี้
จากดอกเบี้ย 182.97
จากการรับเงินค่าตอบแทนจากเงินลงทุนในต่างประเทศ 179,786.79
รวมสินทรัพย์ 60,988,014.13
หนี้สิน
เจ้าหนี้
จากการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน 10,766.75
ค่าใช้จ่ายค้างจ่าย 79,542.94
หนี้สินอื่น 22,086.68
หนี้สินรวม 112,396.37
สินทรัพย์สุทธิ 60,875,617.76
สินทรัพย์สุทธิ
หน่วยลงทุนจดทะเบียน 150 ล้านหน่วย มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ 10 บาท
ทุนที่ได้รับจากผู้ถือหน่วยลงทุน 84,214,151.34
กําไรสะสม (63,676,146.12)
บัญชีปรับสมดุล 40,337,612.54
สินทรัพย์สุทธิ (เท่ากับ 7.2286 คํานวณจากหน่วยลงทุนที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด 60,875,617.76
ณ 30 เมษายน 2555 จํานวน 8,421,415.1338 หน่วย)
กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์
งบดุล
ณ 30 เมษายน 2555
5

6. กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์
งบกําไรขาดทุน
สําหรับงวดบัญชีสิ้นสุดวันที่ 30 เมษายน 2555
Unaudited
(บาท)
รายได้จากการลงทุน
รายได้ดอกเบี้ย 314.66
รายได้จากการรับเงินค่าตอบแทนจากเงินลงทุนในต่างประเทศ 262,373.89
รายได้ทั้งสิ้น 262,688.55
ค่าใช้จ่าย
ค่าธรรมเนียมการจัดการ 283,029.44
ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ 8,733.51
ค่าธรรมเนียมนายทะเบียน 161,731.15
ค่าธรรมเนียมสอบบัญชี 19,890.78
ค่าใช้จ่ายอื่น 1,400.00
ค่าใช้จ่ายทั้งสิ้น 474,784.88
รายได้จากการลงทุนสุทธิ (212,096.33)
รายการกําไร (ขาดทุน) สุทธิจากเงินลงทุน
รายการกําไร (ขาดทุน) สุทธิที่เกิดขึ้นทั้งสิ้น (377,087.23)
รายการกําไร (ขาดทุน) สุทธิที่ยังไม่เกิดขึ้นทั้งสิ้น 4,219,983.65
รวมรายการกําไร (ขาดทุน) ที่เกิดขึ้นและยังไม่เกิดขึ้น 3,842,896.42
การเพิ่มขึ้นในสินทรัพย์สุทธิจากการดําเนินงาน 3,630,800.09
6

7. Unaudited
หมายเลข
ตราสาร
อัตรา
ดอกเบี้ย
(%)
วันครบอายุ
เงินต้น (บาท)/
จํานวนหุ้น
มูลค่ายุติธรรม
(บาท)
ร้อยละของ
มูลค่าเงิน
ลงทุน
หุ้นจดทะเบียน
หน่วยลงทุน 100.00
Lyxor Dynamic Water Fund
จํานวน 237,964.71 หน่วย
มูลค่าหน่วยละ 8.24 ดอลลาร์สหรัฐฯ
รวมเป็นเงิน 1,960,829.21 ดอลลาร์สหรัฐฯ LDWF ไม่มีกําหนดอายุ 1,960,829.2100 60,256,281.62 100.00
60,256,281.62 100.00
กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์
งบประกอบรายละเอียดเงินลงทุน
ณ 30 เมษายน 2555
การแสดงรายละเอียดเงินลงทุนใช้การจัดกลุ่มตามประเภทของเงินลงทุนและประเภทของอุตสาหกรรม
ประเภทเงินลงทุน/ผู้ออกตราสาร/ ผู้ออกหลักทรัพย์
7

8. กองทุนเปิ ดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์
รายละเอียดการลงทุน ณ 30 เมษายน 2555
มูลค่าตามราคาตลาด % NAV
หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในประเทศ 551,945.72 0.90
เงินฝากธนาคาร 551,945.72 0.90
หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินต่างประเทศ 60,256,281.62 98.98
หน่วยลงทุน-จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ 60,256,281.62 98.98
อื่นๆ 67,390.42 0.12
ลูกหนี้ 179,786.79 0.29
เจ้าหนี้ (12,962.65) (0.02)
ค่าใช้จ่ายค้างจ่าย (99,433.72) (0.15)
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ 60,875,617.76 100.00
8

9. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม
(Fund's Direct Expenses)
ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) 283.03 0.875
ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee Fee) 8.73 0.027
ค่าธรรมเนียมนายทะเบียน (Registrar Fee) 161.73 0.500
ค่าที่ปรึกษาการลงทุน (Advisory Fee) - -
ค่าธรรมเนียมสอบบัญชี (Auditing Fee) 19.89 0.062
ค่าใช้จ่ายอื่น ๆ (Others) 1.40 0.004
รวมค่าใช้จ่ายทั้งหมด 2/ 474.78 1.468
หมายเหตุ
1/ ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม ภาษีธุรกิจเฉพาะ หรือภาษีอื่นใด ตามที่ระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม
2/ ไม่รวมค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นจากการซื้อขายหลักทรัพย์
* มูลค่าทรัพย์สิน ในที่นี้หมายถึง มูลค่าทรัพย์สินทั้งหมด หักด้วย มูลค่าหนี้สินทั้งหมด
เว้นแต่ค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมผ้ดแลผลประโยชน์ และค่าธรรมเนียม
(หน่วย:พันบาท) ทรัพย์สิน* (ต่อปี) 1/
ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (Fund's Direct Expenses)
กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์
ตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2555
จํานวนเงิน ร้อยละของมูลค่า
เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผูดูแลผลประโยชน และคาธรรมเนยม
นายทะเบียนหน่วยลงทุน ณ วันที่คํานวณ
9

10. ผลการดําเนินงานของกองทุนรวม
ผลการดําเนินงานสิ้นสุด
ณ วันที่ 30 เมษายน 2555
ย้อนหลัง
3 เดือน
ย้อนหลัง
6 เดือน
ย้อนหลัง
1 ปี
ย้อนหลัง
3 ปี
นับจากวันเริ่มโครงการ
(26 ตุลาคม 2550)
มูลค่าหน่วยลงทุน (บาท) 6.9387 6.8192 7.3777 6.3126 10.0000
กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์ +4.18% +6.00% -2.02% +14.51% -27.71%
ตัวชี้วัด (Benchmark):
ดัชนี World Water Total Return (บาท)
+5.20% +7.18% +2.93% +31.97% -11.92%
เอกสารการวัดผลการดําเนินงานของกองทุนรวมฉบับนี้ได้จัดทําตามมาตรฐานการวัดผลการดําเนินงานของ
กองทุนรวมของสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
10

11. ข้อมูลอื่นๆ ที่ผู้ถือหน่วยลงทุนควรทราบ
(1) รายงานบุคคลที่เกี่ยวข้องที่มีการทําธุรกรรมในรอบเวลาที่ผ่านมา (วันที่ 1 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2555)
ชื่อกองทุน รายชื่อบุคคลที่เกี่ยวข้อง
กองทุนเปิดกรุงศรีเวิร์ลวอเตอร์ - ไม่มี
หมายเหตุ: ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบการทําธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องกับกองทุนรวมได้ที่บริษัทจัดการโดยตรง หรือที่ web site ของ
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จํากัด (http://www.krungsriasset.com) และสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(http://www.sec.or.th)
(2) รายชื่อผู้จัดการกองทุน ณ วันที่ 30 เมษายน 2555
1. นางสุภาพร ลีนะบรรจง
2. นายวิพุธ เอื้ออานันท์
3. นายฑลิต โชคทิพย์พัฒนา
4. นายปวีณ นพคุณทอง
5. นางสาวสาวิณี สุขศรีวงศ์
6. นายจาตุรัตน์ สอนไว
11