Presentation från GRC 2014 den 15 maj. Kontakta gärna talaren om du har några frågor. Hela schemat för eventet hittar du här: http://www.transcendentgroup.com/sv/har-har-du-hela-schemat-for-grc-2014/

1. GRC-dagen 2014
Rundabordetsamtal
Penningtvättsgranskning i finansiella institut

2. Penningtvättsgranskning i finansiella
institut
• Presentation av deltagare
• Några sanktionsärenden
• Kommande reglering
• Utmaningar i dagsläget
©TranscendentGroupSverigeAB2013

3. Några sanktionsärenden
• Nordea
– Bristande intern styrning och
kontroll
– Verkliga huvudmän
– FI: tillgångar får inte direkt
eller indirekt ställas till
förfogande
– För låg risknivå på de specifika
kunderna
• Exchange Finans
– Bristande intern styrning och
kontroll
– Uppenbar risk att institutet
utnyttjas för penningtvätt
– Ingen information om
affärsförbindelsens art eller
kontroll av verklig huvudman
©TranscendentGroupSverigeAB2013

4. Kommande reglering
– Prop. 2013/14:121
• Penningtvättsbrott, kommer även innefatta självtvätt
• Nytt straffansvar för penningtvätt inom
näringsverksamhet (näringspenningtvätt)
• Härledning från ”brott eller brottslig verksamhet”
• Möjlighet att förverka egendom hos
penningtvättaren, inte enbart den som utfört
”förbrottet”
• Dispositionsförbud
• Revisorns ansvar att informera styrelse och åklagare
©TranscendentGroupSverigeAB2013

5. Utmaningar i
dagsläget
• Beneficial Owners
• Sanktionslistor
• Dokumentation
• Politically Exposed Persons
• Kontroll över utlagd verksamhet
©TranscendentGroupSverigeAB2013

6. www.transcendentgroup.com