«комплаенс контроль в деятельности хозяйствующего субъекта»

1. Магистерская программа
По направлению подготовки 380401 «Экономика»
(квалификация (степень) «магистр»)
«Комплаенс-контроль в деятельности
хозяйствующего субъекта»
Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение высшего образования
«ФИНАНСОВЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
Кафедра «Анализ рисков и экономическая безопасность»
Москва 2016

2. Выпускающая кафедра: «Анализ рисков и
экономическая безопасность»
2
Научные руководители:
 Авдийский В.И. – профессор
кафедры «Анализ рисков и
экономическая
безопасность», д.ю.н.
 Буянский С.Г. – доцент
кафедры «Анализ рисков и
экономическая
безопасность», к.ю.н.
Авдийский В.И. Буянский С.Г.

3. Сведения о наличии профессиональных стандартов
3
Приказ Минтруда России от 07.09.2015 N 591: Об утверждении
профессионального стандарта «Специалист по управлению рисками»

4. Отличительные особенности
программы
4
Использование сетевого взаимодействия со
следующими организациями:
 International Compliance Association (ICA)
 International Compliance Services (ICS)
Возможность получения:
 Международного диплома ICA в сфере
корпоративного управления, рисков и
комплаенс
 Сертификата ICA по основам комплаенса.

5. Отличительные особенности
выпускников
5
Способность разрабатывать и внедрять риск-ориентированные системы
на основе комплаенс-контроля
Способность разрабатывать варианты риск-ориентированных
управленческих решений на основе реального состояния системы
экономической безопасности, с использованием комплаенс-контроля
Способность составлять прогноз показателей устойчивости развития
хозяйствующих субъектов, с использованием комплаенс-контроля
Способность руководить структурными подразделениями комплаенс-
контроля хозяйствующих субъектов на основе риск-ориентированного
подхода

6. Потребность на рынке труда
6
Объектами профессиональной деятельности магистров являются:
 специализированные подразделения комплаенс-контроля в
финансово-кредитных организациях (Письмо ЦБ РФ №173-Т от
2.11.2007 «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому
надзору»);
 специализированные структурные подразделения по обеспечению
экономической безопасности органов государственной власти всех
уровней, муниципальных образований, крупных компаний и
корпораций, и иных хозяйствующих субъектов не зависимо от форм
собственности и уровня капитализации;
 правоохранительные и иные контролирующие органы, экспертные
учреждения;
 консалтинговые, аудиторские, страховые компании;
 инвестиционные и лизинговые компании;
 организации осуществляющие внешнеэкономическую деятельность
и в других секторах экономики.

7. Кадровый потенциал
7
Реализация программы будет осуществлена за счет
кадрового потенциала кафедры «Анализ рисков и
экономическая безопасность». В настоящее время
на кафедре работают 6 докторов наук, 16
кандидатов наук.
С целью реализации программы подготовлены и
изданы учебные пособия:
1. Корпоративное управление, комплаенс и риск-
менеджмент. (авт.: Буянский С.Г., Трунцевский
Ю.В.)
3. Прогнозирование и анализ рисков в деятельности
хозяйствующих субъектов (авт. Авдийский В.И.)
4. Правовые проблемы управления корпоративными
рисками в целях противодействия отмыванию
денег и финансирования терроризма
(монография) под общей редакцией) (авт.
Авдийский В.И.)
5. Риски хозяйствующих субъектов. (авт. Авдийский
В.И.)
6. Правовые риски в системе публичного управления:
коллективная монография (авт. Авдийский В.И.)

8. Организации – партнеры
8
 International Compliance
Association (ICA)
 International Compliance
Services (ICS)
 KPMG
 Центральный банк России
 ПАО Банк ВТБ
 ПАО СБЕРБАНК
 Национальная ассоциация
экспертов экономической
безопасности

9. Перечень обязательных дисциплин
9
1. Методы комплексного анализа обеспечения
экономической безопасности в деятельности
хозяйствующего субъекта;
2. оценка коррупционных рисков ХС;
3. определение и расчет пороговых значений
негативных показателей факторов риска в
деятельности ХС;
4. проектирование системы комплаенс-контроля и
организация его внедрения в деятельность ХС
5. правовые риски ХС;
6. управление эффективностью комплаенс-контроля ХС.

10. Дисциплины по выбору
10
1. Разработка системы внутреннего контроля;
2. система комплаенс-контроля в деятельности хозяйствующего
субъекта;
3. система комплаенс-контроля при проведении финансовых
расследований;
4. противодействие корпоративному мошенничеству;
5. система комплаенс-контроля в ПОД/ФТ;
6. система комплаенс-контроля в финансово-кредитной сфере;
7. система комплаенс-контроля в топливно-энергетической сфере;
8. разработка превентивных мер системы комплаенс-контроля;
9. нормативно-правовое обеспечение комплаенс-контроля;
10. информационные системы в области комплаенс-контроля;
11. зарубежная практика применения комплаенс-контроля.