Il D. Lgs. 231/2001 La responsabilità amministrativa degli Enti

1. 1/151/16
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Il D. Lgs. 231/2001
LaresponsabilitàamministrativadegliEnti
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2. 2/152/16
Le presenti slide non hanno carattere di esaustività e
sono da considerarsi esclusivamente come supporto
ai contenuti presentati dal/dalla
docente/relatore/relatrice.
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3. 3/153/16
Ireati
Lanorma
L’esclusionedellaresponsabilità
GlielementiessenzialidelMOG
L’elementoultra-essenziale
Ilregimesanzionatorio
INDICE
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IlD.Lgs.231/2001

4. 4/154/16
Reati presupposto: 21 (truffa in danni dello Stato,
informatici, concussione, societari, diritto d’autore,
sicurezza,ambientali,tributari,transnazionali,ecc.)
Reatielementari:oltre150(corruzionetraprivati)
I REATI
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5. 5/155/16
1. Nasce dai Trattati UE in tema di tutela del
mercatoedellaliberaconcorrenza
2. Introduce la presunzione di responsabilità degli
Enti
3. Contiene un catalogo di reati (presupposto) al
cuiverificarsiscattalaresponsabilitàdell’Ente
4. Prevede sanzioni amministrative sia pecuniarie
cheinterdittive
LA NORMA
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6. 6/156/16
LA NORMA
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Si applica agli Enti con e senza personalità
personalitàgiuridica
Non si applica allo Stato, agli Enti pubblici territoriali,
agli Enti pubblici non economici, agli Enti che svolgono
funzionidirilievocostituzionale
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7. 7/157/16
LA NORMA
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Data lanaturapara-penaledellanormavieneseguito il
rito del processo penale indipendentemente
dall’identificazione dell’autore materiale del reato o
dall’estinzionedelreato
Detta le caratteristiche che deve avere il Modello
Organizzativo Gestionale, il Codice etico e di
comportamentoel’OrganismodiVigilanza
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8. 8/158/16
L’ESCLUSIONE DELLA RESPONSABILITÀ
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1. Siano stati adottati MOG adeguati ed
efficacementeattuati
2. SiastatoistituitounOdVautonomo
3. Le figure apicali abbiamo commesso il reato
eludendofraudolentementeilMOG
4. L’OdV abbia operato senza negligenze e/o
omissioni
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9. 9/159/16
GLI ELEMENTI ESSENZIALI DEL MOG
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1. Partegenerale
2. Partespeciale
3. Codiceeticoedicomportamento
4. Regimesanzionatorio
5. L’OrganismodiVigilanza
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10. 10/1510/16Il materiale è soggetto a licenza Creative Commons.
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PARTE
GENERALE
Deve contenere la descrizione dell’Ente (storia,
missione, vision), la descrizione di deleghe e poteri
all’internodell’Enteeilsuoorganigramma
PARTE
SPECIALE
Devecontenereladescrizionedeiprotocolliapresidio
delle ipotesi di reato e/o la correlazione univoca a
proceduregiàesistenti
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GlielementiessenzialidelMOG

11. 11/1511/16Il materiale è soggetto a licenza Creative Commons.
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CODICE
ETICO
1. Impegno imprescindibile al rispetto di Leggi e
Regolamenti
2. Impegno a non proseguire alcun rapporto con
chinonèallineatoataleprincipio
3. Impegno a condividere il Codice con dipendenti,
fornitori,consulenti
REGIME
SANZIONATORIO
1. Interno (applicazione della L. 300/1970 e CCNL
anche in coerenza con quanto indicato nel
Codiceeticoedicomportamento)
2. Esterno (prevedendo nella contrattualistica una
clausula risolutiva espressa in caso di mancato
rispettodelCodiceeticoedicomportamento)
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GlielementiessenzialidelMOG

12. 12/1512/16
L’ORGANISMO DI VIGILANZA
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1. Indipendente
2. Competente
3. Monocraticoocollegiale
4. ConproprioRegolamento
5. Budget
Deve
a. Vigilare(effettività,aggiornamento)
b. Verificare(adeguatezza)
c. Accertare(mantenimento)
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13. 13/1513/16
L’ELEMENTO ULTRA-ESSENZIALE
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Lamappaturaevalutazionedelrischio
Riskassessment
Deveesserecondotta
1. Inmodoanaliticoperognireatoelementare
Determinandoperciascunreatoelementare
1. Laprobabilitàdiaccadimento(P)
2. L’entitàdeldanno(D)
3. L’efficaciadelcontrollointerno(C)
Valutando
Vr=PxDxC
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14. 14/1514/16
IL REGIME SANZIONATORIO
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Sanzione pecuniaria (da 25.823 Euro a 1.549.370
Euro)
Sanzioni interdittive (interdizione esercizio attività;
sospensione o revoca autorizzazioni, concessioni,
finanziamenti; esclusione da agevolazioni,
finanziamenti,contributi,sussidi;divietodipubblicità)
Confisca del profitto (sequestro conservativo in sede
cautelare)
Pubblicazione della sentenza di condanna (in caso
diinterdittive)
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15. 15/1515/16
Errareumanumest
sedperserverarediabolicum
SanGerolamo,Sant’Agostino,Cicerone,Livio,Seneca
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16. 16/1516/16
Grazie per l’attenzione!
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