ERM公司合伙人、环境影响评价及政府审批服务负责人胡颖华博士分享的议题包括国家层面和上海市层面环境保护法执法情况、中央环保督察和专项督察的现况和趋势等等，并通过实际案例，展示了企业环境违规风险的识别和管理方法，揭示了企业如何用合理成本整改提升以满足新环保法规和监管要求。胡博士实践经验极为丰富，她的议题切中企业环保合规管理的要害，受到了现场嘉宾的热烈欢迎。

1. 环境执法及趋势分析环境执法及趋势分析环境执法及趋势分析环境执法及趋势分析
ERM 胡颖华
Cherry.hu@erm.com
The world’s leading sustainability consultancy

2. The world’s leading sustainability consultancy
自我介绍
2
1995~2008，环境保护行政主管机关；
2008~, ERM China；
国际影响评价协会成员；
环境影响评价国家专家库成员；
排污许可证政策研究组成员；
注册环评工程师考试命题委员会专家；
环境影响评价上海市、四川省、宁波市专家库成员；
环境风险及应急上海市专家库成员胡胡胡胡 颖颖颖颖 华华华华 合伙人合伙人合伙人合伙人
Huyinghua Partner

3. The world’s leading sustainability consultancy
议题
3
环境保护法执行情况汇总
国家层面
上海市层面
小结
中央督查及专项检查
中央督查
近期专项检查
常见的违法案例
环评及验收
无组织排放
异味问题
废水/雨水排放

4. The world’s leading sustainability consultancy
1
2
1
2
Year
2016
Year
2015
处罚金额处罚金额处罚金额处罚金额: RMB 6630 million
处罚案例数处罚案例数处罚案例数处罚案例数97K
处罚金额处罚金额处罚金额处罚金额: RMB 4250 million
环境质量需求倒逼环境质量需求倒逼环境质量需求倒逼环境质量需求倒逼
经济水平发展到一定程度经济水平发展到一定程度经济水平发展到一定程度经济水平发展到一定程度
法规更严格法规更严格法规更严格法规更严格
中央督查中央督查中央督查中央督查
“依法行政依法行政依法行政依法行政”
地方政府对环境质量负责地方政府对环境质量负责地方政府对环境质量负责地方政府对环境质量负责
主要原因主要原因主要原因主要原因
vs
国家层面处罚
处罚案例数处罚案例数处罚案例数处罚案例数 124K

5. The world’s leading sustainability consultancy
环境保护法执法情况汇总
5
中央层面
1-7月，全国实施按日连续处罚，查封、扣押，限产、停产，移
送行政拘留案件总数20631件
其中，按日连续处罚案件共622件，罚款数额达7.6亿元；查封扣
押案件9020件；限产停产案件4720件；移送行政拘留4715起；
涉嫌犯罪移送公安机关案件1554起
7月份，适用《环境保护法》配套办法的案件总数为3416件。其
中，按日连续处罚案件102件；查封、扣押案件1464件；限产、
停产案件835件；移送行政拘留760起；移送涉嫌环境污染犯罪
案件255件；
与2016年7月相比，全国适用《环境保护法》配套办法的案件总
数增长92%。其中，按日连续处罚案件同比增长21%；查封、扣
押案件增长111%；限产、停产案件增长128%；移送行政拘留案
件增长131%；移送涉嫌环境污染犯罪案件增长55%

6. The world’s leading sustainability consultancy
环境保护法执法情况汇总
6
上海市层面
1-7月，上海实施按日连续处罚，查封、扣押，限产、停产，移
送行政拘留案件总数221件。
其中，按日连续处罚案件共24件，罚款数额达3225.5万元；查
封扣押案件112件；限产停产案件19件；移送行政拘留16起；涉
嫌犯罪移送公安机关案件50起
1-7月，上海现场执法15801次，现场执法人次48800人次，现场
检查企事业单位33565户次
1-7月，上海处罚违法企业户数2826户，处罚金额2.5亿元
违法企业占执法户数8.4%，平均处罚金额8.9万元
重点检查：建设项目、废水、废气、噪声、固废处理设施

7. The world’s leading sustainability consultancy
中央环保督查
7
启动阶段
2015年7月，中央深改组第十四次会议就审议通过《环境保护督察方案（试
行）》，明确建立环保督察机制
试点阶段
2015年12月31日至2016年2月4日期间，中央环保督察试点在河北展开
第一轮覆盖
2016年7月，首批8个中央环保督察组相继进驻内蒙古、黑龙江、江苏、江
西、河南、广西、云南、宁夏，开展督察工作
2016年11月下旬至12月底，第二批7个中央环保督察组分别对北京、上海
、湖北、广东、重庆、陕西、甘肃等省份进行了督察
2017年4月下旬至5月底，第三批7个中央环境保护督察组陆续进驻天津、
山西、辽宁、安徽、福建、湖南、贵州7省份
2017年8月中旬至9月中旬，第四批8个中央环境保护督察组陆续进驻吉林
、浙江、山东、海南、四川、西藏、青海、新疆（含兵团）开展督察
常态化阶段
已经明确督察常态化
环保部正在制定行业性督查规范

8. The world’s leading sustainability consultancy
专项督查
8
26+2 大气污染防治强化督查
2017年4月，北京、天津及周边的26个城市
大气污染防治强化督查
每两周督查一轮
5600名一线环境执法人员参与
每天每组督查点数大于40个
重点督察：供热供暖、散乱污、锅炉改造、扬尘
冬季督查力度、雾霾预警时，督察力度将大大加强
水十条执行专项督查
2017年9月开始，以长江经济带为重点，赴辽宁、黑龙江、安徽、江西、湖
北、湖南、贵州、云南、宁夏等9个省（区），开展为期一个月的专项督导
工作
重点城市黑臭水体整治、饮用水源规范化建设、集聚区污水集中处理设施
建设、重点行业清洁化改造、加油站地下油罐防渗改造、敏感区域污水处
理厂提标改造、沿海港口码头污染防治等“水十条”明确的2017年重点任务
实施情况，以及协调调度、台账管理、信息报送和公开等制度落实情况
企业：行业特性，造纸、钢铁、印染、制药、制革、氮肥、化工等

9. The world’s leading sustainability consultancy
常见违法案常见违法案常见违法案常见违法案例例例例
环评及环评及环评及环评及 “三同时三同时三同时三同时”””” 问题问题问题问题
有环评无验收有环评无验收有环评无验收有环评无验收
批建不批建不批建不批建不符符符符
批复的主体与实际运行主体不批复的主体与实际运行主体不批复的主体与实际运行主体不批复的主体与实际运行主体不符符符符？？？？
无组织排放问题无组织排放问题无组织排放问题无组织排放问题
露天操作露天操作露天操作露天操作？？？？
有味道有味道有味道有味道？？？？车间门窗大开车间门窗大开车间门窗大开车间门窗大开？？？？
库房扬尘库房扬尘库房扬尘库房扬尘？？？？
异味问题异味问题异味问题异味问题
投诉投诉投诉投诉、、、、投诉投诉投诉投诉、、、、投诉投诉投诉投诉
长界浓度超标长界浓度超标长界浓度超标长界浓度超标？？？？
废水废水废水废水/雨水问题雨水问题雨水问题雨水问题
标识标牌标识标牌标识标牌标识标牌
台帐台帐台帐台帐

10. The world’s leading sustainability consultancy
合规疑合规疑合规疑合规疑问问问问（（（（1））））
环评及环评及环评及环评及 “三同时三同时三同时三同时”””” 问题问题问题问题
是否需要环评的问是否需要环评的问是否需要环评的问是否需要环评的问题题题题
““““第第第第三条三条三条三条 编制本法第九条所规定的范围内的规划编制本法第九条所规定的范围内的规划编制本法第九条所规定的范围内的规划编制本法第九条所规定的范围内的规划，，，，在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的
其他海域内建设对环境有影响的项目其他海域内建设对环境有影响的项目其他海域内建设对环境有影响的项目其他海域内建设对环境有影响的项目，，，，应当依照本法进行环境影响评价应当依照本法进行环境影响评价应当依照本法进行环境影响评价应当依照本法进行环境影响评价。。。。””””——摘自摘自摘自摘自《《《《环评法环评法环评法环评法》》》》
常见疑问常见疑问常见疑问常见疑问：：：：环保设施改动环保设施改动环保设施改动环保设施改动？？？？厂区外仓库租赁厂区外仓库租赁厂区外仓库租赁厂区外仓库租赁？？？？
批批批批建不符的问建不符的问建不符的问建不符的问题题题题
第二十四条第二十四条第二十四条第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后建设项目的环境影响评价文件经批准后建设项目的环境影响评价文件经批准后建设项目的环境影响评价文件经批准后，，，，建设项目的性质建设项目的性质建设项目的性质建设项目的性质、、、、规模规模规模规模、、、、地点地点地点地点、、、、采用的生产工采用的生产工采用的生产工采用的生产工
艺或者防治污染艺或者防治污染艺或者防治污染艺或者防治污染、、、、防止生态破坏的措施发生重大变动的防止生态破坏的措施发生重大变动的防止生态破坏的措施发生重大变动的防止生态破坏的措施发生重大变动的，，，，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响建设单位应当重新报批建设项目的环境影响建设单位应当重新报批建设项目的环境影响建设单位应当重新报批建设项目的环境影响
评价文件评价文件评价文件评价文件。。。。
建建建建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年，，，，方决定该项目开工建设的方决定该项目开工建设的方决定该项目开工建设的方决定该项目开工建设的，，，，其环境影响评价文其环境影响评价文其环境影响评价文其环境影响评价文
件应当报原审批部门重新审核件应当报原审批部门重新审核件应当报原审批部门重新审核件应当报原审批部门重新审核；；；；原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起十日内原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起十日内原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起十日内原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起十日内，，，，将将将将
审核意见书面通知建设单位审核意见书面通知建设单位审核意见书面通知建设单位审核意见书面通知建设单位。。。。
常见疑问常见疑问常见疑问常见疑问：：：：产量问题产量问题产量问题产量问题？？？？开工建设问题开工建设问题开工建设问题开工建设问题？？？？

11. The world’s leading sustainability consultancy
合规疑合规疑合规疑合规疑问问问问（（（（2））））
环评及环评及环评及环评及 “三同时三同时三同时三同时”””” 问题问题问题问题
未批先建的问题未批先建的问题未批先建的问题未批先建的问题
第三十一条第三十一条第三十一条第三十一条 建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书、、、、报告表报告表报告表报告表，，，，或者未依照本法第二十四条的或者未依照本法第二十四条的或者未依照本法第二十四条的或者未依照本法第二十四条的
规定重新报批或者报请重新审核环境影响报告书规定重新报批或者报请重新审核环境影响报告书规定重新报批或者报请重新审核环境影响报告书规定重新报批或者报请重新审核环境影响报告书、、、、报告表报告表报告表报告表，，，，擅自开工建设的擅自开工建设的擅自开工建设的擅自开工建设的，，，，由县级以上环境保护行由县级以上环境保护行由县级以上环境保护行由县级以上环境保护行
政主管部门责令停止建设政主管部门责令停止建设政主管部门责令停止建设政主管部门责令停止建设，，，，根据违法情节和危害后果根据违法情节和危害后果根据违法情节和危害后果根据违法情节和危害后果，，，，处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以
下的罚款下的罚款下的罚款下的罚款，，，，并可以责令恢复原状并可以责令恢复原状并可以责令恢复原状并可以责令恢复原状；；；；对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，，，，依法给予行依法给予行依法给予行依法给予行
政处分政处分政处分政处分。。。。
常见问题常见问题常见问题常见问题：：：：投资额的确定投资额的确定投资额的确定投资额的确定？？？？
环环环环评批准评批准评批准评批准已已已已建建建建成投用成投用成投用成投用，，，，未验收的问未验收的问未验收的问未验收的问题题题题
未未未未批已建成并投用的问批已建成并投用的问批已建成并投用的问批已建成并投用的问题题题题
常见问题常见问题常见问题常见问题：：：：是否适用于第三十一条是否适用于第三十一条是否适用于第三十一条是否适用于第三十一条？？？？
环评审批后环评审批后环评审批后环评审批后，，，，法人主体变化问题法人主体变化问题法人主体变化问题法人主体变化问题
常见问题常见问题常见问题常见问题：：：：原法人审批环评原法人审批环评原法人审批环评原法人审批环评，，，，后资产拆分或者转让后资产拆分或者转让后资产拆分或者转让后资产拆分或者转让

12. The world’s leading sustainability consultancy
合规疑合规疑合规疑合规疑问问问问（（（（3））））
合规运营问题合规运营问题合规运营问题合规运营问题
达标排放达标排放达标排放达标排放
废气废气废气废气：：：：无组织排放问题无组织排放问题无组织排放问题无组织排放问题
（（（（一一一一））））作业活动产生废气作业活动产生废气作业活动产生废气作业活动产生废气（（（（含挥发性有机物废气含挥发性有机物废气含挥发性有机物废气含挥发性有机物废气））））或粉尘或粉尘或粉尘或粉尘。。。。可通过下列方式认定可通过下列方式认定可通过下列方式认定可通过下列方式认定：：：：
1．．．．有简易仪器的有简易仪器的有简易仪器的有简易仪器的，，，，通过仪器测定有废气通过仪器测定有废气通过仪器测定有废气通过仪器测定有废气（（（（含挥发性有机物废气含挥发性有机物废气含挥发性有机物废气含挥发性有机物废气））））或粉尘排放或粉尘排放或粉尘排放或粉尘排放；；；；
2．．．．无仪器的无仪器的无仪器的无仪器的，，，，可通过工艺流程确定有废气可通过工艺流程确定有废气可通过工艺流程确定有废气可通过工艺流程确定有废气（（（（含挥发性有机物废气含挥发性有机物废气含挥发性有机物废气含挥发性有机物废气））））或粉尘的排放或粉尘的排放或粉尘的排放或粉尘的排放；；；；
3．．．．通过嗅觉通过嗅觉通过嗅觉通过嗅觉、、、、视觉等途径视觉等途径视觉等途径视觉等途径，，，，现场确认有废气或粉尘排放现场确认有废气或粉尘排放现场确认有废气或粉尘排放现场确认有废气或粉尘排放（（（（记入检查笔录中记入检查笔录中记入检查笔录中记入检查笔录中）。）。）。）。
（（（（二二二二））））存在无组织排放情形存在无组织排放情形存在无组织排放情形存在无组织排放情形。。。。有下列三种情形之一的有下列三种情形之一的有下列三种情形之一的有下列三种情形之一的，，，，属于无组织方式属于无组织方式属于无组织方式属于无组织方式：：：：
1．．．．未按照规定在密闭空间或者设备中作业未按照规定在密闭空间或者设备中作业未按照规定在密闭空间或者设备中作业未按照规定在密闭空间或者设备中作业；；；；
2．．．．未按照规定安装废气收集和处理装置的未按照规定安装废气收集和处理装置的未按照规定安装废气收集和处理装置的未按照规定安装废气收集和处理装置的；；；；
3．．．．其他造成废气其他造成废气其他造成废气其他造成废气、、、、粉尘泄漏粉尘泄漏粉尘泄漏粉尘泄漏、、、、逸散的情形逸散的情形逸散的情形逸散的情形。。。。
摘自摘自摘自摘自：：：：《《《《无组织排放废气无组织排放废气无组织排放废气无组织排放废气（（（（粉尘粉尘粉尘粉尘））））环境行政执法操作规程环境行政执法操作规程环境行政执法操作规程环境行政执法操作规程》》》》
废水废水废水废水：：：：合并废水排放口采样超标合并废水排放口采样超标合并废水排放口采样超标合并废水排放口采样超标，，，，处罚谁处罚谁处罚谁处罚谁？？？？
雨水口执行什么标准雨水口执行什么标准雨水口执行什么标准雨水口执行什么标准？？？？受纳水体对应的排放标准还是受纳水体对应的排放标准还是受纳水体对应的排放标准还是受纳水体对应的排放标准还是？？？？
噪声噪声噪声噪声：：：：厂界超标厂界超标厂界超标厂界超标 但不扰民但不扰民但不扰民但不扰民

13. The world’s leading sustainability consultancy
合规疑合规疑合规疑合规疑问问问问（（（（4））））
合规运营问题合规运营问题合规运营问题合规运营问题
固废处置固废处置固废处置固废处置
常常常常见疑问见疑问见疑问见疑问：：：：环评中非危废环评中非危废环评中非危废环评中非危废，，，，列入危废名录列入危废名录列入危废名录列入危废名录？？？？未列入危废名录未列入危废名录未列入危废名录未列入危废名录？？？？
环评中为危废环评中为危废环评中为危废环评中为危废，，，，实际危害性极小实际危害性极小实际危害性极小实际危害性极小，，，，企业做了危害性实验室分析企业做了危害性实验室分析企业做了危害性实验室分析企业做了危害性实验室分析，，，，是否仍要按照危废处置是否仍要按照危废处置是否仍要按照危废处置是否仍要按照危废处置？？？？
总量执总量执总量执总量执法法法法
常见疑问常见疑问常见疑问常见疑问：：：：执法过程中如何核定总量执法过程中如何核定总量执法过程中如何核定总量执法过程中如何核定总量？？？？一次监测结果一次监测结果一次监测结果一次监测结果？？？？物料恒算物料恒算物料恒算物料恒算？？？？如果超标如果超标如果超标如果超标，，，，常见的处罚是什么常见的处罚是什么常见的处罚是什么常见的处罚是什么？？？？
责任追责任追责任追责任追究究究究
常见疑问常见疑问常见疑问常见疑问：：：：
（（（（1））））偶有超标和不合规问题偶有超标和不合规问题偶有超标和不合规问题偶有超标和不合规问题：：：：汇报汇报汇报汇报？？？？不汇报不汇报不汇报不汇报？？？？
（（（（2））））责任人问题责任人问题责任人问题责任人问题：：：：直接责任人直接责任人直接责任人直接责任人？？？？法人法人法人法人？？？？法人授权委托人法人授权委托人法人授权委托人法人授权委托人？？？？

14. The world’s leading sustainability consultancy
合规疑合规疑合规疑合规疑问问问问（（（（5））））
处罚应对问题处罚应对问题处罚应对问题处罚应对问题
执法流执法流执法流执法流程程程程
常见疑问常见疑问常见疑问常见疑问：：：：现场检查时对于不能确现场检查时对于不能确现场检查时对于不能确现场检查时对于不能确定的问题定的问题定的问题定的问题，，，，是否可以之后补充材料是否可以之后补充材料是否可以之后补充材料是否可以之后补充材料？？？？
行政执法流行政执法流行政执法流行政执法流程程程程
常见疑问常见疑问常见疑问常见疑问：：：：约谈是什么约谈是什么约谈是什么约谈是什么？？？？听证是什么听证是什么听证是什么听证是什么？？？？
处处处处罚尺度罚尺度罚尺度罚尺度
常常常常见疑问见疑问见疑问见疑问：：：：执法单位按照什么尺度来衡量处罚金额执法单位按照什么尺度来衡量处罚金额执法单位按照什么尺度来衡量处罚金额执法单位按照什么尺度来衡量处罚金额？？？？
《《《《上海市环境保护行政处罚裁量基准规定上海市环境保护行政处罚裁量基准规定上海市环境保护行政处罚裁量基准规定上海市环境保护行政处罚裁量基准规定》》》》
应当执应当执应当执应当执行环评文件的等级行环评文件的等级行环评文件的等级行环评文件的等级？？？？当前分类名录还是建设时的分类名录当前分类名录还是建设时的分类名录当前分类名录还是建设时的分类名录当前分类名录还是建设时的分类名录？？？？
污染物的性质污染物的性质污染物的性质污染物的性质：：：：一类污染物未超标一类污染物未超标一类污染物未超标一类污染物未超标，，，，但其他污染物超标但其他污染物超标但其他污染物超标但其他污染物超标…

15. The world’s leading sustainability consultancy
Q&A
15

16. The world’s leading sustainability consultancy
Our Services
16
Working together to meet your environmental,
health and safety, risk and social needs.
Transaction
Services
Providing critical, time-sensitive
advice on the sustainability risks
and liabilities associated with
mergers and acquisitions
Contaminated Site
Management
Creating strategies and implementing
projects to support clients through
the life cycle of contaminated site
mitigation from initial investigations
and risk assessments to remediation
Risk
Management
Quantifying and managing the safety
risks associated with hazardous
installations and processes, with the
objective of protecting people, assets
and the environment
Air Quality and
Climate Change
Helping clients to understand and
manage the full cycle of effects their
operations can have on the
atmospheric environment including
regulatory support to ensure long
term, successful compliance
Performance and
Assurance
Helping corporations reach their
environmental, health and safety
performance potential
Impact Assessment
and Planning
Helping to deliver sustainable
projects by managing environmental,
social and health impacts