risk management in Chinese

1. 安全风险管理安全风险管理
丰台 修检 车间丰台 修检 车间
芦 民亚芦 民亚

2. 1.1. 铁路安全风险管理发展历史铁路安全风险管理发展历史
• 1.1 风险管理
• 1.2 安全风险管理
• 1.3 铁路安全风险管理

3. 2.2. 安全风险管理安全风险管理
• 2.1 安全风险管理基本知识
• 2.1.1 风险
• （ 1 ）风险的概念
• 风险是损失和收益的不确定性。
• 由此可见，风险管理研究的对象主要是“不
确定性”，由于风险具有产生和运行的不确
定性，所以很难把握。
• 铁路安全风险管理的水平主要体现在预见
危害的超前性和准确性上。

4. • （ 2 ）风险和危险的区别
• 风险是事件发生后果的不确定性，这种不
确定性说明风险事件的结果可能是损失，
也可能是收益。
• 危险时指一种潜在的、可能造成伤害或损
失的状态。
• 可见，风险常常存在成功和失败两种可能。
而危险只有一种可能，就是损失。
• 危险管理注重的是结果的严重性，而风险
管理兼顾结果的严重性和事件发生的可能
性。

5. • 2.1.2 风险源、风险项、风险点
• （ 1 ）风险源指可能对生产、生活产生不
利影响的根源。
• （ 2 ）风险项指可能导致伤害或损失的事
项。
• （ 3 ）风险点指风险达到高度关注的部位
，即风险的高发点、易发点。简而言之，
就是风险存在的地点和工作节点。

6. 名词 定义 内涵
风险 损失或收益发生的不确定性
风险源 指可能对生产生活产生不利影响的
化学、物理或生物的根源。
如动能、势能、电能、毒气等。
风险的来源
风险项 指可能导致伤害或损失的事件。
如脱轨、追尾、溜车、火灾风险、
人员伤害等。
风险的事项
风险点 指风险存在的场所，设备设施或行
为方式。
如有害的环境、危险的设备、违章
操作等。
风险的位置

7. • 2.1.3 风险的分类
• （ 1 ）风险形态划分。动态风险和静态风
险。
• 动态风险存在于新设备的安装、新制度的
贯彻、新体制的运行等阶段。是由于设备
、技术、环境、制度等变化所导致的风险
。
• 静态风险指作业的物质条件未发生大的变
化，由于自然力的不规则变化和人的行为
失误所导致的风险。日常作业中所接触的
大部分风险都属于静态风险。

8. • （ 2 ）风险后果划分。纯粹风险和机会风
险。
• 纯粹风险是指可能导致两种结果的风险。
即没有损失或有损失。
• 机会风险导致三种结果，即没有损失、有
损失或获得利益。
• 显然在安全管理中常常提到的风险，属于
纯粹风险。

9. • （ 3 ）风险来源划分。自然风险和人为风
险。
• 自然风险是指由于自然力的作用，造成人
员伤亡和财产损害的风险。
• 人为风险是指由于个人心理和行为失误，
组织决策失误等不当行为造成损失的风险
。

10. • （ 4 ）风险影响划分。人身风险、设备风
险和社会风险。（也有按个人风险和社会
风险二元划分的提法。）
• 人身风险是指可能导致人身伤害的风险。
• 设备风险是指可能导致设备损坏的风险。
• 社会风险是指社会影响特别广泛的风险。
• 相对应的产生了劳动人身安全管理、质量
管理、综治稳定管理等相关管理方向。

11. • 2.2 安全风险管理的概念
• 2.2.1 风险管理
• 美国学者威廉斯和汉斯在《风险管理与保险》一
书中对企业风险管理做了简单明了的解释，他们
指出：风险管理是通过风险的识别、衡量和处
理，以最小的成本将风险导致的各种不利后果
减少到最低限度的科学管理方法。
• 由此可知，风险管理的主体是企业，对象是风
险损失；风险管理的手段是风险辨识、风险评
估和风险控制；风险管理的根本目的时努力用
最小的成本来获取企业最大的安全保证。

12. • 2.2.2 风险管理的特征
• 风险管理有以下两个特征。
• （ 1 ）风险管理是因素管理，重点关注的
是可能导致风险的人的因素和物的因素，
进而防患于未然。
• （ 2 ）风险管理时过程管理，不是结果管
理，着眼于风险的发生、发展，以及风险
点转变为事故点的转化条件。

13. • 2.2.3 铁路安全风险的基本性质
• 铁路企业的风险既有一般风险的客观性、
可变性和不确定性等共性，还有因其地位
和结构不同而具有的特殊性质。
• （ 1 ）风险的突发性。
• 铁路系统安全风险的偶然性和不确定性比
起其他许多工业生产都严峻得多，所以需
要管理者和生产者必须拿出百分之百的经
历做好风险管理工作。
• 实际上，任何不确定性都有必然规律，任
何事故都是可以预防的。这是风险管理的
基础。

14. • （ 2 ）风险的社会性。
• 在强调企业社会责任越来越多的今天，铁
路企业的信用风险渗透在整个铁路行业的
形象和品牌商。
• 铁路行业的发展必须要以人为本，注重环
保，关注员工的利益，在创造经济效益的
同时关注社会效益，同时也包括由于铁路
行业有关各方面的关系协调不好，以及其
他因素引起的风险。
• 因信用产生的风险给整个铁路行业带来的
损失是不可估量和无法挽回的。

15. • （ 3 ）风险的客观性。
• 所谓风险的客观性，就是说决定铁路风险的各种
因素对风险主体独立存在，不以个人的意志为转
移，风险是无时不有、无处不在的，它存在于铁
路企业的发展过程中，潜藏于企业员工的生产活
动中。
• 由于对客观世界的认识受到各种条件的限制，人
们现在仍然很难准确预测风险的发生。
• 同时应该认识到，虽然某些风险已经被消除，
但是只是在相应的时间和空间范围内，当外部
条件发生变化时可能再次发生，同时新的风险
也在产生之中。

16. • （ 4 ）风险的可控性。
• 铁路安全风险虽然有多种表现形式，但由
于基本的车机工电辆供电等系统多年来没
有颠覆式的改变，所以控制生产安全的基
本原理比较稳定，危及安全生产的风险也
是可以识别的，因而也是可以控制的。
• 风险的可控性是相对的。
• 风险主体投入越大、地位越强势、资源越
充足，则对风险的控制越有利。
• 相同的风险情况下，相比于准备不足的企
业，准备充足的企业显然损失小。

17. • 2.3 铁路安全风险的基本要素
• （ 1 ）安全管理效能。
• （ 2 ）设备设施质量的可靠性。
• （ 3 ）违章违纪误操作。
• （ 4 ）自然环境的影响。

18. • 3.1 风险辨识的基础
• 风险的存在是铁路企业活动中事故发生的
客观原因。如果生产过程中的风险不能被
及时准确的辨识出来，事先进行分析预控
并采取相应措施加以控制，则可能会成为
安全隐患的诱因。
• 因此，铁路安全风险管理的关键环节就是
要做好风险辨识工作。
• 风险辨识是风险管理的基本前提。
3.3. 风险辨识风险辨识

19. • 3.1.1 风险辨识的概念
• 风险辨识是指风险管理人员在收集资料和
调查研究的基础上，运用多种方法对企业
各业务单元，各项重要经营活动及其重要
业务流程中潜在的或固有的影响铁路安全
的各种因素进行系统科学的分析、归纳和
鉴别，查找有无风险、有哪些风险，为风
险评估奠定基础的过程。

20. • 风险辨识时风险管理的第一个阶段，可以归结为
以下五个问题。
• （ 1 ）风险因素时什么？
• （ 2 ）风险的性质是什么？
• （ 3 ）风险转化成事故的条件是什么？
• （ 4 ）风险发生可能导致的后果是什么？
• （ 5 ）现有的风险控制策略是否能成功地控制风
险或者减少风险造成的损失？
• 风险辨识的目的是增强辨识风险的能力，了解风
险的性质、风险发生的原因和后果，为评估风险
损失、进行风险管理决策做准备。

21. • 风险辨识需要分析大量信息。为了有效识
别风险，要求做到系统性、综合性、连续
性。
• 系统性，是指风险辨识要将安全生产活动
作为一个完整的系统来研究，整体识别生
产过程中面临的各种风险，同时运用各种
方法识别各种风险。
• 综合性，因为风险并不是完全孤立的，各
种风险要素质检互相影响，因此识别风险
要从整体考虑风险，需要综合地认识。
• 连续性，安全生产的环境是不断变化的，
其面临的风险也是不断变化的，所以连续
性也是辨识的要求之一。

22. • 3.1.2 风险辨识的流程
• （ 1 ）划分作业活动，明确风险源、风险点。
• 为了准确地辨识风险，先要编制业务表，其内容
包括工作内容、工作场地、厂房、使用设备、工
作人员和作业程序。
• （ 2 ）人是存在的危害。
• 要根据作业活动的流程顺序或风险承受的对象，
逐项、逐阶段、逐岗位地辨识与各项作业活动有
关的主要危害，包括危害对象和危害方式。
• （ 3 ）分析风险的原因。
• 分析风险可能导致的损失主要是由何种因素造成
的，并进一步探索该因素背后的直接原因、间接
原因、根本原因。

23. • （ 4 ）分析风险的影响。
• 要分析风险可能造成的是人员损失、财物损失还
是时间进度损失，或者是综合损失。风险辨识是
一项制度性、系统性的持续工作，时风险管理成
功的关键。
• （ 5 ）建立风险辨识数据库。
• 一是建立设备、环境的风险数据库。通过有计划
、有目的地开展设备、环境、工器具、劳动防护
及物料等静态风险的识别，找出存在的危险因素
。
• 二是建立作业风险数据库。通过作业人员对岗位
工作流程的自查和管理人员、技术人员结合安全
生产综合管理开展周期性的识别，查找影响安全
的危险因素。

24. • 3.1.3 安全风险识别的内容
• 现场生产涉及最多的静态作业安全风险辨
识，主要包括 4 个部分。
• 人的素质风险。
• 现场管理风险。
• 设备风险。
• 作业环境风险。

25. • （一）人的素质风险的辨识。
• 在影响生产安全可靠性方面，人是最重要的因素
。
• 在引起事故的诸多因素中，人的因素是关键性因
素。
• 人的素质风险辨识是针对作业人员安全素质的风
险辨识。人的安全素质是存在于人的思想中的无
形的特性，从表面看，无形的特性难以观察、辨
识和测量，所以需要考量其他的有形的表征。
• 人的素质风险辨识主要包括员工的岗位安全资质
、安全知识技能水平、安全生理素质和安全心里
素质 4 部分。

26. • （ 1 ）岗位安全资质。
• 要保证生产，就要保证各个工种都要持证上岗。
是否接受过职业技能教育，有无相应学历证明和
职业资格证书，是否接受过安全技术培训，安全
技术理论和实际操作考核是否合格，都是考量的
硬性标准。
• （ 2 ）安全知识技术水平。
• 安全知识技术水平包括掌握安全科学知识，掌握
安全生产技能，掌握安全生产法律法规等知识。
任何不符合安全要求的危险的设备操作行为可导
致损害设备或威胁人员。所以要做好新上岗人员
培训和班组培训，通过事故预演和事故预想提升
员工的安全知识技能水平。

27. • （ 3 ）安全生理素质。
• 安全生理素质包括身体健康情况和知觉技能、动
作技能等。生产工作的精确性要求职工生理素质
要达到相应岗位的要求，应具备较强的知觉和动
作等技能。一般而言，每个班次在经过四分之三
的工作时间以后，事故率将会显著提高。
• （ 4 ）安全心里素质。
• 安全心理素质包括情绪和情感等心理状态是否适
应现场工作要求，意志品质、认知能力、性格等
个人心理素质方面的特征与工作岗位是否协调。
• 其中包括主动心理机理和被动心理机理。两类心
理机理联系方式不同，需要准确辨识。

28. • 主动心理机理是指在生产过程中明不该，为了省
时、省力、炫耀、逆反等目的，有意识地不严格
遵守或者违反安全操作规程和有关法律法规的动
作或行为。
• 如，估计不佩戴防护用品；高处作业时随意乱扔
工具砸伤下方作业人员。此类违章行为往往是明
知故犯，多时习惯性违章。
• 被动心理机理是指在安全生产过程中，由于疏忽
、慌乱、紧张或者个体意识不适而导致的操作错
误或违反操作规程的行为，是员工非主观故意，
由于压力、疲惫及知识、心智能力的有限性而产
生的不自觉差错行为。
• 员工尽管有安全生产的愿望，只是面对各种各样
的生产信息不能正确应对，因此没能做出符合安
全生产需要的最佳决策。

29. • （二）现场管理风险的辨识。
• 事故基本都发生在生产现场，安全工作效
果如何，很大程度上取决于员工在生产现
场是否规范操作、遵章守纪，而职工的安
全行为又取决于生产现场安全管理的标准
化。
• 现场管理风险的辨识包括：生产秩序正规
化、操作技术规范化、场地管理合理化、
物件摆放整齐化、杂物清理及时化。
• 生产现场管理得井然有序，可以有效降低
事故率和减少不安全行为。

30. • 现场安全管理风险辨识主要内容包括科学组织作
业，落实安全制度和保证安全生产氛围。
• （ 1 ）科学合理的组织作业
• 科学的组织作业包括提高职工的安全意识、控制
和约束职工不安全行为等。这是现场安全管理的
首要条件。
• （ 2 ）落实安全规章制度
• 首先要建立完善的安全生产责任制，制定并执行
好规章制度，强化现场安全管理和监督。安全措
施不能有漏项之处，不然容易成为潜在的风险点
。
• （ 3 ）保证安全生产氛围
• 这里所说的安全氛围是软环境，要辨识能否注重
营造一个良好的安全文化，树立正确的安全理念
，增强群体的安全意识，形成人人讲安全的文化
氛围，杜绝习惯性违章的土壤。

31. • （三）设备风险辨识
• 铁路设备风险辨识时针对设备疲劳损坏、性能下降、非正
常停运等问题可能危及安全的风险辨识。铁路设备的可靠
性是铁路生产本质安全的保证。
• 设备辨识对象包括生产设备、防护设备和工器具 3 个因素
。
• （ 1 ）生产设备
• 如机车走行部，天车等
• （ 2 ）防护设备
• 防护设备是安全生产中对于作业人员和设备保护的最后一
道防线，也是习惯性违章者经常忽视的环节，必须严格注
意，要认真辨识防护设备是否符合有关安全标准。
• （ 3 ）工器具
• 由于工器具与作业人员接触频繁、密切，所以要高度重视
其安全状况，避免漏电、滑脱等故障出现，辨识是否符合
安全管理要求。
• 设备风险的便是要体现本质安全的理念，要视设备为安全
生产的基础，从源头杜绝事故。

32. • （四）作业环境风险的辨识
• 作业环境风险辨识的对象包括影响作业行为的环
境因素和危机人身安全的环境因素。
• （ 1 ）影响作业行为的环境因素
• 按照人机工程理论，人的生产操作都需要一定的
环境条件保障，条件具备操作准确率高，条件不
具备事故容易发生。因此，及时发现并改善现场
的工作条件是安全生产的必要前提。
• （ 2 ）危及人身安全的环境因素
• 事故是一种能量或者有害物质的不正常释放导致
的。风险辨识中要重点对碰撞风险、火灾风险、
中毒风险、触电风险进行识别。

33. • 3.2 安全风险辨识方法
• 风险辨识不是一劳永逸的，当工作程序、
标准、生产工艺发生变化以及工作区域的
设备和设施有重大改变时，要及时进行危
险源辨识。
• 3.2.1 风险信息资料的收集
• 风险信息资料的收集包括两个步骤。一是
收集安全生产的文献资料，并进行分类、
归纳、整理；二是对照有关安全生产标准
、法规编制检查表进行现场检查，填写风
险数据清单。

34. • （一）文献资料收集
• （ 1 ）收集铁路企业和本单位有关安全生产制度
、规定、计划等安全生产假设条件和约束因素，
为正确辨识风险因素做好基础工作。
• （ 2 ）查阅其他企业和本企业的事故、职业病记
录，将历史资料和现实资料统计以后进行归类、
筛选以利于分析比较，以便发现本单位存在的危
险源，并采取相应措施。
• 风险管理的目的是防范和控制危害。为了正确把
握风险辨识尺度，首先需要搜集和掌握安全法律
法规和有关标准规范，判定作业活动中哪些问题
是风险的来源、设备的参数超出多少存在风险、
哪些操作是违规的。

35. • （二）现场信息收集
• 这一过程中首先考虑利用历史文献资料所提供的
信息，根据曾经发生过的事故、高危环境下的操
作、机械工具的使用、危害性化学物质的使用和
存储等，确定信息收集重点。
• 通常现场检查和调查，按照一车车间、一个班组
、一类安全工具等分类划分单元，根据单元对象
的特点，尽量详细地列举出可能面临的所有风险
，将其细化为便于识别的内容，建立风险数据清
单。
• 风险数据清单主要由辨识项目、辨识内容和风险
点组成。其中辨识项目是可能发生的事故类型或
作业环节；辨识内容是风险因素，如触电、高处
坠落、误操作、物体打击、机械伤害等；风险点
时作业人员在作业过程中可能导致事故发生的作
业位置、作业时机和作业方式。

36. 风险数据清单风险数据清单
风险项目 风险内容 风险点
车顶作业 1. 高处坠落 上下车顶、车顶
作业过程中
2. 物体打击 车身两侧
违规抛掷工具
工具掉落

37. • 3.2.2 风险信息资料收集技术
• 铁路企业知识密集型、技术密集型的特点
，决定了风险资料的繁复性，所以需要采
用系统的观点去综合分析生产过程中可能
导致事故的风险因素，结合其触发条件和
所处环境来辨识系统中的风险源。常用的
系统安全分析方法有因果分析图法，流程
图法，事故树法，事件树法等。

38. • （一）因果分析图法（鱼刺图法）
• 这是一种直观地识别不同层次风险的因素
与风险后果关系的分析方法。因果分析图
将风险问题与风险因素联系起来，从风险
损失的结果出发，首先找出可能导致风险
损失的直接原因。
• 鱼刺图法师一种对问题追根寻源的方法。
鱼头标示风险项目，骨干和主骨表示风险
和风险原因之间的因果关系，主骨填写用
中性词注明要因类别（人的行为原因、五
的状态原因）
• 一般风险因素包括人的因素、管理因素、
设备因素、环境因素四大因素。

40. • （二）流程图法
• 流程图法根据可能事故发生的来龙去脉逐
项分析。
• 常用的流程图法主要采用两种流程。
• （ 1 ）按照生产作业流程图分析。
• （ 2 ）按照事故致因的流程分析。

42. • 3.2.3 风险信息的分析
• 风险信息分析是指依靠生产技术人员和专家通过
对收集到的风险信息的分析、判断来辨识、确定
风险的来源。
• 通过历史资料和现场所收集到的封信啊信息时纷
繁复杂的，如果全部列入风险数据库，将使风险
管理陷入太多的头绪无法操作，所以必须进行深
入细致的归类、整理和分析。
• 在进行风险信息分析时，必须对资料认真研究，
充分依靠专业技术人员和专家，利用相同或相似
的工程系统或作业条件的经验和有关统计资料来
类推、分析，然后建立风险数据库。
• 这一过程中常用到的方法是头脑风暴法。

43. • 头脑风暴法又称智力激励法、 BS 法，是由亚历斯 . 奥斯
本于 1939 年首次提出、 1953 年正是发表的一种激发创
造性思维的方法。
• 头脑风暴法适用于小组讨论，可以激发大家的智慧，使集
体产生更多的观点和创意。
• 头脑风暴法的要点是明确议题、畅所欲言、追求创意。
• （ 1 ）选好议题。议题应该是大家关心而又悬而未决的问
题。议题的内涵应该明确，而不可模棱两可、似是而非。
• （ 2 ）畅所欲言。要求每人都发言，每次只能由一人发言。
最好是使用卡片默写，然后集体讨论。
• （ 3 ）追求创意。要对小组涌现出来的最好的思想给予充
分的鼓励，对不恰当的发言不能讽刺挖苦和嘲弄。
• 通过充分的讨论，合并同类项，最终找到脉络形成决策。

44. • 3.2.4 建立安全风险辨识数据库
• 风险数据库一般分为两类。一类是针对设
备和环境存在风险的“设备与环境风险辨识
数据库”。另一类是针对作业活动，包括存
在于设备、环境和系统管理、现场管理、
人员行为风险的“作业风险辨识数据库”。
• （ 1 ）设备与环境风险辨识数据库
• 按照一个车间、一类工具等分类划分单元
，根据单元对象的特点，选取识别项目，
并进一步细化为便于操作的识别内容，按
照岗位职责，将风险库的管理维护职责分
解到班组及责任人。

45. 电动工具风险辨识表电动工具风险辨识表
风险项 风险点 直接原因 间接原因 根本原因
触电风险 线路装置 配电箱漏电；
导线绝缘不良
配电箱绝缘不良；
电源线被碾压断裂
施工现场配电箱配置
不符合安全规定；
电源线铺设没有现场
环境调查
工具外壳 外壳漏电 接地不良；
没有接地
电动工具外壳检查不
严格；
现场监控不到位
负荷侧接
线作业
他人误合开关 未悬挂警示标志 现场没有强制要求悬
挂警示标志
弧光伤害 拉合开关 拉合低压开关
时被电弧灼伤
麻痹大意，忘记佩
戴手套和护目镜；
操作者不掌握防护
弧光伤害知识。
现场监控不到位；
防弧光安全教育不够

46. • （ 2 ）作业风险辨识数据库
• 作业风险辨识数据库可以按照标准化作业
程序，从作业的准备阶段开始直到作业结
束善后阶段为止，分步骤辨识各个阶段的
风险；也可以按照管理、操作、设备、环
境分类别辨识风险。

47. 触电伤害风险辨识表触电伤害风险辨识表
风险项 风险
点
直接原因 间接原因 根本原因
触电伤
害
登顶
作业
人的不
安全行
为
未确认是否
断电就上车
作业流程不清
；
安全意识不牢
登顶前升弓验电安
全措施落实不力；
人员登顶监护人愿
未现场盯控；未做
登顶防止触电风险
教育
未检查接地
是否有效
接地技术掌握
不好；疏忽大
意；急于完成
工作
不掌握接地干的使
用方法；对接地杆
作业标准落实不力
物的不
安全状
态
机车天窗无
锁，可以自
由通过
天窗报警器故
障
对天窗锁的规定不
清楚
隔离开关分
闸不到位
开关设备老化 不按规定周期检修
设备

48. • 风险识别数据库的建设既不可能一蹴而就，建设
好以后也不可能一成不变，要根据实际进行动态
管理维护，及时对照风险辨识数据库开展风险辨
识，识别结果录入风险辨识数据库，不断调整和
完善识别内容，保证风险辨识数据内容与实际相
符。
• 为了保证风险辨识数据库切合实际，要建立自愿
报告系统，鼓励职工积极主动地发展问题，自觉
暴露日常工作中的偏差，并在此基础上不断补充
、修改风险辨识数据库，将职工个人工作中的无
意失误转化为对集体的贡献，通过分析原因并制
定控制措施，达到提高系统安全性和安全风险预
警的效果，提高风险管理能力，达到减少和避免
事故的发生。