Презентация с конференции АРЛ в Ростове-на-Дону 23 мая

1. ПОРТАЛ
РОСФИНМОНИТОРИНГА
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
Фильчакова Н.Ю.
8-863-280-03-59

2. Федеральная служба по финансовому мониторингу
93
227
160
483
702
148
4634
4659
972
110
30
1
258
247
148
8685
6754
1341
2014
2015
2016
Ростовская область Республика Калмыкия Республика Адыгея
Краснодарский край Волгоградская область Астраханская область

3. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Представление сведений подотчетными
организациями Обратная связь
Вопросник «Проверь свой риск»
Раскрытие информации о
деятельности финансового института
в сфере ПОД/ФТ
Перечень организаций и физических
лиц, в отношении которых имеются
сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или
терроризму
Функционал Личного кабинета
Действующий функционал
Личного кабинета
Новый функционал
Личного кабинета
Оценка подотчетных организаций

4. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Вопросник «Проверь свой риск»

5. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Показатели оценки подотчетных организаций
Нарушение сроков предоставления организацией (ИП) сообщений об операциях, подлежащих контролю, с
указанием их количества (если да, то указывается их общее количество)
Наличие отвергнутых и не исправленных сообщений по операциям, подлежащих контролю, с указанием их
количества (если да, то указывается их общее количество)
Не использование организацией (ИП) Личного кабинета на портале Росфинмониторинга для работы с
Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или терроризму
Не исполнение организацией (ИП) обязанности по информированию (не реже чем один раз в три месяца)
Росфинмониторинга о результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в
отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию)
денежных средств или иного имущества
Наличие решения (ий) в отношении организации (индивидуального предпринимателя) кредитной
организации об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отказе в выполнении
распоряжения о совершении операции, о расторжении договора банковского счета (вклада)

6. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Предоставление объяснений совершения нарушений

7. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Оценка Росфинмониторинга

8. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Добровольное сотрудничество
Предоставление правил внутреннего контроля

9. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Добровольное сотрудничество

10. Федеральная служба по финансовому мониторингу
76%
24%
Соотношение использования «Личного
кабинета»
Неиспользующие "Личный
кабинет"
Использующие "Личный
кабинет"

11. Федеральная служба по финансовому мониторингу
СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!