Rynek finansowy. Konflikt interesów. Studium przypadku w przypadku traderów. Zespół ekspertów Deloitte przeprowadził niezależne, szeroko zakrojone dochodzenie, aby uzyskać wgląd w potencjalne obszary nieprawidłowości oraz ich przyczyny, a także zarekomendować podjęcie odpowiednich działania w celu ograniczenia ryzyk wynikających ze zidentyfikowanych nieprawidłowości. W wyniku przeprowadzonych prac zespół Deloitte zidentyfikował kilkanaście potencjalnych obszarów nadużyć, które zostały szczegółowo rozpoznane, dzięki czemu klient mógł podjąć odpowiednie działania zarządcze zmierzające oraz uniknąć dotkliwych kar finansowych i sankcji ze strony organów regulacyjnych. Więcej: www.deloitte.com/pl/pl/pages/Forensics/articles/przesteprzosc-finansowa-forensic-przeciwdzialanie.html

1. Konflikt interesów na rynku finansowym
Studium przypadku – Front running

2. 2PowerPoint Timesaver 2
Konflikt interesów na rynku finansowym
Klient złożył dyspozycję nabycia
znacznej ilości określonego instrumentu
finansowego, która mogła wpłynąć na
cenę tego instrumentu na rynku.
Front running

3. 3PowerPoint Timesaver 3
Konflikt interesów na rynku finansowym
Trader wykorzystał
dostęp do tej informacji,
dokonując najpierw
transakcji zakupu tego
instrumentu na własny
rachunek.
Front running

4. 4PowerPoint Timesaver 4
Konflikt interesów na rynku finansowym
Trader złamał tym
samym zasadę best
execution, czyli
zasadę najlepszej
realizacji zleceń dla
klienta.
Front running

5. 5PowerPoint Timesaver 5
Konflikt interesów na rynku finansowym
Analiza post-factum
ukierunkowana na
zidentyfikowanie źródeł
problemu, wprowadzenie
odpowiednich
mechanizmów
kontrolnych, m.in.
procedur
Front running

6. 6PowerPoint Timesaver
W Polsce usługi na rzecz klientów świadczą: Deloitte Advisorysp. z o.o., Deloitte Polska Spółka z ograniczoną
odpowiedzialnością Sp.k., Deloitte Doradztwo Podatkowe sp. z o.o., Deloitte PP sp. z o.o., Deloitte Polska Sp. z
o.o., Deloitte Strategyand ResearchSp. z o.o., Deloitte Business Consulting S. A., Deloitte Legal, Pasternak,
Korba i Wspólnicy Kancelaria Prawnicza sp. k., Deloitte Services sp. z o.o. (wspólnie określane mianem
„Deloitte Polska”), będące jednostkami stowarzyszonymiDeloitte Central Europe Holdings Limited. Deloitte
Polska jest jedną z wiodących firm doradczych w kraju, świadczącą usługi profesjonalne w obszarach: audytu,
doradztwa podatkowego, konsultingu, zarządzania ryzykiem, doradztwa finansowego oraz prawnego za
pośrednictwem ponad 1300 profesjonalistów z Polski i zagranicy.
Nazwa Deloitte odnosi się do jednej lub kilku jednostek Deloitte ToucheTohmatsuLimited, prywatnego
podmiotu prawa brytyjskiego z ograniczoną odpowiedzialnością i jego firm członkowskich, które stanowią
oddzielne i niezależne podmioty prawne. Dokładny opis struktury prawnej Deloitte ToucheTohmatsuLimited
oraz jego firm członkowskich można znaleźć na stronie www.deloitte.com/pl/onas
© 2016 Deloitte Poland