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- 2. 内容 1 引言 2 风险管理规划 3 风险识别 4 风险分析 5 制订应对措施 6 风险监视与控制
- 3. 1 引言
- 22. 2 风险管理规划
- 24. 3 风险识别
- 26. 3.2 风险分类 按后果：1. 纯粹风险；2. 投机风险。 按来源：1. 自然风险；2. 人为风险。 按能否管理：1.可管理；2.不可管理风险。 按影响范围：1.局部风险；2.总体风险。
- 28. 4 风险分析
- 30. 表4-1 评价风险对主要目标造成的后果（序数标度或基数，非线性标度） 目 标 很低0.05 低0.1 中等0.2 高0.4 很高0.8 费 用 费 用 增 加 不显著 费 用 增 加 <5% 费 用 增 加 5-10% 费 用 增 加 10-20% 费 用 增 加 >20% 进 度 进 度 迟 缓 不显著 进 度 拖 延 迟<5% 项 目 拖 延 5-10% 项 目 拖 延 10-20% 整 个 项 目 拖 延>20% 范 围 范 围 减 少 不显眼 范 围 的 次 要 方 面 受 到影响 范 围 的 主 要 方 面 受 到影响 范 围 的 缩 小 顾 客 不 能接受 项 目 最 终 成 果 实 际 已 无 用途 质 量 质 量 有 不 显 眼 的 下 降 仅 要 求 非 常 严 格 的 应 用 受 到 影响 降 低 质 量 需 要 有 顾 客的批准 质 量 的 降 低 顾 客 不 能接受 项 目 最 终 成 果 实 际 已 无 法使用
- 31. 具体风险的风险评分 概率 风险评分 = P×I 0.9 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72 0.7 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56 0.5 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40 0.3 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24 0.1 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 对目标的影响(如费用、时间或范围)(比率标度) 表4-2
- 32. 主观评分法 某项目有5个工序。表4-3横向是项目识别出来的前5 个风险。表竖向是项目5个工序。假定项目整体评 价基准为0.6。 表4-3 主观评分法 费用 工期 质量 组织 技术 合计 可行性研究 5 6 3 8 7 29 设 计 4 5 7 2 8 26 试 验 6 3 2 3 8 22 施 工 9 7 5 2 2 25 试 运 行 2 2 3 1 4 12 26 23 20 16 29 114
- 33. 主观评分法 表4-3中最大风险权值是9， 最大风险权值和=5×5×9 = 225 全部风险权值和 = 114 项目整体风险水平 = 114/225 = 0.5067 将此结果同事先给定的整体评价基准0.6比较后可知 ，该项目整体风险水平是可以接受的，该项目可以 继续进行下去。
- 34. 风险系数法 图4-2 等风险图
- 36. Cf+Cs= 1, 0<Cf< 1, 0<Cs< 1 风险系数R R =1-PsCs=Pf+Cf - PfCf，0<R<1 计算后把具体项目的风险系数R与标准对照。
- 37. 先算出项目各风险发生概率，然后取平均。即 Pf =(Pf1+ Pf2+ ...+ Pfn)/n， n是风险个数。 Cf也同样处理。 Cf =( Cf1+ Cf2+ ...+ Cfm)/m， m 风险后果个数。
- 39. 表 4-4 四个主要风险的概率分布 征地受阻 资金不到位 设计与施工 过往车辆数 问题发生 概率 严重， 必须改线 投资方撤出 严重拖延，须重 新设计 不到预测的 40% 0.1 严重， 局部改线 投资方资金不 足 严重拖延，局部 重新设计 不到预测的 50% 0.3 严重 同银行谈判不 顺 施工严重拖延 不到预测的 60% 0.5 一般 建设债券发行 不顺 施工一般拖延 不到预测的 70% 0.7 轻微 汇率发生不利 变动 施工轻微拖延 不到预测的 80% 0.9
- 40. 表 4-5 风险后果的严重程度分布 费用超支 工期拖延 年现金流入不足 后果严重 程度分布 超预算不多 拖延不到一月 达预计的60% 0.1 超1-5% 拖延不到半年 达预计的50% 0.3 超 5-20% 拖延不到一年 达预计的40% 0.5 超 20-50% 拖延不到两年 达预计的30% 0.7 超 50%以上 拖延两年以上 达预计的20% 0.9
- 41. 风险系数法例题 项目管理人员的估计： Pf1=0.5 征地严重受阻 Pf2=0.7 建设债券发行不顺 Pf3=0.3 严重拖延，局部重新设计 Pf4=0.1 使用此路的车辆数不到预测数的40% Cf1=0.5 超过预算 18% Cf2=0.7 工期拖延不到两年 Cf3=0.9 年现金流入未达到预计的20%
- 42. 风险系数法例题 按上面的式计算Pf和Cf，得 Pf =(0.5+0.7+0.3+0.1)/4 = 0.4 Cf = (0.5+0.7+0.9)/3 = 0.7 计算项目风险系数，得 R = Pf + Cf - PfCf = 0.4+0.7-0.4× 0.7 = 0.82
- 44. pi 拖延时间(%) 组中值 (%) 频数,工程数目 频数/样本个数 概率 -34 — -30 -32.5 0 0/72 =0 0 -29 — - 25 -27.5 2 2/72= 0.0278 0.0278 -24 — -20 -22.5 1 1/72= 0.0139 0.0139 -19 — -15 -17.5 3 3/72= 0.0417 0.0417 -14 — -10 -12.5 7 7/72= 0.0972 0.0972 -9 — - 5 -7.5 10 10/72= 0.1389 0.1389 -4 — 0 -2.5 15 15/72= 0.2083 0.2083 1— 5 2.5 12 12/72= 0.1667 0.1667 6— 10 7.5 9 9/72= 0.1250 0.1250 11— 15 12.5 8 8/72= 0.1111 0.1111 16— 20 17.5 4 4/72= 0.0556 0.0556 21— 25 22.5 0 0 0 26—30 27.5 1 1/72= 0.0139 0.0139 31—35 32.5 0 0 0 合计 72 72/72=1 1.0001 表4-6
- 45. -30 -25 -20 -15 -10 -5 0 5 10 15 20 25 30 % 0.2083 频率（概率） 图4-3
- 46. 435.5万元 0 1 2 0.55 800万元 0.45 -10万元 0.60 700万元 0.40 -7万元 417.2万元 图4-4 决策树
- 47. 5. 制订应对措施
- 52. 转移风险 1. 借用合同，将损失一部分转移给第三方。 (1)必须让承担风险者得到相应报答 (2)各具体风险，谁最有能力管理就让谁分担。 2. 出售 通过买卖契约将风险转移给其他单位。发行股票或债券 筹集资金 3. 发包 总价；单价；成本加酬金合同 4. 开脱责任合同 在合同中规定对方在风险事故发生时，不要求自己承 担责任。 5. 保险与担保
- 54. 6 风险监视与控制
- 57. 7 风险的分担
- 59. 7.1 雇主的风险 直接影响工程在其所在国施工的事项： (a) 战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动， (b) 内乱、恐怖行动、承包商人员以外的人员的怠工、革命 、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战， (c) 承包商人员以外人员在工程所在国内的暴乱、骚动或混 乱， (d) 军火、爆炸物资、电离辐射或放射性引起的污染，但可 归因于承包商使用上述军火、炸药、辐射或放射性引起 的除外，
- 61. 7.2 承包商的风险 雇主风险以外者是承包商的风险，一般有： 1. 对招标和合同文件的审查与理解； 2. 对水文和地质条件的理解与对策； 3. 技术和管理能力，如费用估算和施工组织不当造成的 损失和损坏；自己的设计文件深度与质量 4. 施工方法和工艺； 5. 价格（材料、设备、机具和劳务；分项工程单价）
- 62. 7.2 承包商的风险 5. 进度里程碑和工期； 6. 照管工程（包括材料和设备）期间的损失和损坏； 7. （因承包商而引起的）承包商工人罢工； 8. 工程师或争端裁决委员会的权限、争议处理能力和公 正程度； 9. 工程所在国政局和经济形势； 10. 合同规定应由承包商承担的其它风险。 11. 由于承包商原因造成的其他损失和损坏。
- 69. “不可抗力”的定义 FIDIC 1999年第1版规定：当发生下列特殊事件和情况 时，称不可抗力 ： 1. 一方无法控制的， 2. 在签订合同前该方无法合理防范的， 3. 情况发生时，该方无法合理回避和克服的，以及 4. 主要不是由于另一方造成的。
- 71. 8. 保险
- 72. 8. 保险 8.1 保险概论 8.2 FIDIC1999年第1版条文 8.3 实例
- 76. 8.2 FIDIC1999年第1版条文 18. 保险 18.1 对保险的一般要求 18.2 工程和施工机具的保险 18.3 人身伤害和财产损坏险 18.4 承包商人员的保险
- 78. 9. 担保
- 86. 10. 保障
- 88. FIDIC1999年第1版保障 (b) 本工程以外的任何财产、不动产或动产因由以下原因 引起的损坏或损失： (i) 承包商可能的设计、施工和竣工，以及修补任何缺陷 的过程或受其连带； (ii) 可归因于承包商、承包商人员，或他们各自的任何代 理人，或由他们中间任何人员直接或间接雇用的任何 人员的任何疏忽、恣意行为，或违反合同的情况除外 。