Capital Market

1. ‫‏‬6170/7106/‫‏‬
‫סטודנטים‏יקרים‏‬,‫‏‬
‫במסגרת‏לימודי‏המימון‏שנלמדו‏במכללה‬‫,‏‬‫בכדי‏לקבל‏רישיון‏ממשלתי‏לייעוץ‏השקעות‏‬,‫‏‬‫שיווק‬‫‏‬
‫השקעות‬‫,‏‬‫ניהול‬‫‏‬‫תיקים‏‬‫,‏‬‫ייעוץ‬‫‏‬‫פנסיוני‏‬‫ושיווק‏‬‫פנסיוני‏‬‫עליכם‏לעבור‏מבחנים‏במשרד‏האוצר‏ו‬7‫או‏‬
‫ברשות‏לניירות‏ערך‬.‫‏‬
‫חשוב‏לציין‏כי‏אלו‬‫‏‬‫מקצוע‬‫ות‬‫‏‬‫יוקרת‬‫י‬‫י‬‫ם‏ומבוקשים‏בשוק‏העבודה‏‬‫היות‏וקיימים‏מחסומים‬7‫מסננים‏על‏‬
‫מנת‏לקבל‏רישיון‏ממשלתי‬‫.‏‬‫‏‬
‫להלן‏פרטי‏הקורסים‏הניתנים‏במכללה‏כהכנה‏לבחינות‏האמורות‬:‫‏‬
‫רכז‏‬‫ה‬‫קורסים‏מר‏אריק‏הורביץ‏‬–‫‏‬‫ניתן‏לפנות‏‬‫אליו‏‬‫באופן‏אישי‏‬‫חדר‏‬‫י‏‬/1
‫קורס‏מקצועית‏א‬‫'‏‬‫:‏‬
o‫קורס‏הכנה‏ממוקד‏ומעמיק‏מועבר‏על‏ידי‏מרצה‏מהשורה‏הראשונה‬‫‏‬‫בעל‏נסיון‏‬
‫של‏‬60‫‏‬‫שנים‏בהכנה‏לבחינות‏‬–‫‏‬‫מר‏‬‫‏‬‫דימה‏‬‫קוטקין‬
o‫מחיר‏מסובסד‏‏לקורס‏בעלות‏של‏‬0000‫‏‬‫₪‏‬(‫נמוך‏מהותית‏ממחירי‏השוק‬.)
o‫‏‬‫ספר‏המכיל‏כמות‏רבה‏של‏תרגול‏ומבחני‏סימולציה‬.
o‫שני‏המחזורים‏אחרונים‏סיימו‏את‏הקורס‏עם‏‬600%‫‏‬‫הצלחה‬.
‫אופן‏ההרשמה‬‫‏‏‬‫לקורסים‏במכללה‬:
‫יש‏להירשם‏במזכירות‏הסטודנטים‏‬‫‏‬
‫הרשמה‏לבחינות‏‬‫‏‬
‫מבוצעת‏באופן‏עצמאי‏באתר‏הרשות‏לניירות‏ערך‏‬-‫‏‬‫יש‏להירשם‏טרום‏תחילת‏הקורסים‬‫‏‬‫‏‬
‫בחינה‏‬‫‏‬‫תאריך‏בחינה‏ברשות‏לניירות‏ערך‬‫תאריך‏אחרון‏להרשמה‏לבחינה‬
‫א‬ ‫מקצועית‬'**/12/2014‫‏‬‫‏‬
66:00
‫עדין‏אין‏תאריך‏‬
‫מצ‬"‫ב‏‬:‫‏‬
‫לו‬"‫ז‏קורס‏מקצועית‏א‬‫'‏‬‫אוגוסט‏‬106/‫‏‬
‫דף‏הסבר‏על‏הקורסים‏והבחינות‏הממשלתיות‬‫‏‬
‫בברכה‬,
‫סטודנטים‬ ‫מזכירות‬
‫לכלכלה‬ ‫הספר‬ ‫בית‬
‫‏‬
‫‏‬
‫‏‬
‫קורס‏מקצועית‏א‬‫'‏‬‫קיץ‏‬106/

2. ‫מפגש‬‫תאריך‬‫יום‬‫התחלה‬ ‫שעת‬‫סיום‬ ‫שעת‬‫נושא‬
128/07/2014‫ב‬'16:3016:00‫בורסה‏לניירות‏ערך‏ושיטת‏מסחר‏‬"‫רצף‬"
230/07/2014‫ד‬'16:3016:62‫חלוקת‏תקבולים‏‬(‫תאום‏שערים‬)
304/08/2014‫ב‬'16:3016:00‫אג‬"‫ח‏‬-‫‏‬67/
406/08/2014‫ד‬'16:3016:00‫אג‬"‫ח‏‬-‫‏‬17/
511/08/2014‫ב‬'16:3016:00‫אג‬"‫ח‏‬-‫‏‬07/
613/08/2014‫ד‬'16:3016:00‫אג‬"‫ח‏‬-‫‏‬/7/
725/08/2014‫ב‬'16:3016:00‫אג‬"‫ח‏‬-‫‏‬27/
827/08/2014‫ד‬'16:3016:00‫אג‬"‫ח‏‬-‫‏‬17/
901/09/2014‫ב‬'16:3016:00‫אג‬"‫ח‏‬-‫‏‬/7/
1003/09/2014‫ד‬'16:3011:00‫מבחני‏חזרה‏בנושא‏‬-‫‏‬"‫אג‬"‫ח‬‫"‏‬-‫‏‬62120
1108/09/2014‫ב‬'16:3016:00‫מעו‬"‫ף‏‬-‫‏‬67/
1210/09/2014‫ד‬'16:3016:00‫מעו‬"‫ף‏‬-‫‏‬17/
1315/09/2014‫ב‬'16:3016:00‫מעו‬"‫ף‏‬-‫‏‬07/
1417/09/2014‫ד‬'16:3016:00‫מעו‬"‫ף‏‬-‫‏‬/7/
1522/09/2014‫ב‬'16:3016:00‫מעו‬"‫ף‏‬-‫‏‬27/
1629/09/2014‫ב‬'16:3016:00‫מעו‬"‫ף‏‬-‫‏‬17/
1702/10/2014‫ה‬'16:3016:00‫מעו‬"‫ף‏‬-‫‏‬/7/
1806/10/2014‫ב‬'16:3011:00‫מבחני‏חזרה‏בנושא‏‬-‫‏‬"‫מעו‬"‫ף‬‫"‏‬-‫‏‬62120
1920/10/2014‫ב‬'16:3016:00‫קרנות‏נאמנות‬
2023/10/2014‫ה‬'16:3016:00‫דוחות‏כספיים‏‬‫2‏‬‫חישובי‏תשואה‬
2127/10/2014‫ב‬'16:3016:00‫אג‬"‫ח‏להמרה‏‬
2230/10/2014‫ה‬'16:3016:00‫כתבי‏אופציה‏‬‫2‏‬‫הנפקת‏חבילות‬
2303/11/2014‫ב‬'16:3011:00‫מבחני‏חזרה‏בנושא‏‬-‫‏‬"‫ניתוח‏ניירות‏ערך‬‫"‏‬-‫‏‬62120
2406/11/2014‫ה‬'16:3011:00‫מבחני‏סימולציה‏‬-‫‏‬62120
2510/11/2014‫ב‬'16:3011:00‫מבחני‏סימולציה‏‬-‫‏‬/2221
2613/11/2014‫ה‬'16:3011:00‫מבחני‏סימולציה‏‬-‫‏‬/2+2+
2720/11/2014‫ה‬'16:3011:00‫מבחני‏סימולציה‏‬-‫‏‬60266261
2827/11/2014‫ה‬'16:3011:00‫מבחני‏סימולציה‏‬-‫‏‬6026/262
2901/12/2014‫ב‬'16:3011:00‫מבחני‏סימולציה‏‬-‫‏‬6126/26+

3. ‫תעודות‬ ‫לקבלת‬ ‫השלבים‬
‫השקעות‬ ‫יועץ‬
‫השקעות‬ ‫משווק‬
‫תיקים‬ ‫מנהל‬
‫פנסיוני‬ ‫יועץ‬
‫פנסיוני‬ ‫משווק‬

4. :‫מסלולים‬ ‫בשני‬ ‫בחינות‬ ‫וסדר‬ ‫בחינות‬
6.‫שלב‏‬6‫‏‬‫הינו‏בחינות‏יסוד‏‬–‫‏‬‫מהם‏יש‏לכם‏פטור‏על‏בסיס‏הזכאות‏לתואר‬.‫‏‏‬‫‏‬
1.‫שלבים‏‬0‫‏‬‫ו‬-/‫‏‬‫אפשרי‏‬‫לעשת‏‬‫רק‏לאחר‏סיום‏בהצלחה‏שלבים‏‬6‫‏‬‫ו‬-1.
0.‫ניתן‏לבחור‏בין‏שני‏המסלולים‏‬–‫‏‬‫מסלול‏ביטוח‏ומסלול‏השקעות‏‬
/.‫‏‬‫השקעות‬ ‫מסלול‬‫‏‬-‫‏‬‫‏‬‫‏הבחינה‬‫‏את‬‫‏בהצלחה‬‫מעבר‬"‫‏מקצועית‬‫‏ואתיקה‬‫‏ערך‬‫‏ניירות‬‫דיני‬‫"‏‬
(‫שלב‏‬1‫)‏‬‫‏‬‫נותנת‏אפשרות‏לגשת‏לבחינה‬"‫מקצועית‏א‬'‫"‏‬‫ולבחינה‏‬"‫מקצועית‏ב‬'"‫,‏‬‫‏לא‏‬‫אך‬
‫‏‬ ‫‏לבחינה‬ ‫‏לגשת‬ ‫‏אפשרות‬ ‫נותנת‬"‫‏פנסיוני‬ ‫גמר‬‫‏‬ ."‫‏ספק‬ ‫‏הסר‬ ‫למען‬:‫‏‬‫‏להיבחן‏‬ ‫‏מנת‬ ‫על‬
‫ב‬"‫מקצועית‏ב‬'‫"‏‬‫צריך‏לעבור‏בהצלחה‏את‏הבחינה‏‬"‫דיני‏ני‬"‫ע‏ואתיקה‏מקצועית‬."
2.‫‏‬‫ביטוח‬ ‫מסלול‬‫‏‬-‫‏‬‫‏‬ ‫‏הבחינה‬ ‫‏את‬ ‫‏בהצלחה‬ ‫מעבר‬"‫‏הביטוח‬ ‫יסודות‬(‫‏‬ "‫‏‬ ‫שלב‬1‫‏‬ )‫נותנת‏‬
‫‏‬ ‫‏לבחינה‬ ‫‏לגשת‬ ‫אפשרות‬"‫‏א‬ ‫מקצועית‬'‫‏‬ "‫‏‬ ‫‏של‬ ‫‏לבחינה‬ ‫‏לגשת‬ ‫‏אפשרות‬ ‫‏נותנת‬ ‫וגם‬"‫גמר‏‬
‫פנסיוני‬"‫,‏‬‫אך‏לא‏נותנת‏אפשרות‏לגשת‏לבחינה‏‬"‫מקצועית‏ב‬'."‫למען‏הסר‏ספק‬‫:‏‬‫על‏מנת‏‬
‫להיבחן‏בגמר‏פנסיוני‏צריך‏לעבור‏בהצלחה‏את‏הבחינה‏‬"‫יסודות‏הביט‬‫וח‬."
1.5.‫הביטוח‬ ‫ביסודות‬ ‫מבחינה‬ ‫פטור‬–‫לימוד‬ ‫סמך‬ ‫על‬ ‫זו‬ ‫מבחינה‬ ‫פטור‬ ‫לבקש‬ ‫ניתן‬
‫ג‬ ‫בשנה‬ ‫שנלמד‬ ‫הביטוח‬ ‫יסודות‬ ‫קורס‬'‫וביטוח‬ ‫מימון‬ ‫התמחות‬ ‫במסלול‬‫בכלכלה‬.
‫פטורים‬:‫‏‬
‫‏משרד‏‬‫‏ושל‬‫‏ערך‬‫‏ניירות‬‫‏רשות‬‫‏של‬‫‏לתנאים‬‫‏בהתאם‬‫‏פטור‬‫‏לקבל‬‫‏ניתן‬‫‏בחינות‬‫‏מספר‬‫על‬
‫האוצר‬‫.‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‬
‫הסבר‏על‏קבלת‏פטורים‏מרשות‏ניירות‏ערך‬
‫הסבר‏על‏קבלת‏פטורים‏ממשרד‏האוצר‬

5. :‫רישיון‬ ‫קבלת‬
6.‫על‏מנת‏לקבל‏רישיון‏‬"‫יועץ‏השקעות‬‫"‏‬‫ו‬7‫או‏‬"‫משווק‏השקעות‬‫"‏‬‫צריך‏לעבור‏בהצלחה‏את‏שלב‏‬
6‫,‏‬‫שלב‏‬1‫‏‬(‫דיני‏ניירות‏ערך‏ואתיקה‏מקצועית‬‫)‏‬‫ואת‏שלב‏‬0‫.‏‬‫לאחר‏מכן‏צריך‏לעשות‏סטאז‬‫'‏‬
‫‏‬ ‫‏במהלך‬ ‫רלוונטי‬1‫‏‬‫‏ערך‬ ‫‏לניירות‬ ‫‏רשות‬ ‫‏לתנאי‬ ‫‏בהתאם‬ ‫חודשים‬.‫‏ניתן‏‬ ‫‏מהרישיונות‬ ‫‏אחד‬ ‫כל‬
‫להמיר‏לשני‏ללא‏דרישות‏נו‬‫ספות‬‫,‏‬‫אך‏לא‏ניתן‏להחזיק‏בשניהם‏בו‏זמנית‏מכיוון‏שמבטו‏של‏‬
‫‏סובייקטיבי‬ ‫‏הינו‬ ‫‏השקעות‬ ‫‏משווק‬ ‫‏של‬ ‫‏ומבטו‬ ‫‏אובייקטיבי‬ ‫‏הינו‬ ‫‏השקעות‬ ‫יועץ‬(‫‏זיכה‏‬ ‫קיימת‬
‫למעביד‬.)‫‏‬
1.‫על‏מנת‏לקבל‏רישיון‏‬"‫מנהל‏תיקים‬‫"‏‬‫צריך‏לעבור‏בהצלחה‏את‏שלב‏‬6‫,‏‬‫שלב‏‬1‫‏‬(‫דיני‏ניירות‏‬
‫ערך‏ואתיקה‏מקצועית‬)‫‏‬,‫שלב‏‬0‫‏‬‫ואת‏שלב‏‬/‫‏‬(‫מקצועית‏ב‬'‫).‏‬‫לאחר‏מכן‏צריך‏לעשות‏סטאז‬‫'‏‬
‫‏‬ ‫רלוונטי‬(‫‏תיקי‬ ‫ניהול‬‫‏‬ )‫‏‬ ‫במהלך‬+‫‏‬‫‏ערך‬ ‫‏לניירות‬ ‫‏רשות‬ ‫‏לתנאי‬ ‫‏בהתאם‬ ‫חודשים‬.‫‏‬ ‫רישיון‬"‫מנהל‏‬
‫תיקים‬‫‏‬ "‫‏לריש‬ ‫‏להמיר‬ ‫ניתן‬‫‏‬ ‫יון‬"‫‏השקעות‬ ‫יועץ‬‫‏‬ "‫‏‬ ‫‏לרישיון‬ ‫או‬"‫‏השקעות‬ ‫משווק‬‫‏‬ "‫‏דרישות‏‬ ‫ללא‬
‫נוספות‬.‫‏‬
0.‫על‏מנת‏לקבל‏רישיון‏‬"‫יועץ‏פנסיוני‬‫"‏‬‫ו‬7‫או‏‬"‫משווק‏פנסיוני‬‫"‏‬‫צריך‏לעבור‏בהצלחה‏את‏שלב‏‬6‫,‏‬
‫שלב‏‬1‫‏‬(‫יסודות‏הביטוח‬)‫,‏‬‫שלב‏‬0‫‏‬‫ואת‏שלב‏‬/‫‏‬(‫גמר‏פנסיוני‬‫).‏‬‫לאחר‏מכן‏צריך‏לעשות‏סטאז‬‫'‏‬
‫‏‬‫‏במהלך‬‫רלוונטי‬1‫‏‬‫‏‬‫‏בהתאם‬‫חודשים‬‫‏האוצר‬‫‏משרד‬‫לתנאי‬.‫‏להמיר‏‬‫‏ניתן‬‫‏מהרישיונות‬‫‏אחד‬‫כל‬
‫‏נוספות‬ ‫‏דרישות‬ ‫‏ללא‬ ‫לשני‬‫‏‬ ,‫‏יועץ‏‬ ‫‏של‬ ‫‏שמבטו‬ ‫‏מכיוון‬ ‫‏זמנית‬ ‫‏בו‬ ‫‏שניהם‬ ‫‏להחזיק‬ ‫‏ניתן‬ ‫‏לא‬ ‫אך‬
‫פנסיוני‏הינו‏אובייקטיבי‏ומבטו‏של‏משווק‏פנסיוני‏הינו‏סובייקטיבי‏‬(‫קיימת‏זיכה‏למעביד‬.)‫‏‬
/.‫‏‬ ‫‏גם‬ ‫‏ולקבל‬ ‫‏המסלולים‬ ‫‏בשני‬ ‫‏השלבים‬ ‫‏כל‬ ‫‏את‬ ‫‏לעבור‬ ‫ניתן‬‫‏וגם‏‬ ‫‏השקעות‬ ‫‏מסלול‬ ‫‏עבור‬ ‫רישיון‬
‫רישיון‏עבור‏מסלול‏פנסיוני‬‫,‏‬‫אך‏זה‏דורש‏‬1‫‏‬‫תנאים‬:
‫עבור‏כל‏אחד‏מהמסלולים‏צריך‏לעשות‏סטאז‬‫'‏‬‫נפרד‬.
‫ניתן‏להחזיק‏בו‏זמנית‏את‏הרישיון‏של‏יועץ‏השקעות‏ואת‏הרישיון‏של‏יועץ‏פנסיוני‏או‏ניתן‏‬
‫להחזיק‏בו‏זמנית‏את‏הרישיון‏של‏משווק‏השקעות‏ואת‏הרישי‬‫ון‏של‏משווק‏פנסיוני‬‫.‏‬‫למען‏‬
‫הסר‏ספק‬‫:‏‬‫לא‏ניתן‏להחזיק‏בו‏זמנית‏רישיון‏אחד‏בייעוץ‏ורישיון‏שני‏בשיווק‬.‫‏‬
‫חשוב‬-‫רשמי‬ ‫הסבר‬ ‫קריאת‬ ‫מחליף‬ ‫לא‬ ‫רישיון‬ ‫קבלת‬ ‫הליך‬ ‫על‬ ‫זה‬ ‫הסבר‬.
‫הסבר‏על‏הליך‏קבלת‏רישיון‏של‏רשות‏ניירות‏ערך‬
‫הסבר‏על‏הליך‏קבלת‏רישיון‏של‏ממשרד‏האוצר‬

6. :‫לבחינות‬ ‫ורישום‬ ‫טפסים‬ ‫מילוי‬
‫הסבר‏על‏רישום‏לבחינות‏של‏רשות‏ניירות‏ערך‬‫:‏‏‏‬
-‫כלכלה‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‬
-‫מימון‏וסטטיסטיקה‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‬
‫חשבונאות‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‏‬
-‫דיני‏ניירות‏ערך‏ואתיקה‏מקצועית‬
-‫מקצועית‬‫‏‬‫א‬'
-‫מקצועית‏ב‬'
‫ניתן‏לקרוא‏כאן‬
‫הסבר‏על‏רישום‏לבחינות‏של‏משרד‏האוצר‬:
-‫‏‏‬‫יסודות‏הביטוח‬
-‫‏‏‬‫גמר‏פנסיוני‬
‫‏‏ניתן‏לקרוא‏כאן‬
‫‏‬