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Mediatori Creditizi

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Iscrizione nei nuovi elenchi tenuti …

Iscrizione nei nuovi elenchi tenuti
dall’O.A.M. (Organismo degli Agenti
e Mediatori)


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  • 1. CONFORMIS IN FINANCE SRL Attuazione del D. Lgs. n. 141/2010 di riforma del settore finanziario Iscrizione nei nuovi elenchi tenuti dall’O.A.M. (Organismo degli Agenti e Mediatori) IMPATTI CONFORMIS IN FINANCE delle modifiche da apportare ORGANIZZATIVI assiste le società operanti nel agli Statuti esistenti; 1 settore dell’intermediazione dei ✦ nella verifica del possesso ISCRIZIONE NEI NUOVI mutui bancari e degli altri dei requisiti di onorabilità in ELENCHI le Società si iscrivono nei nuovi prodotti di finanziamento (ad capo ai partecipanti al capitale e elenchi tenuti dall’Organismo e s e m p i o : l e a s i n g, p r e s t i t i ai componenti degli organi di degli Agenti e Mediatori ... personali, crediti di firma) e, in amministrazione e controllo, particolare, le società di nella verifica del possesso dei 2 DISCIPLINA mediazione creditizia e le società requisiti di professionalità in TRANSITORIA di agenzia in attività finanziaria, capo ai componenti degli organi le Società recepiscono la disciplina transitoria anche ai fini n ell’ i m p lem en taz i o n e d ella di amministrazione e controllo e della verifica dell’attività svolta e normativa di attuazione del D. a i ve r t i c i d e l l a s t r u t t u r a dell’esonero della prova Lgs. n. 141/2010 di riforma del aziendale; d’esame ... settore finanziario. ✦ n el p ro c ed i m en to d i 3 iscrizione nei nuovi elenchi; PROCEDURE Con particolare riguardo alla ✦ nella redazione di le Società adottano procedure idonee a garantire l’adempimento anzidetta normativa, r e g o l a m e n t i e p ro c e d u r e degli obblighi di diligenza, CONFORMIS IN FINANCE interne; correttezza e trasparenza ... ✦ nella formazione assiste i soggetti destinati ad 4 iscriversi nei nuovi elenchi tenuti professionale a beneficio dei MODIFICHE ALLO dall’O.A.M. (Organismo degli dipendenti e degli altri addetti STATUTO Le Società adeguano lo statuto Agenti e Mediatori): alle attività a contatto con il sulla base delle nuove disposizioni pubblico; della normativa ... ✦ nell’applicazione della ✦ nei rapporti con l’Autorità disciplina transitoria di cui al di Vigilanza; 5 VERIFICA REQUISITI suddetto Decreto Legislativo, ✦ nell’implementazione della Le Società verificano i requisiti di anche ai fini della verifica normativa di settore. onorabilità in capo ai partecipanti al capitale ed i requisiti di dell’attività svolta e dell’esonero professionalità in capo agli dalla prova d’esame prevista per esponenti aziendali ... gli esponenti aziendali; ✦ nella redazione degli Statuti e/o nell’individuazioneSEDE: VIA DEL CARROCCIO 16 - 20123 MILANO ww.conformisinfinance.it
  • 2. CONFORMIS IN FINANCE SRL CONFORMIS IN FINANCE CONFORMIS IN FINANCE CONFORMIS INassiste, altresì, le società di ef fettua check-up aziendali FINANCEmediazione creditizia e le società analizzando la situazione in può supportare i suoi clientidi agenzia in attività finanziaria: termini sia di conformità alle attraverso un team di risorse dotate di competenze tecniche norme, sia di ottimizzazione dei multidiscIplinari, mettendo a ✦ nel convenzionamento con processi operativi e della struttura disposizione le specializzazioni in gli istituti di credito e/o gli organizzativa dell’intermediario. ambito Compliance, Risk intermediari finanziari; Management, Legal e Regulatory. ✦ nel convenzionamento con CONFORMIS IN FINANCE PARTNERS segnalatori o altri collaboratori; supporta, inoltre, l’intermediario Roberto Lovisetto ✦ nell’implementazione della nella definizione di un adeguato Da oltre 20 anni al servizio della finanza ha operato normativa antiriciclaggio e di sistema dei controlli interni. prevalentemente nel ruolo di quella inerente il trattamento dei Chief Operation Officer presso dati personali; Tutte le attività sopra illustrate SIM e SGR. ✦ nella redazione della sono disegnate su misura del Roberto Pallante documentazione precontrattuale cliente. Partner dello Studio Valentino & e contrattuale prevista per la Partners - Avvocati Associati di mediazione creditizia dalla CONFORMIS IN FINANCE Roma, opera da oltre 10 anni normativa di trasparenza di svolge, presso la sede del cliente, come avvocato e consulente nel settore bancario e Banca d’Italia, nell’utilizzo della corsi di formazione inerenti le dell’intermediazione finanziaria. documentazione precontrattuale discipline di rilevanza del settore. e contrattuale inerente i prodotti Marco Spatola Opera nel settore della finanza da intermediati. circa 20 anni come consigliere di amministrazione con delegheIn ottemperanza alle nuove esecutive, nonché responsabiledisposizioni legislative, della funzione di Revisione interna e di Compliance pressoCONFORMIS IN FINANCE SIM e SGR.supporta gli organi aziendali nellaricerca di soluzioni organizzative Pierluigi Valentinoche siano conformi alla normativa Fondatore dello Studio Valentino & Partners - Avvocati Associati didi settore. A corollario di tale Roma. Autore di numerosi saggi,supporto, viene offerta anche la tra cui “Intermediari e servizi dipiù ampia consulenza per investimento” e “L’informativa societaria”, entrambi editi da Ill’individuazione del migliore Sole 24 Ore.assetto organizzativo eregolamentare. Contatti: Tel. 02 87186784 email info@conformisinfinance.itSEDE: VIA DEL CARROCCIO 16 - 20123 MILANO ww.conformisinfinance.it