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Webinar: Governance, Risk e Compliance - Uno strumento a supporto delle attività delle funzioni aziendali di controllo.

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Conformis G.R.C. Portal è una piattaforma per la gestione integrata della Governance, dei Rischi e della Compliance. In un unico ambiente condiviso operano, in modo coordinato, le singole Funzioni aziendali di controllo interagendo, attraverso un workflow automatizzato, con i Risk Owner dei processi e con gli Organi aziendali.

Conformis G.R.C. Portal contribuisce alla creazione di un Sistema di Controlli Interni integrati e supporta le singole attività del Compliance Officer, Risk Manager, Internal Auditor e AML Officer.

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Webinar: Governance, Risk e Compliance - Uno strumento a supporto delle attività delle funzioni aziendali di controllo.

  1. 1. BENVENUTO AL WEBINAR GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo DISCLAIMER - Materiale riservato preparato come base di discussione per l’utilizzo esclusivo da parte del destinatario cui é indirizzato. Ogni utilizzo di questo documento al di fuori dell’ambito per cui e’ stato preparato e’ vietato. giovedì, 19 settembre 2013 inizio ore 16:00 - termine ore 17:00 1 giovedì 19 settembre 13
  2. 2. Relatore Roberto Lovisetto Partner at Conformis in Finance Srl - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo www.conformisinfinance.it 2 giovedì 19 settembre 13
  3. 3. Agenda • SISTEMA DI CONTROLLO INTEGRATO • IL PROCESSO • PRESENTAZIONE DELLO STRUMENTO DI SUPPORTO ALLE FUNZIONI AZIENDALI DI CONTROLLO • DOMANDE www.conformisinfinance.it 3 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  4. 4. Sistema di Controllo Integrato • INTEGRAZIONE • METODOLOGIA www.conformisinfinance.it 4 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  5. 5. • COMPITI E RESPONSABILITA’ • INTERNAL AUDITOR • COMPLIANCE OFFICER • AML OFFICER • RISK MANAGER • ODV (ex D.LGS. 231/2001) • DIRIGENTE PREPOSTO (ex D.LGS. 262/2005) www.conformisinfinance.it 5 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo Sistema di Controllo Integrato INTEGRAZIONE giovedì 19 settembre 13
  6. 6. • BENEFICI • SALVA GUARDIA DELLE PREROGATIVE DEI SOGGETTI COINVOLTI • RIDUZIONE RIDONDANZE • AUMENTO DELLE AREE COPERTE • MONITORAGGIO CONTINUO DELLE AREE A RISCHIO www.conformisinfinance.it 6 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo Sistema di Controllo Integrato INTEGRAZIONE giovedì 19 settembre 13
  7. 7. • L’INTEGRAZIONE, PER ESSERE EFFICACE, SI DEVE BASARE SU UN PROCESSO DI PROGRESSIVO ADEGUAMENTO ORGANIZZATIVO www.conformisinfinance.it 7 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo Sistema di Controllo Integrato METODOLOGIA giovedì 19 settembre 13
  8. 8. • REQUISITI • DEVE ESSERE CONSENTITO ALL’ IA DI SERVIRSI DEL LAVORO SVOLTO DALLE ALTRE FUNZIONI DI CONTROLLO DI 2° LIVELLO • ACQUISIZIONE DELLE RISULTANZE • RICHIESTE DI INTERVENTO/ COLLABORAZIONI SU AREE SPECIFICHE • ARMONIZZAZIONE DEI PIANI DI AUDIT E DELLE METODOLOGIE • REPOSITORY INFORMATICI COMUNI • FLUSSI INFORMATIVI www.conformisinfinance.it 8 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo Sistema di Controllo Integrato METODOLOGIA giovedì 19 settembre 13
  9. 9. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  10. 10. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  11. 11. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  12. 12. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  13. 13. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio Action Plan 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  14. 14. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio Action Plan Processo 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  15. 15. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • Monitoraggio continuativo delle fonti normative esterne ed il consolidamento di un’interpretazione univoca e condivisa 1° - Fase del Processo 10 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  16. 16. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • Area Tematica • Requisito normativo • Riferimento normativo • Definizione dei presidi organizzativi e procedurali “target” • Individuazione dei controlli necessari per la valutazione dei rischi I° - Fase del Processo 11 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  17. 17. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • Area Tematica • Requisito normativo • Riferimento normativo • Definizione dei presidi organizzativi e procedurali “target” • Individuazione dei controlli necessari per la valutazione dei rischi I° - Fase del Processo INPUT 11 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  18. 18. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • “SCHEDA DIAGNOSTICO” • “SCHEDA DI APPROFONDIMENTO” I° - Fase del Processo 12 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  19. 19. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • “SCHEDA DIAGNOSTICO” • “SCHEDA DI APPROFONDIMENTO” I° - Fase del Processo OUTPUT 12 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  20. 20. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • ATTRIBUZIONE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI CONTROLLO (“COMPITI/ RESPONSABILITA’”) • MACRO AMBITO NORMATIVO DI ANALISI (“AREA TEMATICA”) • AMBITO NORMATIVO ANALIZZATO ( “REQUISITO NORMATIVO”) • INDICAZIONE PUNTUALE DEGLI ARTICOLI/REGOLAMENTO/TESTO NORMATIVO (“RIFERIMENTO NORMATIVO”) • DESCRIZIONE DEL PRESIDIO DI NATURA ORGANIZZATIVA E PROCEDURALE DELLA MIGLIORE MODALITÀ’ DI IMPLEMENTAZIONE DEL “REQUISITO NORMATIVO” (“PRESIDI ORGANIZZATIVI E PROCEDURALI TARGET”) • INDICAZIONE DEL SERVIZIO/PROCESSO CHE CONSENTE DI RICONCILIARE L’AREA TEMATICA CON LA MAPPATURA DEI PROCESSI (“SERVIZIO”) • REFERENTE AZIENDALE GESTORE DEL PROCESSO CONNESSO CON LA MITIGAZIONE DEL RISCHIO (“RISK OWNER”) • DESCRIZIONE SINTETICA DEL CONTROLLO DI CONFORMITÀ’ DI 2° LIVELLO SVOLTO DALLA FUNZIONE COMPLIANCE (“CONTROLLO DI CONFORMITÀ”) I° - Fase del Processo SCHEDA DIAGNOSTICO 13 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  21. 21. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  22. 22. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Requisito Normativo Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  23. 23. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Requisito Normativo Servizio/ Processo Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  24. 24. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Requisito Normativo Servizio/ Processo Risk Owner Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  25. 25. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Requisito Normativo Servizio/ Processo Risk Owner Controllo Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  26. 26. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • DEFINITA PER OGNI “SCHEDA DI DIAGNOSTICO”: • DESCRIZIONE QUALITATIVA SINTETICA DEI CONTENUTI DELLAVERIFICA (“OBIETTIVI DI CONTROLLO”) • DESCRIZIONE QUALITATIVA SINTETICA DEL TIPO DI VERIFICA (ANALISI DI DETTAGLIO SUL PROCESSO,VERIFICA DIRETTA SU BASE CAMPIONARIA) EFFETTUATA TRAMITE ESTRAZIONI INFORMATICA E/O SVOLTA TRAMITE ANALISI DOCUMENTALE (“TIPO DI CONTROLLO”) • MODALITÀ’ OPERATIVE DI SVOLGIMENTO DELLAVERIFICA (“MODALITÀ’ DI SVOLGIMENTO”) I° - Fase del Processo SCHEDA APPROFONDIMENTO 15 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  27. 27. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  28. 28. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  29. 29. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico Obiettivo di Controllo Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  30. 30. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico Obiettivo di Controllo Tipologia Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  31. 31. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico Obiettivo di Controllo Tipologia Modalità di svolgimento Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  32. 32. www.conformisinfinance.it Risk Assessment • Valutazione dell’impatto delle norme applicabili sui processi e sulle procedure aziendali • Identificazione delle aree di potenziale esposizione al rischio inerente e rischio residuo • Valutazione periodica di tale esposizione 2° - Fase del Processo 17 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  33. 33. www.conformisinfinance.it • Scheda Diagnostico • Disposizioni operative (Corpo procedurale, Mansionari, Manuali, Policies, ecc) • Interviste Process Owner 2° - Fase del Processo Risk Assessment 18 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  34. 34. www.conformisinfinance.it • Scheda Diagnostico • Disposizioni operative (Corpo procedurale, Mansionari, Manuali, Policies, ecc) • Interviste Process Owner 2° - Fase del Processo INPUT Risk Assessment 18 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  35. 35. www.conformisinfinance.it • SCHEDAVALUTAZIONE • RISCHIO INERENTE • RISCHIO RESIDUO 2° - Fase del Processo Risk Assessment 19 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  36. 36. www.conformisinfinance.it • SCHEDAVALUTAZIONE • RISCHIO INERENTE • RISCHIO RESIDUO 2° - Fase del Processo OUTPUTRisk Assessment 19 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  37. 37. www.conformisinfinance.it • VALUTAZIONE RISCHIO INERENTE • Presidi organizzativi esistenti: esistenza dei necessari presidi organizzativi/procedurali e adeguata formalizzazione • Impatto: sintetizza la valutazione del potenziale effetto al verificarsi della situazione di rischio di non conformità associato al mancato adempimento • Rischio inerente: indica la possibilità del verificarsi tenuto conto dei presidi organizzativi ed al giudizio sull’impatto 2° - Fase del Processo Risk Assessment 20 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  38. 38. www.conformisinfinance.it • VALUTAZIONE RISCHIO RESIDUO • Controllo: tipologia di controllo di 1° (se Compliance/AML) e di II° livello (se Internal Audit) che mitiga il rischio • Fattori mitiganti: interventi in corso e/o particolari situazioni legati alla realtà operativa in grado di attenuare il rischio “inerente”. • Rischio Residuo: rischio “inerente” al netto dei correttivi legati ai controlli ed ai fattori mitiganti. 2° - Fase del Processo Risk Assessment 21 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  39. 39. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  40. 40. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Presidi Impatto SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  41. 41. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Presidi Impatto RISCHIO INERENTE SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  42. 42. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Presidi Impatto RISCHIO INERENTE Controlli I°- II° livello Fattori Mitiganti SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  43. 43. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Presidi Impatto RISCHIO INERENTE Controlli I°- II° livello Fattori Mitiganti RISCHIO RESIDUO SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  44. 44. www.conformisinfinance.it Monitoraggio • Verifica dell’adeguatezza e dell’effettiva applicazione delle procedure suggerite per la prevenzione del rischio. 3° - Fase del Processo 23 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  45. 45. www.conformisinfinance.it • Scheda Approfondimento • Controlli diretti su base campionaria e/o di tipo ispettivo effettuate tramite estrazioni informatiche e/o svolti tramite analisi documentale 3° - Fase del Processo Risk Assessment Monitoraggio 24 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  46. 46. www.conformisinfinance.it • Scheda Approfondimento • Controlli diretti su base campionaria e/o di tipo ispettivo effettuate tramite estrazioni informatiche e/o svolti tramite analisi documentale 3° - Fase del Processo INPUT Risk Assessment Monitoraggio 24 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  47. 47. www.conformisinfinance.it • SCHEDA MONITORAGGIO • ESITI DEI CONTROLLI • RISCHIO EFFETTIVO 3° - Fase del Processo Risk Assessment Monitoraggio 25 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  48. 48. www.conformisinfinance.it • SCHEDA MONITORAGGIO • ESITI DEI CONTROLLI • RISCHIO EFFETTIVO 3° - Fase del Processo OUTPUT Risk Assessment Monitoraggio 25 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  49. 49. 3° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Monitoraggio 26 Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  50. 50. 3° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Approfondimento Scheda Monitoraggio 26 Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  51. 51. 3° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Approfondimento Esito Scheda Monitoraggio 26 Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  52. 52. 3° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Approfondimento Esito RISCHIO EFFETTIVO Scheda Monitoraggio 26 Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  53. 53. www.conformisinfinance.it • Definizione e programmazione degli interventi correttivi necessari per la riduzione dell’esposizione al rischio di non conformità (“Action Plan”) • Reporting periodico (“Report”) 4° - Fase del Processo Action Plan 27 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  54. 54. www.conformisinfinance.it • Scheda Monitoraggio • Esito dei controlli 4° - Fase del Processo Action Plan 28 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  55. 55. www.conformisinfinance.it • Scheda Monitoraggio • Esito dei controlli 4° - Fase del Processo INPUT Action Plan 28 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  56. 56. www.conformisinfinance.it • REPORT • RISCHIO EFFETTIVO • ACTION PLAN 4° - Fase del Processo Action Plan 29 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  57. 57. www.conformisinfinance.it • REPORT • RISCHIO EFFETTIVO • ACTION PLAN 4° - Fase del Processo OUTPUT Action Plan 29 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  58. 58. 4° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Action Plan 30 Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  59. 59. 4° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Monitoraggio Action Plan 30 Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  60. 60. 4° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Monitoraggio Esito Action Plan 30 Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  61. 61. 4° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Monitoraggio Esito INTERVENTI CORRETTIVI Action Plan 30 Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  62. 62. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio Action Plan Processo 31 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  63. 63. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  64. 64. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  65. 65. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  66. 66. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa Scheda diagnostico - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  67. 67. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa Scheda diagnostico Scheda di approfondimento (Controllo) - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  68. 68. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa Scheda diagnostico Scheda di approfondimento (Controllo) off-line - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  69. 69. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa Scheda diagnostico Scheda di approfondimento (Controllo) off-lineon-line - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  70. 70. www.conformisinfinance.it 33 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  71. 71. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  72. 72. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento RISCHIO INERENTE 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  73. 73. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento RISCHIO INERENTE Valutazione controlli e Fattori Mitiganti 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  74. 74. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento RISCHIO INERENTE Valutazione controlli e Fattori Mitiganti RISCHIO RESIDUO 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  75. 75. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento RISCHIO INERENTE Valutazione controlli e Fattori Mitiganti RISCHIO RESIDUO on-line 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  76. 76. www.conformisinfinance.it 34 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  77. 77. www.conformisinfinance.it 34 VERIFICA ADEGUATEZZA PROCEDURE 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  78. 78. www.conformisinfinance.it 34 VERIFICA ADEGUATEZZA PROCEDURE VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE DELLE PROCEDURE 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  79. 79. www.conformisinfinance.it 34 VERIFICA ADEGUATEZZA PROCEDURE VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE DELLE PROCEDURE RISCHIO EFFETTIVO 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  80. 80. www.conformisinfinance.it 34 VERIFICA ADEGUATEZZA PROCEDURE VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE DELLE PROCEDURE RISCHIO EFFETTIVO on-line 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  81. 81. www.conformisinfinance.it 35 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  82. 82. www.conformisinfinance.it 35 INDIVIDUAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  83. 83. www.conformisinfinance.it 35 INDIVIDUAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  84. 84. www.conformisinfinance.it 35 INDIVIDUAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI REPORT 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  85. 85. www.conformisinfinance.it 35 INDIVIDUAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI REPORT on-line 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  86. 86. www.conformisinfinance.it Uno strumento informatico a supporto del Compliance Officer 36 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  87. 87. DOMANDE www.conformisinfinance.it 37 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  88. 88. GRAZIE PER L’ATTENZIONE Roberto Lovisetto Partner at Conformis in Finance Srl roberto.lovisetto@conformisinfinance.it www.conformisinfinance.it 38 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13

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