Webinar: Compliance Management

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Compliance Management, applicativo sviluppato in conformità alle linee guida per la Funzione Compliance predisposte dall'Associazione Italiana Compliance (AICOM), rappresenta un elemento di miglioramento dell'efficacia della funzione di compliance ed un contributo all'innalzamento del livello di servizio alla clientela. Consente, infatti, di realizzare il contenimento del rischio di confomrità e di reputazione cui la normativa fa riferimeneto.

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Webinar: Compliance Management

  1. 1. BENVENUTO AL WEBINAR COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer DISCLAIMER - Materiale riservato preparato come base di discussione per l’utilizzo esclusivo da parte del destinatario cui é indirizzato. Ogni utilizzo di questo documento al di fuori dell’ambito per cui e’ stato preparato e’ vietato. mercoledì, 24 luglio 2013 inizio ore 16:00 - termine ore 17:00 1 1giovedì 25 luglio 13
  2. 2. Relatore Roberto Lovisetto Partner at Conformis in Finance Srl - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 2 2giovedì 25 luglio 13
  3. 3. Agenda • REQUISITI NORMATIVI • IL PROCESSO DI GESTIONE DEL RISCHIO DI NON CONFORMITA’ • STRUMENTO DI SUPPORTO AL COMPLIANCE OFFICER • DOMANDE - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 3 3giovedì 25 luglio 13
  4. 4. Requisiti normativi • PERIMETRO DI AZIONE • METODOLOGIA - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it DRIVER PER IL PROCESSO DI COMPLIANCE PER INDIVIDUARE “CHE COSA” 4 4giovedì 25 luglio 13
  5. 5. Requisiti normativi PERIMETRO DI AZIONE • Banca d’Italia: Circolare 263 del 27/12/2006 - 15° aggiornamento,Titolo V, Capitolo 7, Sezione III, paragrafo 3.2 • NORME IMPERATIVE • Leggi e Regolamenti • NORME DI AUTODISCIPLINA • Statuti, codici di autodisciplina, codici di condotta - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 5 5giovedì 25 luglio 13
  6. 6. Requisti normativi METODOLOGIA 1/3 • Banca d’Italia: Circolare 263 del 27/12/2006 - 15° aggiornamento,TitoloV, Capitolo 7, Sezione III, paragrafo 3.2 • APPROCCIO “RISK BASED” • METODOLOGIE PER LAVALUTAZIONE DEL RISCHIO DI NON CONFORMITA’ ALLE NORME • INDIVIDUAZIONE DELLE PROCEDURE PER LA PREVENZIONE DEL RISCHIO RILEVATO E VERIFICA DELLA LORO ADEGUATEZZA E APPLICAZIONE - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 6 6giovedì 25 luglio 13
  7. 7. Requisiti normativi METODOLOGIA 2/3 • Banca d’Italia: Circolare 263 del 27/12/2006 - 15° aggiornamento,TitoloV, Capitolo 7, Sezione III, paragrafo 3.2 • INDENTIFICAZIONE IN CONTINUO DELLE NORME APPLICABILI • MISURAZIONE E VALUTAZIONE DELL’IMPATTO SUI PROCESSI E SULLE PROCEDURE • PROPOSTE DI MODIFICHE ORGANIZZATIVE E PROCEDURALI PER ASSICURARE UN ADEGUATO PRESIDIO DEL RISCHIO DI NON CONFORMITA’ - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 7 7giovedì 25 luglio 13
  8. 8. Requisti normativi METODOLOGIA 3/3 • Banca d’Italia: Circolare 263 del 27/12/2006 - 15° aggiornamento,TitoloV, Capitolo 7, Sezione III, paragrafo 3.2 • FLUSSI INFORMATIVI DIRETTI AGLI ORGANI AZIENDALI ED ALLE STRUTTURE COINVOLTE (ES.: RISK MANAGER, INTERNA AUDITOR) • VERIFICA DELL’EFFICACIA DEGLI ADEGUAMENTI ORGANIZZATIVI SUGGERITI - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 8 8giovedì 25 luglio 13
  9. 9. Il Processo di gestione dei rischi di non conformità CENNI • BIBLIOGRAFIA:“SERVIZI DI INVESTIMENTO: LINEE GUIDA PER LA FUNZIONE COMPLIANCE - @AICOM 2011 • CON LA COLLABORAZIONE DI CONSOB - ASSIREVI - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 9 9giovedì 25 luglio 13
  10. 10. Fasi del Processo - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio Action Plan Processo Compliance 10 10giovedì 25 luglio 13
  11. 11. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • Monitoraggio continuativo delle fonti normative esterne ed il consolidamento di un’intepretazione univoca e condivisa 1° - Fase del Processo 11 11giovedì 25 luglio 13
  12. 12. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • Area Tematica • Requisito normativo • Riferimento normativo • Definizione dei presidi organizzativi e procedurali “target” • Individuazione dei controlli necessari per la valutazione dei rischi di non conformità I° - Fase del Processo INPUT 12 12giovedì 25 luglio 13
  13. 13. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • “SCHEDA DIAGNOSTICO” • “SCHEDA DI APPROFONDIMENTO” I° - Fase del Processo OUTPUT 13 13giovedì 25 luglio 13
  14. 14. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • MACRO AMBITO NORMATIVO DI ANALISI (“AREA TEMATICA”) • AMBITO NORMATIVO ANALIZZATO ( “REQUISITO NORMATIVO”) • INDICAZIONE PUNTUALE DEGLI ARTICOLI/REGOLAMENTO/TESTO NORMATIVO (“RIFERIMENTO NORMATIVO”) • DESCRIZIONE DEL PRESIDIO DI NATURA ORGANIZZATIVA E PROCEDURALE DELLA MIGLIORE MODALITA’ DI IMPLEMENTAZIONE DEL “REQUISITO NORMATIVO” (“PRESIDI ORGNANIZZATIVI E PROCEDURALI TARGET”) • INDICAZIONE DEL SERVIZIO/PROCESSO CHE CONSENTE DI RICONCILIARE L’AREA TEMATICA CON LA MAPPATURA DEI PROCESSI (“SERVIZIO”) • REFERENTE AZIENDALE GESTORE DEL PROCESSO CONNESSO CON LA MITIGAZIONE DEL RISCHIO (“RISK OWNER”) • DESCRIZIONE SINTETICA DEL CONTROLLO DI CONFORMITA’ DI 2° LIVELLO SVOLTO DALLA FUNZIONE COMPLIANCE (“CONTROLLO DI CONFORMITA”) I° - Fase del Processo SCHEDA DIAGNOSTICO 14 14giovedì 25 luglio 13
  15. 15. I° - Fase del Processo - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Requisito Normativo Servizio/ Processo Risk Owner Controllo di conformità Scheda Diagnostico 15 15giovedì 25 luglio 13
  16. 16. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • DEFINITA PER OGNI “SCHEDA DI DIAGNOSTICO”: • DESCRIZIONE QUALITATIVA SINTETICA DEI CONTEENUTI DELLAVERIFICA (“OBIETTIVI DI CONTROLLO”) • DESCRIZIONE QUALITATIVA SINTETICA DEL TIPO DI VERIFICA (ANALISI DI DETTAGLIO SUL PROCESSO,VERIFICA DIRETTA SU BASE CAMPIONARIA) EFFETTUATA TRAMITES ESTRAZIONI INFORMATICA E/O SVOLTA TRAMITE ANALISI DOCUMENTALE (“TIPO DI CONTROLLO”) • MODALITA’ OPERATIVE DI SVOLGIMENTO DELLAVERIFICA (“MODALITA’ DI SVOLGIMENTO”) I° - Fase del Processo SCHEDA APPROFONDIMENTO 16 16giovedì 25 luglio 13
  17. 17. I° - Fase del Processo - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico Obiettivo di Controllo Tipologia Modalità di svolgimento Scheda Approfondimento 17 17giovedì 25 luglio 13
  18. 18. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Risk Assessment • Valutazione dell’impatto delle norme applicabili sui processi e sulle procedure aziendali • Identificazione delle aree di potenziale esposizione al rischio inerente e rischio residuo • Valutazione periodica di tale esposizione 2° - Fase del Processo 18 18giovedì 25 luglio 13
  19. 19. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it • Scheda Diagnostico • Disposizioni operative (Corpo procedurale, Mansionari, Manuali ecc) • Interviste Process Owner 2° - Fase del Processo INPUT Risk Assessment 19 19giovedì 25 luglio 13
  20. 20. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it • SCHEDAVALUTAZIONE • RISCHIO INERENTE • RISCHIO RESIDUO 2° - Fase del Processo OUTPUTRisk Assessment 20 20giovedì 25 luglio 13
  21. 21. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it • VALUTAZIONE RISCHIO INERENTE • Presidi organizzativi esistenti: esistenza dei necessari presidi organizzativi/procedurali e adeguata formalizzazione • Impatto: sintetizza la valutazione del potenziale effetto al verificarsi della situazone di rischio di non conformità associato al mancato adempimento • Rischio inerente: indica la possibilità del verificarsi tenuto conto dei presidi organizzativi ed al giudizio sull’impatto 2° - Fase del Processo Risk Assessment 21 21giovedì 25 luglio 13
  22. 22. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it • VALUTAZIONE RISCHIO RESIDUO • Controllo di I livello: tipologia di controllo di 1° e 2° (se diverso da compliance) che mitiga il rischio • Fattori mitiganti: interventi in corso e/o particolari situazioni legati alla realtà operativa in grado di attenuare il rischio “inerente”. • Rischio Residuo: rischio “inerente” al netto dei correttivi legati ai controlli di 1° livello ed ai fattori mitiganti. 2° - Fase del Processo Risk Assessment 22 22giovedì 25 luglio 13
  23. 23. 2° - Fase del Processo - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Presidi Impatto RISCHIO INERENTE Controlli I° livello Fattori Mitiganti RISCHIO RESIDUO SchedaValutazione Rischio di Conformità Risk Assessment 23 23giovedì 25 luglio 13
  24. 24. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Monitoraggio • Verifica dell’adeguatezza e dell’effettiva applicazione delle procedure suggerite per la prevenzione del rischio di non conformità 3° - Fase del Processo 24 24giovedì 25 luglio 13
  25. 25. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it • Scheda Approfondimento • Controlli diretti su base campionaria effettutate tramite etrazioni informatiche e/o svolti tramite analisi documentale 3° - Fase del Processo INPUT Risk Assessment Monitoraggio 25 25giovedì 25 luglio 13
  26. 26. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it • SCHEDA MONITORAGGIO • ESITI DEI CONTROLLI • RISCHIO EFFETTIVO 3° - Fase del Processo OUTPUT Risk Assessment Monitoraggio 26 26giovedì 25 luglio 13
  27. 27. 3° - Fase del Processo - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Scheda Approfondimento Esito RISCHIO EFFETTIVO Scheda Monitoraggio 27 Monitoraggio 27giovedì 25 luglio 13
  28. 28. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it • Definizione e programmazione degli interventi correttivi necessari per la riduzione dell’esposizione al rischio di non conformità (“Action Plan”) • Reporting periodico (“Compliance Report”) 4° - Fase del Processo Action Plan 28 28giovedì 25 luglio 13
  29. 29. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it • Scheda Monitoraggio • Esito dei controlli 4° - Fase del Processo INPUT Action Plan 29 29giovedì 25 luglio 13
  30. 30. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it • COMPLIANCE REPORT • RISCHIO EFFETTIVO • ACTION PLAN 4° - Fase del Processo OUTPUT Action Plan 30 30giovedì 25 luglio 13
  31. 31. 4° - Fase del Processo - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Scheda Monitoraggio Esito INTERVENTI CORRETTIVI Action Plan 31 Action Plan 31giovedì 25 luglio 13
  32. 32. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Uno strumento informatico a supporto del Compliance Officer 32 32giovedì 25 luglio 13
  33. 33. Fasi del Processo - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio Action Plan Processo Compliance 33 33giovedì 25 luglio 13
  34. 34. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 34 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa Scheda diagnostico Scheda di approfondimento (Controllo Conformità) off-lineon-line 34giovedì 25 luglio 13
  35. 35. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 35 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento RISCHIO INERENTE Valutazione controlli 1° livello e Fattori Mitiganti RISCHIO RESIDUO on-line 2° - Fase del Processo Risk Assessment 35giovedì 25 luglio 13
  36. 36. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 36 VERIFICA ADEGUATEZZA PROCEDURE VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE DELLE PROCEDURE RISCHIO EFFETTIVO on-line 3° - Fase del Processo Monitoraggio 36giovedì 25 luglio 13
  37. 37. - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 37 INDIVIDUAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI COMPLIANCE REPORT on-line 4° - Fase del Processo Action Plan 37giovedì 25 luglio 13
  38. 38. DOMANDE - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 38 38giovedì 25 luglio 13
  39. 39. GRAZIE PER L’ATTENZIONE Roberto Lovisetto Partner at Conformis in Finance Srl roberto.lovisetto@conformisinfinance.it - Webinar - COMPLIANCE MANAGEMENT Uno strumento per il Compliance Officer www.conformisinfinance.it 39 39giovedì 25 luglio 13

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