Prezentacja ze szkolenia w Urzędzie Marszałkowski Województwa Pomorskiego. Gdańsk 10 grudnia 2012.

1. Zachowanie i kontrola trwałości projektów
w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego dla
Województwa Pomorskiego na lata 2007-2013
Anna Hutyra
Urząd Marszałkowski Województwa Pomorskiego
Departament Programów Regionalnych

2. Zobowiązania Beneficjenta wynikające z umowy o dofinansowanie,
które pozostają aktualne w 5-letnim „okresie trwałości” projektu
 Niepoddanie projektu zasadniczej modyfikacji w rozumieniu art. 57 ust. 1
Rozporządzenia 1083/2006 (zachowanie trwałości sensu stricto).
Ewentualne wystąpienie zasadniczej modyfikacji bada się w dwóch krokach:
1. ustala się, czy doszło do zmiany charakteru własności elementu
infrastruktury albo zaprzestania działalności produkcyjnej,
2. w przypadku stwierdzenia, że którekolwiek z wymienionych powyżej zdarzeń
miało miejsce, bada się, czy miało ono wpływ na charakter lub warunki
realizacji projektu lub spowodowało uzyskanie nieuzasadnionej korzyści
przez przedsiębiorstwo lub podmiot publiczny.

3.  Wypełnienie pozostałych zobowiązań wynikających z umowy o dofinansowanie,
a w szczególności zapewnienie, że dofinansowanie nie zostało wykorzystane
niezgodnie z przeznaczeniem albo pobrane w nadmiernej wysokości:
− został zachowany cel projektu (m.in. utrzymanie wskaźnika produktu oraz osiągnięcie i w
miarę możliwości utrzymanie wskaźnika rezultatu),
− projekt nie wygenerował dochodu w rozumieniu art. 55 Rozporządzenia 1083/2006, który
nie został wcześniej uwzględniony w wyliczeniach luki w finansowaniu
− nie wystąpiła nie planowana pomoc publiczna
− nie nastąpiła zmiana okoliczności powodujących możliwość odzyskania przez
beneficjenta podatku VAT, który stanowił wydatek kwalifikowalny
 odpowiednie przechowywanie (archiwizacja) dokumentacji związanej z projektem,
 wypełnianie obowiązków w zakresie informacji i promocji,
 wypełnianie obowiązku przekazywania do IZ informacji o kontrolach projektu prowadzonych
przez inne instytucje,
 zachowanie zgodności z politykami horyzontalnymi (zrównoważonego rozwoju, równości kobiet
i mężczyzn oraz niedyskryminacji).

4. Kontrola trwałości projektów przez Instytucję Zarządzającą
 Kontroli trwałości dokonuje się z zasady jednorazowo w projektach, które znajdują się w
połowie okresu trwałości, z tym że IZ może przeprowadzić ją na zasadzie planowej w
dowolnym roku okresu trwałości, powtórzyć kontrolę oraz dokonać kontroli doraźnej.
Ponadto IZ może w dowolnym momencie zwrócić się do Beneficjenta o złożenie wyjaśnień
odnośnie trwałości projektu.
 Etapy planowej kontroli trwałości:
1. Pisemne wezwanie beneficjentów przez IZ do wypełnienia i odesłania Sprawozdania z
zachowania trwałości projektu (wzór sprawozdania: Zał. nr 15 do Przewodnika
Beneficjenta).
2. Po uzyskaniu ewentualnych wyjaśnień i uzupełnień, wytypowanie projektów do kontroli na
miejscu na podstawie analizy ryzyka opartej zarówno na danych ze sprawozdań jak i innych
czynnikach ryzyka, niezależnych od odpowiedzi udzielonych w sprawozdaniach.

5. Sprawozdanie Beneficjenta z zachowania trwałości projektu
1. Czy miała miejsce zmiana charakteru własności elementu infrastruktury dofinansowanej w ramach
projektu?
2. Czy miało miejsce zaprzestanie działalności produkcyjnej?
3. Czy zaistniały zmiany lub okoliczności, które potencjalnie mogą mieć wpływ na zachowanie celu
projektu oraz zgodności z warunkami dofinansowania?
4. Czy w projekcie wystąpiły przychody, które nie zostały przewidziane we wniosku o dofinansowanie
(w analizie finansowej w ramach studium wykonalności)?
Pytanie dotyczy wyłącznie projektów, w których nie występuje dochód w rozumieniu art. 55
rozporządzenia 1083/2006, bez względu na ich wartość, nie podlegających zasadom pomocy
publicznej.
5. Czy w projekcie wystąpił dochód w rozumieniu art. 55 rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006,
który nie został wcześniej uwzględniony w trakcie oszacowywania wysokości dofinansowania
metodą luki w finansowaniu?
Pytanie dotyczy wyłącznie projektów, których wartość całkowita w momencie zakończenia realizacji
przekroczyła równowartość 1 mln Euro, nie podlegających zasadom pomocy publicznej
6. Czy nastąpiła zmiana okoliczności powodująca możliwość odzyskania przez beneficjenta podatku
VAT, który stanowił wydatek kwalifikowalny w projekcie?

6. 7. Czy cała dokumentacja związana z realizacją projektu jest przechowywana w siedzibie
Beneficjenta, w sposób gwarantujący jej zachowanie przez wymagany okres wynikający
z umowy o dofinansowanie?
8. Czy nadal stosowane są wszystkie wynikające z umowy o dofinansowanie środki informacji
i promocji adekwatne dla okresu trwałości projektu?
9. Czy dopełniono obowiązku przekazywania do Instytucji Zarządzającej informacji o wszystkich
kontrolach projektu prowadzonych przez inne instytucje?
10. Czy projekt jest zgodny z politykami horyzontalnymi: zrównoważonego rozwoju (ochrony
środowiska), równości kobiet i mężczyzn oraz niedyskryminacji?
11. Dodatkowe informacje i uwagi związane z trwałością projektu.
Załączniki: Data Podpis
i pieczątka imienna
1. …………….. osoby / osób upoważnionych
do reprezentowania beneficjenta
2. ……………..
3. ……………..

7. Trwałość – źródła informacji
 Rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 - art. 57 ust. 1
 Umowa o dofinansowanie projektu - § 9 ust. 6, 7 i 8.
 Przewodnik Beneficjenta:
− Podrozdział 13.5 Kontrola trwałości projektu
− Załącznik nr 4 (Kwalifikowalność), Podrozdział 4.3.
− Załącznik nr 15 Wzór Sprawozdania Beneficjenta z zachowania trwałości projektu
 „Zagadnienie zachowania trwałości projektu współfinansowanego z funduszy
europejskich” (marzec 2012 r.), dokument poradnikowy o charakterze niewiążącym
wydany przez Ministerstwo Rozwoju Regionalnego
http://dpr.pomorskie.eu/pl/aktualnosci/dodatkowe_dokumenty/trwalosc_projektow
− Wzór Sprawozdania z zachowania trwałości projektu w postaci edytowalnego formularza
− Wymieniony powyżej dokument wydany przez MRR

8. Odpowiedzi na temat wypełniania sprawozdań udzielą opiekunowie projektów:
REFERAT REALIZACJI PROJEKTÓW REGIONALNYCH:
Kierownik: BARTOSZ GAPPA, b.gappa@pomorskie.eu, tel. 58 326 81 37
MAGDALENA KANIEWSKA, m.kaniewska@pomorskie.eu, tel. 58 326 81 38 Działania: 6.1, 6.2, 6.3, 6.4,
Poddziałanie 3.2.1
ALEKSANDRA BUDNY, a.budny@pomorskie.eu, tel. 58 326 81 16 Działania: 5.1, 5.2, 5.3, 5.4
TOMASZ GRYBEK, t.grybek@pomorskie.eu, tel. 58 326 81 25 Działania: 3.1, 4.1, 4.2, 4.3
MARCIN ERHARD, m.erhard@pomorskie.eu, tel. 58 326 81 17 Działanie 5.5
AGNIESZKA FAMIELEC, a.famielec@pomorskie.eu, tel. 58 326 88 42 Działania: 7.1, 7.2, Poddziałanie 3.2.2
SYLWIA BRYŁA, s.bryla@pomorskie.eu, tel. 58 326 81 50 Działania: 2.1, 2.2, Poddziałania: 2.2.1, 2.2.2
REFERAT REALIZACJI PROJEKTÓW LOKALNYCH:
Kierownik: ANNA HUTYRA, a.hutyra@pomorskie.eu, tel. 58 326 81 11
JAKUB KOWALCZUK, j.kowalczuk@pomorskie.eu, tel. 58 326 88 45 Poddziałanie 8.1.2, Działanie 8.2,
Poddziałanie 8.1.1
JACEK JÓRASZ, j.jorasz@pomorskie.eu, tel. 58 326 81 26 Działanie 9.2, Działanie 8.2, Poddziałanie 8.1.1
NATALIA BŁAŻOWSKA, n.blazowska@pomorskie.eu, tel. 58 326 81 74 Działanie 9.1, Działanie 8.2,
Poddziałanie 8.1.1