MONEYVAL - П’ятий раунд оцінки системи запобігання та протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму в Україні
•
0 likes•410 views
Відділ фінансового моніторингу, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Recommended
More Related Content
What's hot
More from Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
More from Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (20)
MONEYVAL - П’ятий раунд оцінки системи запобігання та протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму в Україні
- 1. 5раундоцінкисистемизапобіганнята протидіївідмиваннюкоштівта фінансуваннютероризмувУкраїні КомітетекспертівРадиЄвропизпитань оцінкизаходівпротидіївідмиваннюкоштів тафінансуваннютероризму(MONEYVAL) вересень 2016 НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ Михайло Бузало, Відділ фінансового моніторингу НКЦПФР
- 2. НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ 27.03.2017 Місія MONEYVAL прибуває до Києва для 5-ої взаємної оцінки України з питань аналізу заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму
- 3. MONEYVAL є спостерігачем FATF НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ MONEYVAL - Спеціальний комітет експертів Ради Європи із взаємної оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансування тероризму Метою діяльності MONEYVAL є забезпечення країнами- членами ефективної системи протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму
- 4. Україна була внесена до «Чорного списку» у 2001 році Україна залишила «Чорний список» FATF на початку 2004 року НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ Кілька разів на рік Група видає так званий «Чорний список» країн, які не співпрацюють з іншими у сфері протидії відмиванню «брудних» коштів (non- cooperative countries and territories - NCCT) Включення у «Чорний» список в подальшому погрожує введенням санкцій (контрзаходів) з боку фінансових установ країн - членів FATF Відповідно до Резолюції Ради безпеки ООН № 1617 (2005) 40+9 Рекомендації FATF є обов’язковими міжнародними стандартами для виконання державами-членами ООН
- 5. Результати роботи НКЦПФР за 7 місяців 2016 року НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ
- 6. НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ Ідентифікація 45% Управління ризиками 22% Виявлення фінансових операцій 10% Фінансовий стан клієнтів 23% Найбільш розповсюджені правопорушення
- 7. НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ Чому саме Ви? 90% присутніх були перевірені НКЦПФР з питань протидії відмиванню брудних коштів У більшості випадків були виявлені порушення та застосовані санкції Ви стали експертами у сфері фінансового моніторингу 1 2 3
- 8. 1 Рекомендація FATF Норми, що стосуються реалізації міжнародних стандартів у сфері управління ризиками: Рекомендація 1 FATF Закон України Положення НКЦПФР - Оцінка ризиків та застосування підходу, що ґрунтується на оцінці ризиків - Фінансові установи повинні визначати, оцінювати та вживати ефективних заходів щодо зниження ризиків, пов’язаних з відмиванням брудних коштів Частина 3 Статті 6 та стаття 11 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» Пункти з 10 по 17 розділуV Положення НКЦПФР про здійснення фінансового моніторингу №309 від 17.03.2016 НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
- 9. Оцінка ризику у сфері фінансового моніторингу НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ Крім оцінки ризику клієнта у відмиванні брудних коштів в Україні повинні бути розроблені такі ризики: Національна оцінка ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення». Проект схвалений на засіданні робочої групи з розробки НОР 15.09.2016 Ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу – професійного учасника фондового ринку бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення (рішення НКЦПФР №617 від 16.06.2016). Доцільно всім професійним учасникам ринку цінних паперів розробити власну оцінку ризику своєї діяльності , зокрема, у сфері фінансового моніторингу.
- 10. 10 Рекомендація FATF Норми, що стосуються реалізації міжнародних стандартів заходів з'ясування фінансового стану клієнта: Рекомендація 10 FATF Закон України Положення НКЦПФР Вжиття постійних заходів обачливості щодо ділових відносин і спостереження за операціями, що здійснюються Частина 22 Ст. 6 СПФМ зобов'язаний проводити аналіз відповідності фінансових операцій, що проводяться клієнтом, наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу Пункт 9 розділуV Під час вивчення клієнта суб'єкт первинного фінансового моніторингу, зокрема, з'ясовує інформацію про фінансовий стан клієнта НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
- 11. 10 Рекомендація FATF + НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ ЗАХОДИ НАЛЕЖНОЇ ПЕРЕВІРКИ КЛІЄНТА Найбільша кількість порушення у сфері фінансового моніторингу пов’язана саме з ідентифікацією клієнтів, їх бенефіціарних власників, виходоодержувачів, довірителів тощо НКЦПФР звертає особливу увагу на необхідність виконання та дотримання стандартів під час здійснення ідентифікації клієнтів. Порядок та строки проведення ідентифікації встановлені статтею 9 Закону України та розділомV Положення 309
- 12. НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ Незабезпечення виявлення підозрілих фінансових операцій Порушень в ході проведення перевірок СПФМ стосуються незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягали обов’язковому фінансовому моніторингу або підозрілих фінансових операцій Умисне невиконання вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу щодо виявлення фінансових операцій , що підлягають фінансовому моніторингу, є Кримінальним злочином. 10%
- 13. НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ 11 Рекомендації FATF Фінансові установи повинні бути зобов’язані зберігати протягом п'яти років усі необхідні облікові документи стосовно внутрішніх та міжнародних операцій відповідно до їх завершення. Облікових документів стосовно операцій повинно бути достатньо для того, щоб було можливо здійснити відтворення окремих операцій з метою надання, при можливості, підстав для здійснення переслідування кримінальної діяльності. Фінансові установи повинні бути зобов’язані зберігати протягом п'яти років усі необхідні облікові документи стосовно внутрішніх та міжнародних операцій відповідно до їх завершення. Відповідно до методології оцінки відповідності 11-ої Рекомендації FATF та ефективності системи протидії відмивання коштів та боротьби з фінансуванням тероризму
- 14. Дякую за увагу! НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВТА ФОНДОВОГО РИНКУ