Cau hoi-mon-thi-truong-chung-khoan

Mai Ngoc Khanh NH04 K13
1
CÂU H I PH N CƠ B N V CH NG KHOÁN VÀ TH TRƯ NG CH NG KHOÁN
Câu 1: Ngư i s h u c phi u và trái phi u ñ u ñư c hư ng:
a. Lãi su t c ñ nh
b. Thu nh p ph thu c vào ho t ñ ng c a công ty
c. ðư c quy n b u c t i ð i h i c ñông
d. Lãi su t t v n mà mình ñ u tư vào công ty
Câu 2: Nhà ñ u tư mua 10 trái phi u có m nh giá 100 USD, có lãi su t danh nghĩa 6%/năm v i giá 900 USD. V y hàng năm nhà ñ u tư s nh n ñư c ti n
lãi là:
a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD
Câu 3: C phi u qu
a. ðư c chia c t c
b. Là lo i c phi u ñư c phát hành và ñư c t ch c phát hành mua l i trên th trư ng.
c. Ngư i s h u có quy n bi u quy t.
d. Là m t ph n c phi u chưa ñư c phép phát hành.
Câu 4: Các câu nào sau ñây ñúng v i th trư ng sơ c p
a. Làm tăng lư ng v n ñ u tư cho n n kinh t
b. Làm tăng lư ng ti n trong lưu thông.
c. Không làm tăng lư ng ti n trong lưu thông.
d. Giá phát hành do quan h cung c u quy t ñ nh
Câu 5: Th trư ng th c p
a. Là nơi các doanh nghi p huy ñ ng v n trung và dài h n thông qua vi c phát hành c phi u và trái phi u.
b. Là nơi mua bán các lo i ch ng khoán kém ch t lư ng
c. Là nơi mua bán các ch ng khoán ñã phát hành
d. Là th trư ng ch ng khoán kém phát tri n
Câu 6: Hình th c b o lãnh mà trong ñfó các nhà b o lãnh phát hành cam k ưt s mua toàn b ch ng khoán c a t ch c phát hành cho dù h có th bán h t
hay không ñư c g i là:
a. B o lãnh t t c ho c không
b. B o lãnh v i c g ng t i ña
c. B o lãnh v i cam k t ch c ch n.
d. B o lãnh v i h n m c t i thi u
Câu 7: ð i v i công chúng ñ u tư, tài li u nào quan tr ng nh t trong h sơ ñăng ký phát hành ra công chúng:
a. B n sao gi y phép thành l p và ñăng ký kinh doanh
b. Danh sách và sơ y u lý l ch thành viên H i ñ ng Qu n Tr và Ban Giám ñ c.
c. ðơn xin phép phát hành.
d. B n cáo b ch
Câu 8: Tr t t ưu tiên l nh theo phương th c kh p l nh là:
a. Th i gian, giá, s lư ng
b. Giá, th i gian, s lư ng
c. S lư ng, th i gian, giá
d. Th i gian, s lư ng, giá
Câu 9: L nh gi i h n là l nh:
a. ðư c ưu tiên th c hi n trư c các lo i l nh khác
b. ðư c th c hi n t i m c giá mà ngư i ñ t l nh ch ñ nh (Th ng tư s 58/2004/TT-BTC ngày 17/6/2004 c a B Tài chính)
c. ðư c th c hi n t i m c giá kh p l nh
d. Ngư i ñ t bán và ngư i ñ t mua ñ u có ưu tiên gi ng nhau.
Câu 10: L nh d ng ñ bán ñư c ñưa ra
a. V i giá cao hơn giá th trư ng hi n hành
b. V i giá th p hơn giá th trư ng hi n hành
c. Ho c cao hơn ho c th p hơn giá th trư ng hi n hành
d. Ngay t i giá tr trư g hi n hành.
Câu 11: Lý do nào sau ñây ñúng v i bán kh ng ch ng khoán:
a. Ngăn ch n s thua l
b. Hư ng l i t s t giá ch ng khoán
c. Hư ng l i t vi c tăng giá ch ng khoán
d. H n ch r i ro
Câu 12: Các ch tiêu nào sau ñây không ph i là ch tiêu c a phân tích cơ b n:
a. Các ch tiêu ph n ánh kh năng sinh l i c a công ty
b. Các ch tiêu ph n ánh kh năng thanh toán c a công ty
c. T s P/E
d. Ch s giá c a th trư ng ch ng khoán
Câu 13: Giao d ch theo phương pháp kh p l nh Vi t Nam quy ñ nh ñơn v y t giá ñ i v i nh ng c phi u có m c giá t 50.000 ñ ng ñ n 99.500 ñ ng
là:
a. 100ñ b. 200ñ c. 300ñ d. 500ñ
Câu 14: Ông X v a bán 100 c phi u c a công ty A v i giá 40 USD/c phi u. Ông ta mua c phi u ñó m t năm trư c ñây v i giá 30 USD/c phi u, năm
v a qua ông ta có nh n c t c 2 USD/c phi u. V y thu nh p trư c thu c a ông t 100 c phi u A là:
a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. T t c ñ u sai
Câu 15: M nh giá trái phi u phát hành ra công chúng Vi t Nam là:
a. T i thi u là 100.000 ñ ng và b i s c a 100.000ñ ng
b. 100.000 ñ ng c. 10.000 ñ ng d. 200.000 ñ ng
Câu 16: N u m t trái phi u ñư c bán v i giá th p hơn m nh giá thì:

2
a. Lãi su t hi n hành c a trái phi u < lãi su t danh nghĩa c a trái phi u
b. Lãi su t hi n hành c a trái phi u = lãi su t danh nghĩa c a trái phi u
c. Lãi su t hi n hành c a trái phi u > lãi su t danh nghĩa c a trái phi u
d. Không có cơ s ñ so sánh
Câu 17: Nhà phát hành ñ nh phát hành 2 lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n 5 năm và trái phi u Y có th i h n 20 năm. Như v y, nhà phát hành ph i
ñ nh m c lãi su t cho 2 trái phi u trên như th nào?
a. Lãi su t trái phi u X > lãi su t trái phi u Y
b. Lãi su t trái phi u X = lãi su t trái phi u Y
c. Lãi su t trái phi u X < lãi su t trái phi u Y
d. Còn tùy trư ng h p c th .
Câu 18: Ngư i bán kh ng ch ng khoán th c hi n hành ñ ng bán kh ng khi h d ñoán giá c a c phi u:
a. Tăng lên b. Gi m ñI c. Không thay ñ i d. Không câu nào ñúng.
Câu 19: Gi s c phi u A có giá ñóng c a phiên giao d ch trư c là: 101.000 ñ ng, theo quy ch giao d ch th trư ng ch ng khoán Vi t Nam hi n
nay, m c giá nào s là m c ñ t l nh h p l trong các m c giá sau:
a. 101.500 ñ ng b. 100.000 ñ ng c. 106.050 ñ ng d. 95.000 ñ ng
Câu 20: L nh d ng ñ mua ñư c ñưa ra:
a. Ho c cao hơn ho c th p hơn giá th trư ng hi n hành
b. V i giá th p hơn giá th trư ng hi n hành
c. V i giá cao hơn giá th trư ng hi n hành
d. Ngay t i giá th trư ng hi n hành.
Câu 21: Th trư ng v n là th trư ng giao d ch.
a. Các công c tài chính ng n h n b. Các công c tài chính trung và dài h n c. Kỳ phi u d. Ti n t
Câu 22: Th trư ng ch ng khoán là m t b ph n c a:
a. Th trư ng tín d ng b. Th trư ng liên ngân hàng c. Th trư ng v n d. Th trư ng m
Câu 23: Th ng dư v n phát sinh khi:
a. Công ty làm ăn có lãi
b. Chênh l ch giá khi phát hành c phi u m i
c. T t c các trư ng h p trên.
Câu 24: Công ty c ph n b t bu c ph i có
a. C phi u ph thông b. C phi u ưu ñãI c. Trái phi u công ty d. T t c các lo i ch ng khoán trên
Câu 25: Qu ñ u tư ch ng khoán d ng m là qu :
a. Có ch ng ch ñư c niêm y t trên th trư ng ch ng khoán
b. Liên t c phát hành ch ng ch qu
c. Không mua l i ch ng ch qu
d. Ch phát hành ch ng ch qu m t l n
Câu 26: Qu ñ u tư ch ng khoán d ng ñóng là qu :
a. Phát hành ch ng ch qu nhi u l n
b. Có th ñư c niêm y t ch ng ch qu trên th trư ng ch ng khoán
c. ðư c quy n mua l i ch ng ch qu t nhà ñ u tư
d. ðư c quy n phát hành b sung ra công ch ng
Câu 27: M c ñích phân bi t phát hành riêng l và phát hành ra công chúng là:
a. ð d dàng qu n lý b. ð b o v công chúng ñ u tư c. ð thu phí phát hành d. ð d dàng huy ñ ng v n
Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nh p ròng là 800 tri u ñ ng, s c phi u ñã phát hành là 600.000 c phi u, c phi u qu là 40.000, không có c
phi u ưu ñãi. H i ñ ng qu n tr quy t ñ nh tr 560 tri u c t c. Như v y m i c phi u ñư c tr c t c là:
a. 1500 ñ b. 2000 ñ c. 1000 ñ d. 1300 ñ
Câu 29: Trong trư ng h p phá s n, gi i th doanh nghi p, các c ñông s :
a. Là ch n chung b. M t toàn b s ti n ñ u tư c. ðư c ưu tiên tr l i c ph n ñã góp trư c
d. Là ngư i cu i cùng ñư c thanh toán
Câu 30: Khi phá s n, gi i th công ty, ngư i n m gi trái phi u s ñư c hoàn tr :
a. Trư c các kho n vay có th ch p và các kho n ph i tr
b. Trư c thu
c. Sau các kho n vay có th ch p và các kho n ph i tr
d. Trư c các c ñông n m gi c phi u ưu ñãi và c phi u ph thông
Câu 31: M t trong nh ng ñi u ki n phát hành c phi u l n ñ u ra công chúng Vi t Nam là:
a. Có v n t i thi u là 10 t VND, ho t ñ ng kinh doanh c a 2 năm li n trư c năm ñăng ký ph i có lãi. (ñi u 12 LCK)
b. Có v n t i thi u là 10 t USD, ho t ñ ng kinh doanh c a năm li n trư c năm ñăng ký phát hành ph i có lãi.
c. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t ñ ng kinh doanh c a 2 năm li n trư c năm ñăng ký ph i có lãi.
d. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t ñ ng kinh doanh c a năm li n trư c năm ñăng ký phát hành ph i có lãi.
Câu 32: T l n m gi t i ña c a nhà ñ u tư nư c ngoài ñ i v i c phi u c a m t t ch c niêm y t ñư c quy ñ nh theo pháp lu t Vi t Nam là:
a. 25% t ng s c phi u b. 49% t ng s c phi u c. 30% t ng s c phi u d. 27% t ng s c phi u
Câu 33: M t trong nh ng ñi u ki n ñ niêm y t trái phi u doanh nghi p là:
a. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà nư c có v n ñi u l ñã góp t i th i ñi m xin phép niêm y t t 10 t
VND tr lên.
b. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà nư c có v n ñi u l ñã góp t i th i ñi m xin phép niêm y t t 5 t
VND tr lên.
c. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà nư c, doanh nghi p tư nhân có v n ñi u l ñã góp t i th i ñi m xin
phép niêm y t t 5 t VND tr lên.
d. Không câu nào ñúng.
Câu 34: Qu ñ u tư ch ng khoán theo quy ñ nh c a Vi t Nam là qu :
a. ð u tư t i thi u 40% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.
b. ð u tư t i thi u 50% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán
c. ð u tư t i thi u 60% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.
d. ð u tư t i thi u 70% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.
Câu 35: T ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i c phi u trong vòng:

3
a. 60 ngày k t ngày gi y ch ng nh n ñăng ký phát hành có hi u l c.
b. 70 ngày k t ngày gi y ch ng nh n ñăng ký phát hành có hi u l c.
c. 80 ngày k t ngày gi y ch ng nh n ñăng ký phát hành có hi u l c.
d. 90 ngày k t ngày gi y ch ng nh n ñăng ký phát hành có hi u l c.
Câu 36: H i ñ ng qu n tr , Ban giám ñ c, Ban ki m soát c a Công ty niêm y t ph i n m gi .
a. ít nh t 20% v n c ph n c a Công ty.
b. ít nh t 20% v n c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t. (Nð 17 page 10)
c. ít nh t 50% s c phi u do mình sơ h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.
d. ít nh t 30% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.
Câu 37: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài chính năm trên:
a. 3 s báo liên ti p c a m t t báo
b. 4 s báo liên ti p c a m t t báo
c. 5 s báo liên ti p c a m t t báo
d. 6 s báo liên ti p c a m t t báo
Câu 38: T ch c phát hành, t ch c niêm y t ph i công b thông tin b t thư ng trong th i gian:
a. 10 ti ng k t khi s ki n x y ra
b. 24 ti ng k t khi s ki n x y ra
c. 30 ti ng k t khi s ki n x y ra
d. 14 ti ng k t khi s ki n x y ra
Câu 39: Ngư i hành ngh kinh doanh ch ng khoán ñư c:
a. ðư c t do mua, bán c phi u m i nơi.
b. Ch ñư c m tài kho n giao d ch cho mình t i công ty ch ng khoán nơi làm vi c.
c. S h u không h n ch s c phi u bi u quy t c a m t t ch c phát hành
d. Làm giám ñ c m t công ty niêm y t.
Câu 40: Giao d ch theo phương pháp kh p l nh Vi t Nam quy ñ nh ñơn v y t giá ñ i v i nh ng c phi u có m c giá dư i 50.000ñ ng là
a. 100 ñ b. 200 ñ c. 300 ñ d. 500 ñ
Câu 41: Doanh nghi p nhà nư c c ph n hóa th c hi n bán ñ u giá c phi u l n ñ u ra công chúng b t bu c ph i th c hi n ñ u giá qua trung tâm giao
d ch ch ng khoán n u kh i lư ng c ph n bán ra công chúng có giá tr :
a. 10 t ñ ng tr lên b. T 1 ñ n 10 t c. 5 t ñ ng tr lên
d. Tùy doanh nghi p có mu n th c hi n ñ u giá qua trung tâm hay không
Câu 42: Khi nhà ñ u tư mua c ph n qua ñ u giá t i Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán Hà N i, nhà ñ u tư ph i ñ t c c:
a. 10% giá tr c ph n ñăng ký mua tính theo giá kh i ñi m
b. 15% giá tr c ph n ñăng ký mua tính theo giá kh i ñi m
c. 5% giá tr c ph n ñăng ký mua tính theo giá kh i ñi m
d. Không ph i ñ t c c.
Câu 43: Khi th c hi n bán c ph n c a doanh nghi p nhà nư c, c ñông chi n lư c ñư c phép mua:
a. T i ña 20% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i giá ñ u bình quân. (Nñ187 ð27-28)
b. T i ña 25% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i giá ñ u bình quân.
c. T i ña 25% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i giá ñ u bình quân.
c. T i ña 20% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i giá ñ u bình quân.
Câu 44: Biên ñ dao ñ ng giá trên th trư ng ch ng khoán Vi t Nam do:
a. B trư ng B tài chính quy ñ nh.
b. Ch t ch y ban Ch ng khoán Nhà nư c quy ñ nh.
c. Th ng ñ c Ngân hàng Nhà nư c quy ñ nh
d. Giám ñ c Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán quy ñ nh
Câu 45: ð i tư ng công b thông tin th trư ng ch ng khoán g m:
a. T ch c phát hành, t ch c niêm y t.
b. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu .
c. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán.
d. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán, trung tâm giao d ch.
Câu 46: T i m t th i ñi m nh t ñ nh, n u t t c các trái phi u có th chuy n ñ i ñ u ñư c trái ch ñ i thành c phi u ph thông thì:
a. EPS tăng b. EPS không b nh hư ng c. EPS gi m d. P/E b nh hư ng còn EPS không b nh hư ng
Câu 47: H i ñ ng qu n tr , Ban giám ñ c, Ban ki m soát c a công ty niêm y t ph i n m gi :
a. ít nh t 20% v n c ph n c a Công ty
b. ít nh t 20% v n c ph n trong vòng 3 năm k t ngày niêm y t (tt17/2007)
c. ít nh t 50% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t
d. ít nh t 30% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t (Câu 159).
Câu 48: Vi c phân ph i c phi u niêm y t ph i:
a. Theo giá bán ñư c xác ñ nh trong b n cáo b ch ñã ñăng ký v i y ban Ch ng khoán Nhà nư c
b. Theo giá th a thu n v i nhà ñ u tư.
c. Theo giá th trư ng qua ñ u giá.
d. Theo giá ưu ñãi do H i ñ ng qu n tr c a công ty phát hành quy t ñ nh.
Câu 49: Th trư ng tài chính là nơi huy ñ ng v n:
a. Ng n h n. b. Trung h n. c. Dài h n d. Ng n h n, trung h n và dài h n
Câu 50: Nhà ñ u tư ñ t l nh mua bán ch ng khoán niêm y t t i:
a. y ban Ch ng khoán b. Trung tâm Giao d ch ch ng khoán c. Công ty ch ng khoán.
Câu 51: Hình th c b o lãnh phát hành trong ñó ñ t phát hành s b h y b n u toàn b ch ng khoán không bán ñư c h t, g i là:
a. B o lãnh v i cam k t ch c ch n b. B o lãnh v i c g ng t i ña. c. B o lãnh t t c ho c không d. T t c các hình th c trên.
Câu 52: Trong các nh n ñ nh sau ñây, nh n ñ nh nào sai v th trư ng ch ng khoán th c p.
a) Th trư ng th c p là nơi giao d ch các ch ng khoán kém ph m ch t
b) Th trư ng th c p t o tính thanh kho n cho các c phi u ñang lưu hành.
c) Th trư ng th c p t o cho ngư i s h u ch ng khoán cơ h i ñ rút v n ñ u tư c a h .
d) Th trư ng th c p t o cho m i ngư i ñ u tư cơ h i cơ c u l i danh m c ñ u tư c a mình.
Câu 53: C ñông s h u c phi u ưu ñãi c t c Vi t Nam có quy n:

4
I. Nh n c t c v i m c ưu ñãi.
II.Tham d và bi u quy t t t c các v n ñ thu c th m quy n c a ð i h i ñ ng c ñông.
III. Khi công ty gi i th , ñư c nh n l i m t ph n tài s n tương ng v i s c ph n góp vào công ty.
IV. ðư c nh n c t c ưu ñãi như lãi su t trái phi u k c khi công ty làm ăn thua l .
a. I b. I và II c. I và III d. Chi IV e. I. III. IV f. T t c
Câu 54: Công ty XYZ có 10.000 c phi u ñang lưu hành và tuyên b tr c t c b ng c phi u v i m c 30%. Khách hàng c a b n có 100 c phi u XYZ.
Sau khi nh n c t c b ng c phi u, t l s h u c ph n c a ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?
a. 1% b. 1.3% c. 1.5% d. 1.1%
Câu 55: Vi c ñăng ký lưu ký ch ng khoán t i TTGDCK ñư c th c hi n b i:
a) Ngư i s h u ch ng khoán b) T ch c phát hành c) T ch c b o lãnh phát hành d) Thành viên lưu ký
Câu 56: Công ty SAM ñư c phép phát hành 7.000.000 c phi u theo ði u l công ty. Công ty phát hành ñư c 6.000.000 c phi u, trong ñó có 1.000.000
c phi u ngân qu . V y Công ty SAM có bao nhiêu c phi u ñang lưu hành?
a. 7.000.000 c phi u b. 6.000.000 c phi u c. 5.000.000 c phi u d. 4.000.000 c phi u
e. 3.000.000 c phi u c. Tiêu chu n giao d ch; d. Cơ ch xác l p giá;
Phương án:
I. a, b và c; II.a, b, c và d; III.b, c và d; IV.c và d; V. Ch c.
Câu 57: ð giao d ch chưng khoán niêm y t t i Trung tâm giao d ch ch ng khoán c n ph i có các bư c:
I. Trung tâm giao d ch ch ng khoán th c h n ghép l nh và thông báo k t qu giao d ch cho công ty ch ng khoán.
II. Nhà ñ u tư m tài kho n, ñ t l nh mua bán ch ng khoán.
III. Công ty ch ng khoán nh p l nh vào h th ng giao d ch c a Trung tâm.
IV. Nhà ñ u tư nh n ñư c ch ng khoán (n u là ngư i mua) ho c ti n (n u là ngư i bán) trên tài kho n c a mình t i Công ty ch ng khoán sau 3
ngày làm vi c k t ngày mua bán.
V. Công ty ch ng khoán thông báo k t qu giao d ch cho nhà ñ u tư.
Anh (ch ) hãy ch ra trình t các bư c giao d ch ch ng khoán theo các phương án sau:
a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c. II, I, V, IV, III d. II, III, I, V, IV e. Không có phương án nào ñúng.
Câu 58: S l nh c a c phi u XXX v i giá ñóng c a trư c ñó là 30,5 như sau:
Mua Giá Bán
1.100 (H) 30,9 200 (B)
500 (A) 30,8 -
300 (C) 30,6 500 (I)
- 30,5 1000 (E)
600 (D) 30,4 700 (F)
500 (G) 30,3 -
ATO 500 (J)
Hãy xác ñ nh giá và kh i lư ng giao d ch:
Câu 59: Gi s giá ñóng c a c a ch ng khoán A trong phiên giao d ch trư c là 10200 ñ ng, ñơn v y t giá là 100 ñ ng, biên ñ dao ñ ng giá là 22%. Các
m c giá mà nhà ñ u tư có th ñ t l nh trong phiên giao d ch t i là:
a. 9998, 10998, 10608 b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10400
c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400
c. Không phương án nào ñúng.
Câu 60: Phi n ñóng c a tu n n c a th trư ng ch ng khoán Vi t Nam, VN.Index là 237,78 ñi m, tăng 2,64 ñi m so v i phi n ñóng c a tu n n-1, t c là
m c tăng tương ñương v i:
a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2%
Câu 61: ð i v i các doanh nghi p nhà nư c c ph n hóa và niêm y t ngay trên th trư ng ch ng khoán, ñi u ki n niêm y t c phi u nào sau ñây s ñư c
gi m nh :
a) V n ñi u l
b) Th i gian ho t ñ ng có lãi
c) Th i gian cam k t n m gi c phi u c a thành viên H i ñ ng qu n tr , Ban Giám ñ c, Ban ki m soát.
d) T l n m gi c a các c ñông ngoài t ch c phát hành
Câu 62: Tr c t c b ng c phi u, s làm:
a. Làm tăng quy n l i theo t l c a c ñông trong công ty.
b. Không làm thay ñ i t l quy n l i c a c ñông
c. Làm gi m quy n l i theo t l c a c ñông trong công ty
d. Không có câu nào ñúng.
Câu 63: Nêu khái ni m Giá tr tài s n ròng c a qu (NAV) và cách xác ñ nh Giá tr tài s n ròng c a ch ng ch ñ u tư c a qu (NAVCPCCð1).
Gi s m t qu có các kho n m c như sau: ðơn v tính: ñ ng
1. Ti n m t và các công c tài chính tương ñương ti n m t: 1.500.000.000
2. Các c phi u n m gi và th giá:
Tên c phi u S lư ng Th giá
REE 200.000 29.000
AGF 100.000 39.500
SGH 50.000 16.000
HAP 20.000 42.000
GMD 80.000 51.000
BBC 180.000 22.500
3. T ng n : 3.020.000.000
Hãy xác ñ nh giá tr tài s n ròng c a qu và giá tr tài s n ròng c a m i c ph n c a qu n u t ng s c ph n hi n ñang lưu hành c a qu
là 1 tri u c ph n.

5
Câu 64: Ch c năng th trư ng ch ng khoán th c p c a Trung tâm giao d ch ch ng khoán ñư c th hi n, b i:
a. ð u giá c ph n doanh nghi p nhà nư c c ph n hóa;
b. ð u th u trái phi u Chính ph và các tài s n chính;
c. Giao d ch ch ng khoán niêm y t/ñăng ký giao d ch.
Câu 65: Môi gi i ch ng khoán là m t nghi p v kinh doanh ch ng khoán, trong ñó m t công ty ch ng khoán ñ i di n cho khách hàng ti n hành giao d ch
ch ng khoán thông qua:
a) Cơ ch giao d ch t i S giao d ch ch ng khoán ho c th trư ng OTC, trong ñó S giao d ch CK / Th trư ng OTC cùng chia s trách nhi m
v k t qu kinh t c a giao d ch ñó v i khách hàng.
b) Cơ ch giao d ch t i S giao d ch trong ñó khách hàng ch u trách nhi m v k t qu kinh t c a giao d ch ñó.
c) Cơ ch giao d ch t i th trư ng OTC trong ñó khách hàng ch u trách nhi m v k t qu kinh t c a giao d ch ñó;
d) b và c
Câu 66: Trong tháng 7 chúng ta không có ngày ngh l , gi s b n là ngư i ñ u tư bán c phi u trên th trư ng ch ng khoán t p trung và ñã ñư c báo là
bán thành công vào phiên giao d ch ngày 16 tháng 7 (th 6). Th igian thanh toán theo quy ñ nh hi n hành là T+3. Th i gian ti n ñư c chuy n vào tài
kho n c a b n là:
a) Ch nh t 18/7 b) Th hai 19/7 c) Th ba 20/7 d) Th tư 21/7 c) Các phương án trên ñ u sai.
Câu 67: Vi c qu n lý ch ng khoán t i H th ng lưu ký ch ng khoán t p trung có th ñư c th c hi n
a) Thông qua H th ng tài kho n lưu ký ch ng khoán t i Trung tâm lưu ký ch ng khoán ñ i v i ch ng khoán ghi s .
b) Lưu gi ñ c bi t - lưu gi ch ng ch ch ng khoán trong kho Trung tâm lưu ký ch ng khoán ñ ng tên ngư i g i:
c) Do t ch c phát hành qu n lý
d) a và b
Câu 68: Khi lưu gi ch ng khoán t p trung t i m t Trung tâm lưu ký ch ng khoán, ngư i ñ u tư ñư c quy n:
a) Rút ch ng khoán ra b ng ch ng ch ;
b) Chuy n kho n ch ng khoán thông qua h th ng tài kho n m t i Trung tâm lưu ký:
c) a và b
Câu 69: Theo quy ñ nh c a pháp lu t Vi t Nam, phát hành ch ng khoán ra công chúng là:
a. Phát hành qua t ch c trung gian;
b. Phát hành ñ niêm y t;
c. Có ít nh t 50 nhà ñ u tư ngoài t ch c phát hành;
d. Có ít nh t 50 nhà ñ u tư.
Phương án:
I: a, b và c II: a và c; III: a, b và d; IV: b và d
Câu 70: M c tiêu chính c a công tác thanh tra, giám sát vi c th c hi n pháp lu t ch ng ki n khoán và th trư ng ch ng khoán là:
a) B o v quy n l i c a ngư i ñ u tư.
b) Góp ph n ñ m b o cho ho t ñ ng th trư ng ch ng khoán công b ng, công khai, hi u qu .
c) Gi m thi u r i ro h th ng
d) ð ngư i ñ u tư ngày càng có lãi.
e) a), b) và c)
f) C a), b), c) và d)
Câu 71: Công ty c ph n là doanh nghi p, trong ñó:
I. V n ñi u l ñư c chia thành nhi u ph n b ng nhau g i là c ph n.
II. C ñông ch u trách nhi m h u h n v nghĩa v n
III. C ñong có quy n t do chuy n như ng t t c các lo i c ph n c a mình.
IV. Không h n ch s lư ng c ñông t i ña
a. I và II b. I, II và III c. I, II và IV d. I, III và IV e. T t c ñ u sai
Câu 72: L nh th trư ng là l nh:
a) Mua, bán theo giá th trư ng
b) Lưu gi s b nh ñ n khi mua bán ñư c m i thôi
c) L nh ñ t mua, bán ch ng khoán m t giá nh t ñ nh ñ th trư ng ch p nh n.
d) Không có ñáp án nào trên ñúng.
Câu 73: Lo i hình niêm y t nào sau ñây mang tính ch t thâu tóm, sáp nh p công ty:
a. Niêm y t l n ñ u; b. Niêm y t l i; c. Niêm y t b sung; d. Niêm y t c a sau; c. Niêm y t tách, g p c phi u.
Câu 74: Th trư ng tài chính bao g m:
a) Th trư ng ti n t và th trư ng v n b) Th trư ng h i ñoái và th trư ng v n
c) Th trư ng ch ng khoán và th trư ng ti n t d) Th trư ng thuê mua và th trư ng b o hi m
Câu 75: Th trư ng ch ng khoán bao g m
a) Th trư ng v n và th trư ng thuê mua b) Th trư ng c phi u và th trư ng trái phi u
c) Th trư ng h i ñoái và th trư ng cho vay ng n h n d) T t c các câu trên
Câu 76: Căn c và s luân chuy n c a các ngu n v n, TTCK chia làm
a) Th trư ng n và th trư ng trái phi u b) Th trư ng t p trung và th trư ng OTC
c) Th trư ng sơ c p và th trư ng th c p d) C 3 câu trên ñ u ñúng
Câu 77: Căn c vào phương th c ho t ñ ng, TTCK bao g m:
a) Th trư ng th 3 và th trư ng OTC b) Th trư ng t p trung và th trư ng phi t p trung
c) C a & b ñ u ñúng d) C a & b ñ u sai.
Câu 78: 1 công ty XYZ thông báo s ti n hành g p c phi u, ñi u này s làm
a) Không thay ñ i gì b) Tăng m nh giá và gi m s lư ng c ph n
c) Gi m m nh giá và tăng s lư ng c ph n d) Tăng m nh giá tương ñương v i ch s g p.
Câu 79: 1 Công ty XYZ thông báo s ti n hành tách c phi u, ñi u này s làm
a) Tăng m nh giá tương ñương v i ch s tách b) Không thay ñ i gì
c) Gi m m nh giá và tăng s lư ng c ph n d) Tăng m nh giá và gi m s lư ng c ph n
Câu 80: Ai trong s nh ng ngư i sau ñây là ch s h u công ty
I. Nh ng ngư i n m gi trái phi u II. Nh ng c ñông có gi y b o ñ m quy n mua c phi u m i
III. Các c ñông n m gi c phi u thư ng IV. Các c ñông n m gi c phi u ưu ñãi
a) I & II b) II & III c) Ch có I d) II, III &IV
Câu 81: Th trư ng mua bán l n ñ u các ch ng khoán m i phát hành là

6
a) Th trư ng ti n t b) Th trư ng sơ c p c) Th trư ng th c p d) Th trư ng chính th c
Câu 82: Lo i ch ng khoán nào sau ñây ñư c phép phát hành kèm theo trái phi u ho c c phi u ưu ñãi, cho phép ngư i n m gi nó ñư c quy n mua 1
kh i lư ng c phi u ph thông nh t ñ nh theo 1 giá ñã ñư c xác ñ nh trư c trong 1 th i kỳ nh t ñ nh.
a) C phi u ưu ñãI b) Trái phi u c) Ch ng quy n d) Quy n mua c ph n
Câu 83: Phương th c phát hành qua ñ u giá là
a) Nh n bán ch ng khoán cho t ch c phát hành trên cơ s th a thu n v giá.
b) T ch c phát hành tr c ti p bán cho các t ch c, cá nhân có nhu c u
c) Nh n bán l i ch ng khoán c a t ch c phát hành
d) Chào bán ch ng khoán d a trên cơ s c nh tranh hình thành giá và kh i lư ng trúng th u
Câu 84: Quy trình giao d ch ch ng khoán là như sau:
I. Khách hàng ñ t l nh. II. Công ty ch ng khoán nh n và ki m tra l nh
III. L nh ñăng ký t i qu y giao d ch ho c máy ch IV. L nh ñư c chuy n ñ n trung tâm giao d ch
a) I, II, III & IV b) I, II, IV& III c) I, III, II & IV d) I, III, IV & II
Câu 85: SGDCK là
I. Th trư ng giao d ch t p trung II. Giao d ch CK niêm y t III. Th trư ng thương lư ng
a) I & II b) I, II & III c) II & III d) T t c ñ u ñúng
Câu 86: Nh ng di u này sau ñây ñúng v i ph m trù th trư ng th c p
I. Th trư ng giao d ch ch ng khoán mua ñi bán l i II. T o tính thanh kho n cho v n ñ u tư
III. T o ra ngư i ñ u cơ IV. T o ra v n cho t ch c phát hành
a) I & II b) I, II & III c) I, III & IV d) T t c
Câu 87: Qu ñ u tư theo ngh ñ nh 144 là
I. Hình thành t v n góp c a ngư i ñ u tư II. ðư c công ty qu n lý qu qu n lý
III. Dành t i thi u 60% giá tr tài s n ñ ñ u tư vào ch ng khoán IV. Ch ñư c ñ u tư vào ch ng khán.
a) I, II & IV b) I, II & III c) II, III & IV d) T t c ñ u sai
Câu 88: Trên TTCK, hành vi có tiêu c c là:
a) Giao d ch c a nhà ñ u tư l n b) Mua bán c phi u c a c ñông và lãnh ñ o các công ty niêm y t
c) Mua bán n i gián d) Mua bán l i chính c phi u c a công ty niêm y t.
Câu 89: S tách bi t gi a phòng môi gi i và phòng t doanh c a công ty ch ng khoán s làm cho:
a) Tăng chi phí giao d ch b) Tăng chi phí nghiên c u
c) Gây khó khăn cho công ty trong công vi c d) Khách hàng yên tâm và tin tư ng vào công ty
Câu 90: Phát hành thêm c phi u m i ra công chúng ñ niêm y t ph i theo các quy ñ nh dư i ñây, ngo i tr :
a) L n phát hành thêm cách l n phát hành trư c ít nh t 1 năm
b) Có k ho ch và ñăng ký trư c v i UBCK 3 tháng
c) Giá tr c phi u phát hành thêm không l n hơn t ng giá tr c phi u ñang lưu hành
d) T t c
Câu 91: ð i di n giao d ch t i TTGDCK
a) Là ngư i ñư c thành viên c a TTGDCK c làm ñ i di n b) Là công ty ch ng khoán ñư c UBCK c p gi y phép ho t
ñ ng
c) Là công ty ch ng khoán thành viên c a TTGDCK
Câu 92: TTGDCK t m ng ng giao d ch c a 1 lo i ch ng khoán khi
a) Khi ch ng khoán không còn thu c di n b ki m soát b) Khi ch ng khoían b rơi vào tình tr ng b ki m soát
c) Tách, g p c phi u c a công ty niêm y t. d) T t c ñ u ñúng.
Câu 93: Theo quy ñ nh t i thông tư 01/UBCK, b o lãnh phát hành Vi t Nam ñư c th c hi n dư i hình th c:
a) C g ng cao nh t b) T i thi u - t i ña c) Cam k t ch c ch n d) T t c ho c không
Câu 94: B n cáo b ch tóm t t là tài li u mà t ch c phát hành
a) Cung c p cho các nhà ñ u tư
b) Cung c p cho nhân viên c a t ch c phát hành
c) N p cho UBCKNN trong h sơ xin phép phát hành CK
d) Dùng ñ thăm dò th trư ng trong th i gian ch UBCKNN xem xét h sơ xin phép phát hành.
Câu 95: Ch c năng chính c a t ch c b o lãnh phát hành là
a) Tư v n b) Bao tiêu ch ng khoán
c) ð nh giá CK phát hành d) Chu n b h sơ xin phép phát hành
Câu 96: Trong các nh n ñ nh sau ñây, nh n ñ nh nào sai v th trư ng th c p
a) Là nơi chào bán các CK m i phát hành b) T o tính thanh kho n cho CK
c) T o cho ngư i s h u CK cơ h i rút v n d) Cho phép các nhà ñ u tư s p x p l i danh m c ñ u tư
Câu 97: ý nghĩa c a vi c phân bi t phát hành riêng l và phát hành ra công chúng là
a) Phân bi t quy mô huy ñ ng v n b) Phân bi t ñ i tư ng và ph m vi c n qu n lý
c) Phân bi t lo i CK ñư c phát hành d) Phân bi t hình th c bán buôn hay bán l
Câu 98: Trong các ñi u ki n ñ qu n lý DN ñư c phát hành CK ra công chúng, ñi u ki n nào là quan tr ng nh t
a) Có ban Giám ñ c ñi u hành t t b) Có s n ph m n i ti ng
c) Có t l n trên v n h p lý d) Quy mô v n và k t qu ho t ñ ng trư c khi phát hành
Câu 99: Hi n nay Vi t Nam trong quy ñ nh v phát hành CK ra công chúng thì t l CK phát hành ra bên ngoài t i thi u ph i ñ t
a) 30% b) 20% c) 25% d) 15%
Câu 100: Nh ng CK nào ñư c phép niêm y t t i TTGD
a) Trái phi u chính ph b) C phi u c a các DN th c hi n c ph n hóa
c) CK c a các DN ñã ñư c UBCKNN c p gi y phép phát hành ra công chúng d) C a & c
Câu 101: M t công ty có c phi u ưu ñãi không tích lũy ñang lưu hành ñư c tr c t c hàng năm là 7USD. Năm trư c do ho t ñ ng kinh doanh không có
lãi, công ty không tr c t c. Năm nay n u công ty tuyên b tr c t c, c ñông ưu ñãi n m gi c phi u s ñư c nh n bao nhiêu.
a) 7 USD b) 10 USD c) 14 USD d) T t c ñ u sai
Câu 102: Nghĩa v nào sau ñây không thu c nghĩa v c a thành viên giao d ch
a) N p BCTC 6 tháng b) ðóng góp l p qu h tr thanh toán
c) N p phí thành viên, phí giao d ch, phí s d ng h th ng giao d ch d) T t c ñ u ñúng
Câu 103: Ngư i có gi y phép kinh doanh hành ngh CK ñư c phép
a) Cùng làm vi c ho c góp v n vào 2 hay nhi u công ty CK b) Làm Gð 1 t ch c niêm y t

7
c) Tham gia kinh doanh ho t ñ ng CK d) Cho mư n gi y phép hành ngh
Câu 104: Các nhà phân tích k thu t ít quan tâm ñ n ch tiêu nào trong s các ch tiêu sau ñây
a) S lư ng CK giao d ch b) T l n trên v n c ph n
c) Xu hư ng giá d) Giá m c a, ñóng c a
Câu 105: Theo quy ñ nh c a VN, công ty CK là lo i hình DN
I. DNNN II. Công ty liên doanh III. Công ty TNHH IV. Công ty CP V. Công ty h p danh
a) Ch có I & II b) Ch có II & III c) II, II & IV d) T t c
Câu 106: Căn c vào ñ c ñi m và tính ch t, công ty CK là
I. Công ty chuyên doanh II. Công ty ña năng III. Công ty ña năng toàn ph n IV. Công ty ña năng m t ph n
a) Ch s I b) II & III c) I & IV d) T t c
Câu 107: Trong khi th c hi n t doanh, công ty CKph i tuân th các nguyên t c sau:
I. Tách b ch tài kho n gi a công ty và khách hàng II. Bình n th trư ng III. Tuân th v gi i h n ñ u tư, lĩnh v c ñ u tư
a) I & II b) II & III c) I, II, II d) T t c ñ u sai
Câu 108: Ch c năng c a h th ng ñăng ký, lưu ký, thanh toán bù tr CK
I. Qu n lý các CK lưu lý c a khách hàng II. Ghi nh n quy n s h u III. Cungc p các thông tin v CK b gi m o, m t c p
IV. Phân ph i lãi, tr v n g c và c t c b ng ti n cho ngư i s h u CK
a) I, II b) I, II, III c) II, III, IV d) T t c
Câu 109: Quy trình ñăng ký làm thành viên lưu ý c a TTGDCK
I. N p h sơ ñăng ký II. Ki m tra h sơ III. ðóng qu h tr thanh toán và phí thành viên IV. Quy t ñ nh ch p nh n
a) I, II, III, IV b) II, III, IV, I c) III, II, I, IV d) IV, III, II, I
Câu 110: M tài kho n lưu ký CK
I. Tài kho n CK giao d ch II. Tài kho n CK c m c
III. Tài kho n CK ch niêm y t, ch rút IV. Tài kho n thanh toán bù tr
a) I, II b) I, II, III c) I, III, IV d) T t c
Câu 111: Tiêu chu n b n ch t ñ o ñ c ngh nghi p bao g m
I. Có trình ñ năng l c II. Làm vi c có tiêu chu n tay ngh III. Có ñ o ñ c t t IV. Có ni m t hào.
a) I, II b) II, III c) I, II, III d) T t c
Câu 112: Ch c năng c a ch s th trư ng ch ng khoán là
I. Phong vũ bi u ph n ánh n n kinh t II. Là cơ s ñ ñánh giá ho t ñ ng c a t ng doanh nghi p
III. Là cơ s ñ nhà ñ u tư t o l p danh m c ñ u tư có hi u qu
a) I b) II c) I, III d) I, II, III
Câu 113: Lý do nào sau ñây ñúng v i b n kh ng ch ng khoán
a) Ngăn ch n s thua l b) Hư ng l i t s s t giá CK
c) Hư ng l i t s tăng giá CK d) H n ch r i ro
Câu 114: Công ty C ph n b t bu c ph i có
a) C phi u ph thông b) C phi u ưu ñãi
c) Trái phi u công ty d) T t c các lo i ch ng khoán trên
Câu 115: ð i v i công chúng ñ u tư, tài li u nào quan tr ng nh t trong h sơ ñăng ký phát hành ra công chúng:
a) B n sao gi y phép thành l p và ñăng ký kinh doanh
b) Danh sách và sơ y u lý l ch thành viên HðQT và BGð
c) ðơn xin phép phát hành d) B n cáo b ch
Câu 116: N u 1 trái phi u ñư c bán ra th p hơn m nh gì thì:
a) Lãi su t hi n hành c a trái phi u < lãi su t danh nghĩa c a trái phi u
b) Lãi su t hi n hành c a trái phi u > lãi su t danh nghĩa c a trái phi u
c) Lãi su t hi n hành c a trái phi u = lãi su t danh nghĩa c a trái phi u
d) Không có cơ s ñ so sánh.
Câu 117: Nhà phát hành ñ nh phát hành 2 lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n 5 năm và trái phi u Y có th i h n 20 năm. Như v y, NPH ph i ñ nh
m c lãi su t cho 2 trái phi u như th nào?
a) Lãi su t trái phi u X > lãi su t trái phi u Y b) Lãi su t trái phi u X = lãi su t trái phi u Y
c) Lãi su t trái phi u X < lãi su t trái phi u Y d) Còn tùy trư ng h p c th
Câu 118: DNNN th c hi n bán ñ u giá c ph n l n ñ u ra công chúng b t bu c ph i th c hi n ñ u giá qua TTGDCK n u kh i lư ng c ph n bán ra công
chúng có giá tr :
a) 10 t ñ ng tr nên b) T 1 ñ n 10 t ñ ng
c) 5 t ñ ng tr nên d) Tùy DN có mu n th c hi n ñ u giá qua trung tâm hay không
Câu 119: Khi th c hi n bán CP c a DNNN, c ñông chi n lư c ñư c phép mua
a) T i ña 20% t ng s CP bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i giá ñ u bình quân
b) T i ña 25% t ng s CP bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i giá ñ u bình quân
c) T i ña 25% t ng s CP bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i giá ñ u bình quân
d) T i ña 20% t ng s CP bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i giá ñ u bình quân
Câu 120: Nhà ñ u tư ñ t l nh mua bán ch ng khoán t i:
a) UBCK b) TTGDCK c) Công ty ch ng khoán d) T t c các nơi trên
Câu 121: Khi lãi su t th trư ng tăng ho c gi m, giá c a các lo i CK nào sau ñây s bi n ñ ng m nh nh t.
a) Trái phi u trung h n b) Trái phi u dài h n c) C phi u d) C phi u ưu ñãi
Câu 122: T l n m gi t i ña c a nhà ñ u tư nư c ngoài ñ i v i c phi u c a m t t ch c niêm y t trên th trư ng ch ng khoán Vi t Nam là:
a) 25% b) 27% c) 35% d) 49%
a) Là ch n chung b) M t toàn b s ti n ñ u tư c) ðư c ưu tiên tr l i c ph n ñã góp trư c
d) Là ngư i cu i cùng ñư c thanh toán
Câu 122: Th trư ng tài chính là nơi huy ñ ng v n:
a) Ng n h n b) Trung h n c) Dài h n d) C 3 y u t trên
Câu 123: S giao d ch ch ng khoán là:
a) Th trư ng giao d ch CK t p trung b) Th trư ng giao d ch CK phi t p trung
c) 1 trong các ho t ñ ng c a TTCK th c p d) C a & c
Câu 124: CK xác ñ nh ngư i s h u nó có:

8
a) Quy n s h u ñ i v i 1 công ty b) Quy n ch n ñ i v i 1 công ty
c) Quy n ch n ñ i v i chính ph hay chính quy n ñ a phương d) T t c các quy n trên
Câu 125: C phi u trái phi u có cùng ñ c trưng là:
a) Có lãi su t c ñ nh b) Có thu nh p theo ho t ñ ng c a công ty
c) ðư c quy n b u c t i HðCð d) Không có câu nào ñúng
Câu 126: Chính ph phát hành trái phi u nh m các m c ñích ngo i tr :
a) Bù ñ p thâm h t ngân sách b) Tài tr các công trình công c ng
c) Giúp ñ các công ty d) ði u ti t ti n t
Câu 127: Trong các ñi u ki n ñ qu n lý DN ñư c phát hành CK ra công chúng, ñi u ki n nào là quan tr ng nh t.
a) Có ban giám ñ c ñi u hành t t b) Có s n ph m n i ti ng
c) Có t l n trên v n h p lý d) Quy mô v n và k t qu ho t ñ ng trư c khi phát hành
Câu 128: Khi lãi su t th trư ng tăng lên giá trái phi u s :
a) Tăng b) Gi m c) Không thay ñ i
Câu 129: M t nhà ñ u tư mu n thu ñư c l i v n thì khi nào là th i ñi m ñ mua trái phi u:
a) Khi lãi su t cao và d ki n s gi m xu ng b) Khi lãi su t th p và d ki n s tăng lên
c) Khi lãi su t n ñ nh và d ki n không thay ñ i d) Khi trái phi u th p và lãi su t d ki n s tăng
Câu 130: Ch c năng chính c a t ch c b o lãnh phát hành là:
a) Tư v n. b) Chu n b h sơ xin phép phát hành c) ð nh giá CK phát hành d) Bao tiêu m t ph n ho c toàn b s CK ñã phát hành
Câu 131: Gi s ch s DowJones công nghi p ngày giao d ch là 120% phi u và t ng giá c a 30 lo i CK h p thành là 3015. Tính h s chia c a ngày giao
d ch: a) 4 b) 0.15 c) 100.5 d) 0.25
Câu 132: Gi s giá ñóng c a ch ng khoán A trong phiên giao d ch trư c là 9800ñ. ðơn v y t giá 100ñ, biên ñ dao ñ ng giá là 5% các m c giá mà nhà
ñ u tư CK có th ñ t l nh trong phiên giao d ch t i là:
a) 9310, 9810, 10000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200
c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200
Câu 132: Xác ñ nh giá m c a theo các l nh sau ñây. Bi t r ng giá ñóng c a c a ngày hôm trư c là 10500ñ
STT C ng d n bán Bán Giá Mua C ng d n mua
1 1000 A 1000 1000 M 3200
2 1200 B 200 10100 100 N 3200
3 1500 C 300 10200 500 O 3100
4 1900 D 400 10500 800 P 2600
5 2000 E 100 10600 700 Q 1800
6 3300 F 1300 10700 300 R 800
7 4200 G 900 10800 100 S 1100
8 4200 H 10900 200 T 800
9 4400 I 200 11100 U 700
10 4400 K 11300 500 V 500
11 4600 L 200 11400 Z 500
A Bán V500, T200, S100, R200 B bán R100, Q100
C bán Q 300 E bán P100
F bán P700 Như v y giá m c a là 10.700ñ
Câu 133: M t trong nh ng ñi u ki n nào dư i ñây chưa ph i là ñi u ki n t i thi u c a vi c phát hành l n ñ u ra công chúng Vi t Nam
a) M c v n t i thi u là 10 t VND b) Kinh doanh có lãi trong năm g n nh t
c) ð i ngũ lãnh ñ o c a công ty có năng l c qu n lý t t d) T i thi u 20% v n c ph n phát hành ra công chúng
Câu 134: Các t ch c có th tham gia ho t ñ ng t i trung tâm ch ng khoán t p trung là:
I. Các nhà ñ u tư có t ch c. II. Các nhà ñ u tư cá th
III. Các công ty ch ng khoán IV. Các ngân hàng thương m i ñư c UBCK c p phê
a. Ch có I b. Ch có II c. Ch có II d. Không có câu nào ñúng
Câu 135: Khi công ty có lãi nó s :
a. Tr c t c cho c phi u thư ng b. Tr lãi trái phi u
c. Tr c t c cho c phi u ưu ñãi d. Không ph i tr lãi và c t c
Câu 136: Vi c tách c phi u trong s ñ i di n ñ tính ch s ch ng khoán theo phương pháp DownJoncs s làm cho h s chia:
a. Tăng b. Gi m c. Không ñ i
Câu 137: ð i h i c ñông s ñi u:
a. H i ñ ng qu n tr và Ban ki m soát b. H i ñ ng qu n tr , ñ H i ñ ng qu n tr ch n giám ñ c và ban ki m soát
c. H i ñ ng qu n tr , ch t ch h i ñ ng qu n tr và Ban ki m soát d. C 3 ñ u sai
Câu 138: Hãy xác ñ nh ngày giao d ch ch ng khoán có c t c t i sơ ñ dư i ñây. Bi t r ng ngày k t thúc năm tài chính là T + 3
27/6 28/6 29/6 30/5 04/7
------*------------------*--------------*-------------*--------------*------
Câu 139: Theo lu t pháp Vi t Nam các t ch c ñư c phát hành c phi u là:
a. Công ty TNHH b. Doanh nghi p nhà nư c th c hi n c ph n hóa
c. Công ty CP và DN nhà nư c th c hi n c ph n hóa d. Công ty CP
Câu 140: Vi c phát hành c phi u làm tăng:
a. N c a công ty b. Tài s n c a công ty c. V n c ph n c a công ty d. C b và c
Câu 141: M t c phi u bán theo quy n mua c phi u m i v i giá 90.000ñ/CP nhưng hi n nay giá tr th trư ng là 100.000ñ/CP. Theo ñi u l c a công ty
c 05 c phi u cũ ñư c mua CP m i. V y giá c a quy n là:
a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000
Câu 142: Theo lu t pháp Vi t Nam hi n hành, các t ch c ñư c phép phát hành trái phi u là:
a. Doanh nghi p tư nhân b. Công ty CP và DN nhà nư c
c. Công ty TNHH, công ty CP và DN Nhà nư c d. Công ty C ph n
Câu 143: Theo lu t pháp Vi t Nam hi n hành, các t ch c ñư c phép phát hành trái phi u là:
a. Doanh nghi p tư nhân b. Công ty c ph n và doanh nghi p Nhà nư c
c. Công ty TNHH, Công ty CP và DN Nhà nư c d. Công ty C ph n

9
Câu 144: Hi n nay Vi t Nam, trong quy ñ nh v vi c phát hành ch ng khoán ra công chúng thì t l ch ng khoán phát hành ra bên ngoài t i thi u ph i
ñ t là:
a. 30% b. 20% ho c
Câu 145: M t c phi u bán theo quy n mua c phi u v i giá 90.000ñ/CP nhưng hi n nay giá th trư ng là 100.000ñ/CP theo ñi u l c a công ty c 06 c
phi u cũ ñư c mua CP m i. V y giá quy n là:
a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000
Câu 146: Xác ñ nh các l nh mua bán kh p l nh v i nhau
STT C ng d n bán Mua Giá Bán C ng d n mua
1 - A - 11.400 200 M 4.600
2 5000 B 500 11.300 - N 4.400
3 500 C - 11.100 200 O 4.400
4 700 D 200 10.900 - P 4.200
5 800 E 100 10.800 900 Q 4.200
6 1,100 F 300 10.700 1.300 R 3.300
7 1,800 G 700 10.600 100 S 2.000
8 2,600 H 800 10.500 400 T 1.900
9 3,100 I 500 10.200 300 U 1.500
10 3,200 K 100 10.100 200 R 1.200
11 3,200 L - 10.000 1.000 S 1.000
A mua 0 B mua S: 500 D mua S: 200
E mua S: 200 R: 100
G mua R: 100 U: 300 T: 300
H mua T: 100
T ng 1.900
Câu 147: Xác ñ nh giá m c a:
STT C ng d n bán Mua Giá Bán C ng d n mua
1 1.000 A 1.000 10.000 - M 3.200
2 1.200 B 200 10.00 100 N 3.200
3 1.500 C 300 10.200 500 O 3.100
4 1.900 D 400 10.500 8000 P 3.600
5 2.000 E 100 10.600 7000 Q 1.800
6 3.300 F 1.300 10.700 300 R 1.100
7 4.200 G 900 10.800 100 S 800
8 4.200 H - 10.900 200 T 700
9 4.400 I 200 11.100 - U 500
10 4.400 K - 11.300 500 V 500
11 4.600 L 200 11.400 - Z -
A bán V: 500 T: 200 S: 100 R: 200
B bán R: 100 Q: 100
C bán Q: 300
E bán P: 100 Như v y giá m c a là: 10.700 ñ ng
F bán P: 700
Câu 148: L nh d ng ñ bán s ñ t t i m c giá:
a. Th p hơn giá th trư ng b. Cao hơn giá th trư ng c. B ng giá th trư ng d. Tùy vào quy t ñ nh c a nhà ñ u tư
Câu 149: L nh d ng ñ mua ñ t t i giá:
a. Th p hơn giá th trư ng b. Cao hơn giá th trư ng c. B ng giá th trư ng d. Tùy thu c vào quy t ñ nh c a nhà ñtư
Câu 150: M c ñích c a l AQT là:
a. Tăng giá kh p l nh b. Tăng kh i lư ng giao d ch c. Gi m giá kh p l nh d. Gi m kh i lư ng giao d ch
Câu 151: L nh ATO là l nh ñư c th c hi n:
a. Trư c l nh gi i h n b. Sau l nh gi i h n
Câu 152: Vào ngày 1.1.2005, m t nhà ñ u tư mua 100 c phi u ABC v i giá 40.000/CP. T l ký qu là 50%. ð n ngày 1.50.2005, giá c phi u ABC
tăng lên 47.000ñ/CP. Gi s nhà ñ u tư này bán toàn b s c phi u ABC ñang có và trong th i gian này công ty ABC không chi tr c t c. V y t su t
sinh l i cho nhà ñ u tư này là:
a. 40% b. 35% c. 17.50% d. 8.75%
Câu 153: Theo cơ ch ho t ñ ng c a qu ñ u tư m thì:
I. Nhà ñ u tư không ñư c quy n bán l i ch ng ch cho qu ñ u tư ñã phát hành ra nó.
II. Nhà ñ u tư ñư c quy n bán l i cho qu ñ u tư m ñã phát hành ra nó.
III. Qu có chi n lư c ñ u tư dài h n
IV. Qu có chi n lư c ñ u tư ng n h n
a. I và IV ñúng b. II và IV ñúng c. I ñúng d. II và III ñúng
Câu 154: Vào ngày 31.12.2005, 1 qu ñ u tư ñóng có tình tr ng như sau:
- T ngs ch ngch qu ñanggiaod ch trên th trư ng:2 tri u ch ngch qu .
- Ti n m t t i qu : 3.300.000ñ
- Các lo i ch ng khoán ñang n m gi :
Ch ng khoán S lư ng Giá th trư ng
AGF 1.000 35.000
REE 20.500 34.800
TMS 14.000 44.000
VTC 4.200 31.500
- Các kho n n hi n t i c a công ty: 500 tri u ñ ng
- Hãy xác ñ nh giá tr tài s n ròng (NAV) c a qu ñ u tư và giá tr trên 1 ch ng ch qu .
Câu 155: Công ty XYZ ñ nh phát hành thêm 2 tri u c phi u thư ng. N u ñi u này x y ta th c s thì:

10
I. Không nh hư ng ñ n t l n m gi c phi u c a các c ñông hi n có
II. Tài s n c a Công ty s gi m ñi
III. V n ch s h u c a Công ty s tăng lên.
a. I và IV ñúng b. II và III ñúng c. II và IV ñúng d. III và IV ñúng
Câu 156: Giá tham chi u c a c phi u BBC ñang m c 21.000. V i biên ñ dao ñ ng là 3% thì các nhà ñ u tư có th ñ t:
a. 11 m c giá b. 12 m c giá c. 13 m c giá d. 14 m c giá
Câu 157: N u giá tham chi u c a c phi u IBM ñang m c 101.000 v i biên ñ giao ñ ng 10% thì theo quy ñ nh c a Vi t Nam, nhà ñtư có th ñ t ñư c m c
giá:
a. 90.900 b. 100.000 c. 101.500 d. 111.100
Câu 158: N u giá tham chi u c a c phi u GMD ñang m c 50.500 v i biên ñ giao ñ ng 5% thì theo quy ñ nh c a Vi t Nam, nhà ñ u tư có th ñ t
ñư c m c giá:
a. 51.100 b. 51.500 c. 53.100 d. 53.500
Câu 159: Các nhà ñ u tư l a ch n giao d ch bán kh ng khi h d ñoán r ng:
a. Giá CKhoán có xu hư ng tăng trong tương lai b. Giá CKhoán có xu hư ng gi m trong tương lai
c. Giá CKhoán có th là b t kỳ theo xu hư ng nào d. Giá CKhoán không thay ñ i
Câu 160: M t nhà ñ u tư ñ n công ty CK c a mình và vay 7.500 c phi u VIH. Ông ta bán toàn b s c phi u này v i giá là 21.000. Sau ñó 2 tu n, giá
c phi u VIH gi m xu ng còn 20.100. Ông ta quy t ñ nh mua vào 7.500 c Phi u v i m c giá này ñ tr l i công ty CK. Gi thi t r ng t l ký qu cho
giao d ch bán kh ng là 40%, b qua phí môi gi i và ti n lãi vay ph i tr cho công ty, t l l i nhu n mà nhà ñ u tư thu ñư c s là:
a. 7.14% b. 10.71% c. 10.14% d. 71.71%
Câu 162: Ch c năng c a ch s là:
I. Là phòng vũ bi u ph n ánh n n kinh t II. Là cơ s ñ ñánh giá ho t ñ ng c a doanh nghi p
III. Là cơ s ñ ngư i ñ u tư l p danh m c ñ u tư có hi u qu
a. Ch I b. Ch II c. II, II và III
Câu 163: Ch s bình quân DowJones bao g m:
I. 30 c phi u c a ngành công nghi p. II. 20 c phi u c a ngành giao thông v n t i
III. 15 c phi u c a ngành d ch v công c ng IV. 20 c phi u c a ngành nông nghi p
a. I và II b. II và III c. I, II và III d. II, III và IV
Câu 164: Trên th trư ng ch ng khoán có tiêu c c là:
a. Giao d ch c a các nhà ñ u tư l n b. Mua bán c phi u c a c ñông và lãnh ñ o công ty niêm y t
c. Mua báo n i gián d. Mua bán l i c phi u c a chính t ch c niêm y t
Câu 165: Ngư i có th m quy n x ph t ñ i v i các vi ph m v ch ng khoán và th trư ng ch ng khoán là:
a. Chánh thanh tra y ban CK nhà nư c b. Giám ñ c TTâm GDCK, S GDCK
c. Thanh tra viên chuyên ngành UBCK d. Ch t ch UB nhân dân c p huy n, Qu n
Câu 166: Nh ng n i dung chính v ñ o ñ c trong kinh doanh ch ng khoán:
I. Ph i trung th c, công b ng và công khai II. Cung c p thông tin ñ y ñ và k p th i
III. Ph i b o v bí m t khách hàng. IV. M i quan h v i cơ quan qu n lý (ch p hành ñúng lu t)
a. I và II b. II và III c. I, II và III d. T t c
Câu 167: M tài kho n lưu ký ch ng khoán:
I. Tài kho n ch ng khoán giao d ch II. Tài kho n ch ng khoán c m c
III. Tài kho n ch ng khoán ch niêm y t, ch rút IV. Tài kho n ch ng khoán ñã giao d ch
a. I và II b. I, II và III c. II, III và IV d. T t c
Câu 168: Quy trình ñăng ký làm thành viên lưu ký c a TT GDCK
I. T ch c ho t ñ ng lưu ký n p h sơ ñăng ký II. B ph n lưu ký ki m tra h sơ
III. ðóng góp qu h tr thanh toán và phí thành viên IV. Ban giám ñ c quy t ñ nh ch p nh n
a. I, II, III và IV b. II, III, IV và I c. III, IV, II và I d. IV, III, II và I
Câu 169: Ch c năng c a h th ng ñăng ký, lưu ký, thanh toán bù tr ch ng khoán
I. Qu n lý các ch ng khoán lưu ký c a khách hàng II. Ghi nh n quy n s h u
III. Cung c p các thông tin v ch ng khoáng gi m p, b m t c p IV. Phân ph i lãi, tr v n g c, và c t c b ng ti n cho ngư i s h u CK.
Câu 170: Trong khi th c hi n nghi p v t doanh. Công ty ch ng khoán ph i tuân th các nguyên t c ngh nghi p sau.
I. Tách b ch tài kho n c a công ty v i tài kho n c a khách hàng và ưu tiên khách hàng.
II. Bình n th trư ng III. Tuân th v gi i h n ñ u tư, lĩnh v c ñ u tư.
a. I và II b. II và III c. T t c
Câu 171: Công ty CK bao g m các nghi p v sau:
I. Môi gi i II. T doanh III. B o lãnh phát hành IV. Qu n lý danh m c ñ u tư V. Tư v n ñ u tư
Câu 172: S l nh c a c phi u XXX v i giá ñóng c a trư c ñó là 30.500 như sau:
Mua Giá Bán
200 (H) 30.900 400 (B)
300 (A) 30.800
500 (C) 30.600 1.100 (I)
30.500 800 (E)
500 (D) 30.400 500 (F)
600 (G) 30.300
700 ATO
Hãy xác ñ nh giá và kh i lư ng giao d ch ñ i v i m i nhà ñ u tư.
Câu 173: Theo quy ñ nh c a Vi t Nam, công ty CK là lo i hình doanh nghi p nào
I. DN nhà nư c II. Cty Ldoanh III. Cty TNHH IV. Cty CPh n V. Cty h p danh
a. Ch có I và II b. Ch có II và III c. II, III và IV d. T t c
Câu 174: Nh ng l i ích khi ñ u tư qua qu
I. ða d ng hóa danh m c ñ u tư, phân tán r i ro II. ð m b o ñ u tư có hi u qu hơn
III. Gi m chi phí giao d ch và nghiên c u
a. I và II b. II và III c. T t c
Câu 175: Qu ñ u tư d ng m là:

11
I. Phát hành ch ng ch ra công chúng m t l n II. Phát hành ch ng ch nhi u l n ra công chúng
III. S n sàng mua l i khi ngư i n m gi ch ng ch ñ ngh IV. Không th c hi n mua l i khi ngư i n m gi ch ng ch ñ ngh
V. Ch ng ch ñư c niêm y t giao d ch trên th trư ng ch ng khoán VI. Ch ng ch không ñư c niêm y t giao d ch trên th trư ng ch ng khoán
a. I, III và V b. II, III và VI c. II, IV và V d. II, IV và VI
Câu 176: Qu ñ u tư theo ngh quy t 114 là:
I. Qu hình thành t v n góp c a ngư i ñ u tư II. Qu ñư c y thác cho công ty qu n lý qu qu n lý
III. Qu ph i dành t i thi u 605 giá tr tài s n ñ ñ u tư và CKhoán IV. Qu ch ñư c ñ u tư vào Ckhoán và không ñư c phép ñ u tư
vào các lĩnh v c khác.
a. I, II và IV b.I, II và III c. II, III và IV d. T t c ñ u sai e. T t c ñ u ñúng
Câu 177: Nh ng ñi u nào sau ñây ñúng v i ph m trù th c p:
I. Th trư ng GDCK mua ñi bán l i II. T o tính thanh kho n cho v n ñ u tư
III. T o ra ngư i ñ u cơ IV. T o v n ñ u tư cho t ch c phát hành
a. I và II b. I, II và III c. I, III và IV d. T t c
Câu 178: S GDCK là:
I. Th trư ng giao d ch t p trung II. Giao d ch CK niêm y t III. Th trư ng thương lư ng
a. I và II b. I, II và III c. II và III Câu 179: Quy trình giao d ch c a S GD CK là:
I. Khách hàng ñ t l nh II. Công ty CK nh n và ki m tra l nh
III. L nh ñăng ký t i qu y giao d ch ho c máy ch IV. L nh ñư c chuy n ñ n S giao d ch.
a. I, II, III và IV b. I, II, IV và III c. I, III, II và IV d. I, III, IV và II
Câu 180: Kho b c nhà nư c phát hành trái phi u v i các n i dung sau:
- M nh giá: 100.000ñ/tp
- Kỳ h n: 5 năm
- Kh i lư ng phát hành: 200 t ñ ng
- Hình th c ñ u th u c nh tranh lãi su t
Ta có kh i lư ng ñ t th u c a ccthành viên ñ u th u như sau:
ðơn v ñ u th u Kh i lư ng trái phi u (t ñ ng) Lãi su t (%/năm)
A 110
50
8.7
8.8
B 100
100
8.75
8.8
C 50
60
8.75
9.0
Lãi su t ch ñ o c a B tài chính là: 8,75% năm
Hãy xác ñ nh kh i lư ng và lãi su t trúng th u c a t ng ñơn v ñ u th u:
a. 110 t lãi su t 8.75% b. 60 t lãi su t 8.75% c. 30 t lãi su t 8.75%
Câu 181: Phương th c phát hành qua ñ u giá là:
a. Nh n bán ch ng khoán cho t ch c phát hành trên cơ s th a thu n v giá
b. T ch c phát hành tr c ti p bán c phi u cho t ch c, ca nhân có nhu c u.
c. Nh n bán l i ch ng khoán c a t ch c phát hành ñ mua l i
d. Chào bán ch ng khoán d a trên cơ s c nh tranh hình thành giá và kh i lư ng trúng th u
Câu 182: Lo i ch ng khoán nào sau ñây ñư c phép phát hành kèm theo trái phi u ho c c phi u ưu ñãi, cho phép ngư i n m gi nó ñư c quy n mua m t
kh i lư ng c phi u ph thông nh t ñ nh theo m tgiá ñã ñư c xác ñ nh trư c trong m t th i h n nh t ñ nh.
a. C phi u ưu ñãi b. Trái phi u c. Ch ng quy n d. Quy n mua c ph n
Câu 183: Th trư ng mua bán l n ñ u và ch ng khoán m i phát hành là:
a. Th trư ng ti n t . b. Th trư ng sơ c p c. Th trư ng th c p d. Th trư ng chính th c
Câu 184: Ai trong s nh ng ngư i sau ñây là ch s h u công ty
a. Nh ng ngư i n m gi trái phi u b. Nh ng c ñông có gi y ñ m b o quy n mua c ph n m i
c. Các c ñông n m gi c phi u thư ng d. Các c ñông n m gi c phi u ưu ñãi
Câu 185: Năm N, công ty ABC có thu nh p ròng là 800 tri u ñ ng, s c phi u ñã phát hành là 600.000 c phi u, c phi u qu là: 40.000, không có c
phi u ưu ñãi, HðQT quy t ñ nh tr 560 tri u ñ ng c t c. Như v y m i c ph n ñư c tr c t c là:
a. 1.000ñ b. 1.300ñ c. 1.500ñ d. 2.000ñ
Câu 186: T i m t th i ñi m nh t ñ nh, n u t t c các trái phi u có th chuy n ñ i ñ u ñư c tr i ch ñ i thành c phi u ph thông thì:
a. EPS tăng b. EPS gi m
c. EPS không b nh hư ng d. P/E b nh hư ng còn EPS không b nh hư ng.
Câu 187: Ngư i nào sau ñây ñư c coi là ch s h u chung c a doanh nghi p:
a. Ngư i n m gi gi y t b. Ngư i n m gi trái phi u th ch p
c. Ngư i s h u c phi u ph thông d. T t c các trư ng h p trên
Câu 188: Ngư i s h u c phi u ph thông
a. Là ch s h u công ty b. Là ch n công ty
c. Không có quy n s h u công ty d. Là ch n c a công ty nhưng không có quy n s h u công ty
Câu 189: Ngư i s h u c ph n ph thông:
a. ðư c b phi u ñ b u ra H i ñ ng qu n tr b. ðư c nh n l i v n góp khi c phi u ñó dáo h n
a, b ñ u ñúng a, b ñ u sai
Câu 190: Khi công ty ho t ñ ng có lãi, c ñông ph thông:
a. ðư c chia c t c trư c thu b. ðư c chia c t c sau thu
c. ðư c chia c t c sau khi chia c t c c phi u ưu ñãI d. ðư c chia c t c sau thu sau khi ñã chia c t c cho c phi u ưu ñãiCâu
191: M t c phi u ưu ñãi có th chuy n ñ i thành c phi u thư ng c a chính công ty ñóthì ñư c g i là:
a. C phi u ưu ñãi tích lũy b. C phi u ưu ñãi có th hoán l i
c. C phi u ưu ñãi tham d chia ph n d. C phi u ưu ñãi có th chuy n ñ i
a. Là ch n chung b. M t toàn b s ti n ñ u tư
c. ðư c ưu tiên tr l i c ph n ñã ñóng góp trư c d. Là ngư i cu i cùng ñư c thanh toán
Câu 193: Khi công ty không có lãi, công ty v n ph i:

12
a. Tr c t c cho c ñông ph thông b. Tr lãi cho trái ch
c. Tr c t c cho c ñông n m gi c phi u ưu ñãi d. Không tr lãi và c t c
Câu 194: C ñông ph thông có quy n ñư c trong các trư ng h p sau:
a. Gi th và h p nh t công ty b. L a ch n ban giám ñ c
c. S a ñ i quy ñ nh và ñi u l công ty d. Ch a và c
Câu 195: Ngư i s h u c phi u và trái phi u ñ u ñư c hư ng:
a. Lãi su t c ñ nh. b. Thu nh p ph thu c vào ho t ñ ng c a công ty
c. ðư c quy n b u c t i ð i h i c ñông d. Không câu nào ñúng
Câu 196: C phi u qu :
a. ðư c chia c t c b. Là lo i c phi u ñã phát hành và ñư c t ch c phát hành mua l i trên th trư ng.
c. Cho phép ngư i s h u chúng có quy n bi u quy t d. Là m t ph n c phi u chưa ñư c phát hành
Câu 197: Khi phá s n, gi i th công ty, ngư i n m gi trái phi u s ñư c hoàn tr :
a. Trư c các kho n vay có th ch p và các kho n ph i tr b. Trư c thu
c. Sau các kho n vay có th ch p và các kho n ph i tr d. Trư c các c ñông n m gi c phi u ưu ñãi và c phi u ph thông
Câu 198: Trái phi u chuy n ñ i có ñ c tính sau:
a. Trái ch có quy n ñ i thành c phi u ph thông sau m t th i gian nh t ñ nh.
b.Trái ch có quy n ñ i l y m t trái phi u khác n u như trái phi u chuy n ñ i ñó không tr lãi ñúng th i h n.
C a, b ñ u ñúng.
c. Không có phương án nào ñúng
Câu 199: S chi tr ti n lãi d a trên:
a. M nh giá b. Giá tr chi t kh u c. Th giá d. Tùy t ng trư ng h p c th .
Câu 200: Câu nào ñúng v i quy n mua c phi u (rights)
a. Quy n mua trư c có th i h n
b. Quy n mua trư c cho phép mua c phi u m i v i giá r hơn chào m i ra công chúng trên th trư ng.
c. Giá mua c phi u ghi trên quy n cao hơn giá tr th trư ng hi n hành
d. a và c
Câu 201: Câu nào sau ñây ñúng v i h p ñ ng quy n ch n:
a. H p ñ ng quy n ch n là h p ñ ng b t bu c ph i th c hi n
b. H p ñ ng quy n ch n gi ng như h p ñ ng tương lai
c. Mua quy n ch n là mua quy n ñư c mua ho c ñư c bán ch không có nghĩa v ph i th c hi n.
d. T t c các câu trên ñ u ñúng.
Câu 202: Các câu nào sau ñây không ñúng v i chính quy n:
a. Ch ng quy n có th i h n hi u l c ng n b. Ch ng quy n có th i h n hi u l c dài
c. Ch ng quy n ñư c phát hành trư c khi phát hành m t ñ t c phi um i d. Ch ng quy n ñư c phát hành ñi kèm v i ch ng khoán kém
h p d n
Câu 203: Ch c năng c a th trư ng sơ c p là:
a. Huy ñ ng v n b. Ki m l i nhu n do kinh doanh chênh l ch giá. c. Tăng tính thanh kho n c a ch ng
khoán
Câu 204: Các câu nào sau ñây ñúng v i th trư ng sơ c p
a. Làm tăng lư ng v n ñ u tư cho n n kinh t b. Không làm tăng lư ng ti n trong lưu thông.
c. Giá phát hành do quan h cung c u quy t ñ nh
Câu 205: Các câu nào sau ñây ñúng v i th trư ng sơ c p:
a. T p trung v n b. Luân chuy n v n c. ði u hòa v n d. T t c
Câu 206: Ch c năng c a th trư ng th c p là:
a. Huy ñ ng v n b. Xác ñ nh giá ch ng khoán phát hành th trư ng sơ c p
c. T p trung v n d. T t c các ý trên
Câu 207: Th trư ng th c p:
a. Là nơi các doanh nghi p huy ñ ng v n trung và dài h n thông qua vi c phát hành c phi u và trái phi u.
b. Là nơi mua bán các lo i ch ng khoán kém ch t lư ng
c. Là nơi mua bán các ch ng khoán ñã phát hành
d. Là th trư ng ch ng khán kém phát tri n
Câu 208: Hình th c b o lãnh phát hành trong ñó ñ t phát hành s b h y b n u toàn b ch ng khoán không bán ñư c h t g i là:
a. B o lãnh v i cam k t ch c ch n b. B o lãnh v i c g ng t i ña
c. B o lãnh t t c ho c không d. T t c các hình th c trên.
Câu 209: Hình th c chào bán mà trong ñó có nhà b o lãnh phát hành cam k t s mua toàn b ch ng khoán c a t ch c phát hành cho dù h có th bán h t
hay không ñư c g i là:
c. B o lãnh t t c ho c không d. B o lãnh v i han m c t i th u
Câu 210: Hình th c chào bán trong ñó lư ng ch ng khoán không ban ñư c s ñư c tr l i cho t ch c phát hành ñư c g i là:
c. B o lãnh t t c ho c không d. B o lãnh v i h ng m c t i thi u
Câu 211: M c ñích ch y u c a phát hành ch ng khoán ra công chúng là:
a. ð ch ng t công ty ho t ñ ng có hi u qu
b. Huy ñ ng v n ñ m r ng s n xu t kinh doanh và nâng cao năng l c s n xu t
c. Tăng s lư ng c ñông c a công ty.
Câu 212: Tr t t ưu tiên l nh theo phương th c kh p l nh là:
a. Giá, th i gian, s lư ng. b. Th i gioan, giá, s lư ng.
c. S lư ng, th i gian, giá d. Th i gian, s lư ng, giá
Câu 213: L nh gi i h n là:
a. L nh cho phép ngư i mua mua m c giá ñã ñ nh ho c t t hơn.
b. L nh cho phép ngư i bán, bán m c giá ñã ñ nh ho c t t hơn.
c. C a, b ñ u ñúng. d. C a, b ñ u sai
Câu 214: L nh th trư ng:

13
a. L nh s luôn th c hi n m c giá t t nh t có trên th trư ng.
b. L nh cho phép ngư i bán, bán toàn b ch ng khoán mình ñang có trong tài kho n m c giá ñư c quy ñ nh trư c.
c. L nh cho phép ngư i mua, mua ch ng khoán theo m c giá ñã ñ nh ho c th p hơn
d. a, b, c ñ u ñúng
Câu 215: L nh d ng ñ bán ñư c ñưa ra.
a. V i giá cao hơn giá th trư ng hi n hành b. V i giá th p hơn giá th trư ng hi n hành
c. Ho c cao hơn, ho c th p hưn giá th trư ng hi n hành d. a, b, c ñ u ñúng
Câu 216: C ñông s h u c phi u ph thông:
a. T ñ ng nh n c t c hàng quý khi công ty có l i b. Nh n m t t l c ñ nh s l i nhu n c a công ty b ng ti n m t
c. Ch nh n c t c khi nào h i ñ ng qu n tr tuyên b chi tr c t c d. T t c các câu trên.
Câu 217: C t c tr b ng c phi u
a. Làm tăng quy n l i theo t l c a c ñông trong công ty b. Không làm thay ñ i t l quy n l i c a c ñông
c. Làm gi m quy n l i theo t l c a c ñông trong công ty d. Không có câu nào ñúng
Câu 218: Biên ñ giao ñ ng cho phép trên th trư ng ch ng khoán Vi t Nam là:
a. + - 7% b. + - 5% c. + - 5% ñ i v i c phi u và không gi i h n ñ i v i trái phi u d. Không có câu nào ñúng
Câu 219: Công ty ch ng khoán ho t ñ ng t i Vi t Nam ch ñư c th c hi n các nghi p v sau:
a. Môi gi i và tư v n ñ u tư ch ng khoán. b. Môi gi i tư v n ñ u tư ch ng khoán và b o hành phát hành.
c. Qu n lý doanh m c và t doanh d. C b và c có ñ v n pháp ñ nh theo t ng lo i hình kinh doanh
a. 10.000 ñ ng b. T i thi u là 100.000 ñ ng và b i s c a 100.000 ñ ng
c. 100.000 ñ ng d. 200.000 ñ ng
a. T i thi u là 100.000 ñ ng và b i s c a 100.000 ñ ng b. 100.000 ñ ng
c. 10.000 ñ ng d. 20.000 ñ ng
Câu 222: Nh ng ñ i tư ng nào sau ñây ñư c phép phát hành trái phi u
a. Công ty c ph n b. Công ty TNHH c. Doanh nghi p tư nhân d. C a và b
Câu 223: Giá c phi u A trên b ng giao d ch ñi n t c a công ty ch ng khoán có màu ñ có nghĩa là:
a. Bi u th c phi u A gi m giá b. Bi u th c phi u A tăng giá
c. Bi u th c phi u A v n gi nguyên giá. d. Không câu nào ñúng
Câu 224: Nhà phát hành ñ nh phát hành 2 lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n và 5 năm và trái phi u Y có th i h n 20 năm. Như v y, nhà phát hành
ph i ñ nh m c lãi su t cho 2 trái phi u như th nào?
a. Lãi su t trái phi u X > lãi su t trái phi u Y b. Lãi su t trái phi u X = lãi su t trái phi u Y
c. Lãi su t trái phi u X < lãi su t trái phi u Y d. Còn tùy trư ng h p c th .
Câu 225: Th i h n thanh toán giao d ch ch ng khoán ñư c quy ñ nh trên th trư ng ch ng khoán Vi t Nam là:
a. T + 1 b. T + 2 c. T + 3 d. T + 0
Câu 226: Các phiên giao d ch ch ng khoán trên th trư ng ch ng khoán Vi t Nam ñư c th c hi n vào:
a. Bu i sáng các ngày th b y, ch nh t và các ngày l .
b. T t c các ngày trong tu n tr th b y, ch nh t và ngày l .
c. Bu i chi u các ngày trong tu n tr th b y, ch nh t và các ngày l .
d. T t c các ngày trong tu n.
Câu 227: y ban ch ng khoán nhà nư c thu c:
a. Qu c h i b. Chính ph c. B tài chính d. Ngân hàng nhà nư c Vi t Nam
Câu 228: Văn b n pháp lu t cao nh t ñi u ch nh các ho t ñ ng c a th trư ng ch ng khoán Vi t Nam hi n nay là:
a. Lu t ch ng khoán. b. Ngh ñ nh 48/1998/Nð-CP ngày 11/7/1998 c a
Chính ph
c. Ngh ñ nh 144/2003/Nð-CP ngày 27/11/2003 c a Chính ph d. T t c các câu trên.
Câu 229: Ưu tiên trong giao d ch ch ng khoán theo phương th c kh p l nh th trư ng ch ng khoán Vi t Nam là:
a. Giá b. Th i gian c. S lư ng d. Ch có a và b
Câu 230: Giá c a trái phi u gi m khi:
a. Lãi su t th trư ng tăng b. Lãi su t th trư ng gi m
c. Lãi su t th trư ng không thay ñ i d. Giá c a trái phi u không ph thu c vào lãi su t c a th trư ng
Câu 231: L nh d ng ñ mua ñư c ñưa ra:
a. V i giá cao hơn giá th trư ng hi n hành b. V i giá th p hơn giá th trư ng hi n hành
Câu 232: M t trái phi u có m nh giá 1.000 USD, có lãi su t danh nghĩa là 8%/năm, ñang ñư c bán v i giá 950 USD. Lãi su t hi n hành c a trái phi u này là:
a. 8% b. 8,42% c. 10,37% d. 10%
Câu 233: Công ty X phát hành thêm ñ t c phi u ph thông m i ñ tăng v n b ng cách cung ng các ñ c quy n ng n h n v i t l 4 quy n ñư c mua
m t c phi u m i theo giá 75 USD, giá tham chi u c a c phi u X sau khi tăng v n là 90 USD.V y giá c a quy n là:
a. 2.5 USD b. 3 USD c. 3.75 USD d. 15 USD
Câu 234: Công ty X phát hành c phi u m i giá th c hi n theo quy n là 30 USD. Giá tham chi u c a c phi u ñó sau ñ t phát hành trên th trư ng là 40
USD. Giá tr c a m t quy n là 2 USD. V y s quy n c n có ñ mua m t c phi u là:
a. 5 b. 3 c. 4 d. 6
Câu 235: Công ty A cung ng 300.000 c phi u ra công chúng v i giá 15 USD/ c phi u, l phí cho nhà qu n lý là 0,15 USD / c phi u, l phí cho nhà
bao tiêu 0,2 USD / c phi u, hoa h ng cho nhóm bán là 0,65 USD / c phi u. V y t ng s ti n mà công ty phát hành nh n ñư c là:
a. 4.000.000 USD b. 4.200.000 USD c. 4.500.000 USD d. 5.000.000 USD
Câu 236: M t trái phi u có lãi su t 5%/năm ñư c phát hành theo m nh giá là 1000 USD. Hi n t i trái phi u ñang ñư c bán v i giá là 900 USD và có th
ñư c thu h i theo m nh giá. V y s lãi hàng năm mà nhà ñ u tư thu ñư c là:
a. 20 USD b. 50 USD c. 500 USD d. 5.000 USD
Câu 237: Khi chào bán ra công chúng v i giá 12 USD m t c phi u, chênh l ch b o lãnh là 2 USD. V y t ch c phát hành nh n ñư c bao nhiêu USD cho
10.000 c phi u.
a. 100.000 USD b. 120.000 USD c. 140.000 USD d. 20.000 USD
Câu 238: N u giá c phi u X trên th trư ng là 23.800 ñ. V i s ti n là 24 tri u, phí môi gi i là 0,5% nhà ñ u tư có th mua t i ña bao nhiêu c phi u X:

14
a. 1003 b. 1000 c. 1010 d. 1005
Câu 239: Ông X v a bán 10 c phi u c a công ty A v i giá 40 USD / c phi u. Ông ta mua c phi u ñó m t năm trư c ñây v i giá 30 USD / c phi u,
năm v a qua ông ta có nh n c t c 2 USD / c phi u. V y thu nh p trư c thu c a ông t 100 c phi u A là:
a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. T t c ñ u sai.
Câu 240: M t trái phi u có m nh giá là 1000 USD, lãi su t hi n hành là 12% năm, ñang ñư c mua bán v i giá 1600 USD. V y lãi su t danh nghĩa c a nó
là bao nhiêu.
a. 13%. b. 15% c. 19,2% d. 19%
Câu 241: M t trái phi u có th chuy n ñ i ñư c mua theo m nh giá là 1000 USD, giá chuy n ñ i là 125 USD. V y t l chuy n ñ i là:
a. 2 b. 8 c. 12 d. 20
Câu 242: Hi n t i giá c phi u KHA trên th trư ng ch ng khoán Vi t Nam là 45.700 ñ ng/ c phi u, biên ñ giao ñ ng ñ i v i c phi u quy ñ nh là + -
5%, ñơn v y t giá là 100 ñ ng. Trong phiên giao d ch ti p theo, giá nào mà nhà ñ u tư ñưa ra dư i ñây là h p l .
Câu 243: Công ty X ñư c phép phát hành 1 tri u c phi u thư ng, công ty ñã phát hành ñư c 600.000 c phi u, v a qua công ty ñã mua l i 40.000 c
phi u thư ng. Như v y công ty X có bao nhiêu c phi u thư ng ñang lưu hành.
a. 40.000 b. 560.000 c. 600.000 d. 1.000.000
Câu 244: Phiên ñóng c a tu n n c a th trư ng ch ng khoán Vi t Nam, VN - Index là 237.78 ñi m, tăng 2,64 ñi m so v i phiên ñóng c a tu n n -1, t c là
m c tăng tương ñương v i:
a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2%
Câu 245: T i s giao d ch, trong phiên giao d ch sau khi t p h p ñư c các l nh mua và bán c phi u X nh n th y như sau:
I. m c giá 275 có: kh i lư ng ñ t mua là 720 c phi u, và kh i lư ng ñ t là bán 1.560 c phi u.
II. m c giá 274 có : kh i lư ng ñ t mua là 900 c phi u, và kh i lư ng ñ t là bán 1440 c phi u.
III. m c giá 273 có: Kh i lư ng ñ t mua là 1200 c phi u, và kh i lư ng ñ t mua là bán 1300 c phi u.
IV. m c giá 272 có: Kh i lư ng ñ t mua là 1400 c phi u, và kh i lư ng ñ t là bán 640 c phi u.
V y giá ñư c xác ñ nh cho phiên giao d ch này c a c phi u X s là:
a.272 b. 273 c. 274 d. 275
Câu 246: T i s giao d ch, trong phiên giao d ch sau khi t p h p ñư c các l nh mua và bán c phi u X nh n th y như sau:
I. m c giá 275 có: kh i lư ng ñ t mua là 720 c phi u, và kh i lư ng ñ t là bán 1.560 c phi u.
II. m c giá 274 có: kh i lư ng ñ t mua là 900 c phi u, và kh i lư ng ñ t là bán 1.440 c phi u.
III. m c giá 273 có: Kh i lư ng ñ t mua là 1200 c phi u, và kh i lư ng ñ t là bán 900 c phi u.
IV. m c giá 272 có: Kh i lư ng ñ t mua là 1400 c phi u, và kh i lư ng ñ t là bán 640 c phi u.
Giá phiên d ch trư c ñó c a c phi u X là 273.5. V y giá ñư c xác ñ nh cho phiên giao d ch này c a c phi u X s là:
a. 272 b. 273 c. 274 d. 275
Câu 247: C phi u X có m c tăng trư ng g = 0, c t c nh n ñư c hàng năm là 2.000 ñ ng. V i m c t su t l i nhu n yêu c u là 10%/năm thì giá c
phi u X ñư c xác ñ nh là:
Câu 248: C phi u X có m c tăng trư ng không ñ i g = 5%/năm, c t c v a ñư c chia trư c ñó là 2.000 ñ ng/c phi u, v i m c t su t l i nhu n yêu
c u là 10%/năm, giá c phi u X ñư c xác ñ nh là:
Câu 249: M t trái phi u có m nh giá 500.000 ñ ng, lãi su t 5%/năm, th i h n trái phi u 3 năm, thanh toán theo m nh giá vào cu i kỳ h n. N u lãi su t
yêu c u là 6% thì giá trái phi u s là:
a. 500.000 ñ ng b. 490.000 ñ ng c. 486.634,9 ñ ng d. 499.602,6 ñ ng
Câu 250: Giá c a c phi u X ñư c xác ñ nh trong phiên giao d ch là 155 như b ng dư i ñây
Mua Bán
L nh mua SL Mua C ng d n
Giá
C ng d n SL bán L nh bán
M1 600 600 Th trư ng
M2 300 900 156 1600 500 B2
M3 400 1300 155 1.100 300 B3
M4 500 1800 154 800 200 B4
M5 100 1900 153 600 400 B5
M6 200 2100 152 200 100 B6
Th trư ng 100 100 B1
Hãy cho bi t l nh mua nào ñư c th c hi n:
a. M1: 600, M2: 300, M3: 400 b. M1: 600, M2: 300, M3: 200
c. M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200 d. M2: 300, M3: 400, M4: 400
Câu 251: Giá c a c phi u X ñư c xác ñ nh trong phiên giao d ch là: 155 như b ng dư i ñây:
Mua Bán
L nh mua SL Mua C ng d n
Giá
C ng d n SL bán L nh bán
M1 600 600 Th trư ng
M2 300 900 156 1600 500 B2
M3 400 1300 155 1.100 300 B3
M4 500 1800 154 800 200 B4
M5 100 1900 153 600 400 B5

15
M6 200 2100 152 200 100 B6
Th trư ng 100 100 B1
Hãy cho bi t l nh bán nào ñư c th c hi n:
a. B1: 100, B2: 500, B3: 200 b. B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100
c. B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100 d. B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300
Câu 252: M t nhà ñ u tư bán 100 c phi u X v i giá 24.000 ñ ng/c phi u. Phí môi gi i là 0,5% trên giá tr gd ch. V y s ti n nhà ñ u tư ñó thu ñư c là:
a. 2.400.000 ñ ng b. 2.412.000 ñ ng c. 2.388.000 ñ ng d. 2.410.000 ñ ng
Câu 253: M t nhà ñ u tư mua ñư c 200 c phi u Y v i giá 50.000ñ/c phi u.Phí môi gi i là 0,5% trên giá tr gd ch. V y s ti n mà nhà ñ u tư ph i tr là:
a. 10.000.000 ñ ng b. 10.050.000 ñ g c. 9.950.000 ñ ng d. 10.500.000 ñ ng
Câu 254: Gi s c phi u A ñang có giá phiên giao d ch trư c là 101.000 ñ ng, theo quy ñ nh y t giá c a Vi t Nam hi n nay, giá mà b n tr trong phiên
giao d ch này như th nào là h p l :
Câu 255: Công ty X ñang cung ng 300.000 c phi u ra công chúng v i giá 15 USD/ c phi u. L phí cho nhà qu n lý là 0,15 USD/ c phi u, l phí cho
nhà b o lãnh là 0,2 USD/ c phi u, hoa h ng cho nhóm bán là 0,65 USD / c phi u, như v y, giá mà công chúng ph i tr khi mua m t c phi u là:
a. 13,75 USD b. 14 USD c. 15 USD d. 14,5 USD
Câu 256: Nhà ñ u tư có t ch c là:
a. Công chúng ñ u tư b. Các t ch c kinh t c. Qu ñ u tư d. Các công ty
Câu 257: C phi u ưu ñãi c t c ñư c tr c t c theo:
a. T l c ñ nh b. M c c tưc cao hơn c t c c phi u ph thông c. T l c ñ nh cao hơn trái t c
d. T l tuy t ñ i t i ña
Câu 258: M t trong nh ng ñi u ki n công ty tr c t c là:
a. Có lãi trong kỳ b. Có lãi tích lũy l i c. Có thăng dư v n d. T t c các trư ng h p trên
Câu 259: Ngu n l i t c ti m năng c a trái phi u là:
a. Ti n lãi ñ nh kỳ b. Chênh l ch giá mua, bán trái phi u
c. Lãi c a lãi trái phi u d. T t c các phương án trên
Câu 260: Qu ñ u tư ch ng khán c a Vi t Nam là qu :
a. ð u tư t i thi u 40% giá tr tài s n vào qu b. ð u tư t i thi u 50% giá tr tài s n vào qu
c. ð u tư t i thi u 60% giá tr tài s n vào qu d. ð u tư t i thi u 70% giá tr tài s n vào qu
Câu 261: Phát hành ch ng khoán ra công chúng theo quy ñ nh c a pháp lu t Vi t Nam là:
a. Chào bán cho ít nh t 50 nhà ñ u tư ngoài t ch c phát hành b. Chào bán ch ng khoán có th chuy n như ng ñư c
c. Ch u s ñi u ch nh c a lu t doanh nghi p d. C a và b
Câu 262: Chào bán c p là:
a. ð t phát hành c phi u b sung c a công ty ñ i chúng cho r ng rãi công chúng. b. Phát hành trái phi u ra công chúng
c. Phát hành c phi u l n ñ u ra công chúng d. T t c các câu trên ñ u ñúng
Câu 263: T ch c bão lãnh phát hành Vi t Nam ch ñư c b o lãnh cho m t ñ t phát hành v i t ng giá tr c phi u không vư t quá:
a. 20% v n có c a t ch c b o lãnh phát hành. b. 25% v n có c a t ch c b o lãnh phát hành
c. 30% v n có c a t ch c b o lãnh phát hành d. 35% v n có c a t ch c b o lãnh phát hành
Câu 264: T ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i c phi u trong vòng:
a. 60 ngày k t ngày gi y ch ng nh n ñăng ký phát hành có hi u l c
b. 70 ngày k t ngày gi y ch ng nh n ñăng ký phát hành có hi u l c
c. 80 ngày k t ngày gi y ch ng nh n ñăng ký phát hành có hi u l c
d. 90 ngày k t ngày gi y ch ng nh n ñăng ký phát hành có hi u l c
Câu 265: Ch ng nh n ñăng ký phát hành ch ng khoán b thu h i trong trư ng h p sau:
a. Sai sót trong b n cáo b ch gây thi t h i cho nhà ñ u tư b. Phát hành ch ñ t 85% s lư ng ch ng khoán ñư c phát hành
c. Ch ñ t ñư c 50 nhà ñ u tư d. T t c các câu trên.
Câu 266: M t trái phi u có m nh giá 10.000 USD, th i h n 2 năm, lãi su t 5%/năm. N u lãi su t yêu c u là 10%/năm thì giá c a trái phi u s là:
a. .223 USD b. 9.005 USD c. 10.005 USD d. 10.132 USD
Câu 267: C phi u X có t l tăng trư ng kỳ v ng không ñ i theo các nhà phân tích ch ng khoán là 8%/năm. C t c ñư c tr trong l n g n nh t là 2
USD. N u nhà ñ u tư có ý ñ nh bán c phi u ñi sau khi ñã nh n c t c c a năm thì ph i bán v i giá bao nhiêu bi t r ng t l sinh l i yêu c u c a nhà ñ u
tư là 12%/năm:
a. 58,32 USD b. 54 USD c. 55 USD d. 58 USD
Câu 268: Sau khi có quy t ñ nh h i ch ng nh n ñăng ký phát hành, t ch c phát hành ph i hoàn tr ti n cho nhà ñ u tư trong vòng:
a. 15 ngày b. 30 ngày c. 45 ngày d. 60 ngày
Câu 269: H i ñ ng qu n tr , ban giám ñ c, ban ki m soát c a công ty niêm y t ph i n m gi :
a. ít nh t 20% v n c ph n c a công ty k t ngày niêm y t
b ít nh t 20% v n c ph n trong vòng 3 năm k t ngày niêm y t
c ít nh t 50% v n c phi u do mình s h u trong vòng 3 năm k t ngày niêm y t.
d. T t c các câu trên.
Câu 270: Biên ñ giao ñ ng giá trên th trư ng ch ng khoán Vi t Nam do:
a. B trư ng b tài chính quy ñ nh. b. Ch t ch y ban ch ng khoán nhà nư c quy ñ nh
c. Th ng ñ c ngân hàng Nhà nư c quy ñ nh d. Giám ñ c trung tâm giao d ch ch ng khoán quy ñ nh
Câu 271: Th i h n công b thông tin v báo cáo tài chính năm c a t ch c niêm y t ch m nh t là:
a. 5 ngày k t ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm b. 10 ngày k t ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm
c. 15 ngày k t ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm d. 20 ngày k t ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm
Câu 272: T ch c phát hành, t ch c niêm y t ph i công b thông tin b t thư ng trong th i gian:
a. 10 ti ng k t khi s ki n x y ra b. 24 ti ng k t khi s ki n x y ra
c. 30 ti ng k t khi s ki n x y ra d. 20 ti ng k t khi s ki n x y ra
Câu 273: Công ty ch ng khoán có th ch ho t ñ ng t i ña
a. 30 ngày b. 45 ngày c. 60 ngày d. 90 ngày
Câu 274: Khi ti n hành t doanh ch ng khoán, công ty ch ng khoán không ñư c:
a. ð u tư trên 20% t ng s c phi u ñang lưu hành c a m t t ch c niêm y t
b. ð u tư vào c phi u c a công ty ñang có s h u 50% v n ñi u l c a công ty ch ng khoán.

16
c. ð u tư 15% t ng s c phi u ñang lưu hành c a m t t ch c không niêm h t.
d. T t c ñ u ñúng.
Câu 275: Công ty ch ng khoán ph i duy trì t l v n kh d ng t i thi u trên t ng v n n ñi u ch nh là:
a. 3% b. 5% c. 6% d. 8%
Câu 276: Công ty ch ng khoán ph i báo cáo y ban ch ng khoán khi v n kh d ng th p hơn quy ñ nh trong vòng:
a. 24 gi k t khi phát hi n b. 32 gi k t khi phát hi n c. 40 gi k t khi phát hi n d. 48 gi k t khi phát hi n
Câu 278: Công ty qu n lý qu ñư c phép
a. Dùng tài s n qu ñ cho vay b. Dùng vón c a qu ñ b o lãnh các kho n vay
c. Vay ñ tài tr cho ho t ñ ng qu d. T t c ñ u sai
Câu 279: M t công ty có l i nhu n sau thi u là 12.000.000.000 ñ ng. S c phi u ph thông ñang lưu hành là 5.000.000 c phi u, t ng s c phi u ưu ñãi
tr giá 1.000.000.000 ñ ng ph i tr lãi hàng năm là 50%. V y c t c c a m i c phi u ph thông là:
Câu 280: Năm N, công ty ABC có thu nh p ròng là 800 tri u ñ ng, s c phi u ñã phát hành là 600.000 c phi u, c phi u qu là 40.000, không có c
phi u ưu ñãi. H i ñ ng qu n tr quy t ñ nh tr 560 tri u c t c. Như v y m i c ph n ñư c tr c t c là:
a. 1500 ñ ng b. 2000 ñ ng c. 1000 ñ ng d. 1300 ñ ng
Câu 281: Nhà ñ u tư A v a mua ñư c 100 c phi u ph thông X v i giá 24.000 ñ ng/c phi u, phí môi gi i là 0,5% t ng giá tr giao d ch. V y s ti n mà
nhà ñ u tư A ñã b ra là:
a. 24.000.000 ñ ng b. 24.150.000 ñ ng c. 23.878.000 ñ ng d. 24.120.000 ñ ng
Câu 282: M t công ty có c phi u ñang ñư c bán v i giá 20 USD / c phi u. N u t t c các trái ch c a công ty ñ u chuy n ñ i thành c phi u thư ng
(ð i v i trái phi u có th chuy n ñ i thành c phi u thư ng) thì:
a. EPS gi m b. EPS tăng
c. EPS không b nh hư ng d. P/E b nh hư ng còn EPS không b nh hư ng
Câu 283: Các câu nào sau ñây không ch c ch n v i quy n mua c phi u (rights)
a. Giá tr n i t i c a quy n mua trư c.
1. B ng 0 n u h t th i h n hi u l c c a quy n
2 > 0 n u quy n còn hi u l c.
b. M t quy n cho phép mua m t c phi u m i
c. Trong th i h n hi u l c c a quy n, ngư i s h u quy n có th s d ng quy n ñ mua c phi u m i ho c bán nó trên th trư ng.
d. Trư c khi phát hành c phi u m i ñ tăng v n, công ty b t bu c ph i phát hành quy n mua trư c.
Câu 284: Ch c năng chính c a nhà b o lãnh phát hành là:
a. Phân ph i ch ng khoán ra công và cung c p th trư ng c p 2.
b. Phân ph i ch ng khoán ra công chúng và tư v n cho t ch c phát hành các th t c pháp lý liên quan ñ n ñ t phát hành.
c. Cung c p th trư ng c p 2 và cung c p tài chính cá nhân.
d. Cung c p th trư ng c p 2 và tư v n cho t ch c phát hành các th t c pháp lý liên quan ñ n ñ t phát hành.
Câu285:Tài li unàoquan tr ngnh t trongh sơñăngkýpháthành ra côngchúng:
a. B n sao gi y phép thành l p và ñăng ký kinh doanh b. Danh sách và sơ y u lý l ch thành viên HDDQT và ban Giám ñ c.
c. ðơn xin phép phát hành. d. B n cáo b ch
Câu 286: N u m t c phi u ñang ñư c mua bán m c 35USD nhưng b n ch có ñ mua c phi u ñó v i giá là 30 USD, b n nên ñ t l nh.
a. Th trư ng b. Gi i h n c. a và b ñ u ñúng d. a và b ñ u sai
Câu 287: Lý do nào sau ñây ñúng v i bán kh ng ch ng khoán.
a. Hư ng l i t vi c tăng giá ch ng khoán b. H n ch r i ro.
Câu 288: Các ch tiêu sau ñây không ph i là ch tiêu c a phân tích cơ b n:
a. Các ch tiêu ph n ánh kh năng sinh l i c a công ty b. Các ch tiêu ph n ánh kh năng thanh toán c a công ty
c. T s P/E. d. Ch s giá c a th trư ng ch ng khoán.
Câu 289: ð d ñoán xem vi c tăng, gi m giá ch ng khoán nào ñó có ph i là kh i ñ u m t xu hư ng bi n ñ ng l n hay không, nhà phân tích k thu t s :
a. Xem xét k các báo cáo tài chính. b. ði thu nh p các tin ñ n
c. S d ng bi u ñ d. T t c các câu trên
Câu 290: Công ty ABA có 10.000 c ph n ñang lưu hành và tuyên b tr c t c 30% c phi u khách hàng c a b n có 100 c ph n ABA, sau khi nh n c
t c b ng c phi u t l s h u công ty c a ông ta là bao nhiêu:
a. 1% b. 1,3% c. 1,5% d. 1,1%
Câu 291: M t trái phi u có lãi su t cao ñang bán v i giá cao hơn m nh giá và ñư c thu h i theo m nh giá. Bên nào s hư ng l i v ñi u kho n b o v v
l nh thu h i:
a. Nhà ñ u tư. b. T ch c phát hành c. Ngư i y thác d. Công ty môi gi i ch ng khoán
Câu 292: Giao d ch theo phương th c kh p l nh VN quy ñ nh ñơn v y t giá ñ i v i nh ng c phi u có m c giá t 50.000 ñ ng ñ n 99.500 ñ ng là:
a. 100 ñ ng b. 200 ñ ng c. 300 ñ ng d. 500 ñ ng
Câu 293: M t trong nh ng ñi u ki n phát hành c phi u l n ñ u ra công chúng Vi t Nam là:
a. Có v n t i thi u là 10 t VNð, ho t ñ ng kinh doanh c a 2 năm li n trư c năm ñăng ký ph i có lãi.
b. Có v n t i thi u là 10 t VNð, ho t ñ ng kinh doanh c a năm li n trư c năm ñăng ký phát hành ph i có lãi.
c. Có v n t i thi u là 5 t VNð, ho t ñ ng kinh doanh c a 2 năm li n trư c năm ñăng ký ph i có lãi.
d. Có v n t i thi u là 5 t VNð, ho t ñ ng kinh doanh c a năm li n trư c năm ñăng ký phát hành ph i có lãi.
Câu 294: T l n m gi t i ña c a nhà ñ u tư nư c ngoài ñ i v i c phi u c a m t t ch c niên y t ñư c quy ñ nh theo pháp lu t Vi t Nam là:
a. 25% T ng s c phi u b. 49% T ng s c phi u
c. 30% T ng s c phi u d. 27% T ng s c phi u
Câu 295: M t trong nh ng ñi u ki n ñ niêm y t trái phi u doanh nghi p là:
a. Là cty c ph n, công ty TNHH, doanh nghi p nhà nư c có v n ñi u l ñã góp t i th i ñi m xin phép niêm y t t 10 t VNð tr lên.
b. Là công ty c ph n, công ty TNHH, doanh nghi p nhà nư c có v n ñi u l ñã góp t i th i ñi m xin phép niêm y t t 5 t VNð tr lên.
c. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà nư c, doanh nghi p tư nhân có v n ñi u l ñã góp t i th i ñi m xin phép
niêm y t t 5 t VNð tr lên.
Câu 296: M t trong các ñi u ki n niêm y t trái phi u doanh nghi p là:
a. Ho t ñ ng kinh doanh có lãi liên t c 2 năm li n trư c năm xin phép niêm y t và có tình hình tài chính lành m nh.
b. Ho t ñ n kinh doanh có lãi liên t c 3 năm li n trư c năm xin phép niêm y t và có tình hình tài chính lành m nh.
c. Ho t ñ ng kinh doanh có lãi liên t c năm li n trư c năm xin phép niêm y t và có tình hình tài chính lành m nh.

17
Câu 297: N u m t trái phi u ñư c bán ñúng b ng m nh giá c a nó thì:
a. Lãi su t hi n hành c a trái phi u < lãi su t danh nghĩa c a tráiphi u
Câu 298: N u m t trái phi u ñư c bán v i giá th p hơn m nh giá thì:
d. Không có cơ s ñ so sánh.
Câu 299: N u m t trái phi u ñư c bán v i giá cao hơn m nh giá thì:
Câu 300: Nhà ñ u tư s yêu c u m t lãi su t như th nào n u mua trái phi u có ñi u kho n cho phép nhà phát hành có th mua l i:
a. Cao hơn lãi su t các trái phi u khác có cùng kỳ h n
b. Th p hơn lãi su t các trái phi u khác có cùng kỳ h n.
c. B ng lãi su t các trái phi u khác có cùng kỳ h n.
d. Tùy nhà phát hành.
Câu 301: Trong phiên giao d ch giá c phi u X ñư c xác ñ nh là 32.500 ñ ng, như v y nh ng l nh mua sau s ñư c th c hi n.
a. L nh ñ t mua > 32.500 ñ ng b. L nh ñ t mua = 32.500 ñ ng
c. L nh ñ t mua < 32.500 ñ ng d. Trư ng h p (a) ch c ch n ñư c th c hi n và trư ng h p (b) có th ñư c th c hi n tùy trư ng h p c th .
Câu 302: Trong phiên giao d ch giá c phi u X ñư c xác ñ nh là 52.000 ñ ng, như v y nh ng l nh bán sau s ñư c th c hiên:
a. L nh ñ t bán > 52.000 ñ ng b. L nh ñ t bán = 52.000 ñ ng c. L nh ñ t bán < 52.000 ñ ng
Câu 303: Th trư ng OTC là:
a. Th trư ng giao d ch theo phương th c kh p l nh b. Th trư ng giao d ch theo phương th c th a thu n
c. Th trư nggiaod ch theophươngth ckh p l nh và phươngth c th athu n. d. Không có câu nào ñúng.
Câu 304: Trung tâm giao d ch ch ng khoán Hà N i là:
a. Nơi giao d ch nh ng ch ng khoán ñã niêm y t. b. Nơi giao d ch nh ng ch ng khoán chưa niêm y t
c. C a và b d. Ch mua bán trái phi u c a các công ty
Câu 305: Ch s VN - Index th i ñi m cao nh t tính cho t i hi n nay là:
a. 300 ñi m b. 400 ñi m c. Trên 500 ñi m d. Không câu nào ñúng.
Câu 306: Ngư i bán kh ng ch ng khoán th c hi n hành ñ ng bán kh ng khi h ñi ñoán giá c a c phi u s :
a. Tăng lên b. Gi m ñI c. Không thay ñ i d. Không câu nào ñúng
Câu 307: L i nhu n mà ngư i bán ch ng khoán không nh n ñư c là:
a. (Giá cu i kỳ + C t c) - giá ban ñ u b. Giá ban ñ u - (c t c + giá cu i kỳ)
c. Giá ban ñ u - Giá cu i kỳ d. Giá cu i kỳ - giá ban ñ u
Câu 308: Trái phi u có th i gian giáo h n dài s cho nhà ñ u tư:
a. Lãi su t n ñ nh và gi t th trư ng n ñ nh. b. Lãi su t n ñ nh và giá tr th trư ng bi n ñ ng
c. Lãi su t bi n ñ ng và giá tr th trư ng n ñ nh d. Lãi su t bi n ñ ng và giá tr th trư ng bi n ñ ng.
Câu 309: Cái gì sau ñây không b nh hư ng b i vi c phát hành trái phi u dài h n:
a. Tài s n b. T ng s n c. V n lưu ñ ng d. V n c ph n
Câu 310: Trong trư ng h p nào v n c ñông s b pha loãng:
a. Tr c t c b ng ch ng khoán b. Tách c phi u
c. Trái phi u có th chuy n ñ i ñư c chuy n sang c phi u thư ng d. T t c các trư ng h p trên.
Câu 311: Ch c năng c a th trư ng tài chính là:
a. D n v n t nơi th a v n sang nơi thi u v n b. Hình thành giá các tài s n, tài chính
c. T o tính thanh kho n cho tài s n tài chính d. T t c các ch c năng trên.
Câu 312: Kênh tài chính gián ti p là:
a. Th trư ng ch ng khoán b. Th trư ng trái phi u. d. S giao d ch ch ng khoán
Câu 313: Th trư ng v n là th trư ng giao d ch:
a. Các công c tài chính ng n h n b. Các công c tài chính trung và dài h n
c. Kỳ phi u d. Ti n t
Câu 314: Th trư ng ch ng khoán là m t b ph n c a:
a. Th trư ng tín d ng. b. Th trư ng liên ngân hàng c. Th trư ng v n d. Th trư ng m
Câu 315: Th trư ng ch ng khoán không ph i là:
a. Nơi t p trung và phân ph i các ngu n v n ti t ki m b. ð nh ch tài chính tr c ti p.
c. Nơi giao d ch c phi u d. Nơi ñ u th u các tín phi u
Câu 316: ð i tư ng tham gia mua - bán ch ng khoán trên th trư ng ch ng khoán có th là:
a. Chính ph b. y ban ch ng khoán Nhà nư c c. Quĩ ñ u tư ch ng khoán d. S giao d ch ch ng khoán.
Câu 317: T ch c nào không ñư c phát hành trái phi u:
a. Công ty trách nhi m h u h n b. Công ty h p danh c. Doanh nghi p Nhà nư c d. Công ty c ph n
Câu 318: Cơ quan qu n lý Nhà nư c ñ i v i TTCK là:
a. S giao d ch ch ng khoán b. Hi p h i kinh doanh ch ng khoán.
c. y ban ch ng khoán d. y ban nhân dân thành ph
Câu 319: Các nguyên t c ho t ñ ng c a TTCK t p trung
a. Mua bán tr c ti p b. Công khai thông tin c. Giao d ch th a thu n d. T t c ñ u ñúng
Câu 320: Công khai thông tin v TTCK ph i th a mãn các yêu c u ngo i tr
a. Chính xác b. K p th i c. D ti p c n d. Ưu tiên khách hàng
Câu 321: Th trư ng ch ng khoán th c p là:
a. Th trư ng huy ñ ng v n b. Th trư ng t o hàng hóa ch ng khoán
c. Th trư ng t o tính thanh kho n cho ch ng khoán d. T t c ñ u ñúng
Câu 322. Th trư ng ch ng khoán t p trung là th trư ng.

18
a. Giao d ch th a thu n di n ra ñ ng th i v i giao d ch kh p l nh b. Giao d ch kh p l nh
c. Giao d ch t t c các lo i ch ng khoán d. Giao d ch ch ng khoán c a công ty v a và nh
Câu 323: Nh n ñ nh nào là sai v th trư ng th c p
a. Là nơi giao d ch các ch ng khoán kém ph m ch t b. Là nơi luân chuy n v n ñ u tư
c. Là nơi t o cơ h i ñ u tư cho công chúng. d. Là nơi chuy n ñ i s h u v ch ng khoán
Câu 324: Nh ng c phi u nào ñư c t do chuy n như ng:
a. C phi u ưu ñãi c t c b. C phi u ưu ñãi bi u quy t c. C phi u ph thông d. C phi u qu
Câu 325: C ñông ph thông có quy n:
a. Nh n c t c trư c trái t c b. Nh n thanh lý tài s n ñ u tiên khi công ty phá s n
c. B phi u d. Nh n thu nh p c ñ nh
Câu 326: Th ng dư v n phát sinh khi
a. Công ty làm ăn có lãi b. Chênh l ch giá khi phát hành c phi u m i
c. Công ty tăng v n khi phát hành thêm ch ng khoán d. T t c các trư ng h p trên.
Câu 327: Giá tráiphi u v n ñ ng
a. Ngư c chi u v i lãi su t th trư ng b. Cùng chi u v i lãi su t th trư ng
c. Không ch u nh hư ng c a lãi su t th trư ng d. T t c ñ u sai.
Câu 328: Khi mua c phi u nhà ñ u tư quan tâm nh t ñ n:
a. Giá c phi u b. Tình hình ho t ñ ng c a công ty c. Quan h cung c u c a c phi u trên th trư ng
Câu 329: Khi mua trái phi u nhà ñ u tư quan tâm nh t ñ n gì:
a. M nh giá trái phi u b. Lãi su t trái phi u c. Th i h n dáo h n c a trái phi u d. Cách th c tr lãi trái phi u
Câu 330: Công ty c ph n là doanh nghi p trong ñó
a. C ñông ch u trách nhi m h u h n v nghĩa v n b.C ñông có quy n t do chuy n ñ i t t c các lo i c phi u c a mình
c. H n ch s lư ng c ñông t i ña d. T t c ñ u ñúng.
Câu 331: Công ty c ph n b t bu c ph i có
a. C phi u ph thông b. C phi u ưu ñãI c. Trái phi u công ty d. T t c các lo i ch ng khoán trên
Câu 332: M c ñích phân bi t phát hành riêng l và phát hành ra công chúng là:
a. ð d dàng qu n lý b. ð b o v công chúng ñ u tư
c. ð thu hút phát hành d. ð d dàng huy ñ ng v n.
Câu 333: Vi t Nam, mu n phát hành c phi u ra công chúng ph i:
a. ðư c y ban ch ng khoán Nhà nư c c p phép b. ðư c y ban ch ng khoán Nhà nư c ch p thu n ñăng ký
c. Xin phép b tài chính d. Xin phép trung tâm giao d ch
Câu 334: Ngh ñ nh 144/2003/Nð-CP c a Chính ph di u ch nh.
a. Phát hành c phi u c a các t ch c tín d ng
b. Phát hành c phi u c a các doanh nghi p Nhà nư c c ph n hóa
c. Phát hành c phi u c a các doanh nghi p có v n ñ u tư nư c ngoài chuy n ñ i thành công ty c ph n.
d. Phát hành c phi u c a công ty c ph n.
Câu 335: Phát hành c phi u ra công chúng bao g m các hình th c:
a. Chào bán sơ c p l n ñ u. b. Chào bán th c p l n ñ u
c. Phát hành thêm c phi u ra công chúng d. T t c các hình th c trên.
Câu 336: Phát hành thêm c phi u ra công chúng bao g m:
a. Chào bán thêm c phi u ñ tăng v n ñi u l b. Chào bán thêm c phi u ñ tr c t c
c. Chào bán thêm c phi u thư ng d. T t c các câu trên.
Câu 337: y ban ch ng khoán c p gi y ch ng nh n ñăng ký phát hành ra công chúng k t khi nh n ñ y ñ h sơ h p l trong th i h n:
a. 30 ngày. b. 30 ngày làm vi c c. 45 ngày. d. 45 ngày làm vi c.
Câu 338: Trông th i h n UBCKNN xem xét h sơ ñăng ký phát hành ñ i tư ng có liên quan ñư c phép:
a. Qu ng cáo chào m i mua c phi u.
b. Thăm dò th trư ng trên các phương ti n thông tin ñ i chúng.
c. ðư c phép s d ng các thông tin trong b n cáo b ch ñ thăm dò th trư ng.
d. T t c các phương án trên.
Câu 339: Nh ng t ch c ñư c phép làm ñ i lý phát hành ch ng khoán.
a. Công ty ch ng khoán. b. T ch c tín d ng
c. T ch c tín d ng phi Ngân hàng d. T t c các phương án trên
Câu 340: B o lãnh phát hành ch ng khoán là vi c t ch c b o lãnh giúp t ch c phát hành th c hi n:
a. Các th t c trư c khi chào bán ch ng khoán. b. Nh n mua m t ph n hay toàn b ch ng khoán c a t ch c phát hành.
c. T ch c phân ph i ch ng khoán. d. T t c các vi c trên.
Câu 341: Phân ph i c phi u ph i:
a. Theo giá bán ñư c xác ñ nh trong b n cáo b ch ñã ñăng ký v i UBCKNN b. Theo giá th a thu n v i nhà ñ u tư.
c. Theo giá tr trư ng qua ñ u giá d. Theo giá ưu ñãi do H i ñ ng qu n tr c a công ty phát hành quy t ñ nh
Câu 342: T ch c b o lãnh phát hành ph i:
a. Có liên quan v i t ch c phát hành. b. Ph i có gi y phép ho t ñ ng b o lãnh
c. Ph i là công ty ch ng khoán. d. Ph i là công ty tài chính.
Câu 343: ði u ñi n niêm y t c phi u
a. V n ñi u l 5 t ñ ng tr lên. b. Kinh doanh có lãi 2 năm liên ti p
c. T i thi u 20% c phi u bán ít nh t 50 c ñông ngoài t ch c phát hành d. T t c các ñi u ki n trên.
Câu 344: Giao d ch n i b ph i thông báo cho trung tâm giao d ch ch ng khoán trư c khi th c hi n ít nh t.
a. 10 ngày làm vi c b. 10 ngày c. 15 ngày làm vi c d. 15 ngày
Câu 345: T ch c niêm y t ñư c phép mua bán c phi u qu trong vòng:
a. 60 ngày làm vi c b. 60 này c. 90 ngày d. 90 ngày làm vi c
Câu 346: T ch c niêm y t ch ñư c bán c phi u qu sau khi tr l i t i thi u
a. 3 tháng b. 4 tháng c. 5 tháng d. 6 tháng
Câu 347: T ch c nào sau ñây có th là thành viên c a trung tâm giao d ch ch ng khoán:
a. Công ty ch ng khoán b. Công ty qu n lý qu c. Qu ñ u tư ch ng khoán d. Ngân hàng ch ñ nh ch ng khoán

19
Câu 348: T ch c nào sau ñây có th là thành viên c a trung tâm giao d ch ch ng khoán ph i có:
a. Gi y phép ho t ñ ng môi gi i ch ng khoán. b. Gi y phép t doanh ch ng khoán.
c. Có cơ s v t ch t ñ m b o giao d ch. d. T t c các ñi u ki n trên.
Câu 349: Nhà ñ u tư có quy n bán c phi u niêm y t lô l t i:
a. Trung tâm giao d ch ch ng khoán b. Công ty ch ng khoán. c. Th trư ng t do d. Các Ngân hàng thương m i
Câu 350: ð i tên phân b th trư ng ch ng khoán g m:
a. T ch c phát hành t ch c niêm y t. b. T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu .
c. T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán.
d. T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán trung tâm phát hành.
Câu 351: T doanh ch ng khoán là vi c:
a. Công ty ch ng khán mua bán ch ng khoán cho khách hàng
b. Công ty ch ng khoán mua bán ch ng khoán cho chính mình
c. Công ty ch ng khoán qu n lý v n c a khách hàng qua vi c và n m gi ch ng khoán vì quy n l i khách hàng.
Câu 352: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài chính năm trên
a. 3 s báo liên ti p c a m t t báo. b. 4 s báo liên ti p c a m t t báo.
c.5 s báo liên ti p c a m t t báo. d. 6 s báo liên ti p c a m t t báo.
Câu 353: Công ty ch ng khoán là gì:
a. Công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n b. Doanh nghi p tư nhân, công ty h p doanh
c. Doanh nghi p tư nhân, công ty trách nhi m h u h n d. Doanh nghi p tư nhân, công ty c ph n
Câu 354: Các lo i hình kinh doanh ch ng khoán chính là:
a. Môi gi i phát hành ch ng khoán b. B o lãnh phát hành, qu n lý doanh m c ñ u tư c. Tư v n tài chính và ñ u tư ch ng
khoán.
Câu 355: Th i h n c p gi y phép kinh doanh ch ng khoán là:
a. 60 ngày k t khi UBCK nh n ñư c h sơ h p l b. 60 này làm vi c k t khi UBCK nh n ñư c h sơ h p l
c. 45 ngày k t khi UBCK nh n ñư c h sơ h p l d. 45 ngày làm vi c k t khi UBCK nh n ñư c h sơ h p l
Câu 356:
a. M ng Internet b. Chi nhánh c. Phòng giao d ch d. ð i lý nh n l nh
Câu 357: ði u ki n ñ nhân viên công ty ch ng khoán ñư c c p ch ng ch hành ngh kinh doanh ch ng khoán là:
a. Có ch ng ch nguyên môn v ch ng khoán do UBCK c p. b. Có năng l c pháp lu t và năng l c hành vi dân s
c. ð tiêu chu n trình ñ chuyên môn d. T t c các ñi u ki n trên
Câu 358:
a. ðư c t do mua, bán c phi u m i nơi b. Ch ñư c m tài kho n giao d ch cho mình t i công ty ch ng khoán nơi làm vi c.
c. S h u không h n ch s c phi u bi u quy t c a m t t ch c phát hành. d. Làm giám ñ c m t công ty niêm y t.
Câu 359: Ch ng ch hành ngh kinh doanh ch ng khoán có th i h n:
a. 2 năm b. 3 năm c. 4 năm d. 5 năm
Câu 360: Qũy ñ u tư ch ng khoán có v n ñi u l t i thi u là:
a. 5 t ñ ng b. 10 t ñ ng c. 15 t ñ ng d. 20 t ñ ng
Câu 361: Cơ c u t ch c c a công ty ch ng khán ph i ñ m b o:
a. Tách bi t gi a ho t ñ ng kinh doanh c a ch s h u công ty ch ng khoán v i ho t ñ ng kinh doanh c a công ty ch ng khán.
b. Tách bi t ho t ñ ng môi gi i v i ho t ñ ng t doanh
c. Tách bi t ho t ñ ng t doanh v i ho t ñ ng qu n lý danh m c ñ u tư d. T t c nh ng ñi u trên.
Câu 362: Nghi p v ư v n tài chính bao g m:
a. Tư v n k t c u tài chính. b.Tư v n phát tri n và niêm y t ch ng khoán. d. Các ngân hàng thương m i
Câu 363: ð i tư ng công b thôn tin th trư ng ch ng khoán g m:
a. T ch c phát hành t ch c niêm y t b. T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu .
c. T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán.
d. T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán, trung tâm giao d ch.
Câu 364: T doanh ch ng khoán là vi c
a. Công ty ch ng khoán mua bán ch khoán cho khách hàng. b. Công ty ch ng khoán mua bán ch ng khoán cho chính mình
c. Công ty ch ng khoán qu n lý v n c a khách hàng qua vi c và n m gi ch ng khoán vì quy n l i c a khách hàng.
Câu 365: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài chính năm trên:
a. 3 s báo liên ti p c a m t t báo. b. 4 s báo liên ti p c a m t t báo
c. 5 s báo liên ti p c a m t t báo d. 6 s báo liên ti p c a m t t báo
Câu 366: Công ty ch ng khoán ph i là:
a. Công ty c ph n công ty trách nhi m h u h n b. Doanh nghi p tư nhân, công ty h p danh
c. Doanh nghi p tư nhân, công ty trách nhi m h u h n d. Doanh nghi p tư nhân, công ty c ph n
Câu 367: Các lo i hình kinh doanh ch ng khoán chính là:
a. Môi gi i, t doanh ch ng khoán b. B o lãnh phát hành, qu n lý danh m c ñ u tư
c. Tư v n tài chính và ñ u tư ch ng khoán. d. T t c các lo i hình trên.
Câu 368: Th i h n c p gi y phép kinh doanh ch ng khoán t i ña là:
a. 60 ngày k t khi UBCK nh n ñư c h sơ h p l b. 60 ngày làm vi c k t khi UBCK nh n ñư c h sơ h p l .
c. 45 ngày k t khi UBCK nh n ñư c h sơ h p l d. 45 ngày làm vi c k t khi UBCk nh n ñư c h sơ h p l
Câu 369: Công ty ch ng khoán ñư c phép:
a. Làm ñ i lý phát hành ch ng khoán niêm y t b. Làm ñ i lý phát hành ch ng khoán chưa niêm y t
c. Tư v n c ph n hóa, xác ñ nh giá tr doanh nghi p d. T t c các câu trên ñ u ñúng
Câu 370: Ch ng ch hành ngh kinh doanh ch ng khoán ch ñư c c p cho:
a. Công ty ch ng khoán b. Cá nhân có ñ ch ng ch chuyên môn v th trư ng ch ng khoán.
c. Cá nhân ñang làm vi c t i m t công ty ch ng khoán. d. T t c ñ u ñúng.
Câu 371: Giao d ch theo phương th c kh ip l nh Vi t Nam quy ñ nh ñơn v y t giá ñ i v i nh ng c phi u có m c giá dư i 50.000 ñ ng là:
a. 100 ñ b. 200 ñ c. 300 ñ d. 500 ñ
Câu 372: Giao d ch theo phương th c kh p l nh Vi t Nam quy ñ nh ñơn v y t giá ñ i v i nh ng c phi u có m c giá t 100.000 ñ ng tr lên là:
a. 100 ñ b. 1000 ñ b. 300 ñ c. 500 ñ

Cau hoi-mon-thi-truong-chung-khoan

Cau hoi-mon-thi-truong-chung-khoan

Recommended

Recommended

More Related Content

Similar to Cau hoi-mon-thi-truong-chung-khoan

Similar to Cau hoi-mon-thi-truong-chung-khoan (20)

Recently uploaded

Recently uploaded (8)

Cau hoi-mon-thi-truong-chung-khoan