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Aplicación de los principios de la regulación basada en riesgos
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• Basilea III y Solvencia II (regulación prudencial)
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La adecuada medición y ordenación de riesgos permite elaborar regulaciones que
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Incorporación del análisis de riesgo en la MIR en México, Julio César Rocha López

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Presentación de Julio César Rocha López, Coordinador General de Mejora Regulatoria Sectorial, COFEMER, en el Taller sobre Evaluación de Riesgo y Análisis de Impacto Regulatorio, Sesión 4a, México, 9-11 Junio 2014. Información adicional disponible en: http://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/

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Incorporación del análisis de riesgo en la MIR en México, Julio César Rocha López

  1. 1. Incorporación del análisis de riesgo en la MIR en México Taller sobre Elaboración y Evaluación de Manifestaciones de Impacto Regulatorio con Análisis de Impacto en Riesgos Julio César Rocha López Sesión 4 Taller de riesgos Junio 2014 1
  2. 2. 2 • La regulación como herramienta para aumentar el bienestar de la población, controlar riesgos e impulsar el correcto funcionamiento de los mercados ¿Por qué regular? • ¿Qué es la regulación social? La Regulación Social • ¿Qué podemos entender por riesgo? • Principio Precautorio Vs Regulación basada en riesgos • ¿Cómo ha evolucionado la regulación social? • Principios de la OCDE en la regulación basada en riesgos • Enfoque basado en riesgos y el dilema del regulador • Aplicación de los principios de la regulación basada en riesgos. • Instrumentos regulatorios bajo el enfoque basado en riesgos Regulación Basada en Riesgos Conclusiones Contenido
  3. 3. El Estado, a través de la regulación, busca incidir o influir en las acciones de las personas para orientarlas hacia un comportamiento más deseable, y así prevenir o controlar el impacto de factores que potencialmente puedan: ¿Por qué regular? Poner en riesgo la estabilidad del sistema financiero (Regulación prudencial) Poner en riesgo la salud humana Incrementar el riesgo en materia fitozoosanitaria Incrementar los daños potenciales al medio ambiente Incrementar los riesgos laborales en centros de trabajo
  4. 4. Reglas a través de las cuales el Estado condiciona el comportamiento de la sociedad para procurar el interés público en asuntos vinculados con la estabilidad del sistema financiero, la salud humana, salud animal y vegetal, el medio ambiente y la seguridad laboral materializados en: Generalmente atienden fallas de mercado como externalidades negativas y fallos de información. Estándares de calidad para bienes y servicios sociales. Acciones de prevención y mitigación de riesgos. Asignación y reparto de bienes y servicios sociales. Coordinación y supervisión entre administraciones públicas y otros agentes sociales. ¿Qué es la regulación social?
  5. 5. 5 El riesgo está definido como la probabilidad de que un evento adverso ocurra, multiplicado por el daño que causaría en caso de materializarse. El riesgo es simplemente la pérdida esperada. Daño por evento no deseado Probabilidad de ocurrencia Riesgo La valoración de la pérdida esperada necesita considerar los posibles escenarios futuros e impactos alternos, situación que se complica cuando el sector regulado es grande y complejo ante la diversidad de agentes participantes. ¿Qué podemos entender por riesgo? Daño Probabilidad Riesgo Alto Alta Alto Alto Baja Medio Bajo Alto Medio Bajo Bajo Bajo Discriminar y aplicar el instrumento regulatorio de acuerdo al nivel de riesgo se ha convertido en uno de los atributos más importantes para construir mejores regulaciones.
  6. 6. 6 Principio Precautorio Regulación Basada en Riesgos 1. Todas las actividades se regulan bajo el mismo estándar sin considerar el nivel de riesgo. 1. A cada actividad le corresponde un nivel de riesgo y por ende una medida que corresponda a dicho nivel. 2. No se consideran los efectos adversos de una regulación más estricta. 2. Estima la interacción entre las actividades reguladas (la disminución del riesgo de una actividad puede incrementarlo en otra). 3. Una vez implementada la regulación, no se actualiza la información sobre los riesgos y por ello se vuelve estática. 3. Está sujeta a una evaluación continua de los riesgos y por ello es dinámica. 4. Primero se implementa la regla y después se evalúa si atiende o controla el riesgo. 4. Se identifica el nivel de riesgo, y con base en ello se diseña la regla adecuada. Principio regulatorio Vs Regulación basada en riesgos
  7. 7. 7 ¿Cómo ha evolucionado la regulación social en México? Mismo estándar regulatorio Actividad 3 Actividad 1 Actividad 2 Principio Precautorio Regulación Basada en Riesgos Actividad 1 Bajo Esquema de autorregulación Actividad Riesgo Instrumento Actividad 2 Medio Aviso Actividad 3 Alto Autorizaciones previas
  8. 8. 8 Principios de la OCDE en la regulación basada en riesgos Ante la dificultad que representa el poder generar una regulación que atienda de manera óptima a los riesgos que enfrenta la sociedad y, al mismo tiempo, se genere una utilización eficaz y eficiente de los recursos, la OCDE ha generado una serie de principios generales. Regulación basada en riesgos: identificar riesgos, no reglas Identificar qué riesgos son tolerables y a qué nivel. Valoración del daño potencial y su probabilidad de ocurrencia. Ordenación o “ranking” de actividades o agentes conforme a dichos riesgos. Asignación de recursos de supervisión, inspección y cumplimiento (regulaciones) conforme a la ordenación de riesgos.
  9. 9. 9 El objeto de la regulación basada en riesgos consiste en evitar sub-regular o sobre- regular la actividad económica; es decir, cometer el error tipo I o el error tipo II. Enfoque basado en riesgos y el dilema del regulador Minimizar Errores Error Tipo I Fallar en regular (sub regular o no regular) cuando se requiere hacerlo, generando daños o pérdidas. Error Tipo II Regular en donde no hay necesidad o regular más que proporcionalmente al riesgo; generando obstáculos innecesarios a la actividad económica y generando otros riesgos. El objetivo de la Regulación Basada en Riesgos es minimizar ambos errores.
  10. 10. 10 Aplicación de los principios de la regulación basada en riesgos Una vez efectuado este análisis, se identifican cuatro tipos de alternativas regulatorias para atender cada problemática: • Prohibir actividades. • Ejemplos: fumadores, desechos industriales, aplicación de plaguicidas de alto riesgo (DDT). Evitar el riesgo • Buscar que otro agente incurra en el riesgo. • Ejemplos: contratos, seguros, cobertura. Transferir riesgos • Aceptar las pérdidas asociadas al riesgo. • Ejemplos: monitoreo de actividades, planes de manejo de microgeneradores de residuos. Retener los riesgos • Disminuir la probabilidad de que el riesgo ocurra. • Ejemplos: licencias, NOM’s, certificaciones. Reducir los riesgos
  11. 11. • Acuerdos de equivalencia para medicamentos y dispositivos médicos. • Basilea III y Solvencia II (regulación prudencial) • Actualización de aditivos y coadyuvantes para alimentos y bebidas. • Eliminación del registro sanitario de dispositivos médicos de bajo riesgo. • Eliminación del requerimientos de control de plagas para granos destinados a procesos industriales. • Fortalecimiento de terceros autorizados y unidades de certificación y verificación como auxiliares de las autoridades. A través de la regulación basada en riesgos México ha diseñado regulaciones con argumentos científicos y técnicos que derivan de la experiencia internacional. Instrumentos regulatorios bajo el enfoque basado en riesgos • Reducción de muestreos de verificación para importadores de productos cárnicos confiables. Armonización internacional Discriminación regulatoria Esquemas de reputación Fortalecimiento de la vigilancia Instrumentosregulatoriasbajo elenfoquebasadoenriesgos
  12. 12. La adecuada medición y ordenación de riesgos permite elaborar regulaciones que promueven la actividad económica, a la vez controla las actividades que pueden disminuir el bienestar de la población. Existe un conjunto de regulaciones bajo el enfoque precautorio que necesitan ser revisadas bajo un análisis de riesgos. Ante recursos escasos, la regulación basada en riesgo permite asignar de manera eficiente los recursos, así como impulsar las actividades económicas de un país. Los grandes beneficios de estas medidas representan una importante oportunidad para su implementación en otras áreas y productos. Se puede empezar por las áreas en donde es previsible que el riesgo es menor al originalmente planteado. Liberación de recursos para emplearlos en actividades productivas y promover el crecimiento económico. Conclusiones Aplicación del enfoque de regulación basada en riesgos

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