1. МАТЕРИАЛЬНО-ПРАВОВЫЕ И ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ОСНОВАНИЯ
ДЛЯ ТРЕБОВАНИЙ О РАСКРЫТИИ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ
В МЕЖДУНАРОДНОМ КОММЕРЧЕСКОМ АРБИТРАЖЕ:
ЕДИНСТВО ИЛИ БОРЬБА ПРОТИВОПОЛОЖНОСТЕЙ?
29 мая 2014 года | стр. 1
Д.А. Пенцов

2. 1. Понятие материально-правовых и процессуальных
оснований требований о раскрытии доказательств
29 мая 2014 года | стр. 2
 Хотя конкретные условия и степень раскрытия доказательств (disclosure,
discovery) могут значительно отличаться от арбитражного разбирательства к
разбирательству, на сегодняшний день является общепризнанным, что
состав арбитража имеет право потребовать от его сторон предоставления
документов (document production).
 Доктрина международного коммерческого арбитража традиционно
разграничивает материально-правовые и процессуальные основания для
подобных требований сторон о раскрытии доказательств.
 Под материально-правовыми основаниями обычно понимается право
стороны на получение информации от другой стороны, предоставляемое ей
договором, заключенным между сторонами, или, в тех случаях, когда
подобный договор не содержит каких-либо специальных положений по
данному вопросу, непосредственно материальным правом, применимым к их
правоотношениям.
 В качестве процессуальных оснований обычно рассматривается общая
обязанность сторон арбитражного разбирательства по добросовестному
сотрудничеству в ходе рассмотрения дела.

3. 2. Требования о раскрытии доказательств и право
заявляющей их стороны на получение информации
29 мая 2014 года | стр. 3
 С точки зрения наличия у заявляющей их стороны права на информацию, требования,
базирующиеся на материально – правовых основаниях, и требования, базирующиеся на
процессуальных основаниях, значительно отличаются друг от друга.
 Сама идея материально-правового основания требования о раскрытии доказательств
предполагает, что предъявляющая его сторона обладает конкретным субъективным
правом на получение информации, предоставляемым ей договором или применимым
правом.
 Напротив, заявляя требование о раскрытии доказательств на процессуальных
основаниях, его сторона, строго говоря, не имеет формального права на получение
соответствующей информации. Хотя арбитражные правила ведущих международных
арбитражных учреждений предоставляют составу арбитража право истребовать
доказательства от стороны разбирательства, они не накладывают на него
соответствующей обязанности.
 Тем самым, хотя заинтересованная сторона может обратиться к составу арбитража с
ходатайством об истребовании доказательств у своего оппонента на процессуальных
основаниях, она не может ссылаться на наличие какого-либо процессуального "права"
на получение данных доказательств.

4. 3. Цели требований о раскрытии доказательств
29 мая 2014 года | стр. 4
 Несмотря на сходство конечного экономического результата,
состоящего в получении желаемой информации, в том, что касается
их конкретных целей, требования, базирующиеся на материально-
правовых и процессуальных основаниях, значительно отличаются
друг от друга.
 Целью материально-правовых требований традиционно считается
общий сбор информации, вне непосредственной связи с
фактическими обстоятельствами, изложенными в исковом
заявлении.
 Напротив, в качестве цели процессуальных требований обычно
называется получение доказательств фактических обстоятельств
дела, о предполагаемом существовании которых данная сторона
уже подробно заявила составу арбитража.

5. 4. Возможность предъявления требований о раскрытии
доказательств
29 мая 2014 года | стр. 5
 Возможность предъявления требований о раскрытии доказательств, базирующихся на
материально-правовых основаниях, определяется в соответствии с договором сторон
или правом, применимым к их взаимоотношениям. В зависимости от конкретных
обстоятельств дела, и применимого права, возможности стороны по предъявлению
подобных требований могут существенно отличаться.
 Возможность заявления требования о предоставлении доказательств на
процессуальных основаниях обычно определяется в соответствии с единообразными
критериями, установленными Правилами МАЮ о доказательствах.
 Правила МАЮ позволяют сторонам арбитражного разбирательства ходатайствовать
перед составом арбитража и другой стороной о предоставлении индивидуальных
документов или конкретной узкой категории документов, которые относятся к делу и
являются существенными для его разрешения.
 Документ считается "относящимся к делу" (relevant to the case), если существует
вероятность, что он способен доказать факт, из которого делаются правовые выводы.
 Документ, являющийся "существенным для разрешения дела" (material to its outcome),
можно определить как документ, необходимый для обеспечения полного рассмотрения
правовых вопросов, представленных составу арбитража.

6. 5. Возможность приведения возражений против требований,
заявляемых на материально-правовых основаниях
29 мая 2014 года | стр. 6
 Подобно возможности предъявления требований, базирующихся на
материально-правовых основаниях, возможность заявления
возражений против таких требований, и характер этих возражений,
также определяются договором сторон или непосредственно
применимым правом.
 В то же время, материально-правовая основа требования о
предоставлении доказательств исключает возможность заявления
против такого требования возражений, базирующихся на
процессуальных основаниях. Иными словами, Правила МАЮ о
доказательствах не ограничивают права сторон на получение
доказательств, основывающегося на применимом праве или
договоре, регулирующих взаимоотношения сторон.
 Соответственно, адресат подобного требования не может ссылаться
на Правила МАЮ для оправдания ограничения своих обязательств
по раскрытию информации, вытекающих из договора или напрямую
из закона.

7. 6. Возможность приведения возражений против требований,
заявляемых на процессуальных основаниях
29 мая 2014 года | стр. 7
 Примерный перечень процессуальных возражений определяется в статье 9
Правил МАЮ о доказательствах ("Допустимость и оценка доказательств"):
 отсутствие достаточной относимости к рассматриваемому делу или
существенности для его разрешения;
 юридический запрет или привилегии в силу правовых или этических норм,
которые состав арбитража сочтет применимыми;
 чрезмерная обременительность предоставления запрашиваемого
доказательства;
 представлено достаточно информации для того, чтобы с разумной долей
вероятности предположить, что документ был утрачен или уничтожен;
 основания коммерческой или технической конфиденциальности, которые
состав арбитража сочтет превалирующими;
 факторы особого политического или институционального значения (включая
доказательства, классифицируемые как государственная тайна или тайна
международной организации), которые состав арбитража сочтет
превалирующими; или
 соображения процессуальной экономии, пропорциональности,
справедливости и равенства сторон, которыми состав арбитража сочтет
необходимым руководствоваться.

8. 7. Возможность приведения возражений против требований,
заявляемых на процессуальных основаниях
29 мая 2014 года | стр. 8
 Перечень процессуальных возражений, предусмотренный в статье 9
Правил МАЮ о доказательствах, не является исчерпывающим.
 Поэтому сторона, к которой обращено соответствующее требование,
может заявлять и другие процессуальные возражения, например, о
несоответствии требования формальным условиям его
предъявления, или о том, что некоторые из заявлений,
содержащихся в требовании (например, о доступности
доказательств), не соответствуют действительности.

9. 8. Форма заявления требований о предоставлении
доказательств
29 мая 2014 года | стр. 9
 Принимая во внимание отсутствие единообразных критериев для
оценки требований, базирующихся на материально-правовых
основаниях, неудивительно, что арбитражная практика не
выработала какой-либо единой формы для их предъявления.
 Напротив, с учетом существования единообразных критериев для
оценки требований, базирующихся на процессуальных основаниях,
и возражений против этих требований, установленных Правилами
МАЮ о доказательствах, на практике подобные требования обычно
представляются в форме так называемой "Таблицы Редферна"
(Redfern Schedule).

10. 9. Объем раскрытия доказательств
29 мая 2014 года | стр. 10
 Если сторона намеревается получить доказательства на процессуальных
основаниях, согласно Правилам МАЮ о доказательствах, она может
требовать предоставления индивидуально-определенных документов или
конкретной узкой категории запрашиваемых документов, существование
которых можно обоснованно предполагать.
 Напротив, в зависимости от характера материального права стороны на
получение информации, предусмотренного договором или применимым
правом, объем доказательств, раскрываемых по требованию стороны,
базирующемуся на этом праве, может выходить далеко за рамки
индивидуальных документов или "конкретной узкой категории
запрашиваемых документов", о которых идет речь в Правилах МАЮ о
доказательствах.
 Более того, в зависимости от характера взаимоотношений сторон, сторона,
заявляющая требование о раскрытии доказательств на материально-
правовых основаниях, может требовать предоставления не только
существующих документов, но и информации, которая на момент заявления
требования не представлена в форме отдельного документа.

11. 10. Время заявления и рассмотрения требований о
предоставлении доказательств
29 мая 2014 года | стр. 11
 Наличие у стороны самостоятельного права на получение информации,
предоставляемого ей договором или применимым правом, позволяет ей
обратиться к другой стороне с соответствующим требованием еще до начала
арбитражного разбирательства по существу основного спора.
 Стороны могут предъявить друг к другу требования о предоставлении
доказательств в рамках начатого разбирательства в любой момент
рассмотрения дела и без обращения к составу арбитража.
 Тем не менее, если процессуальный оппонент отказывается добровольно
исполнить предъявленное к нему требование, состав арбитража будет
рассматривать обращение о принудительном раскрытии доказательств, как
правило, не ранее представления сторонами искового заявления (Statement
of Claims) и отзыва на исковое заявление (Statement of Defense),
соответственно.
 Вместе с тем, практике известны и другие случаи, когда состав арбитража
устанавливал поэтапное раскрытие доказательств, позволяющее ответчику
потребовать от истца предоставления определенных доказательств
непосредственно после подачи им искового заявления.

12. 11. Процессуальные формы вынесения арбитражным судом
решения по заявленным требованиям
29 мая 2014 года | стр. 12
 Анализ арбитражной практики показывает, что, вне зависимости от
основания заявляемого требования о раскрытии доказательств, по
результатам его рассмотрения, в-принципе, может быть вынесено как
промежуточное решение (partial award), так и процессуальное постановление
(procedural order).
 Так, рассматривая требования, базирующихся на материально-правовых
основаниях, состав арбитража может посчитать более предпочтительным
вынесение по данному вопросу именно промежуточного решения, поскольку
заявленное требование, по своему существу, не является процессуальным.
Достоинством такого подхода является возможность принудительного
исполнения принятого решения в соответствии с Нью-Йоркской Конвенцией
о признании и принудительном исполнении иностранных арбитражных
решений 1958 года.
 С другой стороны, состав арбитража может принять свое решение в форме
процессуального постановления, посчитав, что такое постановление создаст
меньше помех для арбитражного разбирательства.

13. 12. Процессуальные формы вынесения арбитражным судом
решения по заявленным требованиям
29 мая 2014 года | стр. 13
 Рассматривая требования о раскрытии доказательств, базирующиеся на
процессуальных основаниях, состав арбитража обычно выносит свое
решение в форме процессуального постановления.
 В то же время, из практики можно почерпнуть и противоположные примеры,
когда состав арбитража выносил свое решение по требованиям о
предоставлении доказательств, базирующимся на процессуальных
основаниях, в форме промежуточного решения.

14. 13. Процессуальные и материально-правовые основания:
взаимоисключаемость или взаимодополняемость?
29 мая 2014 года | стр. 14
 Сравнительный анализ требований о раскрытии доказательств,
базирующихся на материально-правовых и процессуальных основаниях,
позволяет сделать вывод о том, что эти две категории требований не
являются взаимоисключающими, а могут рассматриваться как дополняющие
друг друга. В то же время, наличие возможности одновременного заявления
обоих требований в рамках одного арбитражного разбирательства, делает
необходимым глубокий анализ предоставляемых ими возможностей и их
соотнесение с ожидаемым результатом от их использования.
 Первый этап анализа: критический анализ доказательственной базы, уже
имеющейся в наличии у стороны.
 Второй этап анализа: установление наличия права на получение
информации в силу договора или непосредственно на основании
применимого права.
 Третий этап анализа: решение об объединении или разделении
материально-правовых и процессуальных требований.
 Четвертый этап анализа: определение конкретного времени предъявления
требований в рамках арбитражного разбирательства.

15. 14. Дополнительная информация:
29 мартя 2014 года | стр. 15
Д.А. Пенцов
Старший юрист, "FRORIEP"
rue Charles-Bonnet 4
CH-1211 Geneva 12, Switzerland
Телефон: +41 (22) 839 63 42
Факс: +41 (22) 347 71 59
Электронная почта: dpentsov@froriep.ch
Интернет-сайт: www.froriep.com