13. 13
Act §402(b)),就是為了保障一般消費者對於食品性狀與品質的合理期待,以免以假亂
真而擾亂市場交易秩序,因此與摻假食品是否有毒害物質完全無涉」。18,19
(三) 美國的立法例概說
上述學者皆援引美國食品、藥品及化妝品法案(Food, Drug and Cosmetics Act,以
下簡稱「FDCA」)中關於摻僞食品的定義,並以其相關管制規定作為我國系爭規定解
釋的參考。惟上述學者對於FDCA相關條文的理解,恐非全然正確。
確實美國對於食品摻僞行為的管制,並非全然僅以摻僞食品是否有害人體健康為要
件。根據FDCA對於攙偽假冒食品的類型化規定,不僅包含滲入有毒物質,亦包含不潔
或以低價值的內容物替代高價值內容物等與有毒與否無關的攙偽假冒物質(亦稱之為
「經濟性摻僞」物質),且從文義觀察,FDCA相關條文並不以不安全或有害健康為其
管制的前提要件。
僅就此而言,刑法學的論者在援引美國立法例時所闡述的見解,確實有誤。但是邱
文聰氏的所論亦忽略了美國就食品攙偽行為進行管制時的若干實際操作,進而在論及入
罪化時,有了抵觸刑法原理或解釋學原理的發言。其中的關鍵如下。首先,就規範架構
而言,FDCA就食品攙偽行為的類型化結構與我國食安法第15條第1項不甚相同。其次,
就管制手段而言,針對上述類型化後的諸行為客體,美國食品藥物管理署(Food and Drug
Administration,下稱「FDA」)對於食品攙偽行為的管制手段相當多元,不僅包含刑事
制裁,尚有諸多行政手段供主管機關依其裁量權限而妥適運用。於其執法的實踐上,FDA
亦多採行政管制手段,並視刑事制裁為其最後手段,縱或是重大且影響跨州商務的食安
事件,FDA的刑事調查辦公室(Food and Drug Administration-Office of Criminal
Investigation,以下簡稱「OCI」)亦未必起訴涉案公司及當事人。最後,就刑事制裁而
言,縱或是否就食品摻僞行為採取刑事制裁一事是屬FDA的裁量權限,FDCA及FDA內
部的相關行政規則亦設計了一套完整的刑事起訴的前置程序,其遵循正當法律程序原則
賦予當事人陳述意見的機會,亦確保FDA及OCI間的溝通,俾使FDA及OCI能了解案情,
藉以決定對某一食品安全案件是否啟動刑事制裁程序。此外,就公司負責人是否應該負
起刑事責任一事,FDA內部行政規則亦例示是否起訴涉案公司負責人的標準,可謂明確
化了刑罰介入食品攙偽事件的界線。以下就此,略予分析。
(四) FDCA就食品摻僞假冒的規範結構
在美國食品供應安全管制上,聯邦、州及地方政府皆分享管制的權限,同時亦共同
負擔管制的責任。在聯邦層級上,美國食品藥物管理署(FDA)是食品安全的主管機關,
其隸屬於於美國衛生及公眾服務部(Department of Health and Human Services,HHS)。
18
想想論壇,邱文聰(2015),《頂新案後,台灣的食品管制該何去何從?》,詳請參照:
http://www.thinkingtaiwan.com/content/4937?utm_campaign=shareaholic&utm_medium=facebook&utm_sour
ce=socialnetwork(最後瀏覽日:2016/04/25)。
19
邱文聰氏於某研討會中發表了與張永健氏合著的研討會論文。其進一步表示美國法中規制及處罰攙偽
假冒行為的目的,並不僅止於國民健康的保障,該法更重視食品詐欺對消費者權益所造成的侵害。此即
所謂的「經濟性摻僞」(economic adulteration)的概念。不過,因為邱氏與張氏表明不得引用,所以於
此不註明出處,而僅能於本文中對此見解為更進一步的探討。
14. 14
20
在FDA組織中,刑事調查辦公室(OCI)負責FDA轄下所有刑事案件。OCI成立於1991
年,可謂是FDA轄下的重要執法機關。21
依照FDA發布的管制程序手冊(Regulatory
Procedure Manual),所有FDA管轄的案件只要是涉及刑事制裁,皆應轉介予OCI處理,
並由OCI決定是否對該案件進行相關刑事調查及起訴程序,相關刑事程序包含搜索、輕
罪起訴、重罪起訴、其他刑事偵查等。22
依照FDCA第342條,「攙偽食品」共有九大類型,其中包含(1)含毒或不潔成分
的食品(Poisonous, insanitary, etc., ingredients),以及(2)移除有價值的成分、替代或
加入低價值成分的食品(Absence, substitution, or addition of constituents)。23
由第(1)與
第(2)類食品可知,依照FDCA之規定,含毒或不潔成分的食品,以及以低價值成分替代
高價值成分的食品(以下簡稱「經濟性摻僞食品」,定義詳後述),皆屬「攙偽食品」
的類型。換言之,攙偽食品在FDCA第342條的規範下定義非常廣泛,既包含有毒成分
的食品,亦包含不含有毒成分的食品。
反之,觀察我國食安法第15條第1項規定可以發覺,第3款為「有毒或含有害人體健
康之物質或異物」,而第7款則為「攙偽或假冒」,兩者是歸屬於不同的類型。此與美
國FDCA第342條,以「攙偽食品」包含有毒成分的食品與經濟性攙偽食品的規範方式
截然不同。
由上述規範結構可知,攙偽或假冒食品的定義在我國食安法下範圍應該比美國法狹
窄。從比較法的觀點而言,既然定義本身的範圍有所不同,則將之相互比較一事,即失
去實益。換言之,若援引美國FDCA第342條的規定,認為我國食安法下的攙偽食品當
然包含有毒成分的食品以及經濟性摻僞食品,或援引美國立法例,認為食安法下所謂摻
僞假冒不外就是指經濟性摻僞,這類的論述均不具有比較法上的正當論證基礎。
不過,如前所述,我國的法制體系有點紊亂,並非沒有可能將攙偽假冒的物質視為
包含了其餘九款物質且有虛偽冒充行徑的行為客體。尤有甚者,若將攙偽假冒的規定視
為截堵性構成要件,則大有可能將之解釋成類似於美國的經濟性攙偽食品。
(五) 美國法中對攙偽假冒食品的法律規制
姑不論此,讓我們觀察一下美國有關攙偽假冒食品的罰則。依照FDCA第331(a)條
規定,禁止將任何攙偽或假冒的食品、藥品、器材、菸品或化妝品引進洲際商務,或為
引進而於州際商務中交付。另依照FDCA第333(a)(1)條的規定,違反第331條之人應處1
年以下有期徒刑或科或併科1,000美元以下之罰金。
因為攙偽假冒的食品包含經濟性攙偽假冒食品,所以何謂經濟性攙偽假冒食品,這
點就必須加以澄清。美國法下的經濟性摻僞食品,因我國近來發生多件受矚目的食安事
件,所以已經開始受到重視。所謂經濟性摻僞食品(或稱之為「經濟性詐欺食品」),
美國學界認為是以品質低劣或價值較低的成分替代價值較高的成分,並藉此獲得經濟上
20
Renée Johnson (2014), The Federal Food Safety System: A Primer, Congressional Research Service, p.4.
21
OCI 組織的介紹,可參考其官方網站,U.S. Food and Drug Administration, Criminal Investigation,
http://www.fda.gov/ICECI/CriminalInvestigations/ucm123041.htm(最後瀏覽日:2016/04/25)。
22
Food and Drug Administration (2015), Regulatory Procedures Manual, p.47.
23
21 U.S. Code § 342-Adulterated food.
15. 15
的利益者。24
這種的定義顯然是根基於FDCA第342(b)條的規定。依照該條規定,假若(1)
任何有價值成分的全部或一部遭移除或忽略、或(2)任何成分遭替換、或(3)以任何
方式讓成分損壞或劣質化、或(4)加入任何成分以增加產品的容積或重量;或減少其
品質或濃度;或使其外觀更有價值者,都是攙偽食品。上述攙偽行為具備一個共通特徵,
此即其是以低價值的成分替換高價值的成分,或排除使用高價值的成分,以獲取經濟上
的利益。
從FDCA第342(b)條的文義觀察,並無法確知概念上屬於經濟性攙偽的食品,是否
以有害人類生命健康為要件。經濟性攙偽雖非法規上使用的名詞,亦無法律明文的定義,
不過FDA曾於2009年的公開會議中對於經濟性攙偽做出工作性定義(working definition),
其認為所謂具經濟誘因的攙偽(Economic Motivated Adulteration,MEA),是指「為增
加產品表面價值或降低產品生產成本的目的,亦即為獲得經濟上利益的目的,詐欺地、
故意地替代或添加某一成分於產品中。經濟性摻僞包含在稀釋產品將對消費者產生健康
風險或有健康風險之虞的情況下,仍稀釋產品以增加其既有成分的分量。」25
由上述可
知,縱使是經濟性攙偽,FDA仍未排除其危害消費者健康此一要素,換言之,當決定某
一項食品的攙偽行為是否應被定性為經濟性攙偽時,並不是全然不考慮其是否危害健
康。
既然定義上經濟性攙偽食品,有些是有有害健康的性質,而有些則是沒有,則針對
各類攙偽食品的管制手段,即會成為焦點。
(六) FDA就食品摻僞假冒行為的管制手段
首先必須確認FDA所使用的諸種管制手段。就聯邦層級的食安管制,FDA經立法授
權,依照FDCA的規定享有類型相當廣泛的管制手段,包含行政管制及司法管制,其中
又可細分為觀察名單的列入、警告函、回收、限制令或禁制令(假處分)、沒收、刑事
起訴等。26
對於FDA而言,就特定食安案件應採取何種管制手段一事,是屬其裁量權限
範圍內的事務。27
首先是行政管制(administrative enforcement)。28
其行政管制手段共有五種。
(1) 查驗觀察名單(list of inspection observation):將公司列入查驗觀察名單一事,
通常是FDA行使其管制權限的第一步。透過查驗觀察名單的建立,FDA期待公
司能夠自主修正有問題的行為,同時也避免持續發生違反FDCA規定的情形。
(2) 警告函(warning letters):警告函可以說是FDA最常使用的管制手段,亦經常
被FDA作為管制的第一階段。FDA透過警告函的發送,告知當事人其認定當事
人可能違反FDCA規定的態樣,所以警告函的內容不外就是FDA對於在何種情
24
Neal D. Fortin (2009), Food Regulation-Law, Science, Policy and Practice, p.149 and p.157.
25
Renée Johnson (2014), Food Fraud and “Economically Motivated Adulteration” of Food and Food
Ingredients, Congressional Research Service, p.5.
26
Emily M. Lanza (2015), Food Safety Issues: FDA Judicial Enforcement Actions, Congressional Research
Service; Food and Drug Administration (2012), FDA Facts: Food and Safety Enforcement.
27
Neal D. Fortin (2009), Food Regulation-Law, Science, Policy and Practice, p.498.
28
Neal D. Fortin,同前揭註27,頁 504-514.
16. 16
況下是屬法規違反的權威解釋。學者指出,警告函最主要的功能在於使公司知
悉FDA對於該公司某些行為可能違反FDCA規定的見解。
(3) 回收(recall):對於製造商及進口商而言,回收違法產品可謂是經常採取的措
施。雖然FDCA並未要求製造商及進口商必須主動向FDA回報其回收產品的情
形,但自主回報可以與FDA維持良好關係,顯示公司具有相當的誠意願意遵守
FDCA的規定,而且同時也讓FDA知悉沒有必要採取後續的管制措施。
(4) 禁止措施(debarment):假若某一公司或個人違反FDCA的規定,其有可能在
未來被禁止進行若干被FDA管制的相關行為。禁止措施對於重複發生且結果嚴
重的違法進口食品行為而言,是個相當有效的管制手段,同時也經常搭配個人
刑事責任的追究。
(5) 和解協議(consent decrees):相較於司法程序,和解協議對於FDA及公司而言,
可以說是較為緩和的管制方式,同時亦可達到相當的嚇阻效果。和解協議除了
可以迫使公司繳出其從違法產品獲得的利益(disgorgement of profits),同時
也可以使得FDA從違法的公司處獲得高額的罰款,正是因為如此,此為FDA經
常使用的手段。
(6) 產品許可的撤回(withdrawal of product approvals):假若某一食品須取得FDA
的核可始得進入市場,則FDA在該些產品不再安全後,即有權撤回產品的許可,
使該食品無從進入市場。在撤回許可之前,FDA應於聯邦公報上公布其撤回特
定產品許可的可能性,不過假若該產品對公共健康產生危害,則無須公告亦得
暫時撤回對該產品的許可。
其次是民事司法程序(civil court actions),FDA可採行以下的兩種手段。
(1) 沒收(seizure):FDCA第304條賦予FDA採取沒收手段的權限。沒收在美國法
下是一種民事司法程序,由於沒收可以迅速將違法產品從市場中移除,所以傳
統上沒收即是FDA經常採取的主要管制手段。但FDA於採行沒收手段時,仍須
嚴格遵守正當法律程序的要求。
(2) 禁制令(假處分)(injunction):FDCA第302條賦予FDA聲請禁制令的權限。
在執行上,禁制令是由法院為之,而且是針對特定人的手段。由於禁制令對FDA
而言是一種必須受到法院監督的管制手段,所以FDA較少採用,僅有在其他手
段皆已嘗試而未能成功的情形下,才會採取這個手段。
最後,則是刑事制裁(criminal actions)。如前所述,是否對某特定食安案件採行
刑事制裁的管制手段一事,是屬FDA的裁量權限。29
所有FDA管轄的案件涉及刑事制裁
時,皆應轉介予OCI,並由OCI決定是否對該案件執行相關刑事調查及起訴程序。
刑事制裁是FDA管制行為中的最後手段。FDA鮮少針對食安案件採取刑事制裁的手
段,此可由美國國內輿論批評FDA不起訴若干重大食安案件的情事中得以知悉。30
在
29
Small & Burgoyne (1987), Criminal Prosecutions Initiated by Administrative Agencies: The FDA, the
Accardi Doctrine and the Requirement of Consistent Agency Treatment, 78(1) Journal of Criminal Law and
Criminology p.87, pp.89-90.
17. 17
FDCA下,於規範層面刑事犯罪的認定是採「嚴格責任」(strict liability),其立法理由
中說明,因為社會大眾會曝曬於危害公共健康且無從回復的危險中,所以有予以高度管
制的需求,無論該食安事件是基於故意或過失,其結果皆有可能對公共健康造成無法回
復的損害。因此,對於食安案件的刑事責任採取了嚴格責任的標準,不論故意抑或過失,
一律科以刑罰。美國學者指出,由於FDCA對於刑事犯罪採嚴格責任,所以提高了食品
製造相關廠商自願配合遵守FDCA規定的可能性,另一方面,因為食品製造相關廠商遵
守FDCA規範的可能性的提高,FDA即不輕易採取刑事制裁手段。31
亦有學者指出,對
於經濟性摻僞食品而言,隨著食品科技大幅進步,是否構成攙偽越來越難以判斷,因此
FDA對於經濟性摻僞食品的管制,逐漸傾向放棄直接訴諸司法程序的態度,改而採用憑
藉食品標準的設定以及標示要求為主的管制手段。32
有學者直接指出,儘管FDA得採取刑事制裁的手段,不過該等手段是執行FDA規範
的最後手段(lease used method),雖然事實上,絕大多數違反FDCA的食安案件皆涉及
刑事責任,但是FDA未必對每一個案件皆採取訴追刑事責任的制裁手段,FDA就一食安
案件決定是否採取刑事訴追的手段時,原則上都會考量若干因素,包含是否持續違法、
是否為明顯且公然的違法,以及是否為故意犯等。33
從上述見解可知,事前的行政管制可能是FDA較為欣賞的管制方法,而事後的刑事
訴追手段,雖然仍屬FDA的裁量權限範圍,不過其終究是不輕易為之。縱然是重大且極
嚴重的食安案件,FDA亦未必採取刑事制裁手段。如前所述,儘管於規範上絕大多數違
反FDCA的食安案件皆涉及刑事責任問題,但是FDA仍不輕易採取刑事制裁手段。從美
國近年重大食安事件觀察可知,在實踐面上,縱然是極為嚴重的跨州食安事件,FDA
也未必採取刑事制裁手段。實際上FDA確實起訴的食安案件,大都是涉及多人傷亡、損
害範圍相當廣大的案件。
美國近年案件一覽表如下所示34,35
:
起訴案件 案件名稱 涉案事實 損害傷亡程度 起訴內容
花 生 醬 - 沙
門氏菌事件
36
2014 年美國花生公司
爆發其所生產之花生
醬遭沙門氏菌感染之
據報導指出,此次
中毒事件擴散至 46
州,造成 9 死、7
美 國 花 生 公 司 前 經 營 者
Stewart Parnell 以及其他
被告捏造花生出貨時所附
30
Food Safety News, Time for More Criminal Prosecutions in Food Poisoning Cases?,
http://www.foodsafetynews.com/2015/11/publishers-platform-time-for-more-criminal-prosecutions-in-food-poi
soning-cases/#.VrHPadJ96_4 (last visited: 2016/04/25).
31
Neal D. Fortin (2009), Food Regulation-Law, Science, Policy and Practice, p.525.
32
Peter Barton Hutt & Peter Barton Hutt II (1984), A History of Government Regulation of Adulteration and
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33
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34
Food Safety News, FDA’s Power to Prosecute,
http://www.foodsafetynews.com/2012/10/fdas-power-to-prosecute/#.VqjEGZp96_4 (last visited: 2016/04/25).
35
Food Safety News, Food ‘Crimes’: When to Prosecute an Not? Food Safety News,
http://www.foodsafetynews.com/2015/07/food-crimes-when-to-prosecute-and-not/#.VrGrUtJ96_4 (last
visited:2016/04/25).
36
U.S. v. Stewart Parwell, Michael Parnell, and Mary Wilkerson, Case No. 1:13–cr–12 (WLS), 32 F.Supp.3d
25. - 25 -
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Agency Program Directives Business
Practices and Agreements Sharing of
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Small, Joseph T. Jr. & Burgoyne, Robert A.
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Accardi Doctrine and the Requirement of
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Burkett, Ashley B. (2012), Food Safety in the
United States: Is the Food Safety
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of the Jungle?, Alabama Law Review 63(4),
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U.S. v. Eric Jensen, Ryan Jensen, Case No.
13-mj-01138-MEH (2014).
U.S. v. Quality Egg, LLC, Austin DeCoster,
and Peter DeCoster, Case No. 11-CR-3024
MWB (2015).
U.S. v. ConAgra Grocery Products Company,
LLC., Case No. 1:15-CR-24 WCS (2015).
21 U.S. Code § 342-Adulterated food.
U.S. Food and Drug Administration, Criminal
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2016/04/25)。
Food Safety News, FDA’s Power to Prosecute,
http://www.foodsafetynews.com/2012/10/f
das-power-to-prosecute/#.VqjEGZp96_4
(Stand: 2016/04/25).
Food Safety News, Food ‘Crimes’: When to
Prosecute and Not? Food Safety News,
http://www.foodsafetynews.com/2015/07/f
ood-crimes-when-to-prosecute-and-not/#.
VrGrUtJ96_4 (Stand: 2016/04/25).
Food Safety News, Time for More Criminal
Prosecutions in Food Poisoning Cases?,
http://www.foodsafetynews.com/2015/11/p
ublishers-platform-time-for-more-criminal-
prosecutions-in-food-poisoning-cases/#.Vr
HPadJ96_4 (Stand: 2016/04/25).