Презентація із щорічної конференції Ferrexpo Integrity In What We Do №3 Розповідали про випадки починаючи з 1986 року і до 2020 року, включно з кейсами UBER, Theranos.

1. ethicontrol.com
facebook.com/ethicontrol

2. QUIZ
В якому з випадків не
було викривача?

3. Трагедія
Челенджеру
Колапс
Енрону
ДизельГейт
ЛюксЛікс Падіння 737
макс
Трамп-
Зеленський
Купівля Вільгельм
Шульц
Корпоративна
культура
КОВІД-19 у
Вухані
Підробка
досліджень
Panama Papers
Danske Bank
відмивання коштів
Маніпуляції з
соцмережами
Ворлдком
банкротство
Фейкові рахунки
Wells Fargo
Іпотечна криза
Колапс
Lehman
Brothers

4. Трагедія Челленджеру 1986р
«У нас щойно була зустріч, на якій ми вирішили
стартувати завтра і повбивати усіх астронавтів»
«Morton Thiokol» - меморандум Help!. Вони попереджали про
небезпеку запуску та рекомендували відкласти запуск.
https://ethicontrol.com/uk/blog/kompromis-z-sovistyu-tsinoyu-v-zhittya

5. Домагання в Убері: Сюзан Фулер, 25 років, 2017
У перший робочий день в наступній команді, мій новий менеджер
надіслав мені рядки повідомлень у чаті компанії. За його словами, він був
у відкритих стосунках, і його дівчині було легко знайти нових партнерів,
але він цього не зробив. З його слів — він намагався не створювати
проблем на роботі, але він не міг уникнути неприємностей, бо шукав
жінок, з якими хотів зайнятись сексом."
https://ethicontrol.com/uk/blog/susan_fowler

6. Фейк Тераноса
Перший імейл ще в 2014 році
Звільнено того ж року
Ефект 700 млн.дол
Суд в 2019 році

7. 7
В майбутніх співробітниках
шукайте три речі: чесність,
інтелект та енергію.
Однак, якщо немає першої,
то інші дві вас знищать.
Уорен Бафет
”

8. Купівля компанії
У лютому 2017 року підрозділ Berkshire Hathaway Inc заплатив 800
мільйонів євро, щоб придбати Вільгельма Шульца, виробника
нержавіючої сталі, з м. Крефельд, Західна Німеччина
Анонімне звернення
12 міс перевірок
Фейкові рахунки і замовлення у Фотошопі
Справжня вартість 157мільйонів

9. Де викривач скористався
лінією довіри?

10. Інформатори - джерело №1
ACFE Report to the Nations on Occupational Fraud and Abuse, 2020
Інф
орм
атори
Вн.аудит
Упр.контроль
Інш
е
Випадково
Звірка
рах.
Зовн.аудит
Вивчення
док.
Систем
и
м
ониторингу
П
равохоронці
ІТ
контролі
Зізнання
1%2%2%3%3%4%4%5%6%
12%
15%
43%

11. Очікуваний економічний ефект від х1,4 до х532
https://publications.europa.eu/en/publication-detail/-/publication/8d5955bd-9378-11e7-b92d-01aa75ed71a1/language-en
США 33:1

12. Це вигідно і довгостроково збільшує прибутковість
https://ssrn.com/abstract=3273589
• Компанії, що змінюють недоліки (12,8 vs 15,5)
= отримують суттєве зростання звернень.
• Наявність відповідального керівника (16 vs
12,2)
• 10% збільшення звернень = 2% зменшення
штрафів та 1% зменшення витрат на юристів.
• Збільшення зверень = покращення, а не
погіршення ситуації
• Аноніми дають більше інформації
• Helpline працює краще (21,8 vs 12,5)

13. Наше уявлення про злочинців формується
виходячи із характеристик невдах, яких ми
спіймали.
Нассім Н. Талеб “Чорний лебідь”
”
17

14. Санкції та винагорода викривачам в США 2019
$265m$2,1b
https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-recovers-over-3-billion-false-claims-act-cases-fiscal-year-2019
санкцій
виплат
заявникам

15. А які витрати на лінію довіри?
$250m
виторг NAVEX
Global
$265m
виплат
заявникам
vs

16. А які витрати на лінію довіри?
$14k
середні витрати на
лінію довіри для
публічних компаній
$145kмедіанні втрати
vs
ACFE Report to the Nations on Occupational Fraud and Abuse, 2020

17. Шахрайство виявлене лініями довіри у світі
49%
Source: ACFE RTTN 2020
?%
в Україні
vs
глобально

18. Шахрайство виявлене лініями довіри у світі
49%
Source: ACFE RTTN 2020
3%
в Україні
vs
глобально

19. 19
Ефективність
ліній довіри

20. Показники ефективності?
• Динаміка повідомлень
• Кількість повідомлень на 100 працівників – не менше 1 в рік
• Кількість повідомлень на 1000 працівників – не менше 10 на рік

21. Оперативність

22. Якість

23. Рівень довіри до лінії
• Наявність ключових підрозділів (наприклад
Головний офіс чи Служба безпеки) та вищого
керівництва серед фігурантів повідомлень
• Наявність складних кейсів (наприклад корупція
чи відкати) - Частка непобутових звернень?
• Частка анонімних кейсів – чим менше – тим
гірше. Орієнтир – від 10%
• Наявність позитивного анонімного зворотного
звязку від інформаторів по результатам
реагування

24. Ефективна лінія довіри?
скандалів
втрат
штрафів
0%

25. ethicontrol.com
facebook.com/ethicontrol
Дякую!
ethicontrol.com
facebook.com/ethicontrol