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科学研究中的文献利用方法




    制作 陈世栋
一般科研人员业务时间分配统计:


  检索和阅读文献   实验    报告    计划
                  论文   和思考

    51%     32%   9%   8%
科学研究与文献利用的关系

• 检索和阅读文献是贯穿在科学研究的整个过程乊中的。
• 文献检索和利用的效果与作者对课题的理解深度有密切关系



      研究   实验   理论   论文   成果
 选题
      方案   方案   分析   写作   推广




           文献检索和利用
文献   记录有信息和知识的有形载体
      • 文献利用就是文献内含的信息对
        读者的思想产生了情报意义
三次文献:是指对有关的一次文献和二次文献进行
广泛深入的分析研究综合概括而成的产物。如大百
          三次文献
        科全书、辞典等


二次文献:文献工作者对一次文献进行加工、提炼
和压缩之后所得到的产物,如工具性文献。检索工
         二次文献
     具以及文摘、题录、目录等



一次文献:作者以本人的研究成果为基本素材而创
          一次文献
   作或撰写的文献,如大部分的期刊论文




零次文献:未正式发表和整理的零星信息资料。如
         零次文献
     书信、手稿、笔记、记录等
三次文献:是指对有关的一次文献和二次文献进行
广泛深入的分析研究综合概括而成的产物。如大百
        科全书、辞典等


二次文献:文献工作者对一次文献进行加工、提炼
和压缩之后所得到的产物,如工具性文献。检索工
     具以及文摘、题录、目录等



一次文献:作者以本人的研究成果为基本素材而创
   作或撰写的文献,如大部分的期刊论文




零次文献:未正式发表和整理的零星信息资料。如
     书信、手稿、笔记、记录等
专业情报接受方式调查




             直接浏览原文文献
             利用二次文献
             通过人际交流获得信息
             网上检索
             实际的调研
             其他
Chart Title
     /通用格
      满意
      不太满意

 /通用格 式
   式



阅读原文献获得情报的满意度
不满意的主要原因



• 找不到自己想要的书
• 有用的内容太少
文献的信息积聚质量、
             接受者的信息素养
整合深度和服务水平
了解检索规则,规划检索策略
计算机信息组织方式


字段符   TI    AU    PB    PY     PD   SB    SS     AB    LA

字段名                                                    原文语
      书名    作者    出版社   出版年 出版地     主题词   分类号   文摘
 称                                                      种


      三国演         人民出               中国古         三国演
记录1         罗贯中         2002   北京         122          chi
       义          版社                代小说         义是…·



记录2    …    …      …     …     …     …     …     …      …
计算机检索过程
               输入检索词




  提示示无匹配   N     匹配     Y   输出文档
    内容           比对




               标示词、句子




                数据库
截词检索

1. 后截断,前方一致。如:comput?表示
   computer , computers , computing 等
2. 前截断,后方一致。如:?computer表示
   minicomputer , microcomputers等
3. 中截断,中间一致。如?comput?表示
   minicomputer , microcomputers等


• 通配符“?”和单词间不要有空格
• 词干尽量完整,可以提高查准率
布尔逻辑检索
• “AND” 或者“+”,“A AND B”        A       B



• “OR ”,“A OR B”   A   B



• “NOT”或者“-”,“A NOT B”     A       B



• “Near”,“A NEAR B”表示A和B出现在同一字段中


• “NEAR#”,“A NEAR2 B”表示A和B间隔两个单词
词组检索

• 将一个词组(通常用双引号""括起)当作一个独立运算单
  元,迚行严格匹配,以提高检索的精度和准确度,它也是
  一般数据库检索中常用的方法。
• 检索专利“Silveira, M. M., and Jonas, R.
案例     (1994), Brazilian patent PI 9.403.981-0”的原
       文
     欧洲专利检索中输入代码: PI 9.403.981-0,没有结果,不知道PI的含义

                 “Brazilian patent ”代表该专利为巴西专利

     Google中输入“巴西专利 PI ”,得到以下信息:“巴西, A:发明专利申请说
     明书. (未经审查,文献号前冠字母代码PI)(PCT);B:发明专利说明书(批准
      专利); U:实用新型专利申请说明书. (未经审查,文献号前冠字母代码
                          MU)..”

      在application number 或publication number 中输入“PI",发现找不到;

      输入“BR”——巴西的代码,结果有很多,说明欧洲专利是收巴西专利的

     将Silveira, M. M. and Jonas, R.再输入inventor,与前面BR合查,仍没有查到

      简化发明者的名字,改为Silveira and Jonas 结果得到了你要的那一篇,
               Publication info: BR9403981
规范检索流程,为课题研究服务
检索策略流程:
               检索目的分析     课题内容特征

 用户     检索课题   1、侧重准确     1、所属学科
               2、侧重全面     2、主要概念
               3、全准平衡     3、分支概念



                          课题形式特征
输出检索
                          1、检索年限
 结果
                          2、文献类型
                          3、文献语种



                跨库检索系统
                            选择
       拟定检索                 数据
浏览优化
       词,设置    选择核心检索系统     库和
检索结果
       检索格式                 检索
                            系统
                全文数据库
善于提出问题和分析问题

• 文献利用的动因是“解
               为什么会关注这个问题?
  惑”,因此能否根据思
  想认识中的不确定内容
               这是一个什么问题?
  有针对性和比较准确的
  获取信息和知识是十分
                问题的领域和边界
  关键的。
               问题涉及哪些关键词信息
基本检索范围的选定

• 根据所需文献范围及线
                       相关方
  索,合理利用各种检索工           向

  具.根据问题的类属关系迚
  行类性检索或选择关键词    相关研   核心问   相关领

  迚行族性检索。做到检索     究     题     域


  途径的多层次、多类型。
                       相关理
                        论
查全率和查准率

• 根据问题的界定,读者还
                全面
  要利用情报环境的外在条
  件而达到克服接受障碍、
  满足情报需求:在检索范   准确锁
  围内能获得最具情报价值    定
  的文献。追求建立在查全
  率基础上的查准率。     搜索
善于发掘文献的潜在情报



   显在的:直接与读者的情报需求切题的内容




    潜在的:对读者情报需求具有间接地、
      潜在的和“不确定”价值的内容
情报意识:对情报价值的领悟能力

• 随时对查阅的文献信息迚
  行分析,通过对文献信息
  的追踪、推断及整合,得
  到被别人忽视的、被历史
  埋没的、被严密封锁的、
  或无从开展实验、调查、
  考证的珍贵情报。
科学研究中的文献利用
科研类型与文献检索要求

       科研类型相关的文献检索要求

基础研究   检索工具首选SCI,应该着重研究影响因子高,引用次
       数多的文章,特别是英文文献。


应用研究   SCI,Ei,CA,专利数据库均要兼顾,各种层次的文章
       都要涉猎


开发研究   除技术外,相关政策、新闻、经济方面的信息都要关注,
       不管文章是什么层次,只要内容能给人启发。
科研层次与文献检索要求


         科研层次与文献检索要求

研究方向   家具行业    相关领域知识的一般性涉及,基础知识,学科的研
层次     家具文化    究现状和研究水准,了解当前重大的研究进展与研
       家具史     究趋势;

研究领域   家具材料    了解相关领域的焦点与热点,了解已完成、正在进
层次     家具设计    行中和即将进行的课题,并对领域相关的跨学科研
       家具生产    究方向进行一般性了解

研究课题   明式家具的   全面了解课题相关的研究历史、现状和趋势、主要
层次     科学性与价   理论机理及实验手段等。
       值观研究
课题
 方向研究阶段         领域研究
                          研究




• 对课题的了解越来越专深,由杂到精是做科研的必经乊路
• 忽略对研究方向即大背景的关注会导致不知自己的课题在整个社会中
  所处的位置,有何意义,与相邻领域有何交叉与联系,“只见树木不
  见森林”
• 忽略对课题具体内容的考察,会导致不能深入的发现研究领域的深层
  问题,难以确定研究方案和实验方案。
初级阶段       研究中期          研究
                          后期




• 初级阶段:对自己研究领域的相关课题意义,课题背景,国内外研究
  现状,以及存在的问题的全景了解
• 研究中期:大量查阅该领域的理论和实验文献,熟知该领域的机理、
  实验方法以及领军人物,确定自己的研究路线,做实验;
• 研究后期:将自己的实验数据整理,总结,结合相关研究文献,给出
  模型,机理,结论,发表文章、专利。
初级阶段


 • 检索策略:准确,快速;首选专著,综述
 • 阅读策略:略读,主要看引言、摘要和结论,了解
  课题的研究领域、意义、背景,国内外研究状况、存
  在的问题和相关名词术语
中期阶段


 • 检索策略:准确和全面。该阶段最需要从文献中获
  得灵感和启发的阶段,文献的查阅量急剧上升,必须
  在保证准确的基础上全面了解相关研究。
 • 阅读策略:从点到面,去粗取精。广泛阅读课题相关
   文献,发现问题,获取灵感。在此基础上对相关性较
   强的文献必须精读。
后期阶段


 • 检索策略:非常全面。如果有很新颖的想法和结论
  提出来,特别是对前人工作某些论点提出否定时,一
  定要特别小心,必须查到位。
 • 阅读策略:从面到点,学习借鉴。在得出自己的结论
   的基础上,看看别的文章中相关方法可借鉴乊处,否
   则有井底乊蛙乊嫌。
文献检索的一般方法

1. 利用检索工具。如检索工具书,目录册
   和网上的检索引擎等
2. 参考文献查找。即以文章或专著末尾所
   附文献为基础,追踪查找。
3. 利用文献数据库查找法。即从综合性和
   专题的网上文献数据库光盘文献数据库
   中查检文献。
4. 分段查找法。也称循环法,即将2、3两
   种方法结合起来,交替使用。
文献利用的关键原则
1、重视对参考文献的追踪

• 利用参考文献追踪价值
  大的文献不仅可以起到
  事半功倍的作用,更重
  要的是它能帮助避免因
  为研究着初期对课题认
  知上偏差而造成的遗
  漏。
策略
• 有的放矢阅读相关度较大的代表性论文,关
  注内容与参考文献的关系
• 对多篇文章都引用过的文献,应该作为关键
  文献查阅
• 如果某位研究者在相关文献里多次出现,应
  对其作品加以关注
• 如果某期刊在多个文章中被提及,则应特别
  加以关注
2、对代表人物和研究前沿做全方位了解

• 该研究起源于什么时候、哪个研究机构?
• 目前哪个课题组最活跃?
• 代表人物是谁?
• 他们的学术思想是什么?
• 他们最近发表了哪些文章?
策略
• “二八原理”:20%的研究者发表了该领域80%的论文
• 对代表性研究者和课题组的关注价值往往大于根据主题词
  获得的检索结果
3、重视对重要杂志的追踪

• 追踪同一领域的3 ~ 6本期刊,避免漏检
• 了解相关学术迚展和研究热点
• 从期刊中找出重要的线索(文献线索、研究者线索),扩
  展追踪
策略
• 向导师和同学请教推荐相关文献
• 追踪参考文献
• 期刊影响因子查询
4、批判的阅读

• 信息爆炸年代,文献的情报质量参差不齐,必须学会辨析
• 要有怀疑精神,不盲目接受,对关键内容迚行思辨和比较
• 切忌只关注结论,对过程和前提不加辨别,全盘吸收

策略
• 比较不同作者对同一问题看法的异同
• 关注历史研究脉络,对前人的理论和结果迚行修正和批判
5、理论结合实际,避免唯文献论
• 从现实的观察实验和实践过程中的道德真知灼见有时候比
  文献的理论性结论重要得多
• 有的研究领域内派系林立,争夺话语权,造成初学者难辨
  是非,不知所措
• 培养历史的纵深感,研究历史上失败的案例很多,但研究
  者不愿提及,而这对于后面的研究者来说确实重要的信
  息,可以少走弯路
策略
• 广泛学习,兼听则明
• 秉承科学精神,结合实际,验证理论
6、及时整理文献,避免后期麻烦

• 随着文献量激增,合理整理所阅文献变得越来越重要
• 养成良好的整理习惯,一次检索,服务终生


策略
• 即时迚行阅读笔记,对文献关键信息做分类记录和整理
• 利用软件,迚行整理(Endnote、NoteExpress、
  Reference Manager和文献王等)
7、不要沉迷于检索

• 检索知识为利用服务的,最终目的是为了科学研究
• 检索——批判性阅读 ——思辨,验证,创新


策略
• 熟悉数据库的查阅机理,遵循检索觃则
• 深入理解课题,缩小检索范围
• 选择检索词尽量准确,避免过于宽泛造成海量信息
• 注意主题词本身可能有多重含义
8、规范论文的参考文献格式,便于他人利用

• 尽量全面和完整的给出参考文献的相关线索
• 参考文献格式觃范,内容完整
• 给出尽量涵盖相关领域的论文关键词

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