3. 3

4. 투자자 정보확인서를 통하여 고객
님의 투자목적, 재산상황, 투자경험
등을 파악 합니다.
적합한 투자권유 불가
Ÿ MMF 및 RP, 고객 희망상품에 한하여 설명 가능
Ÿ 파생형 가입불가
4

5. 투자자정보확인서 결과를 점수화하여
위험과 기대수익에 대한
고객님의 투자성향등급(투자자등급)을 분류(5등급)합니다.
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6. 고객님의 투자성향(등급)에 가장 적합한
금융상품(5등급으로 분류)을 선정하고 권유합니다.
•투자자 등급을 초과하는 금융상품의 권유 제한
(단, 고위험 금융투자상품가입확인서 작성후 권유 가능)
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7. 투자권유상품의 운용대상자산, 운용전략, 위험, 수수료, 환매
방법 등 중요사항을 설명합니다
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