Overview of ISO

1. CONTENT OF PRESENTATION
Overview of ISO
ISO 45001 Requirements
How To Implement Internal Audits
How To Implement External Audits
I
II
III
IV
V

2. I. Overview of ISO
1. What Is ISO?
 International Standard Setting Body,
• independent
• non-government
 Founded on 23 February, 1947
 Headquarter in Geneva
 20.000+ standards
 100.000+ experts
 164 countries

3. 2. Benefit Of ISO?
 Identify risks and opportunities
 Eliminate hazards managing risks
 Prevent problems from reoccurring
 Compliance with legal requirements
I. Overview of ISO

4. 3. Popular Standards?
 ISO 9001:2015
 ISO 14001:2015
 ISO 45001:2018
12 March, 2018
I. Overview of ISO

5. 4. Annex SL Structure?
1. Scope
2. Normative & references
3. Terms & definitions
4. Context of the organization
5. Leadership
6. Planning
7. Support
8. Operation
9. Performance evaluation
10. Improvement
I. Overview of ISO

6. 5. ISO certification process?
Accreditation Body
ANAB, UKAS, DAC
Certification Body
BVC, TUV, BSI< SGS
Certified ISO Companies
Perform audits of
a company
ISO/IEC 17021: 2011
Each AB for each country
I. Overview of ISO

7. I. Overview of ISO 45001: 2018
Khách hàng
Muốn chứng nhận
Tổ chức cấp
Chúng nhận
Liên hệ chứng nhận
Hợp đồng
• Phạm vị
• Thời gian
Cấp giấy chứng nhận
Đánh giá giai đoạn 2
Đánh giá giai đoạn 1
Đánh giá giám sát

8. 6. Terms & Definitions
• Record & document?
• Process & procedure?
• Effectiveness & efficency ?
• Event, accident, near miss?
• Contractors & outsourcing?
• Inernal audit, external audit?
• Correction, corrective action, preventive action?
I. Overview of ISO

9. II. ISO 45001 REQUIREMENTS

10. II. ISO 45001 REQUIREMENTS

11. II. ISO 45001 REQUIREMENTS
 Mandatory records
 Mandatory documents
 Commonly used non-mandatory documents

12. Which documents and records are required?
A. Mandatory documents
1. Scope of the OH&S management system
2. OH&S policy
3. Responsibilities and authorities within the OH&SMS
4. OH&S process for addressing risks and opportunities
5. Methodology and criteriafor assessment of OH&S risks
6. OH&S Objectives and plans for achieving them
7. Procedure for emergency preparedness and response

13. Which documents and records are required?
B. Mandatory records
1. OH&S risks and opportunitiesand actions for addressing them
2. Legal and other requirements
3. Evidence of competence
4. Evidence of communications
5. List of external documents
6. Plans for responding to potential emergency situations
7. Results onmonitoring, measurements, analysis and performance evaluation

14. Which documents and records are required?
B. Mandatory records
8. Maintenance, calibration or verification of monitoring equipment
9. Compliance evaluation results
10. Internal audit program
11. Internal audit results
12. Results of management review
13. Nature of incidents or nonconformitiesand any subsequent action taken
14. Results of any action and corrective action, including their effectiveness
15. Evidence of the results of continual improvement

15. Which documents are helpful for OH&S system?
Commonly used non-mandatory documents
1. OH&S Manual (4.)
2. Procedure for determining context of the organization and interested parties (4.1)
3. Procedure for Consultation and Participation of Workers (5.4)
4. Procedure for Hazard Identification and Assessment (6.1.2.1)
5. Procedure for Communication (7.4.1)
6. Procedure for Document and Record Control (7.5.)
7. Procedure for Operational Planning and Control (8.1)

16. Which documents are helpful for OH&S system?
Commonly used non-mandatory documents
8. Procedure for Change Management (8.1.3)
9. Procedure for Internal Audit (9.2)
10. Procedure for Management Review (9.3)
11. Procedure for Incident Investigation (10.2)
12. Procedure for Management of Nonconformities and Corrective Actions (10.2)

17. Basic audit checklist for clause 4
4.1 Have you determined the external and internal issues that are relevant to your organization?
4.2 Have you determined the interested parties for your OH&S management system and their
relevant needs and expectations, and which of these become compliance obligations?
4.3 Have you determined and documented the scope of your OH&S management system?
4.4 Have you established, implemented, maintained and continually improved a OH&S
management system?

18. 5.1 Does top management demonstrate leadership of the OH&S?
5.2 Has top management defined the OH&S policy within the scope of the OH&S management
system?
5.2 Is the OH&S policy available, maintained, communicated, and understood by relevant
interested parties?
5.3 Has top management assigned responsibilities and relevant roles for the OH&S management
system development, reporting and maintenance?
5.4 Has the organization established, implemented and maintained the process for consultation
and the participation of nonmanagerial employees in OH&S management, including incident
investigations, risk assessments, control and monitoring activities and internal auditing?
Basic audit checklist for clause 5

19. 6.1 Have you established OH&S objectives that are measurable, monitored, communicated,
updated, and documented, and planned actions to achieve them?6.1 Has planning taken place to
address the risks and opportunities identified and integrate these into the OH&S management
system?
6.1 Did the organization establish, implement and maintain a process for hazard identification
taking into account past relevant incidents, how work is organized, social factors, leadership and
culture in the organization, emergency situations and actual or proposal changes and maintain
documented information about these?
6.1 Is there a procedure to identify legal and other requirements related to OH&S?
6.1 Have you planned to take action to address OH&S hazards, compliance obligations, and risks
and opportunities and integrate these into your OH&S management system processes?
Basic audit checklist for clause 6

20. 7.1 Have you determined the resources needed for the OH&S including those for implementation,
maintenance, and continual improvement?
7.2 Is appropriate competence assessed, and training provided where needed, for personnel who
will perform functions within the OH&S processes?
7.3 Have you taken actions to ensure persons doing work within the OH&S management system
know the OH&S policy, objectives, compliance obligations, hazards & risks relevant to them and
their part in the OH&S performance, including results of relevant incident investigations?
7.4 Is there a procedure to communicate internally and externally to the company, including if the
OH&S hazards will be communicated outside of the company?
7.5 Have you set up a process to control documented information of the OH&S management
system including creating and updating, control of use, adequate protection, control of distribution,
Basic audit checklist for clause 7

21. 8.1 Do you plan, implement, control and maintain the processes needed to meet requirements of
the OH&S management system and implement the required actions to address risks and
opportunities according to criteria for the processes and maintain and retain this documented
information?
8.1 Does the organization establish, implement and maintain processes for the elimination of
hazards and reduction of OH&S risk using the hierarchy of controls?
8.1 Does the organization establish a process for the implementation and control of planned
temporary and permanent changes that impact OH&S performance?
8.1 Does the organization establish, implement and maintain a process to control the procurement
of product and services in order to ensure their conformance with its OH&S management system?
8.1 Does the organization establish and maintain a process to define and apply OH&S criteria for
Basic audit checklist for clause 8

22. 8.2 Have you established, implemented, and maintained processes to respond to any potential
emergency situations to prevent OH&S impacts?
8.2 Are planned responses tested where practicable and reviewed and revised as necessary?
Basic audit checklist for clause 8

23. 9.1 Have you determined the monitoring and measurement needs, how it will be done, and when it
shall be performed for the processes of the OH&S management system? Are analysis and
evaluation done on the data and information arising from monitoring and measurement?
9.1 Have you established, implemented and maintained a process to evaluate how you fulfill your
compliance obligations?
9.3 Are there audit procedures to evaluate the OH&S management system against the planned
arrangements (including effectiveness and maintenance) at planned intervals? Are results reported
to management?
9.3 Does top management review the data from the OH&S management system to assess the need
for change in the OH&S management system, resource adequacy, and the effectiveness of the
OH&S management system?
Basic audit checklist for clause 9

24. 10.1 Do you identify opportunities for improvement and implement action to achieve the intended
outcomes of the OH&S management system?
10.2 Does the organization establish, implement and maintain a process that includes reporting,
investigating and taking actions, to determine and manage incidents and nonconformities and
retain documented information about it?
10.2 After action is taken, do you assess the effects and update the OH&S management system if
necessary?
10.3 Do you continually improve the suitability, adequacy, and effectiveness of the OH&S
management system?
Basic audit checklist for clause 10

25. 6.1 Has planning for the OH&S management system considered issues and requirements that
determine the risks and opportunities to be addressed?
6.1 Has planning taken place to address the risks and opportunities identified and integrate these
into the OH&S management system?
Basic audit checklist for clause 10

26. 4.0 Understanding Context of the Organization

27. 4.0 Understanding Context of the Organization

28. 4.0 Understanding Context of the Organization

29. 4.1 Hiểu tổ chức và bối cảnh của tổ chức
YẾU TỐ BÊN TRONG YẾU TỐ BÊN NGOÀI
Nhân viên an toàn thiếu trình đệ chuyên môn
Pháp luật an toàn thường thay đổi
Nhận thức an toàn của công nhân còn thấp Quy đinh an toàn tại KCN chặt chẽ
Lãnh đạo rất quan tâm an toàn Yêu cầu an toàn của khách hàng rất cao
Máy móc thiết bị quá cũ, không an toàn Đối thủ cạnh tranh đang đưa cao văn hóa an toàn
Văn hóa an toàn trong công ty chưa được Khu vực công trường thường xảy ra bảo lũ
4.0 Understanding Context of the Organization

30. 4.0 Understanding Context of the Organization
AUDIT CHECKLISTS

31. 4.2 Hiểu nhu cầu và mong đợi của NLĐ và các bên quan tâm
BÊN QUAN TÂM NHU CẦU MONG ĐỢI
4.0 Understanding Context of the Organization

32. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 4.2 MONG MUỐN
4.0 Understanding Context of the Organization

33. 4.3 Xác định phạm vi của hệ thống quản lý ATVSLĐ
4.0 Understanding Context of the Organization
Scope
Internal &
external issue
Expectation of
interested parties

34. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 4.3 MONG MUỐN
4.0 Understanding Context of the Organization

35. 4.4 Hệ thống quản lý ATVSLĐ
4.0 Understanding Context of the Organization

36. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 4.4 MONG MUỐN
4.0 Understanding Context of the Organization

37. 5.1 Sự lãnh đạo và cam kết
5.0 Leadership and worker participation

38. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 5.1 MONG MUỐN
4.0 Understanding Context of the Organization

39. 5.2 Chính sách ATVSLĐ
5.0 Leadership and worker participation

40. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 5.2 MONG MUỐN
4.0 Understanding Context of the Organization

41. 5.3 Vai trò, trách nhiệm và quyền hạn trong tổ chức
5.0 Leadership and worker participation

42. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 5.3 MONG MUỐN
4.0 Understanding Context of the Organization

43. 5.4 Sự Tham vấn và tham gia của người lao động
5.0 Leadership and worker participation

44. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 5.4 MONG MUỐN
4.0 Understanding Context of the Organization

45. 6.1 Hành động giải quyết rủi ro và cơ hội
6.1.1 Khái quát
 4.1, 4.2, 4.3
 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4
 8.1.3
6.0 Planning

46. 6.1 Hành động giải quyết rủi ro và cơ hội
6.1.2 Nhận diện mối nguy và đánh giá rủi ro và cơ hội
6.0 Planning

47. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 6.1.2 MONG MUỐN
Công ty bạn nhận diện mối nguy và đánh giá rủi ro như thế nào? Tài liệu và hồ sơ
Thùng hóa chất này được nhận dạng mối nguy như thế nào?
Khu vực văn phòng ngày được nhận dạng mối nguy như thế nào
6.0 Planning

48. 6.1 Hành động giải quyết rủi ro và cơ hội
6.1.3 Xác định các yêu cầu pháp luật và yêu cầu khác
6.0 Planning

49. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 6.1.3 MONG MUỐN
Công ty xác định các yêu cầu pháp luật và yêu cầu khác như thế nào? Tài liệu và hồ sơ
Làm thế nào công ty cập nhật đầy đủ các yêu cầu pháp luật và yêu cầu khác?
6.0 Planning

50. 6.1 Hành động giải quyết rủi ro và cơ hội
6.1.4 Hoạch định hành động
6.0 Planning

51. ĐÁNH GIÁ ĐIỀU 6.1.4 MONG MUỐN
6.0 Planning

52. 6.2 Mục tiêu ATVSLĐ và hoạch định để đạt mục tiêu
6.2.1 Mục tiêu ATVSLĐ
6.0 Planning

53. 6.2 Mục tiêu ATVSLĐ và hoạch định để đạt mục tiêu
6.2.2 Hoạch định để đạt được mục tiêu ATVSLĐ
6.0 Planning

54. 7.1 Nguồn lực
7.2 Năng lực
7.3 Nhận thức
7.4 Trao đổi thông tin
7.5 Thông tin dạng văn bản
7. Support

55. 8.1 Hoạch định và kiểm soát việc thực hiện
8.1.1 Khái quát
8.1.2 Loại bỏ mối nguy và giảm rủi ro ATVSLĐ
8.1.3 Quản lý thay đổi
8.1.4 Mua sắm
8. Operation

56. 8.2 Chuẩn bị sẵn sàng và ứng phó với tình huống khẩn cấp
Tổ chức phải thiết lập, thực hiện và duy trì (các) quá trình cần thiết để chuẩn bị sẵn sàng
và ứng phó với tình huống khẩn cấp tiềm ẩn được nhận biết tại 6.1.2.1, bao gồm
a) thiết lập KHUP với tình huống khẩn cấp, kể cả việc cung cấp sơ cấp cứu;
b) cung cấp việc đào tạo đối với việc ứng phó đã hoạch định;
c) thử nghiệm và thực hành định kỳ khả năng ứng phó đã hoạch định;
d) đánh giá kết quả thực hiện và khi cần thiết điều chỉnh việc ứng phó đã hoạch định, bao
gồm sau khi thử nghiệm và đặc biệt là sau khi xảy ra tình huống khẩn cấp
e) trao đổi thông tin liên quan với nhà thầu, khách thăm quan, dịch vụ ứng phó tình
huống khẩn cấp, cơ quan quản lý nhà nước và cộng đồng địa phương, khi thích
hợp;
f) tính đến nhu cầu và khả năng của tất cả các bên quan tâm và đảm bảo họ tham gia vào
việc triển khai việc ứng phó đã hoạch định, khi thích hợp
8. Operation

57. 9.1 Monitoring, measurement, analysis and performance evaluation
Examples of what could be monitored and measured can include:
• work-related incidents,
• occupational health complaints
• injuries and ill health, and complaints,
• the effectiveness of operational controls and emergency exercises,
9. Performance evaluation

58. 9.1 Monitoring, measurement, analysis and performance evaluation
Examples of what could be monitored and measured to evaluate the
fulfillment of legal requirements
• identified legal requirements
• the status of identified gaps in compliance.
9. Performance evaluation

59. 9.1 Monitoring, measurement, analysis and performance evaluation
Examples of what could be monitored and measured to evaluate the
fulfillment of other requirements
• standards and codes;
• insurance requirements.
• corporate and other policies, rules and regulations;
9. Performance evaluation

60. 9.1 Monitoring, measurement, analysis and performance evaluation
Criteria are what the organization can use to compare its performance
against
• benchmarks against
o other organizations;
o standards and codes;
o the organization’s own codes and objectives;
• the criterion is a comparison of incidents
• the criterion is a comparison of completion of corrective actions
9. Performance evaluation

61. 9.1 Monitoring, measurement, analysis and performance evaluation
9.1.2 Đánh giá tuân thủ
a. xác định tần suất và (các) phương pháp đánh giá sự tuân thủ
b. đánh giá sự tuân thủ và thực hiện hành động cần thiết
c. duy trì tri thức và hiểu biết về tình trạng tuân thủ của mình với các yêu
cầu pháp luật và yêu cầu khácmức độ thực hiện các yêu cầu pháp luật
và yêu cầu khác
d. lưu giữ thông tin dạng văn bản về (các) kết quả đánh giá sự tuân
thủ.1
9. Performance evaluation

62. 9.2 Internal audit
 Tần suất đánh giá
• Tầm quan trọng của các quá trình
• Kết quả của những lần đánh giá trước
 Chuẩn mực đánh giá
 Phương pháp đánh giá
 Lựa chọn đoàn đánh giá
 Báo cáo kết quả đến lãnh đạo
9. Performance evaluation

63. 9.3 Management review
9. Performance evaluation
9.3
Các thay đổi trong
các vấn đề nội bộ và
bên ngoài
Mức độ đạt được
của chính sách
ATVSLĐ và mục
tiêu ATVSLĐ
sự tham vấn và
tham gia của
người lao động
Kết quả thực hiện
9.1.1
9.1.2
9.2.2
Sự thỏa đáng của
các nguồn lực
Tình trạng hành động
lần xem xét trước
Các cơ hội cải
tiến liên tục
Các nguồn lực
cần thiết
Hành động
khi cần
Nhu cầu thay
đổi đối với hệ
thống

64. 10 Improvement
10.3
4.4
10.2
7.2
7.4.2
5.2
5.1
5.4
6.2.
9.3
9.1.1
9.1.2
8.1
9.3
6.1.1

65. 10 Improvement
8.1.1
9.3
9.1.1
6.1
10.2
7.2

67. II. ISO 45001 REQUIREMENTS
Ban Giám Đốc
Phòng Kinh Doanh Phòng Thu Mua
Phòng Sản xuất
Phòng QHSE Phòng HCNS Phòng Tài Chính Bao Tri
XƯỞNG SẢN XUẤT NHÀ KHO