Technische compliance op basis van NTA8120. Compliance op basis van certificering. Presentatie van Ferry van de Starre van de Gasunie.

1. Compliance Management vanuit NTA8120
Groningen, Q2 2016
Ferry van der Starre
Sessie Q2 2016

2. Compliance: kijken met je doppen of kijken met je
doppen erop!

3. Even voorstellen:
Ferry van der Starre
 Technical Compliance
Manager bij GTS
 Verantwoordelijk voor
procesbeheersing op
NTA8000, NTA8620 en
mijnbouw management
 Bemoei me verder met
alles waar ik een mening
over heb!

4. Organisatie asset management GTS
LA
C. Hut
LAP
M. Kellner
LAN
B.J. Hoevers
LAS
B. Vogelaar
LAJ
W. Jellema
LAB
L. Pronk
LAE
A. Julius
Safety GTS
K. Hoving
Prognoses
Modellen
Duurzaamheid
Netwerk HTL
Gaskwaliteit
Netwerk RTL
Systeem-
ontwikkeling
Juridische
aspecten asset
management
(o.a.
grondzaken en
vergunningen)
Strategie / Beleid
Riskmanagement
Kwaliteitsmanagement
Asset informatie
management
Technical
Compliancemanagement
SLA beheer
GNIP

5. Inhoud
 Gasunie/GTS/Operations
 Aanpak knelpunten BRZO inspecties
 Aanpak knelpunten NTA8120 inrichting
 Vragen
11
22
33
44
55 66 77 88

6. Infrastructuur (GTS)

7. Infrastructuur

8. Aanpak knelpunten BRZO inspecties
De knelpunten (2013):
 Relatief veel herhalingen van bevindingen op de
verschillende locaties
 Geen uniforme aanpak van bevindingen op de verschillende
locaties
 Onvoldoende aantoonbare opvolging of sturing op acties
 Onvoldoende eigenaarschap beheerders door onduidelijke
rolverdeling

9. Sensoring / Nalevingsdocumenten

10. Compliance Juridisch kader Operations (CJKO)

11. CJKO aspecten die aangepakt zijn;
 Opzet door brede en gedragen werkgroep
 Bewustwording van installatie beheerders
 Overlegstructuren met de installatie beheerders
 Voorbereidingssessies BRZO inspectie
 Uniforme presentatie aan bevoegd gezag status VBS
elementen
 Beheerder heeft de leiding tijdens BRZO inspectie
 Close-out inspectie formaliseren
 Reactiebrief op BRZO rapportage
 Bewaking acties op BRZO bevindingen
 Bewaken communicatie middels centrale postbus

12. Aanpak knelpunten NTA8120 inrichting;
 Naar aanleiding van verschillende incidenten hebben
belanghebbenden vanuit de elektriciteits- en
gasindustrie veiligheid-, kwaliteit- en
capaciteitsmanagement voor netbeheerders
uitgewerkt in een Nederlands technische afspraak
(NTA) Assetmanagement (NTA 8120).
 Wens ACM, professioneel en transparant asset
management systeem voor een netbeheerder.
 De NTA 8120 wordt beschouwd als een
overkoepelende norm. Onderdelen van het asset
management systeem zijn nader ingevuld middels de
NTA 8000 (buisleidingen; BevB) en de NTA 8620
(voorkomen zware ongevallen; BRZO).

13. Hoofdstructuur Assetmanagement proces(huis)
Asset management
Uitvoeren beheer en onderhoud
Kwaliteit en veiligheidsmanagement
(incl. risicomanagement)
Capaciteitsmanagement
Project- en portfolio-management
(asset management plannen)
Nieuwbouw gastransport infrastructuur
Onderhoudsmanagement
Beleid
(technisch, economisch en juridisch)
Asset
management:
ondersteunende
processen
• Juridisch kader
• Informatie
management
• Technical
compliance
• Standaardisatie
• Performance
rapportage
• Contract
management
(SLA)
• Zorgsysteem NTA
8120/8000/8620
• Overige support

14. Beschrijving van de processen t.b.v. Juridisch
kader
 Juridisch kader:
 Wat is het en hoe ga je om met wet- en regelgeving betrekking hebbend
op het
 aanleggen,
 hebben,
 bedrijven
 én opruimen
van het gastransportnet met toebehoren (de assets)
 Sensoring:
 beoordelen van ontwikkelingen van regelgeving op dit gebied en (laten)
vertalen naar de praktijk, Conform proces sensoring
 Nalevingsdocumenten:
 juridisch advies bij opstellen hiervan
 leveren juridische expertise serviceproviders middels proces CJKO bij het
beheer van dit document

15. Beschrijving van de Technical Compliance
processen
Technical Compliance: het aantoonbaar voldoen aan eisen
gesteld in de NTA normen en interface met Wet en regelgeving
waaronder de Bevb
 Rol Technisch Compliance Management opgenomen in de
directieverklaring GTS (AM_1-01)
 Beheersing Technical Compliance Management

16. Compliance Management (ISO19600)

17. Beheersing Technical Compliance Management

18. Technical Compliance Management

19. Inrichten (generiek) beheersproces m.b.t. de normen
(NTA8620 en NTA8000)

20. Beheer management Normen

22. Register voorbeeld
Norm: NTA8000 À priori belang. Ontbreekt! Kleur: Ja
No: Relevantie: Artikel: Omschrijving: Risico: ‐toelichting. Referentie: Maatregel: Afdoende?: Check: Verbetermaatregel Restrisico: Compliant?
1 I 4.1 Algemene zorg mens & milieu ‐ ‐ ‐ ‐
2 N 4.1.1 Doel RMS C Aanwezigheid beleid is basis voor LTO. PIMS_1‐01
Jaarlijkse beoordeling in Directie beoordeling; Is
niet aanwezig!
Niet
aanwezig; Nee
Ja Directie beoordeling uitvoeren. L NC‐Maj
3 N 4.1.2 Aanw. Exploitant M
Rolverdeling en eigenaarschap
kritisch ivm effectief beheer. Gevolg
evt aanwijzing ILT.
PIMS_1‐01
Niet aantoonbaar aanwezig; beleidsverklaring
verwijst naar Gasunie
Nee Ja Aanwijzing / Rollen vastleggen L NC‐Min
4 N 4.1.3 Omvang RMS H
Maatwerk kritisch voor
risicobeheersing
PIMS_1‐01
4a) VGM systeem dekt buisleidingen onvoldoende
af (ISO 14001‐Par.4.1)
Nee Ja L NC‐Maj
PIMS_1‐01 4b) Toepassingsgebied OK in beleidsverklaring Ja Ja ‐ L C
5 N 4.1.4.1 Levenscyclus H PIMS_3‐01 PIMS 3‐01 niet overtuigend. Nee Ja
Moet worden gedocumenteerd; echte
verhaal opschrijven.
L NC‐Min
VGM_3.3‐21 Voldoet Ja Ja L C
VGM_4.3‐26‐1 Voldoet Ja Ja L C
Proceshuis
proces commissioning en proces beheer en
onderhoud, proces nieuwbouw
Ja Ja L C
6 N 4.1.4.2
Andere organisaties en/of
ondernemingen
C kritisch voor de drukbeheersing GCA's met RNB's Nee NC‐Min
POS met tracebeheerders Nee NC‐Min
werkvergunningen met aannemers Nee NC‐Min
PIMS_4‐01 Nee toets procedure op specificiteit NC‐Maj
!

24. AIM issue
lijst
Register
wet‐ en
regelgeving
Knelpunten
Compliance
register
NTA8120
GTS, O en P
Technical Compliance
management
Compliance register
NTA8000/Bevb
NTA8620
Risico
Management
AM
risico
register
Veiligheids
management
Veiligheids
risico
register
Knelpunten
Kwaliteits
management
Verbeter
Register
GTS
Beheer
register
Veiligheids issues
Kwaliteitsdata
Standaardisatie &
normalisatie
Portfolioregister
Aansturing
Operations
(LAE)
Datakwaliteits
normen
Information
management
Operationele
data
Data
rapportage
Processen buiten LA
Beleid en strategie
register
Beleid en strategie
One‐pagers
Kwaliteit
Compliance
Risico
Veiligheid
Standaardisatie & normalisatie
Sensoring
Lifecycle management
Information management
Beleid en strategie
Knelpunten
register
Knelpunten
Operationeel
Verbeter
PanelOperationele
Veiligheids
Risico’s
Risico analyses
op ontwerp
Knelpunten
Juridisch kaderAM
(LAJ)
KLOP
Bedrijfsmiddelen
register
Beh. LAB (KM)
Beh. LAB (KM)
Beh. V
Beh. LAB (KM) Beh. LA (VM) Beh. LAB (RM)
Beh. OB
Eig. LAB
Beh. OSx
Beh. LAB (AIM)
Beh. OE
GTS‐en
GTS‐en
Beh. LAB (MSN)
Overzicht LA processen en registers
BS_AMB ‐ AM beleid
AM_2‐03 Asset
Informatiemanagment
AM_2‐04 Techn.
Compliance management
AM_2‐06 Kwaliteits
management
AM_2‐05 Veiligheids
Management
AM_2‐02 Risico
Management AM
BS_AMSN Standaardisatie
en normalisatiebeleid
??
SLA overleg
??
Beh. LAB (RM)
Beh. LAB (RM)
Beh. LAB (AIM)
AIM expert overleg
Veiligheid Verbeter Panel Risico Expert PanelTCM overlegComp. Team
Versie 29‐10‐15
Compliance register = Normindex + compliance beoordeling
Top level document
Overlegorgaan

25. Hoofdstructuur (domeinen) Assetmanagement GTS Compliance processen
Uitvoeren beheer en onderhoud
Technical Compliance Management (TCM)
Projectman
agement
Juridisch
(OPO/W)
Nieuwbouw
gastransport
infrastructuur
Juridisch Kader (LAJ Beleid)
CompliancemmanagementGTS: Wet en
regelgevin
g
Asset
Management
Normen
RO-bewaking
Vergunningen
(milieu)
Standaardis
atie
Beheer nalevingsaspecten
Sensoring

26. Groningen, 14 juni 2015 Scherm_54

27. Belangrijke onderwerpen Compliance
Management
 Focus en bewustwording binnen de organisatie
 Compliance management versus Kwaliteitsmanagement
 Koppelen processen aan normelementen en aan wet- en
regelgeving
 Beheer Normindexen en complianceregistraties
 Monitoren uitvoering normeisen en compliance resultaten
 Overlegstructuren
 Rapportages
 Audits en onderzoeken
 Opzetten Compliance bouwwerk
 Communiceer je resultaten (wat levert het op)

28. Een persoonlijke mening;
(Technical) Compliance management brengt, mits goed
uitgevoerd en ondersteund, focus aan op eisen en richtlijnen in
een door operationeel werk afgeleide organisatie!

29. ?