2. Áreas de expertise
Control Interno
Management
Tecnología Informática
Compliance - Prevención Lavado de Dinero y
Financiamiento del Terrorismo
Finance
Ethics & Compliance
Claudio Mendizábal
3. Control Interno
Análisis de procesos o actividades basado en
la identificación de riesgos y la evaluación de
los controles asociados para mitigarlos.
Evaluación de políticas de seguridad
informática.
Detección de debilidades de control interno /
oportunidades de mejora.
Seguimiento de las recomendaciones
efectuadas en las revisiones y los planes de
acción asociados.
Claudio Mendizábal
4. Control Interno
Evaluación de Políticas de
procesos / Seguridad
actividades. Informática.
Identificación de
Recomendación / Evaluación /
riesgos y controles
Plan de acción. Mejora continua
asociados.
Detección de
debilidades /
oportunidades de
mejora.
Claudio Mendizábal
5. Management
Análisis y diseño de procedimientos y
circuitos administrativos. Controles de primer
y segundo nivel.
Formalización de Evaluaciones de Riesgo
para las distintas actividades o procesos.
Diseño e implementación de Tableros de
Comando para el seguimiento de las
principales actividades.
Coaching en la implementación de políticas
de control interno.
Claudio Mendizábal
6. Tecnología Informática
Perfiles de usuario
Acceso lógico Password
Políticas de back-up.
Acceso directorios de red.
Plan de contingencia.
Acceso Lógico:
perfiles de usuario Acceso a
+ password directorios de red
Tecnología Informática
Plan de
Política de
Contingencia
back-up
Claudio Mendizábal
7. Compliance PLDyFT
Análisis de políticas y procedimientos
implementados para la PLDyFT.
Revisión de aspectos incluidos en el Manual
PLDyFT. Redacción y contenido del Manual.
Cumplimiento regulatorio exigido por las
normas de la UIF.
Capacitación regular / actualización.
Sugerencias y planes de acción para mejorar
la estructura de prevención.
Claudio Mendizábal
8. Compliance PLDyFT
Régimen
informativo
Capacitación
KYC + análisis de
operaciones
Manual PLDyFT
Prevención Lavado Dinero y
Financiamiento del Terrorismo
Análisis y Sugerencias con planes de acción
para mejorar la estructura de prevención.
Claudio Mendizábal
9. Finance
Análisis registración de operaciones.
Procedimientos de control interno para el
área de Finances.
Indicadores de performance y “salud
contable”.
Revisión de razonabilidad de EECC e
informes de gestión.
Normas contables internacionales (IFRS).
Claudio Mendizábal
10. Ethics & Compliance
ALCANCE
Análisis de Revisión de Sugerencias y
políticas y aspectos planes de
procedimientos incluidos en el acción para
implementados Manual de mejorar la
referidos a Ética. estructura de
valores éticos Redacción y los valores
vigentes para la contenido del éticos vigentes.
realización de Manual de
actividades. Ética.
Claudio Mendizábal
11. Valor agregado
Experiencia Regional y capacidad de liderar equipos
conformados con miembros de distintos países.
Experiencia en auditorias de distintos tipos de negocio:
Corporate and Investment Banking, Asset Management y
Valor Agregado
Seguros.
Amplia experiencia en análisis de actividades / procesos y la
implementación de planes de acción para su mejora.
Metodología de revisión analítica basada en riesgos e
identificación de oportunidades de mejora.
Experiencia y capacidad de análisis polifuncional.
Documento formal de conclusiones.
Claudio Mendizábal
12. Formación Profesional
Contador Público (UCA).
Lic. en Administración Empresas (UCA).
CIA - Certified Internal Auditor (Institute of
Internal Auditors USA).
CISA - Certified Information Systems Auditor
(Information Systems Audit and Control
Association USA).
CFSA – Certified Financial Services Auditor
(Institute of Internal Auditors USA). En curso.
Idiomas: inglés / francés (nivel avanzado).
Claudio Mendizábal
13. Experiencia profesional
Gerente Auditoría Interna del Grupo BNP
Paribas para Latam:
◦ Corporate and Investment Banking
◦ Seguros
◦ Asset Management
Senior Supervisor en KPMG
Claudio Mendizábal
