Este documento resume las mejores prácticas para gestionar una crisis de cumplimiento y las consideraciones de cumplimiento en tiempos de crisis. Detalla los primeros pasos como revisar los grupos de interés, establecer un equipo de crisis y líneas de comunicación. También cubre la investigación interna, entrevistas, conflictos de interés y comunicaciones externas. Además, analiza casos prácticos y riesgos como demandas, daños a la reputación y supervisión regulatoria en contextos como pandemias.
5. PUERTO DE MUSEL (construcción)
cc: JD Hancock - https://www.flickr.com/photos/83346641@N00
6. EL PUERTO DE
MUSEL
TRABAJOS POR IMPORTES SUPERIORESA
LOS 80 MILLONES NO FACTURADOSA LA
UTE DIQUETORRES.
Investigación multiestratificada:
• Fiscal,
• Corrupción,
• competencia.
Red flags conectadas y communes (Joint venture
Vias Proes Musel)
9. Red flags internas
• Pérdidas repentinas o aumento repentino
e injustificado de los beneficios
• Cambios en los equipos
• Quejas de empleados, proveedores o
clientes
• Problemas de calidad
• Costes de terceros muy elevados
• Auditores
Red flags externas
• Cambios en el mercado
• M&A
• Cambios regulatorios
• Requerimientos de información
• Cuestiones geopolíticas
• Litigación
10. First stepscc: Dan Freeman - https://unsplash.com/@danfreemanphoto?utm_source=haikudeck&utm_medium=referral&utm_campaign=api-credit
11. STAKEHOLDERS!
Repaso de los
grupos de interés
Identificación de
contactos
Centralización de
la toma de
decisión
Definición de la
comunicación
-Interna y externa
15. Primeros planteamientos
BUENAS PRÁCTICAS
• Cooperación
• Transparencia
• Generar evidencias (Statements)
• Forensics
• Firing or hiring?
• Mock dawn raids ?
MALAS PRÁCTICAS
• Silencio
• Destrucción de evidencias
• Pasividad?
• Investigaciones internas y represalias
• Mock dawn raids?
• Firing or hiring?
16. HOW TO BLOW THE WHISTLE?
http://ec.europa.eu/competition/cartels/whistleblower/
index.html
https://www.youtube.com/watch?v=PcWxCb_dtYA
3/31/2020 16
20. TIMELINE
DEL CASO
1997: inicio del
cartel
2011: Solicitud
de clemencia
2016: primera
decisión
sancionadora
2017: segunda
decisión
sancionadora
2018: Primera
avalancha de
demandas
2020: Avalancha
de sentencias
202X: Sentencia
Scania
202XX: segunda
avalancha de
demandas…
26. Checklist : investigación interna
Equipo (externo e
interno)
Alcance y tipo de
investigación:
Empleados, área,
tiempo
Planning y presupuesto
Comunicación interna:
compromiso de los
empleados,
confidencialidad,
derecho laboral
Preparar documentos y
entrevistas
Entrevistas antes y
después de la revisión
de documentos
Acceso a datos
Destrucción de
documentos o no
Privilegio legal y limites
de la cooperación
27. Checklist: entrevistas
Tema Persona
Determinar
estrategia de
negociación
Táctica de la
entrevista
Objetivo
Dos personas, una
conocidad y otra
externa
Qué, quien, cómo,
cúando, donde,
porqué etc
Embudo (General
a particular)
Escuchar
Resolver
problemas de
comunicación
Transparencia sin
revelar el grado de
conocimiento
Análisis de la
entrevista con la
documentación
28. Conflictos de interés durante la crisis
Asuntos internos:
Relaciones personales,
poder, rol del
departamento legal
Cuestiones externas:
Asesores legales,
economistas,
comunicación,
forensics
Instrucciones claras
Un líder y punto de
contacto para cada
parte del equipo
Un contacto para cada
autoridad
Revisión de las
personas claves
32. Compliance
en tiempos
de crisis
La CNMC habilita un buzón para recibir información,
denuncias o consultas relacionadas con el COVID-19
La Comisión perseguirá cualquier conducta que afecte a los
precios de los productos básicos, incluidos los de
protección sanitaria.
Los acuerdos transitorios dirigidos a garantizar el suministro
para hacer frente a los efectos de la pandemia serán
analizados desde la óptica de competencia teniendo en
cuenta el contexto actual.
Las denuncias o consultas se pueden hacer a través del
siguiente buzón: covid.competencia@cnmc.es
En el contexto actual de pandemia por el COVID-19, la
prioridad de la CNMC es la defensa de los consumidores.