Breve descripción del actual escenario de riesgos penales corporativos para las empresas chilenas, tanto por la nueva ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas, como por el escenario regulatorio internacional.

1. Escenario sin precedente de riesgo penal corporativo; y no sólo la empresa, también sus más altos ejecutivos.

2. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Regulación y prácticas internacional Legislación nacional Institucionalidad y control Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología

3. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Regulación y prácticas internacional Legislación nacional Delitos Ley SVS Nueva Ley Gobierno Corporativo Levantamiento secreto bancario para SII Nueva Ley de Responsabilidad Penal de la Empresa (Dic-09) Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología Institucionalidad y control

4. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Regulación y prácticas internacional Legislación nacional Nuevos sistema penal: fiscales y publicidad. Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología. Institucionalidad y control Unidad de Análisis Financiero; ULDDECO (MP) Modernización tecnológica del Estado y sistemas de control, información y datos.

5. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Regulación y prácticas internacional Legislación nacional Nuevos sistema penal: fiscales y publicidad. Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología. Institucionalidad y control Unidad de Análisis Financiero; ULDDECO (MP) Modernización tecnológica del Estado y sistemas de control, información y datos.

6. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Regulación y prácticas internacional Legislación nacional Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología. Más de 1000 esquemas de fraude corporativo descritos y diferenciados por industria. Institucionalidad y control Dinamismo, complejidad y sofisticación, a la par con tecnología, globalización, magnitud y sofisticación de operaciones comerciales.

7. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley(SOX) Regulación y práctica internacional Legislación nacional Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDE U.K BriberyAct 2010 “It applies not only to U.K. companies, but to all companies doing business in the U.K., regardless of where they are organized or the location of the misconduct…” “Thus, non-U.K. companies with offices, personnel or even agents in the U.K. are subject to the new statute regardless of where the bribery occurred…”. Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología. Institucionalidad y control

8. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley(SOX) Regulación y prácticas internacional Legislación nacional Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDE U.K BriberyAct 2010 ForeignCorruptPracticesAct(FCPA) Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología. Institucionalidad y control

9. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley(SOX) Regulación y prácticas internacional Legislación nacional Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDE U.K BriberyAct 2010 ForeignCorruptPracticesAct(FCPA) Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología. Institucionalidad y control

10. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley(SOX) Regulación y prácticas internacional Legislación nacional Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDE U.K BriberyAct 2010 ForeignCorruptPracticesAct(FCPA) Sofisticación amenazas, operaciones, y tecnología. Institucionalidad y control

11. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley(SOX) Regulación y prácticas internacional Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDE U.K BriberyAct 2010 ForeignCorruptPracticesAct(FCPA)

12. Nuevo escenario de riesgo penal corporativo Escenario de riesgo es real Sustantivo en consecuencias Probabilidad de captura como nunca antes, y creciendo Nacional e internacional Tanto para empresas como para sus altos ejecutivos Incluso por hechos menores, imposibles de controlar sin plan deliberado, profesional e intensionado