Presentación de Cara Maguire, Comité de Política Regulatoria, Reino Unido, en el Taller de capacitación para la elaboración y evaluación de manifestaciones de impacto regulatorio, Cuernavaca, México, 11-12 Noviembre 2014, Sesión 8. Información adicional disponible en http://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/
1. Estrategias de Cumplimiento
Taller de Capacitación OCDE sobre
Manifestaciones de Impacto Regulatorio
Noviembre 2014
2. ¿Qué es la regulación?
“Una regla de la cual su incumplimiento resultaría en un conflicto con la ley”
Cumplimiento Regulatorio
3. •Identificar quién es el responsable de la ejecución
•Considerar los Principios de Buena Regulación y los Principios Hampton
•Trazar metas y un calendario de implementación
•Identificar a las partes interesadas y realizar un plan de comunicación
•Considerar la administración de riesgos
•Considerar como encaja con las iniciativas existentes
Método para la aplicación de las Evaluaciones de Impacto
4. La referencia de una mejor regulación en el Reino Unido está basado en los Principios de Hampton
Menor regulación, mejor regulación, y regulación solo como último recurso
La buena regulación debe:
•Transparente
•Responsable
•Proporcionada
•Consistente
•Enfocada en casos donde se necesite
¿A qué se parece una “mejor” mejor aplicación?
5. “La aplicación de regulación afecta las empresas, tanto como la misma política regulatoria. Una aplicación eficiente puede apoyar el cumplimiento en todos los niveles de negocio, realizando intervenciones efectivas y focalizadas, sin costos administrativos excesivos sobre los negocios o empresas. La aplicación innecesaria, inflexible o ineficiente incrementa las cargas administrativas innecesarias, y por tanto reduce los beneficios que la regulación puede traer… al afianzar el principio de la evaluación de impacto a través del sistema regulatorio, por lo que las cargas generadas por la aplicación caen principalmente en empresas de alto riesgo, al menos en aquellas con mejores prácticas de cumplimiento”
Reducing administrative burdens: effective inspection and enforcement, Hampton Review 2005
La aplicación es acerca de proporcionalidad
6. Cargas administrativas
•Familiaridad con los requisitos administrativos
•Archivo de registros y reportes
Costos de política
•Cumplimiento con las regulaciones
•Repetir mientras la medida se mantenga vigente
El costo de cumplimiento
La aplicación efectiva es crucial para el éxito de la propuesta – evaluación de riesgo
7. Cumplimiento: consideraciones en el análisis de costo-beneficio
Al calcular los costos de cumplimiento, éstos deben estar basados en supuestos realistas sobre la probabilidad de cumplimiento y capturar el impacto sobre las empresas como en los reguladores.
Propuestas regulatorias:
•Estimación de costos asume el 100% de cumplimiento
•Cuando la regulación haga cumplir los requisitos actuales, no contamos el costo de cumplimiento de la regulación original. ¡Personas que no cumplan están rompiendo la ley!
Propuestas Desregulatorias:
•Estimación de beneficios basados en niveles de cumplimiento real (necesitan estimarse)
8. Estrategias de Cumplimiento
Preguntas Clave:
•¿Quién aplicará la política?
•¿El tema en cuestión de la política impacta a nivel nacional o sub- nacional?
•¿Qué habilidades, experiencia y conocimientos se necesita para aplicar la política?
•¿Qué recursos pueden apoyar a la aplicación de la política?
9. Caso de estudio - Cumplimiento
Salario Mínimo Nacional
Contexto:
•Define el piso salarial
•Da protección a los trabajadores de ingresos bajos al evitar una posible explotación
•Previene a los empleadores de abusar de su capacidad de negociación desproporcionada al pagar salarios bajos inaceptables
- Falta de habilidades
- Falta de movilidad
- Falta de oportunidades
10. Caso de estudio – Salario Mínimo Nacional (SMN)
Estrategias de cumplimiento – todos los trabajadores con derecho al SMN deberían recibirlo
•Conocimiento de derechos y obligaciones
•Acceso a asistencia e información
•Apoyo para trabajadores
•Habilidad de cumplimiento
•Creer que es mejor que operar dentro del sistema que desde afuera
11. Caso de estudio – Salario Mínimo Nacional (SMN)
Éxito
•Entendimiento generalizado de la propuesta
•Régimen flexible de cumplimiento
•Capacidad de respuesta rápida para hacer frente al incumplimiento
Cumplimiento
•Respuesta a quejas
•Visita a empleados identificados a través de la evaluación de riesgo
•Trabajadores pueden también quejarse ante un tribunal laboral
•Requisito de pago de atrasos a sus empleados y ser sujeto de penalidades
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