2. Dónde se especifican los requisitos
que debe cumplir un SGA?
NORMA IRAM ISO 14001:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
ESPECIFICACIONES Y DIRECTIVAS PARA SU USO
Especifica los requisitos que debe cumplir un SGA para
formular la política y objetivos, que podrán ser
objetivamente auditados para satisfacer necesidades de
certificación, registro o autodeclaración.
No establece por sí misma criterios de desempeño
ambiental específicos.
3. Qué Norma brinda orientación adicional
sobre los requisitos del SGA?
NORMA ISO 14004:2004
Sistemas de Gestión Ambiental
DIRECTRICES GENERALES SOBRE PRINCIPIOS,
SISTEMAS Y TÉCNICAS DE APOYO
Esta norma brinda orientación sobre el desarrollo,
documentación, implementación, mantenimiento y mejora de
un SGA y su coordinación con otros sistemas de gestión.
Estas directrices no están destinadas para ser empleadas
como criterios de certificación o registro de SGA
4. Requisitos, información adicional,
orientación para su uso
Única Norma
certificable de la
serie 14000
ISO 14001 - Requisitos Capítulo 4
ISO 14001 - Anexos A: proporciona información
adicional - no añade requisitos
B: Informativo : tabla de
correspondencia con ISO 9001:2000
ISO 14004 Directrices y Orientación para el uso de
la Norma ISO 14001
5. Estructura de la Norma IRAM ISO
14001
• 1. Alcance
• 2. Referencias
• 3. Definiciones
• 4. Requisitos del
sistema de gestión
ambiental
• 5. Anexos
6. • Planificar
4. Sistema de gestión • Hacer
• Verificar
MEJORA • Actuar
CONTINUA
Revisión
por la A Política Ambiental
Dirección P Planificación
V H Implementación
Seguimiento y mediciones
7. 5. anexos
• A
– de carácter informativo
– ayuda para la interpretación
– no se utiliza como referencia en las
auditorías
– superposición con ISO 14004
• B
– correspondencia con ISO 9001:2000
8. Mejora Continua
El ciclo PHVA es un
proceso constante e P Planificar
iterativo que permite
que una organización H Hacer
desarrolle e implemente
su política ambiental con
V Verificar
base en el liderazgo y
el compromiso de la A Actuar
alta dirección con el SGA.
9. IRAM ISO 14001 - requisitos
Requisitos Generales
La organización debe establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos
de esta norma internacional, y determinar cómo cumplirá
estos requisitos.
La organización debe definir y documentar el alcance de
su sistema de gestión ambiental.
MEJORA
CONTINUA
10. Alcance del Sistema
La organización debe definir y documentar el alcance de su SGA
(4.1 Requisitos generales)
Cada Organización tiene la libertad y la flexibilidad para definir
sus límites, y puede decidir la implementación de esta norma en
toda ella, o en unidades operativas o actividades específicas de
dicha organización. (Anexo A - A1)
La alta dirección debe aclarar los límites de la organización a los
cuales se aplica el SGA (ISO 14004)
13. Planificación
¿Hacia donde deben enfocarse los recursos para
asegurar la Mejora Continua del SGA?
El proceso de Planificación del SGA ayuda a
la organización a orientar sus recursos sobre
los temas ambientalmente más relevantes.
¿Cómo puede asegurarse la continuidad del SGA?
La Planificación es un proceso continuo y dinámico que
considera cómo medir y evaluar el desempeño del SGA.
14. IRAM ISO 14001 - requisitos
4.2 Política Ambiental
La alta dirección debe definir la política ambiental
de la organización y asegurará:
3 COMPROMISOS BÁSICOS
Compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables
Compromiso de prevención de la contaminación
Compromiso de mejora continua
• Documentada, implementada y mantenida
• Comunicada a toda persona que trabaja para la
organización o en nombre de ella.
• Disponibilidad al público
• Apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos o servicios
• Marco para establecer objetivo y metas ambientales
15. Política Ambiental
Prevención de la contaminación
Reducción o eliminación en la fuente
Reutilización en proceso o reciclado interno
Posibilidades de
prevención:
• cambios tecnológicos en los Otros usos o reciclado externo
procesos, productos o
servicios
Recuperación y
•uso eficiente de recursos Tratamiento
•sustitución de materiales o
energía
Control
•Control de la generación,
emisión o descarga de
contaminantes o
residuos
16. Política Ambiental
Compromiso de Mejora Continua
Para asegurar la MEJORA CONTINUA se requiere
• Una metodología que permita evaluar el desempeño del
SGA y el desempeño ambiental de la organización.
• Indicadores de Gestión Ambiental asociados
17. Planificación
El Proceso de Planificación comprende:
• La identificación y evaluación de aspectos ambientales
• La identificación de requisitos legales y de otro tipo
• El establecimiento de criterios de desempeño ambiental
• El desarrollo de Objetivos y Metas
• La formulación de programas de Gestión para alcanzar los
Objetivos y Metas
18. Planificación
La planificación del Sistema de Gestión Ambiental implica
La Identificación de aspectos ambientales y determinación de los que
son significativos.
+ Requisitos legales
+ Criterios de desempeño
+ Objetivos y metas
ambientales
Mejora del desempeño
19. IRAM ISO 14001 - requisitos
Planificación
4.3.1 Aspectos Ambientales
La Organización debe establecer, implementar y mantener uno o más
procedimientos para:
c) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios …. y
e) determinar aquellos aspectos que tienen o puedan tener impactos
significativos sobre el medio ambiente (AAS)
La Información debe quedar documentada y actualizada
20. Definiciones
Aspecto Ambiental: Elementos de las actividades, productos y
servicios de una organización que probablemente interactúen con
el medio ambiente.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, sea
adverso o beneficioso, total o parcial, que resulte de las
actividades, productos y servicios de una organización.
21. Planificación
Aspectos e Impactos Ambientales
ASPECTO (Causa) $
Descargas, vertidos, emisión, consumo,
Relación transporte, residuos
Aspecto / Impacto
IMPACTO AMBIENTAL (Efecto)
Cambio en el medio ambiente
$$$
Contaminación, reducción de RRNN,
Efectos en la comunidad
22. Planificación
Identificación de Aspectos Ambientales
ENTRADAS SALIDAS
Consumo Emisiones
de MP
PROCESOS Residuos sólidos
Consumo (SERVICIO / PRODUCCION)
de Energía
Descargas
Consumo líquidas
de RRNN
PRODUCTOS SUBPRODUCTOS
SERVICIOS
MATERIA PRIMAS INSUMOS GRALES
DESCARTES
23. Consumo de
energía eléctrica Consumo
y combustible de agua
Materias Producto,
Primas, PROCESO PROCESO B subproductos,
A
insumos Servicios
Descargas y
Gases de Residuos residuos
combustión sólidos, gases sólidos
y efluentes
líquidos
24. Planificación
Identificación de los Aspectos Ambientales:
Identificar actividades, productos y servicios
1
Identificar aspectos ambientales (causas de
2 efectos posibles o reales sobre el ambiente)
Identificar impactos ambientales (efectos
3 existentes o potenciales)
Evaluar cuales impactos son los que más
4 afectan en forma relativa
5 Identificar como críticos (o significativos) los
aspectos (las causas) que los originan
25. Planificación
Clasificación de Aspectos Ambientales
PASADOS PRESENTES FUTUROS
Gestión
Considerar
preventiva
remediación Gestión
preventiva / correctiva
Situaciones
DIRECTOS
NORMALES / ANORMALES
Los controla la Gestión preventiva sistemática
organización
Situaciones
INDIRECTOS DE EMERGENCIA
La organización solo Gestión preventiva /
puede influenciar reactiva
26. Planificación
Cuales son los aspectos ambientales mas críticos?
Determinación de la significancia de los Aspectos /Impactos
La organización debe asegurarse de que los
aspectos ambientales significativos se tengan en
cuenta en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de su SGA.
27. Planificación
Significancia de aspectos e impactos - Criterios de evaluación
Caracterización de impactos y aspectos para su
posterior comparación
Criterios que pueden considerarse:
• Escala del impacto (hasta dónde? Cuánto?),
• Severidad (toxicidad? Daño posible sobre seres vivos?)
• Duración del impacto (Cuánto se tarda en remediar?, por cuánto
tiempo se siente el efecto?)
• Frecuencia de ocurrencia (impactos reales)
• Probabilidad (impactos potenciales)
• Requisitos legales aplicables (obligaciones y sanciones)
• Inquietudes de partes interesadas (imagen)
• Contaminación visual
• ....otros.....
28. Planificación
Significancia de aspectos e impactos - Criterios de evaluación
La significancia de los aspectos es un concepto relativo:
puede ser diferente en cada organización y variar con el
cambio de las circunstancias externas.
Nivel de importancia (criticidad o significancia):
• Debe establecerse en forma sistematizada para poder
hacer comparables los impactos.
• Se evalúa a partir de la combinación de los criterios
elegidos
29. Significancia de aspectos e impactos
Criterios de evaluación
Algunos ejemplos de criterios de
evaluación de Aspectos Ambientales (C1+ 2 C2) X
C3
CRITERIOS
ASPECTO IMPACTO clas Criterio Criterio Criterio ∑
1 2 3
A1 Im 1 D 0 2 1 4
A2 Im 2 I 2 1 2 6
A4 Im 4 D 1 1 3 9
A3 Im 3.1 I 1 0 2 2
A3 Im 3.2 D 2 4 1 10
ESCALAS:
Crit 1: 0-1-2 Los valores mas altos
Valor Max: 30 corresponden a los impactos
Crit 2: 1-2-3-4 ambientales mas significativos
Valor Min: 2
Crit 3: 1-2-3
30. Planificación
Aspectos ambientales
identificados
Selección de criterios y
escalas de evaluación
Aplicación de los Secuencia de pasos en la
criterios
identificación y evaluación de
aspectos ambientales
Evaluación de la
importancia de los significativos
impactos (y aspectos)
Establecimiento de
Objetivos y Metas
ambientales
31. IRAM ISO 14001 - requisitos
Planificación
4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo
La organización debe establecer y mantener procedimientos para:
• identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros
requisitos a los que la organización suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales; y
• determinar como se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales
La organización debe asegurarse de que éstos requisitos se tengan en
cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su SGA.
Fuentes de información generales /específicos
Algunos aspectos
Mecanismos de actualización (frecuencia)
relacionados a
Metodología de seguimiento (4.5.2)
considerar :
Demostración de cumplimiento (4.5.2)
32. Planificación
Requisitos legales y de otro tipo
Identificación de requisitos aplicables a actividades, productos y servicios:
•Los específicos de la actividad
•Los específicos de productos y servicios
•Los específicos de la organización
•Leyes ambientales generales
•Autorizaciones , permisos y licencias
Fuentes de información:
Distintos niveles de gobierno
•Asociaciones industriales
•Base de datos comerciales
•Servicios profesionales
•Publicaciones
33. Planificación
Requisitos legales y de otro tipo:
COMO aplican a sus aspectos ambientales?
Aspecto Ley , Res. Org. de Obligación considerar
ambiental aplicable control
Generación X Sec. Pcia Declaración anual Balance de residuos
de residuos
Y Municipio Permiso de Verificar estado del
habilitación trámite
Ente Límites de emisión Medición de emisiones
Z regulador
Sec. de Inscripción en Estado del trámite
Nación registro XX
N
Habilitación de Vencimiento de
contratista habilitación
R Condiciones de
Req. separación,
Corporat. Gestión de residuos identificación y alm.
transitorio
34. Planificación
4.3.3 Objetivos, Metas y Programa
“La Organización debe establecer, implementar y
mantener objetivos y metas ambientales documentados,
en los niveles y funciones pertinentes dentro de ella”.
Los objetivos y metas:
• Documentados
• medibles
• coherentes con la Política Ambiental
Al definirse , deben considerarse:
requisitos legales
aspectos ambientales significativos
sus opciones tecnológicas
sus requisitos financieros, operativos y comerciales
Las opiniones de las partes interesadas.
35. Planificación
4.3.3 Objetivos, Metas y Programa
La Organización debe establecer, implementar y mantener uno o más programas
para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:
c) Asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las
funciones y niveles pertinentes de la organización: y
e) Los medios y plazos para lograrlos
Posibles compromisos a incluir dentro de los Objetivos Ambientales:
REDUCCION (uso de recursos, de energía, liberación de contaminantes,etc.)
DISEÑO DE PRODUCTO
MEJORA DEL CONTROL OPERATIVO
MINIMIZACION DE IMPACTOS
PROMOCION DE LA CONCIENCIA AMBIENTAL
36. Planificación
OBJETIVOS Y METAS: Indicadores de desempeño
Los IDA permiten medir el grado de cumplimiento y progreso de
los objetivos:
s
m plo
eje • Cantidad de materia prima o energía utilizadas
• Cantidad de emisiones producidas
• Residuos generados por cantidad de producto terminado
• Eficiencia de uso de materiales y energía
• Número de incidentes / accidentes ambientales
• Porcentaje de residuos reciclados
• Porcentaje de material reciclado empleado en el embalaje
• Cantidad de contaminantes específicos generados
• Inversiones en protección ambiental
• Número de causas / juicios
• Horas de capacitación
37. Planificación
¿Cómo se logran los OBJETIVOS Y METAS establecidos?
Programas de Gestión Ambiental
Programas asociados a la Programas asociados a Objetivos y
gestión preventiva metas ambientales
• De mejora de la docum. del SGA
• De mantenimiento
• De mejoras de proceso
• De monitoreo
s
• De gestión de residuos m plo • De reducción de descartes (scrap)
• De Control de Proceso eje • De reducción de de residuos
• De capacitación • De construcción de una planta de
• De auditorias tratamiento
Surgen a partir de requisitos de Se definen para cumplir un
funcionamiento del SGA objetivo/meta. Generan planes de
acción específicos
38. Planificación
Elementos del PGA
Objetivo general (surge de la Politica)
Metas asociadas
Acciones a ejecutar Cronograma de acciones a desarrollar
para cumplir con el programa
Recursos necesarios Enumera recursos disponibles,
tecnologías, espacios, personal
Responsable Cada programa o acción tiene un
responsable
Tiempo de ejecución Se asigna una fecha probable de
finalización
39. Planificación
PLAN DE ACCIONES
• Cada Programa puede estar orientado a un objetivo y/o meta ( o a
un conjunto de ellos)
• Cada Programa requiere de un plan de acción
• El plan de acción puede incluir diversos pasos: simultáneos o
consecutivos
• Cada paso puede tener más de un actor
• Cada actor debe conocer su responsabilidad, los recursos con que
cuenta y los plazos de ejecución de su tarea
40. ASPECTOS
P 4.3
REQUISITOS LEGALES
PLANIFICACION DE ACTIVIDADES
H 4.4 RECURSOS-PERSONAS-METODOS
Control Operativo
V
A
41. ¿Qué significa implementar el SGA?
¿ planificar las actividades?
¿Que elementos se necesitan para poner
en funcionamiento el SGA?
42. IRAM ISO 14001 - requisitos
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIÓN
DOCUMENTACIÓN
CONTOL DE DOCUMENTOS
CONTROL OPERACIONAL
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
43. 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Disponibilidad de recursos: DIRECCION
Funciones, responsabilidades y autoridad se deben
definidas, documentadas y comunicadas
Definición y funciones del Representante(s) de la
Dirección.
44. Organización interna: se requiere la definición de
responsabilidades especificas para llevar a cabo la
implementación del SGA
Quienes tienen la responsabilidad por …?
identificar aspectos ambientales
Iniciar de acciones correctivas / preventivas
responder ante inquietudes de partes interesadas
s Actuar en situaciones de emergencias
m plo
eje definir programas de auditorías
asegurar el seguimiento de la gestión
45. 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
“La organización debe asegurarse de que cualquier persona que
realice tareas para ella o en su nombre … sea competente …
y debe mantener los registros asociados.
La organización debe identificar las necesidades de
formación relacionados con sus aspectos ambientales y su
SGA.
Debe proporcionar formación o emprender otras acciones …
y debe mantener registros asociados”.
46. 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
Competencia en temas ambientales
Concientización
identificación de necesidades de formación
proporcionar formación
registros
47. 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
La organización debe desarrollar la metodología mas adecuada
para asegurar que se tome conciencia de:
• La Política ambiental
• Los requisitos del SGA en general;
• Los aspectos ambientales significativos
• los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal;
• las funciones y responsabilidades dentro del SGA
• Las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos
48. Evaluación de la competencia y entrenamiento
Qué competencia se requiere para …?
• Evaluar el funcionamiento del sistema
• Identificar aspectos ambientales frente cambios de procesos,
o futuros proyectos
• Analizar los cambios en los requisitos legales ambientales
• Hacer el seguimiento de los programas de gestión
• Actuar frente a situaciones de emergencia
• plos
Realizar auditorias internas
m
eje
49. 4.4.3 Comunicación interna
La organización debe definir una metodología adecuada
para garantizar la comunicación interna entre los
diversos niveles y funciones de la organización,
relacionado a sus aspectos ambientales y al
funcionamiento del SGA
Boletines – Intranet- Carteleras - Reuniones grupales -
Buzones de sugerencias - Comités internos
50. 4.4.3 Comunicación externa
La organización debe Recibir,
documentar y responder a Comunicaciones formales
las inquietudes de las partes Días de puertas abiertas
interesadas externas, con relación
Métodos de Información
a sus aspectos ambientales y al comunitaria
funcionamiento de su SGA. Eventos comunitarios
La organización debe definir y Sitios web- Informes de
documentar la decisión de prensa
informar a terceros acerca de sus Reportes ambientales
aspectos ambientales. Deberá definir Líneas de acceso
un método de comunicación. telefónico gratuito
51. Documentación I
Cual es la documentación requerida para
asegurar el funcionamiento del SGA?
La política ambiental,
Los objetivos y metas ambientales;
El alcance del SGA;
52. Documentación II
La descripción de los elementos principales
del SGA y su interacción, así como la referencia
a los documentos relacionados;
P ¿Cómo ha decidido la empresa Planificar su SGA?
¿Cómo se ha organizado para llevar a cabo dicha Planificación?
H
¿Qué metodología empleará para verificar el
V
funcionamiento de su SGA?
A ¿Como ha sistematizado la revisión del Sistema y su
Mejora continua?
Manual de Gestión Ambiental
53. Documentación III
Política
Todos aquellos documentos Ambiental
que la organización
considere necesarios para Manual
asegurar la eficacia del SGA del SGA
deberán estar documentados
Procedimientos
Instrucciones de Trabajo
Esquema de Documentación Registros – Planillas –
convencional del SGA Formularios – Métodos
externos, etc.
54. Control de los documentos
Todos los documentos requeridos deberan controlarse para
asegurar que :
a) Son adecuados
b) Estan actualizados
c) Permiten resaltar los cambios realizados
d) Estan disponibles donde se necesitan;
e) Son fácilmente identificables;
Estas condiciones aplican tambien a:
f) Los documentos de origen externo
g) Los documentos obsoletos
55. Control Operacional
• Debe establecer y mantener procedimientos documentados para
controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones
de la política, los objetivos y metas.
• Debe establecer criterios operativos en los procedimientos.
• Debe establecer y mantener procedimientos relacionados con aspectos
ambientales significativos, y la comunicación de los procedimientos y
requisitos aplicables a los proveedores y contratistas.
Los controles operativos seleccionados se deben mantener y evaluar
periódicamente para determinar su eficacia continua.
56. Control Operacional
• • Debe establecer y mantener procedimientos documentados para
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS ASOCIADOS A
OPERACIONES CON ASPECTOS AMBIENTALES
controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones
de SIGNIFICATIVOS
la política, los objetivos y metas.
SIGNIFICATIVOS
• Debe establecer criterios operativos en los procedimientos.
• DEFINICION DE CRITERIOS OPERATIVOS
• Debe establecer y mantener procedimientos relacionados con aspectos
• COMUNICACIÓN A CONTRATISTAS
ambientales significativos, y la comunicación de los procedimientos y
requisitos aplicables a los proveedores y contratistas.
Los controles operativos seleccionados se deben mantener y evaluar
periódicamente para determinar su eficacia continua.
57. Control de las operaciones
Manejo y Dominio de las operaciones
Una organización establece controles y criterios operativos para:
• Asegurar la gestión de los aspectos ambientales significativos.
• Asegurar el cumplimiento con los requisitos legales y otros.
• Lograr los objetivos y metas planificados
• Asegurar coherencia con los compromisos asumidos (política
ambiental)
• Evitar o minimizar incidentes/accidentes ambientales.
58. Control de las operaciones
Manejo y Dominio de las operaciones
Qué actividades requieren normalmente incorporar criterios operativos para
asegurar que han sido planificadas adecuadamente?
• procesos fabricación
s
• Actividades de mantenimiento
m plo
eje • análisis y tests de laboratorio
• almacenamiento de materias primas y
productos,
• compras, ventas, contratos o acuerdos con
proveedores
• entrega/prestación de productos/servicios,
59. 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencia
Deben identificarse situaciones reales y potenciales de
emergencia y accidentes reales y potenciales que pueden
tener impactos en el medio ambiente
Responder, prevenir o mitigar impactos ambientales
revisar periódicamente, los métodos
realizar pruebas periódicas de los procedimientos
60. Preparación y respuesta ante emergencias
• Los Procedimientos operativos de emergencia típicos:
•emisiones accidentales a la atmósfera;
•descargas accidentales a agua y tierra;
•Consecuencias de desperfectos / operación anormales /
inclemencias climáticas, etc.
Los planes de emergencia incluyen por lo general:
Organización y responsabilidades ante emergencias
Listado de personal clave
Detalles de los servicios de emergencia
Planes de comunicaciones internas y externas
Acciones específicas ante diferentes tipos de emergencias
Información sobre materiales peligrosos (escapes/derrames)
Planes de capacitación y ensayos de eficacia / simulacros
61. ¿Qué herramientas incluye la norma IRAM ISO 14001
para verificar si la implementación del SGA ha sido
efectiva y responde a los objetivos planificados?
Se definen algunas herramientas para
evaluar y autogestionar el SGA
•SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
•EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
•NO CONFORMIDADES, ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
•CONTROL DE REGISTROS
•AUDITORIA INTERNA
62. ASPECTOS
P 4.3
REQUISITOS LEGALES
PLANIFICACION DE ACTIVIDADES
H 4.4 RECURSOS-PERSONAS-METODOS
Control Operativo
EVAL. DE DESEMPEÑO
V 4.5
EVAL. DE CUMPLIMIENTO
A
63. 4.5.1 Seguimiento y medición
Deben establecerse, implementarse y mantenerse procedimientos para
hacer el seguimiento de las operaciones que puedan tener un
impacto significativo en el medio ambiente.
Los procedimientos deben incluir la documentación que permite
hacer el seguimiento de:
• el desempeño ambiental
• los controles operacionales aplicables
• la conformidad con los objetivos y metas ambientales.
La información utilizada deberá ser confiable y para ello, algunos
elementos requerirán una calibración especifica.
64. Seguimiento y medición
Posibles preguntas de interés …
Cuales son las características fundamentales de operaciones y actividades?
Cómo se mide el desempeño del SGA? Qué variables se tienen en cuenta?
Como se asegura el seguimiento efectivo de los objetivos y metas ?
Son confiables los resultados de mediciones (operativas y de gestión) ?
65. Seguimiento y medición
Seguimiento y mediciones Seguimiento y mediciones
Operativas de Gestión
Los resultados de las mediciones deben ser analizados y
utilizados tanto para evaluar los éxitos del SGA como para tomar
medidas de corrección en áreas que requieren mejoras
PLANIFICACION DE
ACTIVIDADES, CONTROLES MONITOREO Y INFO PARA
OPERATIVOS EVALUACION DE
PORDUCTOS Y MEDICIONES
DESEMPEÑO
SERVICIOS
66. 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
La organización debe evaluar periódicamente el
cumplimiento de requisitos legales aplicables y con otros
requisitos que suscriba.
Debe mantener registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas
67. Evaluación de cumplimiento
Relación entre la política ambiental, los requisitos
legales y la gestión del cumplimiento legal
POLITICA AMBIENTAL - COMPROMISO 4.2
IDENTIFICAR – EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR 4.3.2
EVALUAR Y DEMOSTRAR CUMPLIMIENTO 4.5.2
68. Evaluación de cumplimiento
Una evaluación de cumplimiento puede abarcar múltiples
requisitos legales o uno solo.
La frecuencia de la evaluación de cumplimiento se ve afectada
por varios factores, tales como el desempeño del cumplimiento
en el pasado o los requisitos regulatorios específicos.
Revisiones independientes (auditorias de cumplimiento legal)
Programas de evaluación del cumplimiento
69. No conformidad, acción correctiva y preventiva
¿Qué implica establecer, implementar y mantener
procedimientos para gestionar las no
conformidades reales y potenciales ?
• la identificación de los desvíos del sistema.
• La toma de acciones para mitigar los impactos ambientales;
• la investigación de las no conformidades: causas y toma de acciones
• la evaluación de la necesidad de acciones preventivas
• el registro de los resultados de las acciones tomadas y
• la revisión de la eficacia de las acciones tomadas
70. 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y preventiva
Los Procedimientos deberán definir la responsabilidad y la
autoridad en el manejo y la investigación de las no
conformidades, medidas de mitigación, inicio y seguimiento de
acciones correctivas y preventivas.
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en
relación a la magnitud de los problemas e impactos
ambientales encontrados.
Los cambios que se produzcan deben incorporarse a
la documentación de SGA.
71. 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y preventiva
EJEMPLOS DE NO CONFORMIDADES:
s
m plo
eje
• Responsabilidades no asignadas para una función ambiental relevante:
respuesta ante emergencias
• Incumplimiento del procedimiento de gestión de residuos
• No se ha dado capacitación o entrenamiento frente a una necesidad
identificada para calificar un puesto de trabajo
• No se llevan registros asociados al grado de avance del cumplimiento de
objetivos y metas
• Se registra un derrame, fuga o pérdida de una sustancia peligrosa
• Se realiza una descarga líquida no planificada
72. 4.5.4 Control de los registros
¿Qué registros son necesarios dentro del SGA para demostrar
los resultados logrados?
Todos los que la Norma solicita + los que la organización requiera
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de
los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles,
identificables y trazables.
73. REGISTROS AMBIENTALES
La gestión efectiva de los registros es fundamental para la
implementación exitosa del SGA Deberá establecerse un
procedimientos para asegurar el correcto tratamiento de
lo s
los registros ambientales mp
eje
Información sobre leyes y otros requisitos
Cumplimiento de leyes
IDENTIFICACION INEQUIVOCA
(trazabilidad) Permisos, licencias y autorizaciones
Evidencias de cumplimiento de Objetivos y
REUNIR - COLECTAR (suficientes)
Metas
COMPLETAR (formularios prácticos)
Capacitación en temas ambientales
DISPONER (Fácilmente accesibles) Resultados de C.O. (mantenimiento, diseño,
MANTENER (tiempos predefinidos) producción)
RESGAURDAR (responsabilidades) Resultados de calibración de equipos
Registro de NC, AC Y AP tomadas
registros de quejas
informes sobre incidentes
resultados de auditorías
Revisiones por la dirección
74. 4.5.5.Auditoría interna
AUTOGESTION
Planificacion de auditorias: PROGRAMAS
Objetivo de la auditorias internas:
a) Implementación y mantenimiento del SGA
b) Informar a la Direccion sobre el estado del SGA
75. 4.5.5.Auditoría interna
“La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener
programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de
las operaciones implicadas y los resultados de auditorías previas”
Los procedimientos de auditoría deben considerar:
- responsabilidades dentro de la auditoria
- documentos de auditoria a utilizar
- informe de los resultados
- registros asociados.
- criterios de auditoría, alcance, frecuencia y métodos.
La selección de auditores y la realización de las
auditorías debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
76. Planificación de auditorías internas
Deberá comprender :
• las actividades y las áreas que se han de considerar en las auditorías
(alcance y objetivos)
• la frecuencia de las auditorías
• las responsabilidades asociadas con la gestión y conducción de las
Auditorías Ambientales
• la comunicación de los resultados de las auditorías
• la competencia de los auditores (independencia)
• metodología de conducción
77. ASPECTOS
P 4.3
REQUISITOS LEGALES
PLANIFICACION DE ACTIVIDADES
H 4.4 RECURSOS-PERSONAS-METODOS
Control Operativo
EVAL. DE DESEMPEÑO
V 4.5
EVAL. DE CUMPLIMIENTO
MEJORA CONTINUA
A 4.6
78. 4.6 Revisión por la Dirección
La alta dirección debe revisar el SGA de la organización, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.
Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el SGA, incluyendo la política ambiental,
los objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de las
revisiones por la dirección.
79. Revisión por la Dirección - requisito 4.6
• Revisión sistemática y periódica y documentada del SGA,
para asegurar su continua conveniencia, adecuación y
eficacia. (Ver definición 3.2)
Elementos PROCESO DE Elementos de
REVISION DEL SGA salida
de entrada
Los resultados deben incluir cualquier
decisión con posibles cambios a la política y
objetivos ambientales coherentes con el La organización deberá evaluar su
compromiso de MEJORA CONTINUA. desempeño ambiental y el de los
procesos de su SGA para
identificar oportunidades de
mejora. (4.6 a-h)
80. Revisión por la Dirección - requisito 4.6
• La dirección debe revisar el SGA, para asegurar su continua
conveniencia, adecuación y eficacia.
Evaluación del desempeño
Elementos de entrada PROCESO DE
REVISION DEL SGA Elementos de salida
Mejora del desempeño
MEJORA CONTINUA DEL SGA
