Primera Sesion del tercer modulo de la especializacion en Sistemas integrados de Gestion, dictado por la Ing. Irma Anco en el Instituto de Gestion de la Calidad en la FIIS - UNI.

1. ING. CIP IRMA ANCO
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001

2. Definiciones
Medio ambiente: Es el entorno en el cual una
organización opera, incluidos el aire, el agua, el
suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los
seres humanos y sus interrelaciones.
ING. CIP IRMA ANCO
Entorno: en este contexto
se extiende desde el interior
de una organización hasta
el sistema global.

3. ING. CIP IRMA ANCO
Sistema de Gestión Ambiental
Parte del sistema de gestión de
una organización, empleada
para desarrollar e implementar
su política ambiental y
gestionar sus aspectos
ambientales.
NTP ISO 14001
Definiciones

4. Norma ISO
14001: 2004
Por Ing. CIP Irma Anco
Correo:
Ingeniera.irma@gmail.com
ING. CIP IRMA ANCO

5. Definición
Es una norma internacionalmente aceptada
que expresa los requisitos que debe cumplir
un Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
eficaz.
ING. CIP IRMA ANCO

6. Descripción de los procesosPartes
interesadas
Procesos de Medición análisis y mejora
y de Planificación
Procesos de Realización del Producto:
Procesos de Apoyo o soporte
Revisión del SGA
Definición de
Política y objetivos
Medición y
Seguimiento
G. RRHH
G. IMAGEN o
COMUNICACIONES
G. LOGISTICA
Marco legal
ambiental
Satisfacción
Auditorias
internas
AAs
ING. CIP IRMA ANCO
Partes
interesadas

7. ING. CIP IRMA ANCO
Requisitos
para la
certificación
Introducción
Sección 1: objeto y campo de aplicación
Sección 2: normas de referencia
Sección 3: términos y definiciones
Sección 4: Requisitos generales del SGA
4.1: Requisitos generales
4.2: Política ambiental
4.3: Planificación
4.4: Implementación y operación
4.5: Verificación
4.6: Revisión por la Dirección
Contenido:

8. Contenido:
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
2. NORMAS PARA CONSULTA
3. DEFINICIONES
4. REQUISITOS GENERALES DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
4.1 Requisitos generales
4.2 Política ambiental
4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y Programa(s) de
gestión ambiental
ING. CIP IRMA ANCO

9. Contenido:
4.4 Implementación y Operación
4.4.1 Estructura y responsabilidades
4.4.2 Formación, sensibilización y
competencia profesional
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación del sistema de
gestión ambiental
4.4.5 Control de la documentación
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Planes de emergencia y capacidad
de respuesta
ING. CIP IRMA ANCO

10. Contenido:
4.5 Verificación
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
4.5.4 Registros
4.5.5 Auditoria del sistema de gestión
ambiental
4.6 Revisión por la Dirección
ING. CIP IRMA ANCO

11. ING. CIP IRMA ANCO
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Se aplica a cualquier organización que desee implantar,
mantener al día y mejorar un SGA y procurar su certificación y
registro por una organización externa mediante:
La realización de una autoevaluación o auto declaración
 Búsqueda de confirmación por las partes interesadas.
Ejemplo: La comunidad.
 Búsqueda de confirmación de su auto declaración por una
parte externa de la organización.
Ejemplo: por el ministerio del ambiente.
 Búsqueda de la certificación o registro de su SGA por una parte
externa a la organización. Ejemplo: por una certificadora SGS
2. NORMAS PARA CONSULTA
En este caso no hay normas de consulta.

12. 3. Definiciones
Parte interesada: persona o grupo que
tiene interés o está afectado por el
desempeño ambiental de una organización.
EJEMPLO:
 El estado (Minam)
 La sociedad (Comunidad)
 Los clientes
 La banca
 …
ING. CIP IRMA ANCO

13. 3. Definiciones
Desempeño ambiental: resultados
medibles de la gestión que hace una
organización de sus aspectos ambiéntales.
NOTA en el contexto de los SGA los resultados se pueden
medir respecto a:
 La política ambiental
 Objetivos y metas ambiéntales
 Otros requisitos de desempeño ambiental.
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14. 3. Definiciones
Aspecto ambiental: elemento de las actividades,
productos o servicios de una organización que
pueden interactuar con el ambiente.
ING. CIP IRMA ANCO
Consumir agua
Eliminar residuo
Emitir ruidos y
gases

15. 3. Definiciones
Aspecto ambiental significativo (Aas):
Es aquel aspecto ambiental que tiene o
puede tener impactos significativos sobre el
medio ambiente.
ING. CIP IRMA ANCO

16. 3. Definiciones
Aspecto ambiental significativo (AAs):
EJEMPLO:
 Almacenar químicos peligrosos
 Emisión de gases efecto invernadero
 Almacenar residuos domiciliarios
 Sembrar árboles en el desierto?.
 Recuperar efluentes en una mina?.
ING. CIP IRMA ANCO

17. 3. Definiciones
Impacto ambiental: Cualquier cambio
en el ambiente, sea adverso o beneficioso,
resultante de manera total o parcial de las
actividades, productos o servicios de una
organización.
ING. CIP IRMA ANCO

18. 3. Definiciones
ING. CIP IRMA ANCO
causa efecto

19. Aspecto
ambiental
significativo
Emitir GEI
Descarga de
aguas residuales
Emisión de ruido
Reforestar
Impacto
ambiental
Disminución de
la capa de
ozono
Desaparición de
biodiversidad
marina
Contaminación
sonora
Conservación
de la
Biodiversidad

20. 3. Definiciones
Mejora continua: proceso recurrente de optimización
del SGA para lograr mejoras en el desempeño
ambiental de forma coherente con la política
ambiental de la organización.
NOTA: no es necesario que dicho proceso se lleve a
cabo de forma simultánea en todas las áreas de la
actividad.
EJEMPLO:
 Aumento de los índices de recuperación de efluentes
 Reducción de emisiones.
 Reducción de papeles en la oficina
ING. CIP IRMA ANCO

21. ING. CIP IRMA ANCO
4. Planificación
4.1. Requisitos generales
4.2 Política ambiental
4.3 Planificación

22. 4.1. Requisitos generales
La Organización Debe:
Establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un SGA de acuerdo con
los requisitos de esta norma y determinar cómo
cumplirá estos requisitos.
 Definir y documentar el alcance de su SGA.
ISO 14001 no obliga a elaborar un Manual de
Medio Ambiente
ING. CIP IRMA ANCO

23. 4.2 Política ambiental
La alta Dirección debe definir y asegurar que su política
ambiental es apropiada a:
 La naturaleza de sus operaciones.
 La magnitud e impactos ambientales de sus actividades.
 Incluye compromisos de:
 Mejora desempeño ambiental
 Prevención de la contaminación ambiental.
 Cumplimiento con los requisitos legales en materia ambiental.
 Permite establecer y revisar objetivos y metas ambientales.
 Está documentada, implementada, mantenida y comunicada a todo el
personal.
 Está a disposición del público (partes interesadas).

24. 4.3. Planificación del Sistema
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y metas
ING. CIP IRMA ANCO

25. 4.3.1 Aspectos ambientales
La organización Debe establecer, implementar y
mantener Procedimientos o actividades para:
a) Identificar o definir los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios, incluyendo las
actividades nuevas o planificadas.
b) Determinar AAs y asegurar que se toman en cuenta
para establecer, implementar y mantener el SGA.
 Documentar y actualizar sus AAs
ING. CIP IRMA ANCO

26. 4.3.2 Requisitos legales y
otros requisitos
La organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para:
Identificar y acceder a requisitos legales y otros requisitos
(voluntarios) relacionados con sus aspectos ambientales.
Determinar cómo se aplican a sus aspectos ambientales.
Asegurar su aplicación en el establecimiento, implementación
y mantenimiento del SGA.
Ejemplo: caso industria pesquera
 Ley general de Residuos sólidos 27314 y su reglamento.
 LMP de efluentes pesqueros DS. 010- 2008.
 LMP Emisiones pesqueras: DS. 011-2009.
ING. CIP IRMA ANCO

27. 4.3.3 Objetivos, metas y programas
La organización debe establecer, implementar y
mantener objetivos y metas ambientales documentados
en los niveles y funciones dentro de la organización.
Los objetivos y metas deben:
 Ser medibles y coherentes con la política ambiental.
 Durante su revisión, tener en cuenta:
 Los requisitos legales.
 AAs.
 Opciones tecnológicas, requisitos financieros,
operacionales y comerciales.
 Opiniones de las partes interesadas.
ING. CIP IRMA ANCO

28. “Estamos comprometidos con
la prevención de la contaminación”
“Reducir la emisión de polvos finos
al medio ambiente”.
Reducir en 20% la emisión de finos
en la Etapa de molienda al año.
POLITICA
OBJETIVOS
METAS
ING. CIP IRMA ANCO

29. ING. CIP IRMA ANCO
Política Objetivo /
Meta
Acciones Responsable Plazos Indicador
“Estamos
comprometidos
con:
La preservación del
ambiente en los
lugares donde
operamos,
Tenemos un
compromiso con l
cumplimiento legal
para mejorar
nuestro desempeño
ambiental”
Objetivo:
Reducir la
emisiones
de finos
Meta:
Reducir
en 20% la
emisión
de finos
en la
molienda
1. Realizar un
monitoreo
de finos en
el área de
molienda.
2. Revisión y
Cambio
del
colector
de finos .
3. Realizar el
mantenimi
ento
completo
del
sistema de
molienda.
1.Jefe de
Laboratorio
2.Jefe de
Producción
3. Jefe de
Mantenimient
o
1mes
1 año
06
meses
TM. de finos
recuperados al
año.
Ahorro
esperado:
$ al año / TM
recuperada
PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL PARA REDUCCION DE EMISIONES
2013

30. 4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
4.4 Implementación y
operación
4.4.2 Competencia, formación y
toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y respuesta a
emergenciasING. CIP IRMA ANCO

31. 4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidades y autoridad
La alta dirección debe asegurar:
 Disponibilidad de recursos, Personal competente.
 Infraestructura, Recursos financieros y tecnológicos.
 Definir, documentar y comunicar las funciones, las
responsabilidades y la autoridad.
 Designar uno o varios representantes de la dirección (LIDER),
con autoridad para:
a) Asegurar de que el SGA se establece, implementa y mantiene de
acuerdo con los requisitos de esta Norma.
b) Informar sobre el desempeño del SGA para su revisión, incluyendo
las recomendaciones para la mejora.
ING. CIP IRMA ANCO

32. 4.4.2 Formación, sensibilización y
competencia
La organización debe asegurar que:
 El personal propio o contratado, sea competente
(educación, formación y experiencia adecuados).
Mantener los Registros de la competencia
Ejemplo: Asegurar que el personal del contratista se encuentra
capacitado en la gestión de sus AAs.
 Establecer y mantener procedimientos para la toma de
conciencia respecto a:
a) La política ambiental, procedimientos y requisitos del SGA.
b) Los AAs, impactos y desempeño ambiental.
c) Las funciones y responsabilidades con los requisitos del SGA
ING. CIP IRMA ANCO

33. 4.4.3 Comunicación
La organización debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos documentados para:
a) La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la
organización.
b) La comunicación externa con las partes interesadas: respondiendo e
implementado uno o varios métodos relacionados a sus AAs.
Ejemplo:
Comunicar logros ambientales, PAMAS, a través de la Web, periódicos,
revistas, Audiencias públicas con:
 Clientes, Proveedores, Bancos, Financieras, Socios.
 Comunidad, asociaciones culturales, educativas, ONG´s.
 Gobiernos locales, Gobierno central.
 Personal de la organización, contratistas, seguridad ..?
ING. CIP IRMA ANCO

34. ING. CIP IRMA ANCO
4.4.4 Documentación
La documentación debe incluir:
 La política, objetivos y metas ambientales.
 La descripción del alcance, elementos
principales y referencia a los documentos
relacionados con el SGA.
 Los documentos y otros documentos
necesarios para el SGA, incluyendo los
registros requeridos por en la Norma.
 Prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos y su identificación.

35. ING. CIP IRMA ANCO
4.4.5 Control de
Documentos
La organización debe controlar sus documentos,
establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
 Aprobar documentos, revisar, actualizar y reaprobar los
documentos.
 Asegurar que los documentos están disponibles en los puntos
de uso y en las versiones actualizadas, son legibles e
identificables y que los documentos de origen externo estos se
identifican y controla su distribución.
 Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y su
identificación.

36. ING. CIP IRMA ANCO
La organización debe identificar y planificar sus operaciones
asociadas a sus AAs, política ambiental, objetivos y metas:
 Estableciendo Procedimientos documentados y criterios
operacionales para controlar sus AAs.
Ejemplo: Procedimiento de control de material particulado en los
procesos de excavaciones de zanjas.
 Comunicando los Procedimientos relativos a los AAs de los bienes
y servicios utilizados a los proveedores y contratistas.
Ejemplo: Comunicar al personal del Sedapal que las operaciones
se realizan cuidando la emisión de material particulado al abrir las
zanjas.
4.4.6 Control de las
operaciones

37. ING. CIP IRMA ANCO
4.4.7. Preparación y respuesta
ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para identificar
y responder ante :
 Situaciones potenciales de emergencia y accidentes
ambientales.
 Situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir
o mitigar los impactos ambientales. (Actuar)
 Revisar periódicamente, y modificar sus procedimientos,
luego de accidentes o situaciones de emergencia.
 Realizar pruebas periódicas (simulacros) de tales
procedimientos.

38. ING. CIP IRMA ANCO
4.4.7. Preparación y respuesta
ante emergencia
 Caso “Potencial
Derrame de Soda
Cáustica”
 Plan de acción en caso de
derrame.
 Plan de Formación y
Entrenamiento del personal
en caso de Derrames.
 Programa de Comunicación
interna y externa.
 Procedimiento para realizar
Simulacros.
 Instrucciones para el uso de
EPPs, equipos de respuesta,
etc.

39. 4.5.1 Seguimiento y medición
4.5 Verificación
4.5.4 Control de Registros
4.5.5. Auditoria interna
ING. CIP IRMA ANCO
4.5.2. Evaluación del
Cumplimiento legal
4.5.3. No conformidad, AC y AP

40. ING. CIP IRMA ANCO
4.5.1 Seguimiento y medición
La organización Debe establecer, implementar y
mantener uno o varios Procedimientos para hacer el
seguimiento y medir:
 Las operaciones que puedan tener impactos ambientales
significativos.
Ejemplo: Procedimiento para el secado de alta Tº.
 La conformidad de los objetivos y metas.
Ejemplo: Procedimiento para la medición del desempeño ambiental
 Asegurar que los equipos de seguimiento y medición se
utilicen y mantengan calibrados o verificados, y que se
conserven sus registros.

41. ING. CIP IRMA ANCO
La organización debe en coherencia con su compromiso de
cumplimiento de prevención de la contaminación:
4.5.2.1 Establecer, implementar y mantener Procedimientos para
evaluar periódicamente y registrar el cumplimiento de los requisitos
legales.
4.5.2.2 Evaluar o combinar el cumplimiento legal con otros requisitos
legales que suscriba (voluntarios).
 Mantener registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas.
Ejemplo: Procedimiento para el Cumplimiento de Requisitos legales y otro requisitos
 Registro: Matriz que incluye el cumplimiento de la Ley General de Residuos sólidos
27314. (OBLIGATORIO) y la Ley 29419 Ley de reciclador ( VOLUNTARIO).
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
del marco legal

42. ING. CIP IRMA ANCO
4.5.3 No conformidades, Acción
correctiva y Acción preventiva
La organización debe establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para tratar las NC reales y potenciales
y tomar las AC y AP considerando:
a) La identificación, corrección y acciones tomadas
b) La investigación de las NC, determinando sus causas.
b) Las acciones y su evaluación para prevenir su ocurrencia.
c) El registro de los resultados de las AC y AP tomadas.
d) La revisión de la eficacia de las AC y AP tomadas.
 Asegurar que cualquier cambio se incorpore a la
documentación del SGA.

43. ING. CIP IRMA ANCO
NC: incumplimiento de un requisito.
AC acción tomada para eliminar la causa de una NC detectada.
AP: acción tomada para eliminar la causa de una NC Potencial.
CAUSA EFECTO
No Conformidad
Maquina Mano de Obra
Método Materiales
Mala
maniobra
CASO: “ Emisión descontrolada de GEI del secador de
alta Tº durante el turno noche”

44. ING. CIP IRMA ANCO
CASO: “ Emisión descontrolada de GEI del
secador de alta Tº durante el turno noche”
Definición de
actividades:
Acciones Correctivas (AC)
(reducir los efectos del problema)
Acciones Preventivas (AP)
(eliminar la causa del problema)
Que hacer:
Por qué hacerlo:
Quién lo hará:
Cuando lo hará:
Cuánto costará:

45. ING. CIP IRMA ANCO
La organización debe establecer y mantener:
 Los registros que sean necesarios, para demostrar
conformidad con los requisitos del SGA, de la norma, y sus
resultados.
 Uno varios procedimientos para la identificación,
almacenamiento, protección, recuperación, tiempo de
retención y disposición de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y
trazables.
4.5.4 Control de Registros
Registro: documento que presenta resultados
obtenidos o proporciona evidencia de las
actividades desempeñadas. (ISO 9000.)

46. ING. CIP IRMA ANCO
4.5.5 Auditoria interna
La organización debe asegurar de que las auditorías internas
se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA:
a) Es conforme con los requisitos de la Norma.
b) Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
c) Proporciona información a la dirección sobre sus resultados.
 Planificar, establecer, implementar y mantener Programas de
auditoría considerando los resultados de las auditorías previas.
 Establecer, implementar y mantener uno o varios
Procedimientos y registro de auditoría

47. ING. CIP IRMA ANCO
4.6 Revisión por la Dirección
La alta dirección debe revisar el SGA a
intervalos planificados, para asegurar su
conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.
Esta evaluación debe incluir:
 Las oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en la política, objetivos y metas
ambientales.
 Se deberá conservar los registros de las revisiones.

48. ING. CIP IRMA ANCO
4.6 Revisión por la Dirección
Elementos de entrada:
 Resultados de las auditorias
internas y evaluación del
cumplimiento legal.
 Comunicación con las partes
interesadas incluyendo las quejas.
 Cumplimiento de los objetivos y
metas.
 Acciones correctivas.
 Acciones preventivas.
 Revisiones previas.
 Cambios, incluyendo las leyes.
 Recomendaciones para la
mejora.
 Resultados:
 Decisiones y acciones
de
 cambios en la política
 objetivos y metas
 ambientales respecto a
la
 mejora continua del
SGA.