Apresentação da Faculdade de Farmácia da Universidade de Lisboa - sessão de esclarecimento OpenAIRE

1. CIÊNCIA ABERTA
NO HORIZONTE 2020
Serviços OpenAIRE e requisitos da política de Acesso
Aberto da Comissão Europeia para publicações e dados.
Faculdade de Farmácia da Universidade de Lisboa, 27 de abril de 2017
Pedro Príncipe
Universidade do Minho
OpenAIRE – Infraestrutura de Acesso Aberto para a Investigação na Europa)

2. Tópicos
2
Open Access
no H2020:
publicações
1
Open Data
no H2020:
dados
2
Serviços e
ferramentas
OpenAIRE
3

3. OPEN ACCESS INFRASTRUCTURE
OpenAIRE
for research in Europe
3
www.openaire.eu

4. Projeto orientado
pelas políticas
Open Access da CE
Infraestrutura
de base
participativa
Sistema Integrado
de Info Científica
Infraestrutura que resulta de:
4

6. POLÍTICAS OPEN ACCESS NA UNIÃO EUROPEIA
OpenAIRE apoia a implementação das
6
SERVIÇO PARA A
COMISSÃO
EUROPEIA DO OPEN
ACCESS NO H2020
PROMOÇÃO E
ALINHAMENTO DE
POLÍTICAS
NACIONAIS
SISTEMA DE INFO
PARA IDENTIFICAÇÃO
DE RESULTADOS,
MONITORIZAÇÃO

7. Acesso Aberto no H2020
requisitos da política de Acesso Aberto da CE no Horizonte 2020
1

8. DEFAULT
O Open Access é o
para os resultados de investigação
no H2020

9. EVOLUÇÃO DO MANDATO
OPEN ACCESS DA CE
9
Piloto OA do 7ºPQ (2008)
• Acordos com Claúsula Especial 39
• 20% das áreas do programa
• Depósito em repositórios
• Orientações do ERC: Depósito em
repositórios (disciplinar/institucional) e embargo.
Horizonte 2020 (2014)
• Todos os acordos
• 100% das áreas do programa
• Depósito em Repositórios
• Projeto-piloto de Dados Científicos Abertos

10. 10

11. Multi-beneficiary General Model
Grant Agreement
29.2 Open access to scientific publications
29.3 Open access to research data
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/amga/h2020-amga_en.pdf
Open Access no Horizonte 2020

12. Grant Agreement: § 29.2 Open access to
scientific publications
Each beneficiary must ensure open access (free of charge, online access for any user) to
all peer-reviewed scientific publications relating to its results.
In particular, it must:
(a) as soon as possible and at the latest on publication, deposit a machine-readable
electronic copy of the published version or final peer-reviewed manuscript accepted
for publication in a repository for scientific publications;
Moreover, the beneficiary must aim to deposit at the same time the research data
needed to validate the results presented in the deposited scientific publications.
(b) ensure open access to the deposited publication — via the repository — at the latest:
(i) on publication, if an electronic version is available for free via the publisher, or
(ii) within six months of publication (twelve months for publications in the social
sciences and humanities) in any other case.
(c) ensure open access — via the repository — to the bibliographic metadata that identify
the deposited publication.
The bibliographic metadata must be in a standard format and must include all of the following:
- the terms ["European Union (EU)" and "Horizon 2020"]["Euratom" and Euratom research and training programme 2014-2018"];
- the name of the action, acronym and grant number;
- the publication date, and length of embargo period if applicable, and
- a persistent identifier.

13. OA no H2020:
sumário de requisitos

14. REQUISITOS DE ACESSO ABERTO E
QUEM ESTÁ ABRANGIDO?
CADA BENEFICIÁRIO
DEVERÁ ASSEGURAR O
ACESSO ABERTO
A TODAS AS PUBLICAÇÕES
CIENTÍFICAS COM
REVISÃO POR PARES
RELATIVAS A RESULTADOS
DE PROJETOS

15. Requisitos Open Access no H2020
Os autores podem escolher entre as duas vias principais para o Acesso
Aberto:
• Auto-arquivo (‚green‘ open access): o artigo é depositado num repositório – o
acesso aberto é frequentemente atrasado (‚período embargo‘)
• Publicação em acesso aberto (‚gold‘ open access): o artigo é publicado
imediatamente em acesso aberto, através da revista/editor. Existem
frequentemente custos de publicação (taxas de publicação ou APCs).
O artigo tem sempre de ser depositado num repositório,
mesmo quando for usada a „via dourada“.

16. Open Access no Horizonte 2020
Onde depositar:
Os investigadores devem depositar num repositório digital de
publicações científicas à sua escolha:
• REPOSITÓRIO INSTITUCIONAL DA INSTITUIÇÃO DE AFILIAÇÃO.
OU
• REPOSITÓRIO DISCIPLINAR/TEMÁTICO ADEQUADO.
OU
• REPOSITÓRIO CENTRALIZADO, EX. O REPOSITÓRIO ZENODO
DISPONIBILIZADO PELO PROJETO OPENAIRE.
Onde O quê Quando

17. Open Access no Horizonte 2020
O que depositar:
UMA CÓPIA LEGÍVEL POR MÁQUINA DA VERSÃO PUBLICADA
 versão final do editor, incluindo todas as modificações do processo de
revisão pelos pares, copyediting e edição gráfica, e alterações de
formatação (geralmente um documento PDF).
OU
VERSÃO FINAL COM REVISÃO PELOS PARES ACEITE PARA PUBLICAÇÃO
 versão final do artigo com revisão pelos pares aceite para publicação
numa revista, incluindo todas as alterações do processo de revisão pelos
pares, mas ainda não formatado pelo editor (também conhecido como
versão de "post-print").
Onde O quê Quando

18. Open Access no Horizonte 2020
Quando depositar:
Cada beneficiário deve depositar o mais cedo
possível, o mais tardar na data de publicação.
Onde O quê Quando

19. Open Access no Horizonte 2020
Quando deve ser assegurado o Acesso Aberto?
O Acesso Aberto deve ser assegurado imediatamente, ou após
um período de embargo:
 imediatamente, se é uma publicação em acesso aberto (Gold
OA),
 no prazo de seis meses da publicação (12 meses para
publicações das ciências sociais e humanas) em qualquer
outro caso.
Onde O quê Quando

20. INVESTIGADOR/AUTOR
DECIDE ONDE
PUBLICAR
Verifica as políticas
editoriais em
www.sherpa.ac.uk/romeo
Revistas de Acesso Aberto
doaj.org
Verificar os custos
de processamento
do artigo
Revistas de
subscrição/assinatura
Auto-arquivo no repositório
openaire.eu
ACESSO ABERTO
IMEDIATO
ACESSO ABERTO
IMEDIATO OU ADIADO

21. Projetos com participação PT
Aprox. 920 participações em projetos (174 projetos com coordenação de instituições portuguesas). 21

22. Projetos H2020 com participação da ULisboa
22
Univ. de Lisboa
ALHTOUR
CITSCI
SCILIFE
BigPicnic
NoHoW
THE DISCOVERIES CTR
…
Atualmente em curso ou aprovados…
Faculdade de Farmácia da Univ. de Lisboa
Foie Gras - Bioenergetic Remodeling in the
Pathophysiology and Treatment of Non-Alcoholic
Fatty Liver Disease
ProteinConjugates - A training network for the
chemical site-selective modification of proteins:
Preparation of the next-generation of therapeutic
chemically-defined protein conjugates

23. Projetos H2020 com participação do IMM
23
AXIAL.EC
DevoTed_miR
EXCELLtoINNOV
GliaInnateSensing
IL7sigNETure
INPACT
LDC4PCaTher
MUSCLEGUY
ProteinConjugates
Atualmente em curso ou aprovados…
ReTuBi
SynaNet
SynapticMitochondria
TREGeneration
TwinnToInfect
ENLIGHT-TEN
FAIR-PARK-II
GLYCOVAX

24. Os APCs (Article Processing Charges) são elegíveis?
Sim!
• Para publicação em acesso aberto, os investigadores podem publicar em
revistas de acesso aberto, ou em revistas de assinatura que também
possibilitam o acesso aberto a artigos individuais (revistas hibrídas).
• Quando existam, os APCs pagos pelos beneficiários são elegíveis para
reembolso durante o período do projeto.

25. Custos de Publicação
Os custos de disseminação, para publicar em revistas/livros de acesso aberto,
são custos elegíveis durante o período do projeto.
Que orçamento se deve considerar nas propostas?
APC = Article Processing Charges
Orçamento para publicações = APC Médio x número de publicações
Método 1: APC médio baseado na lista de revistas usadas pelo consórcio (verificar preços
nos sites das revistas/consultar bibliotecário)
Método 2: APC médio baseado nos valores globais de mercado

26. Custos de publicação: APC Médio?
Björk/Solomon (2014) estimam que o preço médio dos Article Processing Charges
(APC)
• é de 1,020 EUR para revistas de acesso aberto e
• 1,980 EUR para revistas híbridas (revistas de assinatura com opção de acesso
aberto a artigos individuais)
Ambos os tipos de publicação podem ser reembolsados nos projetos H2020.
Presentemente não há um limite para o custo dos APCs. (Para o piloto de Acesso
Aberto Dourado pós FP7, o limite é 2,000 EUR)

27. Algumas questões a considerar
1. Publicar todos os artigos em revistas que usam APC não será a
melhor solução, uma vez que poderá implicar o uso de uma
parte importante do orçamento do projeto.
Por isso, uma estratégia combinando o acesso aberto VERDE e
DOURADO é altamente recomendada.
2. O crescente mercado de publicações em acesso aberto
apresenta alguns desafios/problemas
• Muitas revistas/editores novos, alguns de qualidade questionável („revistas predatórias“,
http://scholarlyoa.com/publishers/)
É preciso algum cuidado a selecionar as revistas para publicação.
Consultar ‚white lists‘ como o DOAJ.

28. O que se espera dos projetos?
Os projetos devem planear desde o princípio a sua prática Open Access:
• Durante a fase de redação da proposta
• Delinear a estratégia de disseminação e exploração, incluindo OA >> secção „Impacto“ da
proposta (como serão partilhados os resultados, geridos e partilhados os dados?)
• Incluir recursos para os custos de publicação (quantos artigos, com que custo médio?),
usando uma estratégia que combine acesso aberto VERDE e DOURADO
• Durante o projeto
• Aspetos adicionais nos Consortium Agreement? (onde depositar, quem é responsável, etc.)
• Implementação da estratégia de disseminação, monitorização/reporte nas avaliações.
• Resolução de dúvidas ou problemas? (embargos, repositórios para resultados específicos,
etc.)
• Após o final do projeto
• São previstas publicações após o final do projeto (ie que não serão cobertas pelo
orçamento)? – existe um piloto para publicações FP7 após os final dos projetos
• Quem é responsável pelo depósito em repositórios após o final do projeto?

29. Quais são as consequência do não cumprimento
com os requisitos de Acesso Aberto?
• Se um beneficiário não cumprir com
qualquer das suas obrigações, o
financiamento pode ser reduzido (Article
43) e podem também ser aplicadas outras
medidas descritas no Chapter 6 of the
General Model Grant Agreement.

30. Open Access no H2020
?

31. Dados Abertos no H2020
31
Projeto
piloto
O default …
2

32. A partir de 2017 será o default…
32

33. Piloto de dados abertos no H2020
O Projeto-piloto que visa
melhorar e maximizar o acesso
e a reutilização dos dados de
investigação gerados por
projetos financiados pela CE.
OBJETIVO
EC: “information already paid for by the
public should not be paid for again.
Open data is data that is free to
access and reuse”
1º

34. Piloto de dados abertos no H2020
Áreas científicas abrangidas pelo projeto-piloto até 2016:
• Future and Emerging Technologies
• Research infrastructures – (new: coverage of the whole area)
• Leadership in enabling and industrial technologies – Information and Communication Technologies
• Nanotechnologies, Advanced Materials, Advanced Manufacturing and Processing, and
Biotechnology: ‘nanosafety’ and ‘modelling’ topics (new)
• Societal Challenge: Food security, sustainable agriculture and forestry, marine and maritime and inland water
research and the bioeconomy - selected topics as specified in the work programme (new)
• Societal Challenge: Climate Action, Environment, Resource Efficiency and Raw materials – except raw materials
• Societal Challenge: Europe in a changing world – inclusive, innovative and reflective Societies
• Science with and for Society
• Cross-cutting activities - focus areas – part Smart and Sustainable Cities (moved from Energy WP)
PROJETOS DE OUTRAS ÁREAS SÃO ENCORAJADOS A ADERIR VOLUNTARIAMENTE

35. Dados Abertos no H2020
QUE DADOS?
Dados para validar os resultados
apresentados em publicações científicas.
Outros dados, conforme especificado no
plano de gestão de dados.

36. REQUISITOS NA PRÁTICA (simplificados)
Dados Científicos Abertos
Criar um plano de gestão dos dados
Assegurar o depósito num repositório
Associar licenças CC
Providenciar ferramentas
O foco deve ser o planeamento >> para a disponibilização dos dados,
facilitando o depósito e a licença para permitir a reutilização.

38. Dados abertos no H2020 - OPT OUT
38
• Em caso de conflito com as obrigações
de confidencialidade.
• Em caso de conflito com as obrigações
nacionais de segurança.
• Em caso de conflito com as regras em
matéria de proteção de dados pessoais.
• Se o projeto não gerar/recolher dados.
• Em caso de conflito com a obrigação de
proteção dos resultados (se é esperado
que os resultados sejam comercial ou
industrialmente explorados).
• Se a realização do objetivo principal do
projeto (ação) ficar comprometido com a
disponibilização aberta dos dados.
Os projetos podem optar por sair do piloto, na fase de proposta ou durante a
execução (devidamente justificado no plano de projeto), com base em:
“opt out does not affect the evaluation…
Proposals will not be penalised for opting out”

39. Razões do opting out (propostas)
Dados CE (DG RTD European Commission, Abril 2017): Calls in core-areas: 65% stay in, Opt out 35%. Other areas: Voluntary opt in 14%

41. Abordagem prática dos princípios FAIR
• Findable
Registar identificadores persistentes (PIDs), providenciar
metadados, registar num recurso pesquisável, repositório...
• Accessible
Recuperável pelo PID usando o protocolo standard, metadados
devem permanecer acessíveis mesmo que os dados não...
• Interoperable
– Usar linguagens formais e amplamente aplicáveis, usar
vocabulários padrão, referências qualificadas...
• Reusable
– Metadados com qualidade, licença e proveniência com
clareza, utilização de padrões da comunidade disciplinar...
www.force11.org/group/fairgroup/fairprinciples

45. REQUISITOS NA PRÁTICA (simplificados)
Cumprimentos dos Dados Científicos Abertos no H2020
Criar um plano de gestão dos dados
Assegurar o depósito num repositório
Associar licenças CC
Providenciar ferramentas
Algumas dicas práticas!

46. Planos de Gestão de Dados 46

47. DMPonline
https://dmponline.dcc.ac.uk
• Ferramenta web para ajudar os investigadores a elaborar o seu plano de
gestão de dados.
• Disponibilizada de forma gratuita pelo DCC
• Incluiu já um template para o Horizonte 2020

48. H2020 template
48

49. Exemplos disponíveis no Zenodo
• Helix Nebula – High Energy Physics example
• https://zenodo.org/record/48171#.WATexnriF40
• Tweether – engineering (micro-electronics) example
• https://zenodo.org/record/55791#.WATei3riF40
• AutoPost – ICT example
https://zenodo.org/record/56107#.WATefXriF40
RDM Seminar @ ISERD, Tel Aviv - Oct 1, 2016 49

50. Planos – exemplos:
• 108 DMPs from the National Endowment for the Humanities
www.neh.gov/divisions/odh/grant-news/data-management-plans-successful-grant-
applications-2011-2014-now-available
• 20+ scientific DMPs submitted to the NSF (USA) provided by UCSD
• http://libraries.ucsd.edu/services/data-curation/data-management/ dmp-samples.html
• Example DMP collection from Leeds University
• https://library.leeds.ac.uk/research-data-tools
• Further examples:
• www.dcc.ac.uk/resources/data-management-plans/guidance-examples
50

52. Onde depositar e onde encontrar um repositório?
1. Num arquivo de dados ou repositório externo e de âmbito temático ou
disciplinar
2. Num repositório de dados institucional, ou de unidade de investigação
devidamente estabelecido e com facilidades de gestão de dados.
 Zenodo.org
 Pesquisar no diretório de repositórios: re3data.org

53. www.re3data.org

54. Zenodo (OpenAIRE/CERN repository)
www.zenodo.org

55. www.zenodo.org

56. Em resumo: depositar os dados no final do projeto e
providenciar acesso
www.openaire.eu/opendatapilot-repository

57. www.dcc.ac.uk/resources/how-guides/license-research-data
Licenças associadas a dados científicos: info de apoio
Limitações CREATIVE COMMONS
NCNon-Commercial
o que é considerado comercial?
SA Share Alike
Reduz potencial de interoperabilidade!
ND No Derivatives
Restringe severamente o uso!
Horizonte 2020
recomendação de uso
ou

58. http://www.curationexchange.org/
Custos?

59. Dados abertos no H2020 – na prática em PT
Dados para validar os resultados
apresentados em publicações.
Outros dados, conforme especificado no
plano de gestão de dados.

60. Open Data no H2020
?

61. OpenAIRE
www.openaire.eu
3

63. Infraestrutura OpenAIRE
Repositórios de
publicações
Repositórios de
dados
Sistemas
CRIS
Diretórios e
registos (projetos)
Revistas de
Acesso Aberto
Repositórios de
Software
Validation
Cleaning De-duplication
Enrichment
By inference
Financiadores, admin. de ciência e
comunidades de investigação
• Impacto da Investigação
• Tendências na Investigação
• Tendências no Open Access
Repositórios (data providers)
• Validação de Repositórios e outros sistemas
• Serviço de notificação para Repositórios (broker)
• Estatísticas de uso & analytics de repositórios
Investigadores e coordenadores
de projetos
• Ligar publicações, dados, software (claim)
• Depositar publicações, dados, software
• Serviço de descoberta e feedback do utilizador final
• Informação de apoio e serviços de helpdesk
Content Providers
Info Space Services
Serviços ao utilizador final
Project initiative
FunderFunding
Result
Publication Data Software
Organization
GUIDE
LINES
TERMS
OF USE

64. ALGUNS
SERVIÇOS & FERRAMENTAS

65. PARTILHAR, DEPOSITAR E PUBLICAR EM OA

66. Depositar
uma única vez
resultados dos
Projetos no
Repositório
Automaticamente
MAIS VISIBILIDADE,
MAIOR IMPACTO,
SIMPLIFICAR REPORTING.

67. LOCALIZAR UM REPOSITÓRIO ADEQUADO
Depositar uma única vez!
Via OpenAIRE
67

68. Localizar onde depositar

69. TODOS OS REPOSITÓRIOS PORTUGUESES
LIGADOS À INFRAESTRUTURA EUROPEIA

71. Repositório (órfão) de
publicações e dados científicos
71

72. INFO DOS PROJETOS COM FINANCIAMENTO NOS
REGISTOS BIBLOGRÁFICOS
‘Associar’
72
API

73. Identificar os projetos no processo de depósito de uma publicação
Pesquisar por nome,acrónimoou id do projeto… e selecionar
OpenAIRE – lista de projetos
API

74. AGREGAR RESULTADOS, APOIAR REPORTING

75. Página para Projetos - CE: 7ºPQ & H2020

76. Página para Projetos – nacionais (FCT)

77. Lista de publicações por projeto
https://www.openaire.eu/search/find/projects
O portal OpenAIRE inclui uma App Box para
gerar a lista de publicações do projeto.
Simplifica o relatório e a comunicação dos
resultados do projeto.

78. Página para
Organizações

80. EC's participant portal (reporting)

81. EC's participant portal

82. Ferramenta para ligar publicações a projetos
https://www.openaire.eu/participate/claim
Ligar publicações ou dados a
projetos. Identificar o projeto,
pesquisar e selecionar a
publicação ou datasets e
indicar o tipo de acesso.

83. DESCOBRIR, ACEDER, REUTILIZAR
www.openaire.eu

84. Serviços e ferramentas para projetos
Depositar em Open Access
Partilhar Dados de investigação
Ligar publicações, projetos e datasets
Reportar resultados dos projetos
Monitorização e estatísticas
Serviço de descoberta e acesso
84

85. NOTIFICATION BROKER
Serviço aos repositórios
85
(Meta)data and links exchange among different data providers.

87. OpenAIRE para
financiadores
Alinhamento de políticas OA

88. OPENAIRE INTEGRA DADOS DOS
PROJETOS FINANCIADOS PELA FCT

89. INTEGRAÇÃO DOS DADOS DOS
PROJETOS FCT NO OPENAIRE
89
Lista de projetos da FCT
adicionada ao sistema de
informação OpenAIRE
Processo de text-mining para
inferir projetos associados às
publicações
Resultados processados e
enriquecidos na
infraestrutura OpenAIRE

90. Set. 2016
23371
pubs
21620
Open
Access
FCT info:
11601
projetos
2000-2015
+
25676
bolsas
2000-2015
Projetos FCT no OpenAIRE: alguns números

91. OpenAIRE facilita a identificação dos
projetos (CE, FCT…)
91

92. www.openaire.eu
@openaire_eu
facebook.com/groups/openaire
linkedin.com/groups/OpenAIRE-3893548
pedroprincipe@sdum.uminho.pt
92
obrigado