1. Modelo de Predicción de
Riesgos Penales
De cómo analizar y diagnosticar
riesgos en las personas jurídicas
Marzo 2017
2. «Los humanos tienen una inmensa capacidad de
hacer el bien o el mal. Y los modelos predictivos, en
el segundo caso, pueden ayudarnos a saber quién va
a llevar a cabo estos actos maliciosos y cuándo y
dónde ocurrirán», manifiesta Subrahmanian, quien agrega que
tener buenos modelos predictivos «nos permitirá
determinar acciones, políticas y estrategias de
prevención con mejores resultados»
Lo que se ha publicado, recientemente,
en la revista SCIENCE
3. «Las máquinas ya leen tu mente: cómo han
aprendido a predecir tu comportamiento»
«El ser humano siempre ha querido saber qué va a pasar en el
futuro. Aunque los adivinos no funcionen, la ciencia tiene la
solución gracias a la inteligencia artificial y el big data»
Lo que se ha dicho en España sobre los
ensayos publicados en la la revista SCIENCE
4. Predecir el futuro
«En los años cincuenta, John Nash agregó un
componente clave a la Teoría de Juegos: la predicción
—los individuos toman sus decisiones considerando
que los demás optarán por su mejor elección— para
llegar a una solución, concepto que hoy se denomina El
Equilibrio de Nash, y que ha tenido influencia en el
estudio de comportamientos en campos ajenos a la
economía, entre otros, la competencia entre partidos
políticos y la conducta de los votantes»
5. “El artículo 31.bis del Código Penal nos habla de
prevenir delitos o reducir su comisión por lo tanto la
opción de estudiar las conductas de las personas,
asociadas a posibles y futuras conductas delictivas, debe
convertirse en la primera línea de investigación,
analizando probabilidades y conductas en base a los
datos y estadísticas del pasado si de prevenir y/o reducir
riesgos penales en las personas jurídicas se trata”
Qué opinamos…
6. “En un mercado societario y laboral en constante
movimiento, sujeto al devenir del tráfico mercantil y a las
oscilaciones propias de los negocios, pretender ignorar la
importancia del «factor humano» en el análisis de riesgos
penales es tan arriesgado como atrevido si de mapas y
matrices de riesgo se trata: sin persona física no hay
persona jurídica, ergo, no habría delito”
…sobre analizar el factor humano
8. Consiste en predecir los riesgos
penales futuros elaborando un
pronóstico de dichos riesgos a corto,
medio y largo plazo mediante el uso
de los datos reales y estadísticos,
pasados y presentes
…cómo…
9. Una vez estudiada la estructura humana de la
organización sujeta al análisis de riesgos penales
y comparados sus datos con aquellos otros
datos pasados que tienen que ver con población,
formación, delitos y condenados, nuestra
aplicación los mecaniza y estructura generando
diferentes supuestos y conjeturas mecánicas
…cuándo
10. …dónde
¿Sería condición a tener en cuenta, a la hora de
ponderar por parte de los Juzgados y
Tribunales la debida implementación de
cualquier Modelo de Organización y Gestión, el
hecho de utilizar sus propios datos en materia
de condenados, delitos, penas y actividad de
los Órganos Judiciales?
18. «Es muy posible que los algoritmos matemáticos
que utilizan los animales sean mucho más
potentes que los mejores algoritmos que utilizan
Facebook o Google para reconocimiento de
datos, descifrar el habla o traducir
simultáneamente» Rafael Yuste, Neurobiólogo e
Ideólogo del Proyecto BRAIN (EEUU)
19. Un algoritmo es una secuencia de pasos que ayudan
a dar una respuesta a un determinado problema.
Podría decirse, por lo tanto, que todo lo que
hacemos, cualquier decisión que tomamos, está
formulada, creada y construida por algoritmos
(en la imagen, ejemplo con el algoritmo “Determine positive or
negative sentiment from text – Sentiment Analysis”)
¿Estadística, funciones, algoritmos…
20. Si un algoritmo puede ser una simple suma de celdas
en Excel {“SUMA(A1)”:“VALOR1(B1)+VALOR2(C1)”} imaginemos las
infinitas posibilidades que nos ofrece trabajar con una
gran cantidad de datos en materia de personas
Se trata de “hacer y tener” Modelos de Organización y
Gestión que se comporten, llegado el momento, de forma
razonablemente efectiva nada más, y nada menos
…resultan oportunos y necesarios…
21. Durante los últimos años hemos visto multitud de
ejemplos en libros, cursos, publicaciones, charlas,
etc., donde a la hora de tratar el análisis de riesgos
penales parecen tener en cuenta, únicamente, las
actividades y procesos de las organizaciones,
obviando la inquietud más importante, las personas,
y su análisis de manera independiente
…en la predicción de riesgos penales…
22. …de un buen Programa Compliance?
La responsabilidad penal de las personas
jurídicas y el artículo 31.bis versan sobre prevenir
delitos o reducir el riesgo de su comisión y, si su
futuro comportamiento es “improbable”, ¿qué
sentido tendría hablar y escribir sobre ellos si no
intentáramos, además, predecirlos?
23. Nuestra aplicación, nuestro Modelo
Facilita a los Analistas de
Compliance un sistema capaz
de generar múltiples hipótesis
y escenarios tanto en la
responsabilidad penal de las
personas jurídicas como en la
gestión del capital humano
