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Auditorias a Sistemas de Gestión según Modelos ISO - Redaccion de hallazgos

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Ayuda para el análisis de casos de auditoria , la generación y redacción de hallazgos

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Auditorias a Sistemas de Gestión según Modelos ISO - Redaccion de hallazgos

  1. 1. Auditorias a Sistemas de Gestión según Modelos ISO Enlace Consultores en Gestión Empresarial Abril -2013 Ayuda para el análisis de casos de auditoria Generación y redacción de hallazgosCompetencias Basicas Auditores de Sistemas de Gestionpor Enlace Consultores en Gestion Empresarial seencuentra bajo una Licencia Creative Commons Atribución- ENLACE Consultores en Gestión Empresarial Ltda. 1
  2. 2. Repasando conceptos Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra Evidencia información que son pertinentes para los criterios de auditoría que son verificables Grupo de políticas, procedimientos o requisitos Criterio de auditoria usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditoría Hallazgo Resultados de la evaluación de la evidencia de la2ENLACE Consultores en Gestión Empresarial Ltda. auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría . No conformidad Incumplimiento de un requisito Situación que no implica incumplimiento de un Oportunidad de mejora requisito, pero que si es tenida en cuenta puede llevar a mejoras en el sistema de gestión, el desempeño o eliminar situaciones de riesgo
  3. 3. Al generar el hallazgo tenga en cuenta Riesgo Oportunidad de Mejora Conformidad Corrección y/o Acción Preventiva Acción Mejora Mantener Acción Correctiva Criterio Evidencia Criterio Evidencia Conformidad No Conformidad3ENLACE Consultores en Gestión Empresarial Ltda. Evidencia Hallazgo de Criterio de de Auditoría Auditoría Auditoría
  4. 4. Al generar los hallazgos, Evidencia se identifican los elementos del SG relacionados con NC: Evidencias de No Conformidad4 Falla puntual,ENLACE Consultores en Gestión Empresarial Ltda. situación aislada Los hechos de un elemento del sistema Fallas en más de un elemento del Falla generalizada sistema de gestión de un elemento del sistema
  5. 5. Estructura recomendada para la redacción de hallazgos de no conformidad: • Descripción del problema El hecho identificado Ejemplos • Hechos y datos que La evidencia demuestran que el problema Ejemplos existe5ENLACE Consultores en Gestión Empresarial Ltda. El criterio de • El requisito que se incumple (de norma, y/o interno, y/o Ejemplos auditoría legal …) • Qué puede pasar si no se El riesgo soluciona el problema? Ejemplos
  6. 6. Estructura recomendada para la redacción de oportunidades de mejora: La • El riesgo identificado • La mejor práctica que se podría Ejemplos oportunidad utilizar • Hechos y datos que demuestran que se puede presentar el La evidencia problema o que se puede mejorar Ejemplos la práctica actual6ENLACE Consultores en Gestión Empresarial Ltda. • El requisito que se puede llegar a El criterio de incumplir Ejemplos auditoría • El elemento del SG que podría mejorar • Qué beneficios se pueden obtener El beneficio al implementar la oportunidad de Ejemplos mejora identificada?
  7. 7. Fin de la ayuda ENLACE Consultores en Gestión Empresarial Ltda. 7

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