Lavado de dinero

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Curso-Taller sobre las nuevas disposiciones en materia de lavado de dinero

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Lavado de dinero

  1. 1. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita = “Ley contra el lavado de dinero” martes, 1 de octubre de 13
  2. 2. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Medios] martes, 1 de octubre de 13
  3. 3. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Antecedentes] martes, 1 de octubre de 13
  4. 4. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Antecedentes] martes, 1 de octubre de 13
  5. 5. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Antecedentes] martes, 1 de octubre de 13
  6. 6. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Antecedentes] “1er sentencia judicial” martes, 1 de octubre de 13
  7. 7. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Concepto] Desdeelpuntodevistaetimológicoelconceptodelavado dedineroeselde“ajustaralalegalidadfiscaleldinero procedentedenegociosdelictivosoinjustificables” Ellavadodedineroconsisteenlaactividadporlacualuna personaounaorganizacióncriminal,procesalasganancias financieras,resultadodeactividadesilegales,paratratarde darleslaaparienciaderecursosobtenidosdeactividades lícitas. martes, 1 de octubre de 13
  8. 8. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [GAFI] “elprocesamientodelasgananciasderivadasdela actividadcriminalparadisfrazarsuprocedenciailícita, permitiendoaloscriminalesgozardeellassinarriesgar sufuente” Grupo de Acción Financiera sobre Blanqueo de Capitales yFinanciamiento al Terrorismo (GAFI). martes, 1 de octubre de 13
  9. 9. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [fórmula] colocación + ocultamiento + integración martes, 1 de octubre de 13
  10. 10. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 martes, 1 de octubre de 13
  11. 11. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 Economía Nacional martes, 1 de octubre de 13
  12. 12. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Ejesrectores] Regulacióndeoperacionesenefectivo Ajusteatipospenales Nuevossujetosobligadosareportaroperaciones martes, 1 de octubre de 13
  13. 13. “Ley contra el lavado de dinero” martes, 1 de octubre de 13
  14. 14. www.riosabogados.com Confidencial [¿Cómoseconforma] 65artículos+6disposicionestransitorias 8Capítulos;elcapítulo3erotiene4secciones,asaber: -Delasentidadesfinancieras -Delasactividadesvulnerables -Plazosyformasparalapresentacióndeavisos -Avisosporconductodeentidadescolegiadas SepublicóenelDOFdefecha17/Oct/2012 martes, 1 de octubre de 13
  15. 15. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Autoridades] SHCP:(UnidaddeInteligenciafinanciera) PGR:(UnidadEspecializada) martes, 1 de octubre de 13
  16. 16. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Sujetosobligados] Entidades financieras Organizaciones Auxiliares de Crédito = Uniones de crédito Cajas de ahorro Sociedades cooperativas de ahorro y crédito SAR Instituciones de Fianzas Sociedades de inversión martes, 1 de octubre de 13
  17. 17. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Responsable] LaspersonasmoralesquerealicenActividadesVulnerables deberándesignarantelaSecretaríaaunrepresentanteencargado delcumplimientodelasobligacionesderivadasdeestaLey,y mantenervigentedichadesignación,cuyaidentidaddeberá resguardarseentérminosdelartículo38deestaLey. Entantonohayaunrepresentanteoladesignaciónnoesté actualizada,elcumplimientodelasobligacionesqueestaLey señala,corresponderáalosintegrantesdelórganode administraciónoaladministradorúnicodelapersonamoral. martes, 1 de octubre de 13
  18. 18. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [¿Cuándo?] QuienesrealicenActividadesVulnerablesdelasprevistasenesta SecciónpresentaránantelaSecretaríalosAvisos correspondientes,amástardareldía17delmesinmediato siguiente,segúncorrespondaaaquelenquesehubierallevadoa cabolaoperaciónqueledieraorigenyqueseaobjetodeAviso. martes, 1 de octubre de 13
  19. 19. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [ActividadesVulnerables] martes, 1 de octubre de 13
  20. 20. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [AV:LD+FT] Actividadesvinculadasalaspracticasdejuegosconapuestas, concursosysorteos. Actividadesvinculadasalaspracticasdejuegosconapuestas, concursosysorteos. Ventadeboletos,concursoso sorteos,pagooentregadepremios. $21,407.00. Avisoapartirde$41,770.20. Emisióndetarjetadeservicios,de créditotarjetasprepagadasode almacenamientomonetario. $41,770.20. Tarjetasdeserviciosodecréditos. Gastomensualacumulado. $52,131.8. Avisoapartirde$83,216.66. martes, 1 de octubre de 13
  21. 21. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [AV:LD+FT] Emisióndechequesdeviajero. Avisoapartirde$41,770.20. ($3213.9.dólares) Ofrecimientohabitualde prestamosportercerosdistintosa lasentidadesfinancieras. Avisoapartirde$103,939.8. Prestaciónhabitualdeserviciosde construcciónocompra-ventade bienesinmuebles. Avisoapartirde$519,699. Comercializaciónde intermediacióndemetales preciosos,joyasorelojes. $52,131.80. Avisoapartirde$103,939.80. martes, 1 de octubre de 13
  22. 22. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [AV:LD+FT] Subasta-comercializacióndeobras dearte. $156,071.6. Avisoapartirde$311,819.40. Comercializaciónodistribución habitualprofesionaldeautos nuevososeminuevos(aéreos, marítimosoterrestres). $207,879.60. Avisoapartirde$415,759.20. Serviciosdeblindajedevehículos terrestresusados-nuevos. $156,071.60. Avisoapartirde$311,819.4 Serviciosdecustodiadedineroo valores. Avisoapartirde$78,359.60. martes, 1 de octubre de 13
  23. 23. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [AV:LD+FT] Prestacióndeserviciosenlosqueseprepareparaelcliente.Prestacióndeserviciosenlosqueseprepareparaelcliente. a)compraventabienesinmuebles- cesióndederechos b)administraciónymanejoderecursos, valoresyactivos c)manejodecuentasbancarias-ahorroo devalores d)organizacióndeaportacionesde capitalparaconstrucción-operacióny administracióndesociedades mercantiles e)constitución,escisión,fusión, operaciónyadministraciónde personasmoralesovehículos corporativos,fideicomisos-comprade empresas. Elabogadotienequedar aviso;siempre. martes, 1 de octubre de 13
  24. 24. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [AV:LD+FT] PrestacióndeserviciosdeFePública:PrestacióndeserviciosdeFePública: NotariosNotarios a)transmisiónoconstituciónde derechossobreinmuebles. Avisoapartirde$1,036.160. b)poderesparaactosde administraciónodominio otorgadosconcarácterde irrevocable. Siempreobjetodeaviso. martes, 1 de octubre de 13
  25. 25. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [AV:LD+FT] c)constitucióndesociedades, aumento/disminucióndecapital, fusión,escisiónycontratode accionesopartessociales. Avisoapartirde$519,699.00. d)contratosdemutuoy otorgamientodecrédito. Siempreaviso. Corredorespúblicos.Corredorespúblicos. a)avalúossobrebienes $519,699 martes, 1 de octubre de 13
  26. 26. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [AV:LD+FT] b)constitucióndepersonas moralesmercantiles Siempresedeberádaraviso. C)constitución,modificacióno cesióndederechosdefideicomiso Siempresedeberádaraviso. d)otorgamientodecontratosde mutuomercantilocréditos mercantiles. Siempresedeberádaraviso. Recepcióndedonativosporparte deasociaciones. $103,939.8 Arrendamientodebienes inmuebles-rentamensual. $103,939.8 martes, 1 de octubre de 13
  27. 27. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Operacionesen Efectivo] martes, 1 de octubre de 13
  28. 28. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [ProhibidoEfectivo] Constituciónotransmisiónde derechosrealessobrebienes inmuebles $519,699.00 Compra-ventadevehículos terrestres,marítimosoaéreos, nuevosousados. $207,879.00 Compra-ventaderelojes, joyeria,metalespreciososy piedraspreciosas $207,879.00 Adquisicióndeboletosque permitaparticiparenjuegos conapuesta,concursoso sorteos,asícomolaentregao pagodepremiosporhaber participadoendichosjuegos conapuesta,concursoso sorteos $207,879.00 martes, 1 de octubre de 13
  29. 29. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [ProhibidoEfectivo] Prestacióndeserviciosde blindajeparacualquier vehículoobieninmueble $207,879.00 Compra-ventadevehículos terrestres,marítimosoaéreos, nuevosousados. $207,879.00 Transmisióndedominioo constitucióndederechosde cualquiernaturalezasobrelos títulosrepresentativosde partessocialesoaccionesde personasmorales $207,879.00 Arrendamientodeinmuebles, cochesyblindajes $207,879.00 martes, 1 de octubre de 13
  30. 30. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 DeberáinformaralMinisterioPúblicodela Federacióndecualquieractouoperaciónque derivedeunaActividadVulnerablequepudiera darlugaralaexistenciadeundelitodelfuero federalqueseidentifiqueconmotivodela aplicacióndelapresenteLey. LosAvisosquesepresentenentérminos deestaLeyenningúncasotendrán,porsí mismos,valorprobatoriopleno. EnningúncasoelMinisterioPúblicodela Federaciónpodrásostenersuinvestigación exclusivamenteenlosAvisosaquese refierelapresenteLey,porloquelamisma estarásustentadaenlaspruebasque acreditenelactouoperaciónobjetodelos Avisos. [Proceso] martes, 1 de octubre de 13
  31. 31. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Casos] Artículo400Bis.-Seimpondrádecincoaquince añosdeprisiónydemilacincomildíasmultaalque porsíoporinterpósitapersonarealicecualquierade lassiguientesconductas:adquiera,enajene, administre,custodie,cambie,deposite,déen garantía,invierta,transporteotransfiera,dentrodel territorionacional,deéstehaciaelextranjerooala inversa,recursos,derechosobienesdecualquier naturaleza,conconocimientodequeprocedeno representanelproductodeunaactividadilícita,con algunodelossiguientespropósitos:ocultaro pretenderocultar,encubriroimpedirconocerel origen,localización,destinoopropiedaddedichos recursos,derechosobienes,oalentaralguna actividadilícita. Dehecho,lailicitudcomienzadesdeelmomento mismoenquesetransfierencantidadesenormesde dineroapersonasquenotienennadaqueverconla administracióndelSindicatoyesemismodinerose destinaacuestionesbienalejadasdeloqueprevén losestatutosdelpropiogremio. martes, 1 de octubre de 13
  32. 32. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Casos] martes, 1 de octubre de 13
  33. 33. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Casos] martes, 1 de octubre de 13
  34. 34. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 [Reflexión] “Dichodeotromodo,elgobiernofederalyelgobiernodela CiudaddeMéxicovelanporsusinteresesyactúanconfirmeza cuandoestossonafectados,peroguardanprudenciaysilencio cuandosetratadeprotegeraciudadanosindefensos. Paracolmo,eseEstadoindolentefrentealasviolacionesde derechosdeterceroseselmismoquepersiguecontodalafuerzade laleyaloscontribuyentesqueseretrasanenelpagodeimpuestos. Yeselmismoquepretendecobrarmayoresimpuestos,cuandoes incapazdecumplirconlasdostareasfundamentalesdecualquier Estado:preservarlaseguridaddelosciudadanoseimpartir justiciauniversalyexpedita” JaimeSánchezSusarrey martes, 1 de octubre de 13
  35. 35. www.riosabogados.com D.R.,©,AgustínRíosAguilar,2013 Muchasgracias, www.riosabogados.com Twitter:riosabogados Facebook:riosabogados martes, 1 de octubre de 13

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