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Documento revelador impactante sobre exembajador de EEUU en Bolivia

  • 1. UNI TED STATESDI STRI CT COURT SOUTHERN DI STRI CT OF FLORI DA $5- # , ? r -Y% YL P F+ - S C A S E N O . I N RE COM PLAINT / CRI M I NAL COVER SHEET Di dt hi sma t t e ror i gi n a t ef r om ama t t e rp en di n gi nt heNor t he r nRe gi onof t heUni t e dS t a t e s At t or ne y' sOf fc ep r i o rt oAug us ts, 201 4( Ma g. J u dgeSha ni ekM.Ma yn a r d) ? No Di dt hi smat t eror i gi na t ef r om amat t e rpe ndi ngi nt heCent r alRegi onoft heUni t edSt at e s At t or ne y' sOf f i c ep r i o rt oOc t ob e r3 ,2 0l 9( Ma g. J ud geJ a r edM.S t r au s s l z No Di d t hi smat t eri nvol vet he pal - t i ci pa t i onoforcons ul t a t i on wi î h now M agi s t r at eJ udge Edu a r do1 .Sa nc he zdu r i nghi st e nu r ea tt h eU. S. At t or ne y' sOf f i ce ,whi c hc onc l u de do n J a nua r y2 2, 20 2 37 No Res pect f ul l ys ubmi t t ed, By: MARKENZY LAPOI NTE UNI TED STATESATTORNEY J a t h a nb. S t r a t t o n ss i s t antUni t edSt at esAt t or ney FL Ba rN o.93075 99Nor t hea s tFour t h St r ee t M i ami ,Fl or i da33l 32- 21ll Te1 :305- 961- 9151 El ma i l : J ' o na t l n a n. s t r a t t on@ ou s d o j . g ov ER Dec 1, 2023 Miami Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 1 of 22
  • 2. AO9 !( Re v. 1 1 / ! 1 )C r i mi n a l Co mr l a i n t U NI TED STATESD I STRI CTCOURT f ort he Sout her nDi s t r i c tefFl or i da Uni t edSt at esoîAme r i ca V. Vi c t orManuel Roc ha, ) ' ) ca s exo.âb-8 ) ) ) J T-* (%- - l à # $ De . / à / 7 t ' f t m/ . CRI M I NAL COM PLAI NT 1 ,t hecompl a i nan ti nt hi sc as e, s t a t et l : a tt hef ol l owi n g i st r uet ot hebe s tofmy k nowl ed geandbe l i e f . Ono ra bo u tt h ed a t e t s )o f No v e mb e r1 9 8 1t oDe c e mb e r1 , 2 0 2 3 i nt h ec o u n t yO f Vi ami - Da d e i nt h e So u t q tq . n Di s t r i c t o f F l or i d a , t h ed e f e n d a n t t s )vi ol a t e d: CodeSe ct î on 1 8U. S. C. j3 71 1 8U. S. C. j9 51 1 8U. S. C. 51 5 42 O f f e n s eDa v c r l /l f c ? n Conspi r acyt oActasAnAgentofaFor ei gnGover nmentandt oDe f r au dt he Uni t edSt at es Ac t i ngasanI l l egal AgentofaFor ei gnGover nment UseofaPass por tObt ai nedbyaFal seSt at ement Thi scr i mi na lcompl ai nti sbas e dont he s ef a ct s : SEEATTACHED AFFI DAVI T. /' Co n t i n u e do nt hea t t a c h e ds he e t . Mi chael J.Hal ey,Speci alAgen t ,FBI Pl ' i nt e dnameandt i t l e l l dge' s. ç / g? ' l ( 7 / l / r c Honor abl eEd wi n . Tor r es,Ch i efUn i t edSt at esMagi s t r a t eJu dse ) . - - - . - - l D l . i t î / : 4 f /r 7 t ? l ? ; e6 3 1 3 6 1t l l l e Swom t obef or emea nds i gne di nmypr e s enc e. Da t e: 12 / 01 / 2023 t z i t yands t a t e: Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 2 of 22
  • 3. I N THE UNI TED STATESDI STRICT COURT FOR THE SOUTHERN DI STRI CT OF FLORI DA UNI TED STATESUFAM ERI CA 43- AJ --I ' M - 7T S J C a s e N o . . . VICTOR M ANUEL ROCHA, Def endant . / AFFI DAW T I N SUPPORT OFCRI M I NAL COMPLAI NT 1 , M i c ha e lHa l e y,be i ngdul ys wor n, he r e bydepo s ea nds t a t ea sf ol l ows : I NTRODUCTI ON AND AGENT BACKGROUND Ia m aSpe c i a lAg e ntwi t ht heFe d er a lBur e a uo fI nves t i ga t i on( ' ; FB1 ' ' ) ,c un' e nt l y a s s i gn edt oana t i ona ls e c u r i t y s qua di nt heM i a miDi vi s i o n.Iha vebe e nar lFB1Spe c i alAge n t s i nc eAugus t 2020, a ndha vebee na s s i gne dt ot heM i a m i Di vi s i ens i nc eJ a nua r y2021.M yd ut i e s i n vol ve t he i n ves t i g a t i on of a va r i e t y o f f e d e r a lof f e ns e s ,i nc l udi ng e s pi o na ge a nd ot he r c oun t e r i nt e l l i g e ncema t t e r sr e l a t i ng t o Cuba . Asar e s ul t ,Ia m f a mi l i a rwi t h t heme t h odso f f o r e i gn a ge nt sac t i ng i n t heUni t e d St a t e sa tt hedi r e c t i on orc on t r o loff o r e i g n gove r n m e nt s , i nc l udi ngef f or t st oc onc e a lt h et r an s mi s s i o nofnon publ i ci nf ol - ma t i onbype r s o nswhopo s s e s s , orha vcpo s s es s e d, aU. S.g ove r nme nts ec ur i t yc l e a r an ce .1a m a l s of ami l i a zwi t ht het r a de c r a f t us e d by Cuba n i n t e l l i ge nc e o f f i c e r s . Fi na l l y,Iha ve r e c e i ve d t r a i ni ng o n U. S.c l a s s i fe d i nf or ma t i ona ndt hes ys t e m us e d byf ed e r a la ge nc i e st o p r ot ec tt hi si nf o r m a t i on,i nc l u di ngt he r ul esandr egul at i onst hatgove rni t ss t or age,use,andl awfult r ans mi s si on, As af ede r alage nt ,1am aut hori zed t o i l w es t i gat e vi ol at i ons ofU. S.l aws and e xe c u t ewm' r a nt si s s u e dunde rt hea ut ho r i t yo ft heUni t e dSt a t e s . Ima ket hi sa f f i da vi ti n s up por tofac r i mi nalc ompl a i n tf orVI CTOR M ANUEL Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 3 of 22
  • 4. ROCHA ( t heE G De f e nda nf' )f o rvi ol a t i onsof1 8U. S. C j951( a c t i nga sa na ge n tOfaf or e i gn g o v e r n me n t ) ,j3 71( c o n s p i r a c yt oc o mmi ta no f f e n s ea g a i n s tt h eUn i t e dS t a t e s ,s p e c i f i c a l l y1 8 U. S . Cj9 5 1 ) , a n dj1 5 4 2( u s eo faUn i t e dS t a t e sp a s s p o r t s e c u r e db yf a l s es t a t e me n t ) . Thef a c t sa nd i nf o r m a t i on co nt ai n ed i n t h i sa f f i da vi ta r eba s e d on my pe r s on a l knowl e dgeoft hei n ve s t i ga t i o n, myt r a i ni nga nde xpe r i e nc e, t heobs er va t i onsa ndr e po l ' t so fot her l a w e nf o r c e m e ntof f i c e r s ,a nd i n f o l n ua t i on o bt a i ne d f r om o t he r a ge nt s a nd wi t n es s e s . Thi s a f f i da vi ti si n t e n de dt os how o nl yt h e r ei ss uf t i c i e ntpr ob a bl eca us ef o rt her e que s t e dc o mpl a i nt an d doe sno ts e tf e 1 4 h a l 1my kno wl e dge o ra l lf a c t s k no wn t o t he Uni t e d St a t e s a bo utt hi s i nves t i gat i on. THE CRI M I NAL CONDUCT Thepe f e qda nt 5. TheDe f e nda nt , VI CTOR M ANUEL ROCHA, wasbo r ni nCo l ombi ao no ra bo ut Oc t ob e r23,1 950. ROCHA be ca meana t ur a l i z e d Un i t e d St a t e sc i t i z e n i n 1 9 78,a nd c ur r e n t l y r e s i de si n M i a mi ,Fl o r i da. ROCHA pos s e s s e s mul t i pl e Uni t e d S t a t espa s s po r t sa swe l lasa pa s s por t f r om t heDomi ni c a nRe pu bl i c. 6. Asdi s c us s e dbe l ow,b yhi so wna dmi s s i on,be gi nni ngno l a t e rt ha na ppr o xi ma t e l y 1 981 ,a nd c on t i nui ngt o t h epr es e nt ,ROCHA s e cr e t l y s uppor t e d t heRe publ i c o fCu ba a n d i t s c l a nde s t i n ei nt e l l i ge nc e - ga t he r i ngmi s s i on a ga i ns tt heUni t edSt a t e sbys e r vi nga saco ve r ta ge nt OfCuba' si n t e l l i g e nc es e r v i c e s . Tof u r t he rt ha tr ol e,ROCH A ob t a i ne d a ndmai n t a i ne de mpl o yme nti nt heUni t e d St a t esgo ve l mme n ti npos i t i onst ha tpr ovi de dhi m: ( 1 )a c c e s st ono npubl i ci nf or ma t i on, i nc l ud i ng c l a s s i fed i nf or ma t i on;an d ( 2)t he a bi l i t y t o a f f ec tUn i t e d St a t e sf or e i gn pol i c y. Af t e rhi s 2 Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 4 of 22
  • 5. ! e mpl oyme n te nde d,ROCHA h el dot he rpos i t i onsa nde nga ge di no t he za c t si n t e nde dt os up po r t Cu ba' si nt e l l i g e nces e r vi ce s .RO CHA al wa yske p thi ss t at usa saCuba na ge nts e c r e ti nor de rt o pr ot e c thi ms e l fa ndot he r sa ndt oa l l o w hi m s e l ft heo ppor t un i t yt oe nga gei nad di t i bna l cl a nd es t i ne a c t i vi t y. Fore xa mpl e,ROCHA:( l )pr o vi de df a l s ea ndmi s l e a di ng i nf or ma t i ont ot heUni t e d S t a t e st oma i n t a i nh i ss e c r e tmi s s i o n ' , ( 2 )t r a v e l e do u t s i d et h eUn i t e dS t a t e st ome e twi t hCu b a n i n t e l l i g e n c eo p e r a t i v e s ; a n d( 3 )ma d ef a l s ea n dmi s l e a d i n gs t a t e me n t st oo b t a i nt r a v e l d o c u me n t s . 8. Atnot i med i dROCHA pr o vi deno t i t s c a t i o nt ot heUni t e dSt a t e sAt t or ne yGe ne r al ort heSec r e t a r yofSt a t ea sr e qui r e dby l a w t ha thewas ,i nf a c t ,ac t i ng a sa n a ge ntofaf o r e i g n g ove r nmen t , s pe c i f i c a l l yt heRepu bl i co fCuba . TheRe publ i cofCubaa ndi t sI nt e l l i ge nc eSe r vi c e s TheRe publ i cofCubai sa na u t ho r i t a r i a n, Co mmuni s ts t a t e . Fr o m i n o r a r ot md 1 961 u nt i l d i pl o ma t i cr e l a t i o nswi t h t h eg ove r nme ntoft heRe publ i cofCu ba. J ul y 201 5,t he Uni t e d St a t e s di d notma i nt a i n Fr om i nora r ou nd 1 9 77un t i l J ul y 201 5,t he Uni t e d St a t e s I nt cr e s t s Se c t i on oft he Swi s s Emba s s y i n Ha va na ,Cuba ,wa s de s i gna t e da st heof f i c i a lr e pr es e n t a t i veoft heUni t e dSt a t e sgo ve r nme ntt oCuba. Be t we e n 1 98 2 a nd 201 5,an d f r t ) m 2021 unt i lt he pr e s e n t ,t he Uni t e d St a t e s De p ar t me ntofSt a t eha sde s i g na t e dCu baa sas t a t es po ns orofi nt e m a t i o na lt e l - r or i s m i ni t sSt a t e Spons o r sofTe r r o r i s m Li s t ,d uet o Cub a' ss up po r tf o ri nt e r na t i o nalt e r r o r i s m a nd s ub ve r s i o n of Un i t e dS t a t e s j u s t i c e . 1 2. Si nc e t he Cu ba n Re vo l ut i o n,mc mbe r s a nd a s s oc i a t e s of Cuba' s Par t y,i ncl udi ng Cuba' si nt el l i gences er vi ces,us ed t heSpani s h t er m G û comandant e' 't o r ef ert o Communi s t Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 5 of 22
  • 6. Cub a' sf or me rl e a de rFi delCa s t r o,a n dt het e r m t ç co mpa se r or ' ' whi c hm e an sc omr a dei nEng l i s h, t or e f e rt of e l l ow r e gi mel o ya l i s t s . 1 3. SGr t i ng wi t h Fi de lCa s t r o' sa s c e ntt o powe r ,t he Re publ i c o fCubavi e we d t he Uni t e d S t a t e sa si 1 spr i ma r yt hr e a t ,a nd Cuba n g ove l mm e n tof f i c i al sr e f e r r edt ot heUni t e d St a t e s asanenemy ofCuba. 1 4. Cuba ' si nt e l l i ge nc es e r vi ce si nc l udent l me r ousi nt e l l i ge nc ea ndc o unt e r i n t e l l i ge nc e e n t i t i e s ,i ncl ud i ng t he Di r e c t o r a t e of I nt e l l i g e nce ,a l s o known a s t h e Ge ne r a lDi r e c t o r a t e o f I n t e l l i g e nc e,o ri n Spa ni s h,i ' Di r e c c i é n d e I n t e l i ge nc i a ' 'Ori ' Di r e c c i én Ge ne r a ldeI nt c l i ge nc i a ' ' ( c ol l e c t i ve l y, t he$ $ DGI ' ' ) . TheDGIi sc ha r ge dwi t hga t he r i ngwor l dwi d ei n t e l l i ge nc ei nf o r ma t i o n ofi nt e r e s tt oCubaan di t sa l l i e s . M e mbe r s a nd a s s oc i a t e s ofCub a' s i n t e l l i g e nc e s e r v i ce s u s e t he Spa ni s h t e r m l E Di r e cc i t m' ' t or e f e rt ot heDGI . 1 6. The Un i t e d St a t e s wa s ,a nd c ont i nues t o be ,t he pr i nc i palt a r ge t f o r i n t e l l i ge nc ega t he r i ng.Tot ha te nd,t heDGls po t sa nda s s e s s e spe r s onswi t hi nt heUni t e d S t a t e s , i nc l udi ng e mpl oye esoft heUni t e d St a t esgève r nme nt ,who ma y be s ui t ab l ef o rr e c r u i t me n tt o Cuba ' s s e r v eava r i e t yo fr ol e sonbe ha l foîCuba' si nt e r es t s . Oneo ft hemos ti mpor t a ntoft he s er ol e si st l z a tofa ge nt-t ha ti s ,ape r s onwhoi s n ota nof f i c i a l l y- r e c ogni z e dempl o ye eoft h eDOIbu twhoi sa wa r eheors hei swo r ki ngf ort he s e r vi c e a nd i s wi l l i ng t o e nga ge i n c l a nde s t i ne o pe r a t i o nalac t i vi t y,i nc l udi ng i nt el l i ge nc e a t h e r i n g , a t t h ed i r e c t i o n , a n do nb e ha l f , o ft ieDGI , g Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 6 of 22
  • 7. TheDe f e ndant ' sPos i t i o nsa tt he - De par t m e ntofSt at e 1 8. Be t we e n i no rar o undNove mbe r1 981a ndAugus t20 02,ROCHA wa se mpl o ye d byt heUni t e dSt a t e sDe pa r t men to fSt a t e( G : DoS' ' ) ,ade pa r t me nto ft heUni t e dS t a t e sgo ve mme n t t ha tma na g est he Uni t ed S t a t e s 'r e l a t i ons hi pswi t h f o r ei g n gove nz me nt sa nd i mpl e me n t sU. S. f or e i gnpol i c y. Fr om i n ora r o und De c e mbe r l 98 2 u nt i li n ora r ound J a nua r y 1 985,a sa DoS empl oye e ,ROCHA s e r v e dasaPol i t i c a lOf fc e ra tt heUni t e dSt a t e sEmba s s yi nSa nt oDo mi ngo, Domi ni c maRe p ubl i c . Fr o m i n o ra r ou nd Feb r ua r y 1 98 7 u nt i li n o ra r o und Feb r ua r y 1 98 9.asa DoS e mp l o ye e, ROCH A s e r veda saPol i t i c a l - M i l i t a r yAf f a i r sOf f i c e ra tt heUni t e dS t a t esEmba s s yi n Teguci gal pa,Hondur as. Fr om i n ora r o und Fe br ua r y l 9 89 u nt i li n ora r pu nd No ve mbe r 1 991 ,a saDoS e mpl o ye e,ROCHA s e r v e d a st heFi r s tSe c r e t ar ya tt h eUni t e dSt a t esEmba s s y i n M e xi coCi t y, M e xi co. Fr om i nora r oun dNo vembe r1 991unt i li nora r ou ndJ ul y1 99 4, a saDoSe mpl o ye e, ROCHA s e r ve dast heDe put yCh i efofM i s s i o na tt heUni t e dSt a t e sEmbas s yi nSa n t oDomi ngo, Domi ni ca nRepubl i c. Fr o m i n ora r o und J ul y 1 99 4 unt i li n o ra r ou nd J ul y 1 995,a sa DoS e m pl o ye e, ROCHA s e n' e da st heDi r e c t orofI nt e r - Am e r i c a n Af f a i r sont heUni t e dSt a t e sNa t i o na lSe c ur i t y Co unc i l , wi t hs pe c i a lr e s po ns i bi l i t yf or , a mongot he rt hi ngs , Cu ba.Thef ol l o wi ngi sap hot ogr a ph oft hedef e ndantf r om t hatt i m e: Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 7 of 22
  • 8. Fr om i n ora r o und J ul y 1 995unt i li n ora r o und J ul y 1 997,a sa DoS e mpl o ye e, ROCHA s e r ve dasDe put yPr i nc i p a lOf sc e ra tt heUni t e dSt a t e sl n t e r e s t sSe c t i oni nHa va na , Cu ba. Fr om i nora r o undJ ul y1 997unt i l i nora r oundNove mbe r1 999, a saDoSe mpl o ye e, ROCHA s e r ve d a sDe put y Ch i e fofM i s s i on a tt he Uni t e d St a t esEmba s s y i n Bue nosAi r es , Argcnt i na. 26. Fr om i n o ra r oun d N o ve mbe r 1 999 unt i li n o ra r ound Aug us t20 02,a sa DoS e mpl oye e ,ROCHA s e r v e dasAmba s s a do rt o Bol i vi aa tt heUni t e d St a t e sEmbas s y i n LaPa z, Bol i vi a. TheDef endant ' sCo - nd - uct - t e - Ga . i n Acce sst oNonpubl i cI nf orm at i on 27. Thr o ughou thi sempl o yme nta tt heDoS, ROCHA ha duni quea c c e s st on onpubl i c Uni t e dSt a t e sgov e r nme nti nf or m a t i on. 28. Atnot i mewasROCHA aut hor i zed,di r ec t l yori ndi r ect l y,t odel i ver, communi cat e, ort r ans mi t nonpubl i c i nf ormat i on t o agent s,of f k er s,or cmpl oyees of any hos t i l e f or ei gn i nt el l i gences er vi ce,dur i ngoraf t erhi sempl oym ent. Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 8 of 22
  • 9. 29. Thr o ug hout hi s DoS empl o yme nt , ROCHA r e pe a t e dl y wa s r e qu i r e d, i n que s t i o r ma i r e s , s e c ur i t ybr i e f i ngs , i nt e r vi e ws , an d o t he rs e t t i ng s , t oa f f i r m t ha theunde r s t ooda nd wo ul da dhe r et o l awsa ndr e gul a t i cnsr e s t r i c t i ng t heus ea n d s ha r i ng o fno npu bl i ei nf or mat i on, i n c l u d i n gc l a s s i f i e di n f o r ma t i o ns u b j t c t t og r e a t e rr e s t l - i c t i o ns . 30. Fore xa mpl e,on Nove mbe r25,1 981 ,ROCHA s i gne d a Se c ur i t y Ag r e e men ti n whi c h hea c knowl e dge d h ec oul dnotpubl i s h orr e ve a lt oa ny pe r s o n,e i t he rdt z r i n g ora f t e rhi s DoS empl o yme n t ,a n y c l a s s i f i ed or a dmi ni s t r a t i ve l y c o nt r ol l e d i nf or ma t i o n,o r a ny o t he r i nf on ma t i ont r a ns mi t t e dt ohi m i nco nf i de nc ei nt hec ou r s eofhi sof f i c i aldut i e s . I na not he re xa mpl e, onJ a nu a r y 1 2,1 98 9, ROCHA s i gn edaCl a s s i t s e dl nf or ma t i on No ndi s cl os ur eAg r e e m e n t ,i nwhi c hhea c kno wl e dge dt ha tuna u t hor i z e ddi s c l o s ur eofno npubl i c i nf o r ma t i o nc o ul dc a us ei r r epa r a bl ei n j ur yt ot heUni t e dSt a t e sorc oul dbeus e dt oa dva n t a gea f or e i g nna t i o n. 3 2' Th r oughhi sc ar ce r , RO CHA a l s owa sr e qui r e dt oa f t i r m hi sl oya l t i e st ot heUni t e d St a t e s a nd a bs e nc e ofco ve r tac t i vi t y o n be ha l fofa ny f o r e i gn na t i on. ROCHA r e pe a t e dl y ans wer edt hes eques t i onsf al sel y. Fore xa mpl e ,i n a 1 981 q ue s t i on nai r e ,RO CH A f a l s e l y r e s po nde d ; $ no ' 't o t he que s t i o ns ( t Ar e y ou now o rha ve yo u e ve rbe e n a n a ge nto rr e pr es e nt a t i ve of ,orot hm- wi s e e mpl o ye dbyorac t e df oraf or e i g npr i nci pa l , e i t he rpe r s ona l l yo rt hr o ugha s s oc i a t i o nwi t haf i r m? ' ' a nd E s Ar eyou now o rha veyou e ve rbe e n ame mbe ro fa ny f o r e i g n o rdo mes t i co r g a ni z a t i on, a s s oc i a t i on, mo ve me nt , gr o up, orc ombi na t i onofpe r s onswhi c hi st ot al i t a r i an, f a s ci s t , c o m muni s t , o rs ubve r s i ve? ' ' Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 9 of 22
  • 10. 34. On Se pt e mbe r22,1 991 ,ROCHA Na t i o na lSe c ur i t yPos i t i o nst h atheha dn ote ve rt ç be e nc mpl oy edbyora c t e dasac ons u l t a ntf ora f or e i g n g ove r nm e nt , f i r m ora g enc y. ' ' 35. OnM a y8,1 99 4,du r i ng a nFBlba c kg r o t mdi nve s t i g a t i oni nt e r v i e w c ond uc t e da t f a l s e l y s t a t e d i n aSF- 86 Que s t i o nna i r e f or t heUni t e dSt a t e sEmba s s yi nSa n t oDomi ngo, Domi ni c a nRe pub l i c ,r e ga r di n ghi sa ppoi nt me ntt o t heUni t edSt a t e sNa t i ona lSe c u r i t yCounc i l , RO CHA f al s el y s t a t e d,a mongot h ert hi ngs , t ha th e di dnotk now ofa ny s i t t l a t i on,pa s to rp r es e nt ,whi c h c oul dha veabe a r i ngonhi ss ui t a bi l i t y f o r e mpl oy me ntwi t h t heUn i t e d St a t e sgove r nm e n t ;t ha tt he r ewasno t hi ng i nhi spe r s o na ll i f et ha t ma y ne ga t i vel y a f f e c thi sa p po i nt m e ntt o t heNa t i o nalSe ct l r i t y Cou nc i lort h atco ul d beus e d a ga i ns thi m;a ndt ha theha dnof o r e i g n c o nt ac twi t h Cuba nna t i o nal s . 3 6. On Augus t25,1 99 9,i naSF- 8 6 Que s t i o l ma i r ef orNa t i ona lSe eu r i t y Pos i t i ons , ROCHA f a l s e l ya ns we r e di û no' 't ot hef o l l owi ngqu e s t i ons ,a mongot he r s :( a )C s Af ey ounow o r ha veyo u e ve rbe e n e mpl o ye d b y ora c t e d asaco ns ul t a ntf o ra f or ei g n gove r nm e nt ,1 5 . = ,or a g e n c y? ' ' ;( b )S ' Ha v ey o ue v e rh a da n yc o n t a c twi t haf o r e i g ng o v e l mme n t ,i t se s t a b l i s h me n t s ( e mba s s i e so rc o ns ul a t e s ) ,o ri t sr e p r e s e nt at i ve s ,whe t he ri ns i deorou t s i det heU. S. ot he rt ha non o f f i c i a l U. S. Go ve r nme nt bus i ne s s T' ;( c )E f l st he r ea ny t h i ngi nyou rpe r s ona ll i f et ha tc ou l dbeus e d bys o me o net oc o e r ceorbl a c kmai lyot l ? r 'a nd( d)K t l st he r ea ny t hi ngi nyourl i f et ha tc o ul dc a u s e anembar r as smentt oyou ort ot hePr esi denti fpubl i cl yknown?' ' Summ aa o fAc t i vi t i e sAf f erLe avi nat heSt at eDe par t m e nt 3 7. Si nc el e avi ngDoS,ROCHA ha shel das e r i e so fl uc r a t i vepr i va t e - s e c t o rj obs . RO CH A c u r r e nt l yi se mpl o ye db yLLYC USA a saI d s e ni o ri nt e r na t i ona lbus i ne s sa dv i s o r . ' ' 8 Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 10 of 22
  • 11. 38. Fr o m i n ora i ound2006unt i li n ora r o und201 2,ROCHA wa sa n a dv i s ort ot he Co mma n d e ro ft h eUn i t e dS t a t e sS o u t h e r nCo mma n d,aj o i n tc o mma n d o ft h eUn i t e dS t a t e s mi l i t a z . ywhos ea r e aofr e s po ns i bi l i t yi nc l ude sCuba. 39. Tr a ve lr e c o r d ss how t ha tROCHA ha sea ve l e d f r eq uen t l ya ndwi de l yout s i d et he Uni t e dSt a t e s , i nc l udi ngm u l t i pl et r i pst oCuba. TheDe f e ndant ' sCont ac t si n2022and202 3wi t hanUnde rc o ve rDGIRe pr e s e nt at i ve 40. Pr i ort oN o ve mbe r2 022,FBlr e c e i ve d i nf o nna t i on t ha tROCHA wa sa c o ve r t a ge ntoft heDGI . On Nove mbe r 1 5,202 2,whi l e i n M i a mi ,ROCHA r e s ponde d t o a W ha t s Ap p l ne s s a gef r om a ni n di vi du al pur po r t i ngt obeac o vel ' tD6l r e pr e s e nt a t i ve ,bu twhowa s ,i nf a c t ,a n FBlund e r c ove rempl o yee( $ ç UC' ' ) .Th eme s s a ger ea d: I d GoodAf t e r noona mba s s a do r , myna mei s M i gue la ndIha veame s s a gef oryo u f r om yourf r i e ndsi nHa va na .I ti si nr e ga r dst oas e ns i t i ve ma t t e r .Ar eyoua vai l a bl ef orat e l e p honec a l l ? ' 'ROCHA r e pl i e d:1 G Ido n' tunde r s t a nd b utyo u cancal lme. ' ' La t e rt ha tda ys ROCHApa r t i ci /a t e di nar e c or de dpho nec a l lwi t ht heUC, i nwhi c h t h eUC i nf o r me dROCHA hi snn mewa st l kl i gu e l ' 'a ndt ha thewa sS d r e pr e s e nt i ngyourf r i e ndsi n Ha va na. ' 'TheUC f ur t he ri nf or m e dROCH A t ha thewa sS t or d e r ed...t oma kec ont a c twi t hyou t ogi v eyouam e s s a ge .1kno w t ha tyouha vebe e nag r e a tf r i e n do fou r ss i nc eyo urt i m ei nChi l e . ' ' l Th e UC t he n e xpl a i ned ' ' we ha ve l i t t l e pr obl e ms i n t he i s l a nd a nd i n o ure mba s s y i n Sa n t o Domi ngo a swe l l ,butdo n' two l ' r y,l ' m he r et or es ol vet hes i t ua t i on,butt h e s ea r ev e r y de l i c at e l I nd e pe nde nte vi den ce , t oi n cl u det r a ve lr e c or ds , c onf i r m t ha tROCHA l i ve di nChi l ei no rar o und 1973. Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 11 of 22
  • 12. i s s ues,al l di twoul dbebes tt ot al ka bouti ti npers on. ' 'ROCHA agr eedt omeett heUC i nper son t hef ol l o wi ngda yi nf r onto fac hur c hon6 t hSt r e e ti nt heBr i c kel l ne i g hbor ho odo fM i a mia t1 0: 0 0 anA. TheFi rstUC M eet i nz:November16,2022 43. 0n Nove mbe r 1 6 ,2022,a sdi r e c t e d,ROCHA m e tt he UC i n f r o ntoft he Fi r s t M i a miPr es b yt e r i a n Chur c h a ta p pr oxi ma t el y 1 0: 00 n m. Thi sme e t i ng wasa udi o a nd vi de o- r e c or de d,a swer eROCHA' St wos ubs e que ntl n l e e t i l a gswi t ht heUC.A1 1t hr e eme et i ngsbe t we e n t heUC an dROCHA t oo kpl a cei nSpa ni s ha ndha ves i nc ebe e nt r a ns l a t e dt oEngl i s h, 44. W hi l e t r a ve l i ng t o t h e mee t i ng l oc a t i on,ROCHA e nga ge d i n a Sul we i l l a nc e De t e c t i onRou t e( ( < SDR' ' )c o ns i s t e n twi t h DGIt r ad e c r a f t . I n myt r ai ni nga nde xpe r i enc e ,t he pur p os eofa nSDR i st o d e t e l - mi newhe t he rt hei ndi vi dua li sb ei ng f ol l owedoro bs e r ve d o n t he wa y t o aco ve r tme e t i ng. Spe c i f i c a l l y,1 a w e nf or c e me ntobs e r v e d ROCHA t a ki ng a n i nd i r e c t , l ong e r ,c i r c ui t ousr out et ot hec hu r c h,r a t h ert ha n goi ngt he r ei n adi r ec tm a r me r . I n a ddi t i o n, amongot hert hi ngs,hest oppeddur i ngt her out eatal ocat i ont brs ever alm i nut ess ot hathecoul d obs e l ' vet heme e t i ngpl ac ef r om as a f edi s t a nc e.ROCHA' Sus eofc ount e r - s u r v e i l l a nc et e c l mi qu e s i sc on s i s t e ntwi t hpr i ort r a i ni ngi nc ove l ' top e r a t i ons .l nde e d,hel a t e rt ol dt h eUC t ha tl i t he y a r e no tgo i ngt os e emewhe n1c omeouto ve rhe r e . . , t ha t ' swha tIdi d t od a ybec a us eIdi dawho l e r out e. . .I t ' swhatI' veal waysbeent ol dt odo. ' ' Att hes t artofhi smeet i ngwi t ht heUC,ROCHA gui dedt heUC t oaû s f oodcourt ' ' a tt hei rl ocat i on wi t h ç t l ow- l evelempl oyees. . .who don' twantt o s pendt oomuch money. So, t he r e ' snopo s s i bi l i t yf o r-f ora nyonet os e eme. ' 'ROCH A r e f e n- e dt ot hi sa saG G m e a s ul ' e. . ,o ut Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 12 of 22
  • 13. ofpr e c a ut i on' ' be c a us eû $ 1h aveal wa ys. . . r e c e i ve ds uf fc i e nt t r ai ni ngt okno w t ha t yo umus tbeon t h:a l e r t t o-t opr ovoc a t i o ns . ' ' 46. Bo z e nt heUC t ol dROCHA hewasû C ac o ve r t r e pr es e n t a t i vehe r ei nM i a m i ' 'whos e mi s s i on was ç %o cont actyou,i nt r oduce mys el f as your new cont act ,and es t abl i s h a ne w c o mmuni c a t i on pl a l z , ' ' ROCHA a ns we r e d $ ; Ye s , ' ' a nd p r o ce e d e d t o e nga ge l e ng t hy c o nve r s a t i o nwi t ht heUC,du r i ngwhi c hROCHA r e pe at e dl yde s c r i be da ndce l e b r a t e dhi sa c t i vi t y a saDCIa ge nt . Dur i ngt hi sme e t i ng, ROCHA t ol dt heUC:$ 1 1wa ntyo ut ot e l lmyCompa he r ost ha t Ia ppr e c i a t e,a ndIa m ve r yt ha nk f u lf ort hi sa l e r k' ' e xpl a i ni ngt ha td ur i nghi sl a s tc on t a c twi t ht h e DGI ,ç d 1wa sa bl ct ot l - av cl. . .t ot hec api t al a ndwhi l et he r e1ha dal ongme e t i ng. . .g i l nHa va n a. ' ' ROCHA a dde d, r e ga r d i ng t he UC' s e x pl i c i t r e f e r e nc e t o i û l - l a va na' ' dur i ng t hc i r i ni t i a l co nve r s a t i o ns :: E weha vea n ot h e rna me.W ene ve rut i l i z eHav a na. . .It e ndt os a y ( TheI s l a nd. '. . . In e ve rus eCorH . . .g ' r l ha twa st h eonl yt hi ngt ha t. . . 1t ho ugh t ,i fs o me on eha sbe t r a ye da ndt ol d t hee n e my' sc ou nt e r i nt e l l i ge nc e. . ,why a r et he yut i l i z i ng . . .Ha va na. . .But. . .M i gu e li swha t1 r e me mbe r e d,be c a us e Ido n' twr i t ea nyt hi ng down . . .It r yt o me mor i zct hi ngs . . .f ors ec ur i t y ,3 r eas ons. ROCH A s a i dt ha tE t s i nc et heDi r e c ci ö na s ke dme. . . t ol e a danor ma ll i f e. . . 1ha ve - ha vec r e a t edt hel e ge ndofar i gh t - wi ngpe r s on. ' '1know f r o m myt r a i ni nga nde xpe r i e ncet h a ta l e ge ndi sa na ge nt ' sa r t i f i c i a lba c kg r oundoraf e a t t l r eo fhi sbi o gr a phyus e dt om a i n t a i nhi sc ove r t s t at us . 49. ROCHA s a i dt hi sme et i ngwa s' ç myfr s tc on t a c t-. . .s i ncemy-myl as tt r i pt o( ) Hava na, ' 'whi chROCHA s t at edwasi n4 û 2016or2017, 9 'whenhet r avel ed t oHavanavi aPanama 11 Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 13 of 22
  • 14. a ndC ' g f j r o m Pa na ma,Iwe ntt o. . .1me a n,1e n t e r e da s-a saDo mi ni c a nj ' ' r e f e ni ngt ohi sus eof hi sDo m i ni c a nRe publ i cpa s s po r ti ns t e a do fhi sAme r i c a npa s s po r t . 50. ROCHA f u r t he re xpl a i ne dt ha t1 G Ia l wa yst ol dmys e l f ,d ' l - heonl yt hi ngt ha tc a nput e ve r yt hi ngweha ved onei nd a nge ri s-i s. . ,s ome one ' sbe t r a ya l ,s o me onewhoma yha veme tme ) s o meo newhoma yhav ek nowns o me t h i nga ts omepo i n t . ' ' ' ROCHA a s s ur e dt h eUC t ha tC s mynumbe ro nec onc e r n;m ynumbe ronepr i o r i t y wa st he. . .a nya c t i o n o nt hepa l 4o fW a s hi ngt ont ha twoul d-woul de nda nge rt hel i f eof-oft he l e a de r s hi p, ort he-ort her e vol u t i oni t s e l f . ' ' 52. ROCHA a s ke dt heUC t os e ndi t mywa r m e s tr e ga r dst o t heDi r e c ci én, ' 'a nda f t e r t heUC pr o mi s e dt odos o, ROCHA s a i dt hef ol l owi ng: ROCHA: g l j twa sde c a de s-i twa sde c a de s .1me a n, de ca d est ha twe r e de e p- UC: How manyyear s? ROCHA: Al mos t40. UC: W o w. ROCHA: Uh -ofa l otofdml ger.Uh . . .They musthave t ol d you s omet hi ng becaus e you ment i oned Chi l e. . . . Tha t . . . i ns pi r e dt r u s ti nmea nda tt hes a met i me1t hough t , i ft he r c ' s at r a i t o ra ndt he ykno wt ha tIwa si nChi l e g . j. . .Iha vet ot e l l yous omet hi ng. UC: Tel lme. ROCHA: Uh . . .I tgi ve smeal otof. . . pr i dea nds a t i s f a c t i o nt os e et h a t - t ha tpe opl el i keM i g ue l ,whoa r e-whoa r emuc hyo unge r , UC: ROCHA : UC. . Thankyou. ROCHA : - doi ng . . .Thi si snoteasy- UC: No,no,i ti snoteas y.No,i ti sast r uggl e- ROCHA; -i ti snotcasy- but- Thankyou. - whoar et her e- 1 2 Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 14 of 22
  • 15. UC: -but ' wear ef i ght i ng. ROCHA: -t hi si sno te a s y. Uh. . .uh. . . UC: Thn nkyou f oryo urf r i e nds hi pa nd he l p f ors o ma ny ye a r s . Ri ght ?Thnnkyouver ym uch. ROCHA: Ofc our s e,nopr o bl e m . . .Thi si sahu ges a c r i f s c e . . .hug . e , wi t h al otoft ens i ont hatyouhavet o managei nt e m al l y . . . uh . . .wi t h s e l f - di s ci pl i ne-. . .a l lt he t i me.. . .W he n you ha vet hec onv i c t i o n, youha ves e l f - di s ci pl i ne- ROCHA a gr ee d t ome ett heUC a ga i n on Fe br u a r y 1 0,2023,wi t h Fe br ua r y 1 7, 2023 ,a saba c ku p da t e .RO CHA a l s opr o pos e dab ac kupl oc at i oni ft hepai rc oul dnotme e ti n M i a mi .ROCH A de s c r i be das pe c i t i cl oc a t i o ni nSa nt oDom i ngo,Domi ni c a nRe publ i cs whe r e ( t l o w- i nc omepe opl e. . .g ot ot hef oo dco ul f' s ot ha tROCHA woul dno tbei de n t i se d. ROCHA al so agr eed t o ut i l i ze a Col ombi an Pesosbi l lasa pa rol e att he next 1know f r om myt r ai ni ngandexper i encet hatapar ol ei s m ee t i ngt oensur eoper at i onals ect l r i t y. apa s s wor d orr e c ogni t i o n phr a s eori t e m us e d be t wee n a n ag e nta ndhi sha ndl e r ,o rbe t we e n i n t e l l i g e nc eof f i c e r s , a sas e cu r i t ypr ot oc ol . TheSecond UC M ee t i nq:Februarv17.2023 55. Pr i ort o Februar y 10,2023,t he FBIl ear ned ROCHA had l ef tt hecount l ' y on a bus i ne s st r i p.Outofa na bu nda nc eo fc a u t i on,t heUC a r r i ve da tt hea gr e ed - uponl oc a t i on,bu t ROCHA d i dno ta t t e nd. 56. OnFebrua r y 17,2023,t hebackupda t eagr eed uponatt het i rs tmeet i ng,RO CHA me tt heUC aspl annedatt heBr i ckel lout doorf oodcourtwher et heyhadmetpr evi ousl y. 57. W hen t r avel i ng t o t he meet i ng,ROCHA us ed count ensur vei l l ance t echni ques s i mi l a rt o t hos e f ort he f i r s tmee t i ng. Add i t i ona l l y,u pon m e e t i ng t he UC,he u t i l i z e d a Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 15 of 22
  • 16. Col o m b i anPes osbi l la sapa r ol e, a ndco mpl i me nt e dt heUC Onhi sc o ve rs t o l ' yl brt h ei rme e t i ng. ROCHA t ol d t heUC,r e ga r di ngt he i rm e e t i ng l oc a t i o n;$ ( Iha vem y b a nk he r e . . .So,i t ' smy l eg e ndf o rbe i nghe r e . ' ' 58. ROCHA ass ur edt heUC ' i Butofcour s e' 'whe n t ol dt heDGIwant edt oconf i r m ç l t ha tyouc o nt i n uet obeaCompa ie r oofo ur s . ' ' 59. ROCHA s a i d,r e ga r di ng ho w heob t a i ne dhi sDoS e mpl eyme nt :$ ç 1we ntl i t t l eby l i t t l e. . .l twa save r yme t i c ul ousp r oc e s s. . .ve r y d i s c i pl i ne d- butve r ydi s c i pl i ne d.. . .1kmew e x a ct l yhow t o doi ta nd o bvi ous l y t heDi r e c c i ôn a c c o m pa ni e dm e .. . .t he yl c ne w t ha t1k ne w how t odoi t. . .l t ' sal ongpr ocessandi twas n' teasy. ' ' 6 0. W he n a s ke dbyt heUC whe t he rG i ft he r ewa sa n o ppor t uni t y,whe r ewec anwor k t oge t he ra ga i n, ' ' ROCHA r e pl i e d;( 1 No-no yo uguysd on' te ve nha vet opr opos et h a t. . .i f 1 h a da c c e s st os o me t h i n gt h a t wa swo r t hwh i l e , 1- 1wo u l dp r o p o s ei t ( p o i n t sa t h i ms e l f j .Uh. . . a ndt hea c c e s s. . .i t ' sha vi nga c c e s st oi nf or m a t i ont ha t ' si mpo r t a nt . ' ' 61 . Dur i ngt he i rme e t i ng,ROCHA c e l e b r a t e dhi sa c t i vi t i e so nbe ha l foft heDGIa nd ag a i ns tt heUni t ed St a t e s 'i n t e r e s t s ,a nd e x pl a i ne dwhy a nd how hec on t i nue dt o p r e s e r vet he s e c r e c yoft hos ea c t i vi t i e s ,s t a t i nga monggt he rt h i ng s ;( 1 )t ' g Fj o rme ,wha thasb e e nd one,h as s t r e ngt he ne dt heRe vo l u t i on.I tha ss t z e ngt he ne di ti mme ns e l y. . .( W1 ec a n' tpu t-p utt ha ti n danger. . ..l ' m ver yzeal ousi nr egar dst owha tweha vedonea ndwi t hwhat1ha vet oprot ec t,a nd wha tweha vedone . ' ' ;( 2 )$ C lha vet opr ot e c twha twedi dbe c a us ewha twed i d. . .be c a us ewha t wed i di s. . .t hec e m e ntt ha tha ss t r e ng t he ne dt hel a s t40ye a r s .Im e a n, t ha tc e me nti sc o nc r e t e. l t ' sno t( UI ) ,i t ' sc o ncr e t e .Youknow? ' ' '( 3 )$ $ 1wou l dn' tputwh atweha vedo nei nda nge r. . . h- because. . .t heywouî dr eacts t r ongl yagai ns tt heRevol ut i on . . .st r ongl ybecauseoft hef actt hat 1 4 Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 16 of 22
  • 17. t hr o ughmypa r t i c i pa t i onwe-wedi dwha twedi d. ' ' ;( 4 )S s - l - he yt mde r e s t i ma t e dwha twec oul d d ot ot h e m.Wed i dmo r e t h a nt he yt h o u g h f ' ; a n d( 5 )S t t h eDi r e c c i ô nk n o ws ' ' wh a t ROCHAd i d. 6 2. Dur i ngt hi sme e t i ng,ROCHA f u r t he rs a i d,a sco nf i r me di nt hes c r e e ns ho tbe l o w f r o m cl os e - c a pt i one dvi d eooft hemee t i ng' . S s W ha tweha ved one. . .i t ' se nor m ous. . . M or et ha n agr ands l am . ' ' 63. Dur i ngt hei rme e t i ng, ROCHA a l s ol n m e n t e dS t t hebl owst ha tt hee ne my, ' ' me n ni ng t heUni t e dSt a t e ' s ,' t ha sde a l tt ot hec t l r r e ntr e vo l ut i on. ' ' 64. ROCHA a gr e e d t o me e tt heUC a t hi r d t i me ,a nd m a dea r r a nge me nt s f ort ha t me e t i ngi nc l ud i ngaba c kup p l a n,r e as s ur i ngt heUC t ha tE s youca na s kt heDi r e c c i ôn . . .Iwa s al wa yst her e. ' ' TheThi rdUC M eet i ng;June23.2023 65. OnJ une23,2023,ROCHA m ett heUC i nper s onatt heout doorf oodcourtwl a er e t he y hadmett hepr evi oust wot i m es.W hent r avel i ngt ot hemeet i ng,ROCHA agai nus ed an SDR. 66. Dur i ngt he i rme et i ng, whe nt ol dbyt h eUC t ha t( s t heDi r e c c i ônwa n t st oe ns ur et ha t Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 17 of 22
  • 18. you a r es t i l laCompu e r oofou r s. . .Ar eyou s t i l lwi t h us ?, ' 'RO CHA r es ponde dl a t e r :( ç Ia m a ngl y.I ' m pi s s edof f. . .Be c a us eoft heq uc s t i on t ha twa sa s ke d . . ,l t ' st ha t-t ha t. , .i t ' sl i ke qu es t i o ni ngmyma nho od . . .I t ' sl i keyo uwa ntmet odr opt he m . . .a nds how youi fIs t i l lh a ve tes t i cl es. ' 'Lat er ,whent ol dt hatwi t ht t t hehel pt hatyouhavegi venusf ors o l ong . . .youmus t ha veag r e a tpa i rofba l l sn ott obewo ni e d, ' ' ROCHA r e pl i e d:i ' lha vet he m -1ha vet he m . ' ' 67. ROCHA p r omi s c dt heUC t ha t ,i ft he r ewe r ea n i nve s t i ga t i o n,hekne w l ' ho w t o ha n dl ei t' ' a ndas s u r e dt heUC:t : 1kl z ow how t ode f e ndmys e l f. . .iha vet hei nt e l l i ge nc e. . .a n d 1ha vet heknowl edge.Imean . . .i nt hecour seofmydut i es,how m a nyt i mesdi d1m ee twi t h- wi t ht he m . . .t oa ns we rq ues t i o ns. . .lk now how i twor kst he-t hes ys t e m . ' ' 68, ROCHA s t a t e dt ot heUC t h att û Ine ve r- n e ve rha vei n40ye a r sp utaCompa se r o i nda nge r .Orot her s , ne ve r .Andt he r ea r ec e r t a i nr ul e s. . . f r om t hi st ypeofwo r kt ha t , bei tus , b et he m, bet heRus s i a ns. . .Sot he n, who e ve ri si nami s s i ondoe s n' ts eet heo t he ronei nan ot he r . Th a ti ss i mp l yan o , b e c a u s ei t j e o p a r d i z e se v e r y t h i n g . ' ' 69. ROCHA pr o mi s e dt heUC t ha t1 ( 1pr ot ec t-lpr o t e c te ve r yt hi ngt ha tha sbe e nd one, Iha vea l wa yspr ot e c t edi ta ndwi l lpr o t e c ti ta nd1kno w how t opr ot e c ti t . ' ' 70. ROCHA ma dea r r a nge me n t st ome e tt heUC af our t ht i meo nDe c e mbe r8, 2023, al s os el ect i ngbackupdat es. Di pl om a t i cSe e ur i t vSe nz i c eI nt e rv i e w onDec e m ber1 ,20 23 71 . OnDe c e mbe r1 ,2023,, woDi pl o mat i cSe c ur i t ySe r v i c e( ç 1 DSS' ' )a ge nt sf r o m t he DoS c o nduc t e d a c ons e ns ua l ,vol unt a r y i nt e r v i e w ofROCHA . Dur i ng t h e DSS i nt e r v i e w, ROCHA l i e d r e pe a t e dl y. Fo re xa mpl e,hede ni e d e ve rha vi ng me ts o m e o ne wi t h t heUC' s desc r i pt i on,evena ft erbei ngs hownapi ct ur eoft heUC.W henROCHA wass hownapi ct ur e 16 k Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 18 of 22
  • 19. of i hi m s i t t i nga c r o y sf r om t heUCdur i ngo neoft he i rm e e t i ng s , ROCHA s a i dt heUCa ppr oa c he d hi m, butonet i meonl y.W he nt ol dt hei nt c r vi e wc r spos s e s s e di nf onua t i o nt ha theme twi t ht he UC onm o r et ha no neOc ca s i o n,ROCHA s t a t e dhedi dn otwa n tt oc o m me nt . Sum m arvofCri m i nalVi ol at i onsSupport ed bvProbabl eCaug e 72. Ti t l e 1 8,Uni t e d S t a t e sCode ,Sec t i on 951make si tunl a wf u lf orape r s on t oac t wi t h i n t heUni t e d St a t e sasa n a ge nto faf o r e i gn go ve r mne ntwi t hou tpr i orno t i t i c a t i o n t ot he At t o r n e yGe n e r a l ; i nr e l e v a n t p a r t , t h es t a t u t ed e f i n e sa na g e n ta sap e r s o nwh oa c t si d s u b j e c t t o t hedi r e c t i önorc ont r ol ' 'o ft h ef o r e i g n g ove r nme nt .Ti t l e 1 8,Uni t e d St a t e sCode ,Se c t i o n371 ma ke si tunl a wf ulf orape r s o n t o c o ns pi r e t o co mm i ta n of f e ns e a ga i ns tt heUni t e d St a t e s , i ncl udi ngt ovi ol at eSect i on951. 73. ROCHA,ai de d by un na m e d c o ns pi r a t o r s wi t hi n Cuba' s i n t e l l i ge nc e s e r vi ce s , ag r e e dt oa c ta nddi da c tasac l an de s t i neag e nto ft heCu ba ngove r nme ntdur i nga tl e a s tt he pe r i odof1 981( whe nROCHAs t a r t e da tDoS)t hr oug ht hepr e s e nt . 74. ' rh e a udi o a nd vi de o- r e c or d e d c o nve r s a t i ons s umm a r i z e d a bove i n t he ms e l ve s e s t a bl i s hu ne qui voc a l l yt ha tROCHA, i nhi sownwor ds ,hm sa c t e df ord ec a de sa sac o ve r ta ge n t oft heDG1 . Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 19 of 22
  • 20. Thr oug hou t t he m e e t i ngs ,ROCHA be h ave d a s a Cuba n a ge nt . ROCHA c o ns i s t e nt l y r e f e r r edt ot heUni t e d St a t e sa si s t hee ne my, ' 'a ndus e dt het e r m t t we ' 't o de s c r i be hi ms e l fa ndCuba.ROCHA a ddi t i ona l l ypr a i s e dFi de l Ca s t r oa st hel s co ma nda nt e s ' ' andr ef e n- e d t ohi sco nt a c t si n Cuba n i nt e l l i ge nc ea shi sS d co mpa se r os ' '( c omr a de s )a nd t o t heCu ba n i n t e l l i ge nc es e r vi ce sa st hed c Di r e c ci öny ' ' t e l l - t al et e r msus e dbyCuba no pe r a t i ve s . 76. ROCH A a l s o m a deot he rs t a t e me nt sdur i ng t he me e t i ng st ha tt hei nve s t i ga t i on c onf i r me d t o bet r u e. Fore xa mpl e ,i n t heNov e mbe r2022 me e t i ng,ROCHA de s c r i be d t he û d m o me ntt ha t1l i ve d t hr oug h i tbe c a us e1wa si n c ha r g e,i twa st hek noc k d own oft hes ma l l pl anes. . .Tha twasat i meofal otoft ens i on,. . .t ha twast het i meoft he.. .t Br ot he r st ot he Re s c ue' a nd ot he r s i mi l a r pe o pl e provocat i ons. ' ' I n f act ,f r om a ppr oxi mat el y Jul y 1995 unt i lJ ul y who we r e p us hi ng pol i t i c s t owa r ds un ne c e s s m' y 1997,asaDoS empl oyee, ROCHA s e r ve dasDe pu t yPr i nc i pa lOf f i c e ra tt heUni t e d St a t e sI nt e r e s t sSe c t i on i n Ha va na. Thei nci dentt hatRO CHA descr i bedast het ç knockdownoft bes mal lpl anes ' 'occul medduri ng h i st e nur e, i nFe bnl a r y1 996, whe nCubas ho tdownt wouna r me dai p l a ne so pe r a t e db yme mbe r s o fBr o t he r st ot heRe s c ue ,aU. s. - ba s edg r oupop pos e dt oCa s t r o' sg ove nl me nt ,a ndki l l e df o ur m en, 77. Si mi l ar l y,dur i ng t heNovember2022 meet i ng,ROCHA admi t t ed t r avel i ng t o Cubai n: $ 201 6o r201 7' ' t ome e twi t hhi sDGIha ndl e r si nHa v a na, a nds a i dt ha t , t oge tt he r e ,h e t r a vel e dvi aPa na maa nde n t e r e dCubad G a saDo m i n i c a n. ' 'Tr a ve lr e c o r dsco nf i r m t ha ti nJ a nua r y 2017,ROCH A t r avelt oCubae xac t l y ashedes cr i bedt ot heUC. Speci f i cal l y,onJanua r y 2, 20l7,usi ngaUni t ed St at espass por tbear i ngnumber530963729,ROCHA t l ew f ' r om M i ami I nt er nat i c malAi m or ti nM i nmi ,Fl ori dat oSant oDomi ngo,Dom i ni canRepubl i c.OnJanua r y3, Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 20 of 22
  • 21. 201 7,us i nghi sDo mi ni c a nRe publ i cpa s s por ti ns t e a d o fa U. S.pa s s po l t ROCHA f l e w f r o m Sa nt o Domi ngot o Pa na ma Ci t y,Pa na ma a nd t he n f r o m Pa na ma Ci t y t o Ha v ana ,Cuba. On J anu a l ' y 7,201 7,us i nghi sDomi ni c anpas s por t .ROCHA f l e w ba c k f r om Ha va nat oPa na ma Ci t y,a ndt he nt oSa n t oDo mi n go. Hes u bs e que n t l yf l e w ba c kt oM i a mionJ a nua r y8,201 7, u s i n gh i sUn i t e dS t a t e sp a s s p o r t b e a r i n gn u mb e r5 3 0 9 6 3 7 2 9 .No t a b l y, j us t t womo n t h se a r l i e r , i nNove mbe r201 6,ROCHA t r a ve l e dt oHav a nad i r e c t l yf r o m M i a m ionhi sU. S. pas s por t .He di ds oa ga i nOnhi sU. S. pa s s po r t , a ga i ndi r e c t l yf r o m M i a mi , i nNove mbe r201 7.Onne i t he zof t hos eoc c a s i o nsdi dheuS eaDo m i ni c anpa s s por t ort r a ve l t oHa va navi at heDo mi ni c a nRe publ i c orPanamaashedi di nJanuar y201 7. 78. Si mpl yput ,ROCHA' Sact i vi t i eswi t h,andadmi s s i onst o,t heUC,cor r obor at edby o t he re vi de nc ef r om t hei n ves t i ga t i o n, pr o vehec ons pi r e dwi t ht heDGIt oa c t , a ndha sc o nt i nue d t oactt ot hi sday,asanagentofaf or ei gngover nmentcont r al ' yt oSect i t m 951. ROCHA al sovi ol at ed Ti t l e 18,Uni t ed St at esCode,Sect i on 1542whi l et r avel i ng t oan df r om Cubai nJ a r ma r y201 7 ,a sj us tde s c r i be d.Se c t i o n1 5 42, i ns umma r y, ma k esunl a wf ul t o wi l l f u l l y a nd knowi ngl y us ea pa s s por twho s e i s s ua nc e wa ss e c ur e d by r e as on ofaf a l s e st at em ent . 80. Att he s t a r to fhi st r i p t o Ha va nat o l ne e twi t h t heDGI ,a sc onf i r m e d b y t r a ve l r ec o r ds ,ROCHA us e dhi sUni t e d St a t e spa s s por tb e a r i ngnumbe r5309 63729t of l yi ni t i al l yt o Sa nt o Domi ngo. ROCHA s e c ur edt ha tU. S.pa s s por ti n 201 6,ba s eduponan a ppl i c a t i on f or U. S, pa s s po r t da t e dFeb r ua r y2 4,201 6.I nt ha ta p pl i c a t i on, ROCHA de cl a r e dun de rpe na l t yof pe r j u r yt ha thehadnotC t s i nc ea c qui r i ngUni t e dSt a t e sc i t i z e ns hi p/ na t i o nal i t y . . . a cc e pt e do r pe rf or medt hedut i esofanyof f i ce,pos torempl oym entundert hegover nmentofaf or ei gns t at e 1 9 Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 21 of 22
  • 22. orpol i t i ca ls u bdi vi s i on t he r e of . ' ' Fort he r ea s onsdi s c us s e d a bove ,a nd ba s e d upo n hi sown wor ds , t hi ss t a t e m e ntwa sf a l s e,s i nc eROCHA hasf ordc c a de ss e r ve da saco ve l ' ta gen toft ht Cuba ng ove r nme nt .ROCH A t he r e f or evi o l a t e d Se c t i o n l 5 42whe nheus e dt he( J . S. pa s s po r t obt a i ne dvi at ha tf a l s es t a t e me nt t o( 1 )t r a vel f r omMi a mit oSa nt oDomi ngoonJ a nua r y2, 201 7, a nd( 2)t or e- e n t e rt heUni t e dS t a t esa tMi a miI n t e l ma t i ona lAi r p or t onJ a nua r y8, 201 7. CONCLUSI ON 81. Bas edupona1 1oft hef or egoi ng,1r es pect f ul l ys ubmi tt ha tt hi saf f i davi tes t abl i s hes p r o b a b l ec a u s et ob e l i e v et h a tROCHA:( 1 )b e g i n n i n gn ol a t e rt h a nNo v e mb e r1 9 8 1t ot h e pr t s e nt :co ns pi r e dt ovi ol a t el 8U. S. C.9951 ,i nvi ol a t i o n1 sU. S. C.j3 71 ' ,( 2)beg i r mi ngno l a t e rt ha nNo ve mbe r1 921t ot hepr e s e nt ,vi ol a t e d18U. S. C.j951;( 3 )onora boutJ a nua r y2, 2 01 7 , v i o l a t e d1 2U. S. C, j1 5 4 2; a n d( 4 )o no r a b o u t J a n u a r y8 , 2 01 7 , v i o l a t e d1 8U. S . C. j1 5 4 2 FURTHER YOUR AFFI ANT SAYETH NAUGHT. 1 HAEL HA SPECI AL AGENT FEDEM L BUREAU OFW VESTI GATI ON Swor na nds ubs c r i be dbe f o r emet hi s1 s td a yöfDe c e m b e r2023. ' ; EDW I N .TORRES CHI EF N I TED STATESM AGI STM TE . T UDGE 20 Case 1:23-mj-04368-EGT Document 1 Entered on FLSD Docket 12/04/2023 Page 22 of 22