与创业公司 谈 专利的“生产”：patent early and often, and treat patents as financial assets. A talk. April 2017. Hangzhou, China.

1. 在美创业与专利 之 漫谈
Dr. Uny 曹宇博士、Dan 吴丹东
4·26世界知识产权日主题沙龙活动
杭州滨江 2017.04

2. 知识产权（专利）生态
圈概览
01
创业公司如何管理专利
02
03
参考文献
04
目 录
CONTENTS
专利如何生成价值

3. 01章节 PART
知识产权（专利）
生态圈概览

4. 法庭
US federal courts – legal actions.
US supreme court decides cases
from time to time, too
专利代理人和律师
Patent agents and lawyers: about
20,000 to 30,000
“技术人”
And the hundreds of thousands of
you, the technologists, whose work
is the “raw material”
立法
US Congress – the ultimate source
of patent law
专利局
USPTO: about 6,000 patent examiners
Many of the patent examiners have
degrees in science and engineering,
just like you
中间商
Intermediaries specialized in buy
and sell patents
生态圈概览 – 以美国为例

5. 专利许可和实施企业(PLECs)
.
知识产权(科技)研发企业
.
授权代理商
防御性专利池、防御性专
利基金和联盟
.知识产权经纪人
Intermediaries (中间商）
知识产权聚集机构和收购基金
诉讼/金融/投资企业
基于知识产权的企业并购顾问
知识产权贷款
许可费资金流证券化公司
高校技术转移中介
知识产权拍卖行
在线知识产权(科技)交易平台、票据交
换所、公告板和创新门户网站
知识产权交易所和交易平台 知识产权
交易最佳的实践和开发社区
技术/知识产权资产分拆融资
基于知识产权的公众股指
专利分析软件工具和服务
（Millien 2013. 中文编译王鸿超。）

6. 02章节 PART
创业公司如何
管理专利

7. 思路：Portfolio Management
• 用投资的眼光来看
• 自主专利，还是许可？
• 专利与业务目标保持一致
（Russ Krajec 2016. ）
Patent early and often, or suffer later
CEO：知识产权的生产也是“一把手工程”
创业公司：持续“生产”
谷歌对专利的做法—2011年前后的对比

8. 专利是企业无形资产的一部分
有种说法，现代企业80%的价值在于其无形资产无形
资产
• 防御
• 竞争
竞争
专利资产在企业“晚年”时，也可能发挥惊人的力量
• 2016年5月 Yahoo考虑出让3000个专利（含几百个申请），预期10亿美元；
• 2011年谷歌出125亿美元购买摩托罗拉，瞄准的是专利；
• 2011年，北电破产拍卖，其专利以45亿美元的高价卖出。
晚年
CEO对专利的资产观点

9. 对话：创业
公司、专利
购买、以及
美国的专利
环境
Startups 卖专利给大公司,对 Startups 的意义
• 一百年前开始加大对知识产权的保护
• 需要活跃的交易
• 需要好的专利律师
为什么美国一百年以来一直是全世界的创新领袖
• 缘起和愿景
• 创始人 Nathan Myhrvold
• IV 内部的专利创新： the prolific inventors
聊聊 Intellectual Ventures （高智）
从购买专利的公司的角度看：许多好的专利来自于 Startups
01
02
03
04
对话

10. 美国技术人 Louise Falevsky 对美国
99家独角兽企业的“专利文化”作了数
据调研。
10
关于独角兽公司的分析报告
报告节选
http://evolutionary
sandbox.com/2017
/04/04/is-the-
patenting-culture-
of-unicorn-
companies-
inconsistent-with-
their-billion-dollar-
valuations/
分析结果既有符合预期的，也有一些意外

11. 03章节 PART 专利如何生成价值

12. 支撑性专利
对基础专利的方案具体实施起到配套、支撑
作用的相关技术方案的专利
竞争性专利
解决统一技术问题、实现相同/相似技术效
果而采取的不同替代方案的专利
延伸性专利
核心、基础方案在向其他应用领域扩展时，
所衍生出来的各种变型方案对应的专利
迷惑性专利
有意以专利的形式公开某些技术方案
互补专利
防御性公开专利
专利的不同功能层次
有意以专利的形式公开某些技术方案
基础
专利

13. 13
专利买方
• Operating companies (产品公司)
如 Google, Apple
• Aggregators (聚集中间商)
如 Intellectual Ventures, RPX, and Acacia

14. 确定方法，努力寻找一名优
秀的专利经纪人；
第一天
找到五个经纪人，并安排联
系.；
第二周
与其中一位经纪人签订协议；
第6&7周
经纪人完成需要的分析。经
纪人可能对发明人开会讨论，
因为发明人的目的很重要；
；.
第3&4个月
买家支付； 第一个交易发生后，需要花
费一些时间来“完成交易”，
比如了解买家拥有专利的历
史；
第8&9个月
如果在规定时间内没有交易
发生，与经纪人的协议破裂，
卖家需回到第一阶段；
第7个月
经纪人与潜在买家谈；
第5&6&7个月
专利买卖大致时间表
第九个月底

15. 审核者开始检查。与专利代
理人/律师第一封电子邮件/
电话交流
专利通过的通知
提交后续申请
专利签发
好想法！
提交一份临时申请
将临时申请转化为专利申
请。提交申请
申请被美国专利商标局所
发布
第十
个月
第二
十六
个月
第一
个月
第一
天
第三
十个
月
第三
十六
个月
第四
十个
月
第三
十九
个月
专利申请的大致的时间表
平均开销： “The average patent in the US costs
$56,525.00 over tis life time” (Kajec 2016)

16. • 权利要求 （ Claims）是法律保护的对象
• 其中：权利要求1 (Claim 1) 又是重点之重点
• 保护期：各国都差不多，20年左右
• 专利审查：是否符合
• Novel, useful, non-obvious
• 《中华人民共和国专利法》 第二十二条："授予专利权的发明和实用新型，应
当具备新颖性、创造性和实用性"。
专利文档：最重要的是“权利要求”
16
专利文档—权利要求

17. An example
• use Apple’s US Patent 5,946,647 as example. That’s the one with which they won
against HTC in December 2011
• You can get a PDF copy at http://www.pat2pdf.org/patents/pat5946647.pdf
• Claim 1 of US 5,946,647 (the one used by Apple against HTC) is re-produced below:
17
案例

18. 18
案例-权利要求1
其权利要求1如下：
A computer-based system for detecting structures in data and performing actions on detected structures,
comprising: (一种用于检测数据中的结构中，并针对检测到的结构执行操作，基于计算机的系统，包括:)
 an input device for receiving data;(用于接收数据的输入装置;)
 an output device for presenting the data;(用于呈现的数据的输出装置;)
 a memory storing information including program routines including;(存储器，用于存储信息，包括程序和例程包括)
• an analyzer server for detecting structures in the data, and for linking actions to the detected
structures;(用于检测数据中的结构，和用于把操作与所检测到的结构做连接的分析器服务器;)
• a user interface enabling the selection of a detected structure and a linked action; and(一个用户界面，可以选择
检测到的结构以及链接的动作;和)
• an action processor for performing the selected action linked to the selected structure; and(用于执行所选的链
接到所选结构的操作的处理器;和)
 a processing unit coupled to the input device, the output device, and the memory for controlling the
execution of the program routines.”(一个处理单元，耦合到所述输入装置，输出装置，以及用于控制的程序例程的执行的存储器。)

19. Your reaction probably was:
• That was it? (Correct answer: yes, that
was it.)
• That thing was a patent? (yes, it was)
• I did more in my first C-programming
class than that thing! (But was yours
“useful”, “non-obvious”, and
“novel”?)
• Each of our monthly code reviews can
generate 5 patents! (Maybe. You just
have to give it a try.)
-- Well, the USPTO said yes,
back in 1999. And
it is good for 20 years!
• It claimed a “system”, a utility, an
apparatus, a device, etc., not an
abstract theory
• It was “novel”, as determined by the
USPTO in 1999
• It was “useful”, as determined by
the USPTO
• And it was “non-obvious”, as
determined by the USPTO;
• SO – yes, it is a patent good in the
United States for 20 years from 1999.
案例-工程师们的反应
Did that Claim 1 feel like a patent to you?

20. 一般的流程：
• 技术人写了交底说
明，代理人加工权
利要求
.
更好的流程：
• 技术人和代理人一起
先框定权利要求
• 技术人写交底说明
.
更好的流程：
• 公司的技术、业务，和专利
代理人一起碰头
• 先定最大范围的应用的场景
• 估算需要写几个专利
• 除去不符合公司业务方向的
点子
• 着手写专利
与专利代理人合作

21. 04章节 PART 参考文献

22. • Raymond Millien. 2013. Landscape 2013: Who are the Players in the IP Marketplace?
http://www.ipwatchdog.com/2013/01/23/ip-landscape/id=33356/ 中文编译. 知识产权商业
模式研究--见证中间商.
http://www.ipshot.com/a/lawpractice/commode/2012/0829/1864.html
• Russ Krajec. 2016. Investing in Patents: Everything Startup Investors Need to Know
About Patents.
• Yu Uny Cao. 2012. Patents As Financial Assets: A Gestalt View of Building Them Up.
参考文献
22

23. THANK YOU
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浙江知识产权交易中心
曹 宇
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caoyu@zjipx.com