Jesús González, Tesis Especialista Gerencia Estratégica

UNIVERSIDAD ARTURO MICHELENA
VICERRECTORADO ACADÉMICO
DECANATO DE POSTGRADO
PLAN ESTRATÉGICO BASADO EN EL BALANCED SCORECARD PARA
LA GESTIÓN DE PROYECTOS EN LA GERENCIA DE INGENIERÍA Y
PROYECTOS DEL DISTRITO CENTRO DE PETRÓLEOS DE
VENEZUELA, S.A.
Trabajo Especial de Grado presentado como requisito parcial para
optar al Título de Especialista en Gerencia Estratégica
Autor: Msc. Ing. Jesús González
Tutor: Msc. Ing. Deiwi Zurbarán
San Diego 25 de Septiembre de 2014

ii
REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
APROBACIÓN DEL TUTOR
En mi condición de Tutor del Trabajo Especial de Grado, presentado por el
ciudadano Jesús Riguelbi González Peña para optar al Título de Especialista
en Gerencia Estratégica, considero que dicho trabajo reúne los requisitos y
méritos suficientes para ser sometido a la evaluación del Jurado que designe al
efecto.
En la ciudad de San Diego, a los veinticinco días del mes de Septiembre de
dos mil catorce.
Atentamente,
___________________________
Nombre del Tutor: Msc. Ing. Deiwi Zurbarán
Cédula de Identidad: 15.516.998
E-mail: dzurbaran@gmail.com

vi
ÍNDICE GENERAL
INTRODUCCIÓN............................................................................................ 1
CAPÍTULO I.................................................................................................... 4
EL PROBLEMA............................................................................................... 4
Objetivo General............................................................................................. 9
Objetivos Específicos...................................................................................... 9
CAPÍTULO II................................................................................................. 13
MARCO TEÓRICO ....................................................................................... 13
Planeación Estratégica ................................................................................. 20
Diagnóstico estratégico del proyecto ............................................................ 20
Alineación de los objetivos del proyecto con las estrategias Corporativas ... 20
Diagnóstico Estratégico (FODA)................................................................... 21
Oportunidades y Amenazas.......................................................................... 21
Fortalezas y Debilidades............................................................................... 21
Principios Estratégicos del Proyecto............................................................. 22
Misión del proyecto....................................................................................... 22
Visión del Proyecto ....................................................................................... 22
Valores del Proyecto..................................................................................... 22
Políticas de Normativas ................................................................................ 23
Matriz de Balance de Fuerzas Innovada (BAFI) ........................................... 23
Estado Actual del proyecto ........................................................................... 23
Proyectos de Ingenierías .............................................................................. 24
El Balanced Scorecard ................................................................................. 24
Modelo de las perspectivas .......................................................................... 24
Objetivos estratégicos para cada una de las perspectivas .......................... 25
Modelo Causa-Efecto Preliminar (Mapa Estratégico) ................................... 25
Temas Estratégicos ...................................................................................... 26
Estrategia:..................................................................................................... 26
Indicadores Estratégicos:.............................................................................. 26
Proyecto de Inversión de Capital: ................................................................. 26
CAPÍTULO III................................................................................................ 30
MARCO METODOLÓGICO.......................................................................... 30
CAPITULO IV................................................................................................ 38
INTERPRETACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS ......................... 38
Variable de estudio: Verificación de los objetivos y propósitos del proyecto
derivados de las orientaciones establecidas................................................. 41
Variable de estudio: Matriz Estratégica del Proyecto................................... 48

vii
Variable de estudio: Principios Estratégicos del Proyecto ............................ 96
Conclusiones y Recomendaciones............................................................. 128
CAPÍTULO V............................................................................................... 132
LA PROPUESTA ........................................................................................ 132
Fase I.......................................................................................................... 132
ANEXO A.................................................................................................... 163
INSTRUMENTO DE RECOLECCIÓN DE DATOS ..................................... 163
ANEXO B.................................................................................................... 171
VALIDACIÓN DEL INSTRUMENTO........................................................... 171
ANEXO C.................................................................................................... 190
CONFIABILIDAD DEL INSTRUMENTO ..................................................... 190
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS............................................................ 191
REFERENCIAS NORMATIVAS.................................................................. 195
REFERENCIAS ELECTRÓNICAS EN LÍNEA ............................................ 196

viii
ÍNDICE DE TABLAS Y FIGURAS
Tabla Nro. 1 Operacionalización de las variables........................................ 29
Tabla Nro. 2 Resultados obtenidos en el ítem 1 del indicador objetivo del
proyecto ........................................................................................................ 42
proyecto ........................................................................................................ 42
proyecto ........................................................................................................ 43
Tabla Nro. 5 Resultados obtenidos en el ítem 4 del indicador propósito del
proyecto ........................................................................................................ 44
proyecto ........................................................................................................ 44
proyecto ........................................................................................................ 45
Tabla Nro. 8 Resultados obtenidos en el ítem 7 del indicador creación del
valor al proyecto............................................................................................ 46
Tabla Nro. 11 Oportunidades y Amenazas en el sector bienes de capital. 57
Tabla Nro. 12 Empresas Ingeniería Asociadas a CAVECON...................... 60

ix
Tabla Nro. 13 Oportunidades y Amenazas en el sector Consultoría en
Ingeniería...................................................................................................... 62
Tabla Nro. 14 Empresas Asociadas a la Cámara Petrolera, Sector
Construcción................................................................................................. 64
Tabla Nro. 15 Oportunidades y Amenazas en el sector Consultoría en
Ingeniería...................................................................................................... 66
Tabla Nro. 16 Análisis de atractibilidad alrededor de la gestión de los
proyectos de inversión de capital.................................................................. 67
Tabla Nro. 17 Oportunidades y Amenazas de las fuerzas económicas..... 72
Tabla Nro. 18 Oportunidades y Amenazas de las Fuerzas sociales,
culturales, demográficas y ambientales........................................................ 75
Tabla Nro. 19 Oportunidades y Amenazas de las fuerzas políticas,
gubernamentales y legales ........................................................................... 77
Tabla Nro. 20 Oportunidades y Amenazas de las fuerzas tecnológicas.... 79
Tabla Nro. 21 Competidores en los estados Aragua, Carabobo, Lara,
Yaracuy, Guárico, Portuguesa, Barinas y Apure........................................... 80
Tabla Nro. 22 Oportunidades y Amenazas de las fuerzas de la competencia
...................................................................................................................... 81
Tabla Nro. 23 Matriz POAM (Perfil de Oportunidades y Amenazas del Medio)
...................................................................................................................... 82
Tabla Nro. 24 Factores de Oportunidades y Amenazas del Medio con Alto
Impacto......................................................................................................... 83
Tabla Nro. 25 Fortalezas y Debilidades de la cadena de valor extendida en el
proceso de la gestión de los proyectos en el ámbito del proceso de
Innovación .................................................................................................... 87
Tabla Nro. 26 Fortalezas y Debilidades de la cadena de valor extendida en el
proceso de la gestión de los proyectos en el ámbito del proceso de
operaciones .................................................................................................. 88

x
Tabla Nro. 27 Fortalezas y Debilidades del análisis del basado en el Modelo
de las 7 “S” de Mckinsey............................................................................... 91
Tabla Nro. 28 Fortalezas y Debilidades del análisis del basado en la
metodología PCI (Perfil de Capacidad Interna)............................................. 95
Tabla Nro. 29 Perfil de Capacidad Interna con Alto Impacto ....................... 96
Tabla Nro. 30 Resultados obtenidos en el indicador misión del proyecto.... 97
Tabla Nro. 31 Resultados obtenidos en el indicador visión del proyecto..... 99
Tabla Nro. 32 Resultados obtenidos en el indicador valores del proyecto. 101
Tabla Nro. 33 Resultados obtenidos en el indicador políticas normativas del
proyecto ...................................................................................................... 102
Tabla Nro. 34 Fortalezas y Debilidades..................................................... 105
Tabla Nro. 35 Oportunidades y Amenazas................................................ 106
Tabla Nro. 36 Estudio Balance de Campo de Fuerzas Innovadoras ......... 109
Tabla Nro. 37 Matriz FODA ....................................................................... 112
Tabla Nro. 38 Matriz Cuantitativa para valorar estrategias........................ 114
Tabla Nro. 39 Media de cada zona de interpretación ................................ 130
Tabla Nro. 40 Factibilidad Económica ....................................................... 162
Tabla Nro. 41 Análisis de la Validez del Instrumento................................. 189

xi
ÍNDICE DE GRÁFICOS
Gráfico Nro. 1 Representación de la frecuencia relativa de los resultados
obtenidos en el ítem 1 del indicador objetivo del proyecto. Tomado de la
tabulación de los datos ................................................................................. 42
obtenidos en el ítem 4 del indicador propósito del proyecto. Tomado de la
obtenidos en el ítem 7 del indicador creación del valor al proyecto. Tomado
de la tabulación de los datos ........................................................................ 46

xii
Gráfico Nro. 10 Compras Nacionales de bienes (1996-2014).Tomado del
Informe de gestión Bariven ........................................................................... 51
Gráfico Nro. 11 Análisis del sector procura de bienes de capital. Elaborado
con los datos del análisis del sector.............................................................. 56
Gráfico Nro. 12 Porcentaje de Ingeniería Nacional (1996-2014). Tomado del
Informe de gestión Bariven ........................................................................... 58
Gráfico Nro. 13 Análisis del sector procura de Consultoría en Ingeniería.
Elaborado con los datos del análisis del sector ............................................ 61
Gráfico Nro. 14 Análisis del sector procura de Consultoría en Ingeniería.
Elaborado con los datos del análisis del sector ............................................ 65
Gráfico Nro. 15 Cadena de valor extendida de la gestión de los proyectos de
inversión de capital. Tomado del Mapa de Procesos Sistema Gestión de la
Calidad.......................................................................................................... 84
Gráfico Nro. 16 Representación de la frecuencia absoluta de los resultados
obtenidos en el indicador misión del proyecto. Tomado de la tabulación de los
datos............................................................................................................. 98
obtenidos en el indicador visión del proyecto Tomado de la tabulación de los
datos........................................................................................................... 100
obtenidos en el indicador valores del proyecto Tomado de la tabulación de
los datos ..................................................................................................... 101

iii
REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
Por medio de la presente hago constar que luego de leído el Proyecto
Especial de Grado, titulado “PLAN ESTRATÉGICO BASADO EN EL
BALANCED SCORECARD PARA LA GESTIÓN DE PROYECTOS EN LA
GERENCIA DE INGENIERÍA Y PROYECTOS DEL DISTRITO CENTRO DE
PETRÓLEOS DE VENEZUELA, S.A.” y presentado por el ciudadano Jesús
Riguelbi González Peña, para optar al Título de Especialista en Gerencia
Estratégica he aceptado asesorar a dicho estudiante, en calidad de Tutor,
durante la etapa de desarrollo del trabajo hasta su presentación y
evaluación.
En la ciudad de San Diego, a los veintinueve días del mes de Mayo de dos mil
catorce.
Atentamente,
___________________________
Nombre del Tutor: Msc. Ing. Deiwi Zurbarán
Cédula de Identidad: 15.516.998
E-mail: dzurbaran@gmail.com

INTRODUCCIÓN
Hay un momento importante en el que la gestión de proyectos deben
determinar la estrategia a seguir para lograr el cumplimiento de su Misión y
Visión, así como definir los objetivos a largo y corto plazo que le permitirán
darle seguimiento a dicha estrategia, y deben además, de una vez y por
todas, relacionarla de forma definitiva con el control de su ejecución, para
que no llegara a formar parte del grupo actual de estrategias que ejercen
funciones decorativas. Algunos equipos o unidades de ingeniería y proyectos
no lo hacen por falta de conocimiento sobre el poder o no hacerlo, y otras
porque les ataca la duda de cómo hacerlo sin saber si existen o no,
herramientas estratégicas que le integren y optimicen ese trabajo.
En ese momento las unidades de ingeniería y proyectos como la
Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de Petróleos de
Venezuela, S.A se encuentra confeccionando lo que se le llamaría Plan
Estratégico pero desconocen también de la existencia de numerosas
metodologías en las que pudieran apoyarse para llevar a cabo dicha
Planificación Estratégica y de métodos que les permitirían traducir su
estrategia en un conjunto de medidas de actuación. Todo esto, junto con la
gran cantidad de información que se genera durante dichos procesos.

2
La manera de gerenciar los proyectos no obedece a la aplicación de
herramientas formales, no se han adoptado metodología de gerencial de
proyectos porque no se cuenta con un plan estratégico para cada proyecto.
De continuar llevándose a cabo la gerencia de los proyectos de la manera en
que se gestiona, se podrían presentar consecuencias desfavorables en a
cuanto al grado de cumplimiento del Plan Siembra Petrolera en el año 2019.
Así mismo, se ha establecido formalmente rendición de cuenta
mensual de los proyectos y programas, redefinición de misión y visión de la
Gerencia pero sigue existiendo algunas falencias en el aspecto de la
gerencia estratégica de proyectos, que si esta gerencia no realiza un cambio
en la forma como se gestiona los proyectos, los esfuerzos o iniciativas
tomadas no influirán en el futuro un cambio positivo sobre los resultados del
proyecto.
En función de los aspectos antes mencionados en el planteamiento del
problema, surgen tres (3) importantes interrogantes que al ser ordenadas
(metodológica y secuencialmente) orientarán la acción a realizar y aportan
elementos claves a la presente investigación. Estas interrogantes se
exponen a continuación: ¿Cuáles son los factores internos y externos que
influyen sobre el desempeño de los proyectos de inversión de capital
gestionado por la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de
Petróleos de Venezuela, S.A.? ¿Cómo trasladar la visión del proyecto de
inversión de capital a la acción? y ¿Cómo estructurar un plan estratégico
para la gestión de proyectos en base al Balanced Scorecard en la
organización de estudio?
Por consiguiente, se consideró conveniente realizar este trabajo de
investigación con el fin de buscar una solución al problema planteado. Dada

3
la naturaleza del problema, esta investigación, a fin de contribuir a la
realización exitosa de cualquier tipo de proyecto en Petróleos de Venezuela,
S.A., aspira generar un Plan Estratégico para mejorar la gestión de los
Proyectos de Inversión de Capital, que se fundamenta sobre dos principios,
el Balanced Scorecard; ya que, este modelo gerencial ha sido reconocida
por eficiencia desde su aparición en el mundo empresarial y la Gerencia de
Proyectos, como especialización, utiliza tanto los métodos y criterios
establecidos como las herramientas de análisis.
A tal fin el contenido de este estudio está estructurado por capítulos, de
la siguiente manera, Capítulo I, el cual consta del planteamiento y
formulación del problema, los objetivos de estudio, la justificación y
delimitación del mismo. Capítulo II, conformado por los antecedentes de
investigación las bases teóricas que sustentan el estudio, sistematización y
Operacionalización de la variable y glosario de términos. Capítulo III,
contiene el marco metodológico, identificando el diseño y tipo de
investigación, unidad de análisis, técnicas de recolección de datos,
instrumento y su validez. Capítulo IV, describe el análisis de los resultados
obtenidos y las conclusiones y recomendaciones. Por último, el Capitulo V,
contiene la propuesta del Plan Estratégico y el estudio de factibilidad de
implementación.

4
CAPÍTULO I
EL PROBLEMA
Planteamiento del Problema
Las organizaciones en la actualidad, deben tener una rápida capacidad
de respuesta y adaptación ante los constantes cambios que se plantean,
abordando proyectos que les ayuden a alcanzar nuevos objetivos y
mantener su rentabilidad garantizando su permanencia en el mercado.
En los últimos años las empresas petroleras se han visto en la
necesidad de implementar herramientas, metodologías y paquetes
computarizados que les permitan potenciar su sistema de gestión de
proyectos y a su vez estar al mismo nivel competitivo de las empresas
líderes en este ramo. Cualquier avance en los métodos utilizados en la
empresa, es una inversión que a futuro determinará la eficiencia y
efectividad con la que se realizará cada proyecto.
Existen diversas metodologías para administrar los proyectos de
inversión pública, los países del primer mundo, cuentan con asociaciones
como la Unión Europea o Estados Unidos de Norteamérica, donde los
proyectos públicos, con alto índice de eficiencia, por sus requerimientos de
inversión asociada al éxito y la calidad, están empezando a evolucionar, al
ser asociados a proyectos privados, inclusive, creando nuevos modelos
como los proyectos publico-privados.

5
Por su parte, según lo señala Lavalle (2012) en Latinoamérica y
Centroamérica tienen historial de buenas y malas experiencia, que a fin de
cuentas convierte a todos sus países en jugadores con experiencia en el
área, la región Latinoamericana y Centroamericana aun sigue batallando en
su conjunto para ser más eficaz, transparente, segura jurídicamente, estable,
confiable y sin vicios, para que a través de estos requisitos logre ser más
exitoso en sus proyectos.
Por consiguiente, Lavalle (2012) también señala así como Brasil,
Colombia y Costa Rica, que han adoptado políticas decididas para afrontar
los múltiples desafíos, poseen sistemas de planificación institucionalizados lo
cual les ha permitido recuperar capacidades pérdidas en décadas anteriores.
Venezuela, Ecuador y Bolivia han plateado proyectos de desarrollo con un
sesgo más estatista en que los sistemas de planificación de los proyectos
están llamados a jugar un papel muy importante el cual, sin embargo, ha
estado limitado por los conflictos y cambios políticos e institucionales en que
deben actuar.
En este orden de idea, en la gestión pública Venezolana una parte
extraordinariamente importante y creciente de los resultados dependen del
desarrollo de la ejecución de los proyectos de inversión. El proyecto de
inversión como lo define Baca (1998) “Como un plan que si se le asigna
determinado monto de capital y se le proporciona insumos de varios tipos,
podrá producir un bien o un servicio, útil al ser humano o a la sociedad en
general”.
En Venezuela, los datos arrojados por los informes de gestión pública
nacional 2006 de la Contraloría General de la República, mediante
actuaciones realizadas en el marco de sus competencias logró determinar

iv
VICERRECTORADO ACADÉMICO
DECANATO DE POSTGRADO, INVESTIGACION Y EXTENSIÓN
ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA ESTRATÉGICA
“PLAN ESTRATÉGICO BASADO EN EL BALANCED SCORECARD
PARA LA GESTIÓN DE PROYECTOS EN LA GERENCIA DE
INGENIERÍA Y PROYECTOS DEL DISTRITO CENTRO DE PETRÓLEOS
DE VENEZUELA, S.A.”
. Autor: Msc. Ing. Jesús González
Tutor: Msc. Ing. Deiwi Zurbarán
Año: 2014
RESUMEN
La investigación desarrollada está ubicada en una investigación de campo
tipo descriptiva la cual tiene como objetivo fundamental, Proponer un Plan
Estratégico basado en el Balanced Scorecard para la mejora de la gestión de
los proyectos de inversión de capital en la Gerencia de Ingeniería y
Proyectos del Distrito Centro de Petróleos de Venezuela, S.A., con el
propósito de elaborar una serie de estrategias que respondan a las
necesidades planteadas en la misma, con miras a crear trascendencia desde
el punto de vista de gestión. La muestra de estudio se conformó por 10
proyectos de inversión de capital. Como instrumento de recolección de datos
se empleó un cuestionario de 43 ítems con preguntas cerradas en la escala
dicotómica, el cual aportó información necesaria para sugerir un plan
estratégico. La validación del instrumento se llevó a cabo a través del juicio
de expertos y para la confiabilidad se utilizó el Coeficiente de Confiabilidad
Kuder Richarson. El procesamiento de la información se realizó en forma
computarizada en función de las frecuencias absolutas y porcentajes y luego
se procedió al análisis de los datos, igualmente se realizó un análisis
documental para determinar un diagnóstico de la situación. El autor llegó
entre otras cosas a la conclusión que sugiere que la Gerencia de Ingeniería y
Proyectos del Distrito Centro de Petróleos de Venezuela, S.A. avanza casi
moderadamente, por lo que recomendó establecer la metodología del
Balanced Scorecard para la gestión de los proyectos.
Descriptores: Plan Estratégico, Balanced Scorecard, Matriz de Indicadores
Claves de Desempeño, Proyectos de Inversión de capital

7
de capital gestionado por la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito
Centro.
Según indagación efectuado por el autor de la presente investigación
en meses recientes, se obtuvo información importante y veraz, que señalan
que aún cuando esta gerencia cumple con sus objetivos, cada proyecto de
inversión de capital gestionada carece de un plan estratégico. Así mismo,
como fue recomendado, en una investigación realizado por el mismo autor
de la presente investigación en el año 2009, en la actualidad esta Gerencia
de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de Petróleos de Venezuela,
S.A. no ha implementado el modelo gerencial de control de gestión de
proyectos de ingeniería que fue propuesto en ese año.
Por consiguiente, existen causas que debilitan la gestión de los
proyectos en la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de
Petróleos de Venezuela, S.A., entre los que se logran destacar: a) En el nivel
más básico, las medidas tradicionales (tiempo, costo y calidad) es más a
menudo utilizado para evaluar el éxito del proyecto y no en función de medir
su rendimiento; y b) Inexistencia de un plan estratégico del proyecto que
permita su buen desarrollo.
La manera de gerenciar los proyectos no obedece a la aplicación de
herramientas formales, sino porque no se han adoptado metodología de
gerencia de proyectos. De continuar llevándose a cabo la gestión de los
proyectos de la manera en que se desarrolla, se podrían presentar
consecuencias desfavorables en a cuanto al grado de cumplimiento de las
metas establecidas al 2019 según los planificado en el Plan Siembra
Petrolera de Petróleos de Venezuela, S.A (2012). Sin embargo, actualmente
esta gerencia está recuperando el fortalecimiento de tiempos pasados; tales
como el inicio de un proyecto de implementación de un sistema de gestión

8
de la calidad ISO 9001:2008 para el proceso gerencial de proyectos.
Así mismo, se ha establecido formalmente rendición de cuenta
mensual de los proyectos y programas, redefinición de misión y visión de la
Gerencia pero sigue existiendo algunas falencias en el aspecto de la
gerencia estratégica de proyectos, que si esta gerencia no realiza un cambio
en la forma como se gestiona los proyectos, los esfuerzos o iniciativas
tomadas no influirán en el futuro un cambio positivo sobre los resultados del
proyecto.
Formulación del Problema
En función de los aspectos antes mencionados en el planteamiento del
problema, surgen tres (3) importantes interrogantes que al ser ordenadas
(metodológica y secuencialmente) orientarán la acción a realizar y aportan
elementos claves a la presente investigación. Estas interrogantes se
exponen a continuación: ¿Cuáles son los factores internos y externos que
influyen sobre el desempeño de los proyectos de inversión de capital
gestionado por la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de
Petróleos de Venezuela, S.A.? ¿Cómo trasladar la visión del proyecto de
inversión de capital a la acción? y ¿Cómo estructurar un plan estratégico
para la gestión de proyectos en base al Balanced Scorecard en la
organización de estudio?

9
Objetivos de la Investigación
Objetivo General
Proponer un Plan Estratégico para la gestión de proyectos basado en el
Balanced Scorecard dirigido a la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del
Distrito Centro de Petróleos de Venezuela, S.A.
Objetivos Específicos
1. Diagnosticar la situación actual en el desempeño de los proyectos de
inversión de capital de la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito
Centro de Petróleos de Venezuela, S.A.
2. Formular las estrategias con base al diagnóstico de la situación actual.
3. Caracterizar la metodología estratégica para la gerencia de los
proyectos de inversión de capital.
4. Diseñar un plan estratégico con base en el Balanced Scorecard para
ejecutar los proyectos de inversión de capital aplicado a la Gerencia de
Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de Petróleos de Venezuela,
S.A.
5. Evaluar factibilidad para implementar el plan estratégico propuesto.

10
Justificación de la Investigación
El presente trabajo de grado de investigación se realizará con la
finalidad de proponerle a la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito
Centro de Petróleos de Venezuela, S.A., un plan estratégico para ejecutar
los proyectos fundamentados con la herramienta gerencial Balanced
Scorecard. En esta línea, la disertación sobre la aplicabilidad del Balanced
Scorecard en la gerencia de proyectos que hace Philips (2002) toma en
consideración algunos puntos de contacto con la actividad empresarial: Los
proyectos centran su actividad en objetivos y resultados y los proyectos
contienen y se fundamentan en procesos, algunos de los cuales son
susceptibles de medición.
Como aporte al marco económico y empresarial a Petróleos de
Venezuela, S.A., la investigación aportará elementos que podrán economizar
el presupuesto asignado ya que el desarrollo de una planificación estratégica
produce beneficios relacionados con la capacidad de realizar una gestión
mas eficiente, liberando recursos humanos y materiales, lo que redunda en
la eficiencia productiva y en una mejor calidad de vida y trabajo para todos
los miembros del equipo del proyecto. Ayuda a mejorar los niveles de
productividad, conducentes al logro de la rentabilidad. En el aspecto social,
la investigación aportará directrices a las organizaciones internas de
Petróleos de Venezuela, S.A., que ejercen sus funciones a las actividades
de la Gran Misión Vivienda Venezuela.
Del mismo modo, esta investigación aportará valor desde el punto de
vista del uso de la herramienta Balanced Scorecard por la experiencia que
tendrán el personal de la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito
Centro de Petróleos de Venezuela, S.A. que tendrán la capacidad
implementarla a corto plazo para dar seguimiento a la gestión de los

11
objetivos ya que durante el año 2014 se focalizarán en ejecutar los
programas de mantenimiento, así como los proyectos de continuidad
operacional, optimización de los sistemas de transporte, almacenamiento y
comercialización de combustible al Mercado Nacional.
Por otro lado, tomando en consideración los objetivos de la Ley Plan de
la Patria Segundo Plan Socialista de Desarrollo Económico y Social de la
Nación 2013-2019, y alineados con los objetivos generales establecidos por
la casa matriz de Petróleos de Venezuela, S.A. Por ultimo, desde el punto
de vista académico, servirá como instrumento de consulta a otros
estudiantes tanto de la Universidad Arturo Michelena, como de otras
instituciones, quienes requieran de una fuente bibliográfica que le permita
desarrollar investigaciones similares a la presente como preparación a su
futuro profesional.
Alcance y Limitaciones de la Investigación
Precisando los escenarios, la presente investigación se realizará en
base al desarrollo de un plan estratégico para la ejecución de los proyectos
de Ingeniería bajo el enfoque gerencial del conjunto de Guías de Gerencia
para Proyectos de Inversión de Capital utilizado como carácter obligatorio
para desarrollar proyectos en de Petróleos de Venezuela, S.A. De la misma
manera, el plan estratégico propuesto se tomará sobre la fundamentación
teórica de las investigaciones de los estudios que han surgido sobre la
gerencia estratégica, Balanced Scorecard la gerencia de proyectos, de las
cuales como fuente principal se consideran a Norton D., Kaplan R. y
Amendola L.
Cabe destacar el estudio se limitó a diseñar el Plan Estratégico de

12
Control de Gestión de Proyectos dejando para otros investigadores su
ejecución. Esta investigación tiene limitaciones en cuanto a: tiempo ya que
parte de la información proviene de informes de gestión, expedientes de los
proyectos, estudios de inteligencia de negocios, estudios de mercados y la
opinión de las personas que poseen conocimiento del tema.

13
CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO
Toda investigación debe basarse en teorías y estudios anteriores o en
su defecto en situaciones ocurridas en el pasado que generan
consecuencias a partir de las cuales se puede dar paso a nuevos estudios
que representan para el investigador un punto de partida. Según Sabino
(2008) "Se trata de integrar al problema dentro de un ámbito donde éste
cobre sentido, incorporando los conocimientos previos relativos al mismo y
ordenándolos de modo tal que resulten útil a nuestra tarea". El objetivo de
este capítulo es presentar el marco teórico que sustente esta investigación.
Antecedentes de la Investigación
A continuaciones presentan una serie de Trabajos Especiales de grado
que sirven de antecedentes a la investigación. Se describen los objetivos y la
metodología utilizada por los autores, además de las conclusiones del
estudio que realizaron.
Según Páez y Gil (2012), en su trabajo de grado titulado ”Diseño del
Plan Estratégico del comando provincial de Policía Galápagos NO. 19,
basado en la metodología del Balanced Scorecard”, como requisito para
el otorgamiento del título de Magíster en Planificación y Dirección
Estratégica en la Universidad: Escuela Politécnica del Ejercito de la
República del Perú, tiene como objetivo general diseñar el plan estratégico

14
del comando provincial Galápagos No. 19, estableciendo estrategias y
planes de acción que permitan lograr un direccionamiento estratégico acorde
a las políticas de gobierno y bajo los principios de conservación de
Patrimonio Natural del Estado,
Así mismo, utilizando en su investigación una población representativa
del estudio de 1 Comando Policial y una muestra de representativa de 1
Comando Policial, en cuanto a la aplicación de la técnica de recolección de
datos en base a la observación directa y una confiabilidad de análisis
cualitativo y cuantitativo. Se evidenció en la investigación que pese a la
existencia de un Plan Estratégico de la Policía Nacional, el Comando
Provincial Galápagos No. 19 no posee un sistema de medición de los
principales resultados de sus unidades policiales.
Esta investigación fue seleccionada como antecedente, debido a que
establece que el Balanced Scorecard, es un vínculo que permite establecer
un sistema de medición equilibrada para determinar el grado de
cumplimiento del plan estratégico en cualquier organización, por lo tanto, su
conocimiento proporciona retroalimentación acerca de los modelos de
gestión estratégico.
Por otra, Tovar (2012), en su trabajo de grado titulado ”Metodología de
Gerencia de Proyectos bajo Enfoque Front-End-Loading (FEL). Caso de
estudio: Departamento de ingeniería de Sistemas. UNEXPO –
CARACAS”, requisito para el otorgamiento del título de Especialista en
Gerencia de Proyectos en la Universidad Católica Andrés Bello, su objetivo
general es Desarrollar un modelo de metodología de definición y desarrollo
de proyectos basada en la metodología Front-End-Loading (FEL), como
parte de las mejoras continua de los procesos de gestión de proyectos del

16
Utilizando en su investigación una población representativa del estudio
de 52 personas y una muestra representativa de 46 personas, aplicando la
técnica de recolección de datos mediante entrevista abierta, cuestionario y
análisis de la documentación, sin validación de instrumentos y con una
confiabilidad de análisis cualitativo y cuantitativo. Se comprobó mediante los
estudios realizados que de los factores que conllevan al desconocimiento del
nivel de desempeño y cumplimiento de metas planteados por la Unidad
Académica Ciencias de la Ingeniería; es en consecuencia de deficiencias
encontradas en temas como: Cultura Organizacional, Cultura Planificación,
Procesos y Metodología aplicada.
El presente Trabajo de Investigación, se tomó como antecedente
debido a que da a conocer la importancia de la metodología del Balanced
Scorecard y su estrecha relación con las mediciones de desempeño en la
organización, obteniendo como resultado la identificación de factores que
influyen en el desconocimiento de los resultados del desempeño de la
organización.
Así mismo González (2009), en su trabajo de grado titulado “Modelo
Gerencial de Control de Gestión de Proyectos de Ingeniería a partir del
Balanced Scorecard: aplicado a una Organización de Ingeniería y
Proyectos de PDVSA”, requisito para el otorgamiento del título de Magíster
en Gerencia de las Finanzas y los Negocios en la Universidad Yacambú,
cuyo objetivo es diseñar un modelo gerencial de control de gestión con base
en el Balanced Scorecard que favorezca las prácticas de ejecución de
proyectos de ingeniería utilizado en PDVSA”.
Utilizando en la investigación una población representativa del estudio
de 84 proyectos de ingeniería y una muestra igual a la población, aplicando

17
técnica de recolección de datos mediante revisión bibliográfica, encuesta,
entrevista y la observación, validando el instrumento por medio de juicio de
expertos y una confiabilidad con análisis cualitativo y cuantitativo. Concluyó
que el análisis de la situación actual de las guías de Gerencias de Proyectos
de Inversión utilizadas en PDVSA hizo evidente que existen estándares
establecidos para el desarrollo de la ingeniería hasta su posterior
construcción, sin embargo, existe una debilidad respecto a la aplicación de
planeación estratégica.
debido a que el diseño del plan estratégico a proponer se fundamentará
sobre las raíces de esta metodología de gestión diseñada por el autor de
esta investigación.
Igualmente, en la investigación realizada por Orozco (2009), en su
trabajo de grado titulado “Propuesta de diseño de un cuadro de mando
integral para una gerencia de proyectos de ingeniería”, requisito para el
otorgamiento del título de Especialista en Gerencia de Proyectos en la
Universidad Católica Andrés Bello, su objetivo es proponer un Cuadro de
Mando Integral, diseñado como elemento central del sistema de control de
gestión de proyectos y medición de desempeño de la Gerencia de Proyectos
e Ingeniería de la empresa CVG Bauxilum, alineado a los fundamentos de su
Plan Estratégico 2008-2013 y que agrupe objetivos estratégicos, indicadores
de gestión y sistemas de alertas, bajo el enfoque de cuatro perspectivas:
financiera, clientes, procesos internos y aprendizaje y crecimiento.
Utilizó una población representativa del estudio 11 personas e igual
número de personas para la muestra, aplicando técnica de recolección de
datos como la revisión documental, observación no estructurada, entrevista

18
abierta, lista de verificación, fichas e intranet. Se validó el instrumento con la
revisión cuidadosa de las fuentes documentales y datos cuantitativos y se
determinó la confiabilidad mediante el análisis cualitativo y cuantitativo.
Sobre esa investigación, concluyó que la mayoría de los proyectos de
ingeniería asignados a la gerencia de Proyectos e Ingeniería de la empresa
CVG Bauxilum, coinciden con el establecimiento de objetivos precisos que
apuntan hacia la gestión de calidad de la organización y el cumplimiento de
un plan estratégico empresarial.
debido a que aporta a la investigación los elementos necesarios para alinear
el mapa estratégico de los proyectos propuesto con los objetivos
estratégicos de la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de
Petróleos de Venezuela, S.A.
Otra investigación consultada, la realizada Bolívar (2008), en su trabajo
de grado titulado “Lineamientos estratégicos basados en el cuadro de
mando integral para la mejora en la gestión y competitividad de la
empresa Tradeca, CA. ubicada en Yaritagua estado Yaracuy”, requisito
para el otorgamiento del título de Especialista en Gerencia Empresarial en la
Universidad: Centroccidental “Lisandro Alvarado” cuyo objetivo es proponer
lineamientos estratégicos basados en el Cuadro de Mando Integral para la
mejora en la gestión y competitividad de la empresa Tradeca, C.A. ubicada
en Yaritagua estado Yaracuy.
Este investigado, utilizó una población representativa del estudio de 9
personas y una muestra igualmente de 9 personas. La técnica de
recolección de datos se utilizó la revisión documental, entrevista
estructurada y no estructurada, Observación directa, tormenta de ideas,

19
diagrama Causa-Efecto y Matriz DOFA, la validación del instrumento se
realizó mediante la revisión cuidadosa de las fuentes documentales y datos
cuantitativos y una confiabilidad análisis cualitativo y cuantitativo. El
investigador concluye que la empresa Tradeca, C.A., no realiza
seguimientos y medición a los clientes para asegurar que esta ofreciendo un
servicio de calidad, lo que hace suponer que dicha empresa no desarrolla
estrategias de gestión.
El último Trabajo de Investigación, se tomó como antecedente debido
a que aporta a la investigación los distintos métodos, diagramas y matrices
utilizados para el análisis y diagnóstico de la empresa y el desarrollo de los
criterios para generar lineamientos estratégicos basados en el Cuadro de
Mando Integral.
Las investigaciones citadas en los diferentes ámbitos, internacional y
nacional, sirven de marco de referencia para el proyecto referido a proponer
un Balanced Scorecard como herramienta estratégica para la mejora. De
esta manera, se fundamenta y se refuerza el planteamiento del problema
debido a que los resultados de estas investigaciones dejan en evidencia la
existencia del problema planteado, ya que están muy relacionados a la
situación en estudio.
Bases Teóricas
Este capítulo tiene como objetivo tener las bases teóricas para el
desarrollo de la investigación, soportándose sobres tres ejes temáticos:
a) Planeación Estratégica; b) Proyectos de Ingeniería; y c) Balanced
Scorecard.

21
Diagnóstico Estratégico (FODA)
Según Serna (2006) es “El proceso que se encarga de identificar las
fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas de la organización, o del
área o unidad estratégica”. El mismo está diseñado para ayudar al estratega
a encontrar el mejor acoplamiento entre tendencias del medio, las
oportunidades y amenazas, así como las capacidades internas, fortalezas y
debilidades de la empresa; permitiéndole formular estrategias para
aprovechar sus fortalezas y anticiparse al efecto de las amenazas.
Oportunidades y Amenazas
Son factores externos que afectan favorablemente o adversamente a
la empresa y a la industria a la que ésta pertenece. Las oportunidades
representan tendencias o situaciones externas que favorecen el logro de la
visión. De igual manera, las amenazas se refieren a tendencias o situaciones
externas que dificultan alcanzar la misión.
Fortalezas y Debilidades
La primera se refiere a las características de la empresa que pueden
ser utilizadas para aprovechar las oportunidades y contrarrestar las
amenazas. Las debilidades, por su parte, son características que impiden o
dificultan aprovechar las oportunidades o contrarrestar las amenazas. Estos
son factores internos que afectan positivamente o negativamente el
desempeño de la organización. Las fortalezas sirven para atenuar el efecto
de las amenazas ya que la organización no tiene PODER para
transformarlas

22
Principios Estratégicos del Proyecto
Esta etapa se inicia con las actividades relacionadas a establecer la
metodología de trabajo con la cual se definirá o revisar la Misión, la Visión,
los Valores y las políticas normativas del proyecto como lineamientos a corto
plazo que servirán para definir el rumbo que se desea imprimir al proyecto.
Misión del proyecto
De acuerdo a las Guías de Gerencia de Proyectos de Inversión de
Capital (1999), es la razón de ser del proyecto, el motivo por el cual existe.
Así mismo es la determinación de las funciones básicas que el proyecto va a
desempeñar en un entorno determinado para conseguir tal misión. En esta
sección se presenta una conceptualización de lo que es la misión del
proyecto, lo cual significa definir un área o marco de acción y el estilo o
manera particular con que debe desarrollarse esa acción económica y social.
Visión del Proyecto
De acuerdo a las guías de Gerencia de Proyectos de Inversión de
Capital (1999), la visión del proyecto es una imagen de un estado futuro,
deseable y ambicioso. Su propósito es inspirar la acción, actuando como una
guía para la toma de decisiones y, concretamente, para la planificación
estratégica. Se despliega por medio de los Objetivos fijados en el Plan
Estratégico.
Valores del Proyecto
Son el conjunto de creencias que soportan la cultura institucional y el
trabajo diario de los miembros del proyecto, la manera como se actúa, el

23
comportamiento, la manera como se interactúa con los demás, etc. Se
despliegan en el Proyecto por medio de las personas, de sus competencias,
tanto las de los líderes como las del resto de personal. Así como las
personas, los proyectos también tienen valores que cuando son compartidos
por sus integrantes se ven reflejados en actitudes y conductas generalizadas
y, por tanto, corporativas.
Políticas de Normativas
Son aquellas que el Proyecto necesita en el caso que esté siguiendo
algunos de los referenciales internacionales o nacionales. Después de definir
la misión, valores, visión y las políticas de normativas del proyecto debe ser
explicado a los demás miembros del equipo. Este aspecto juega un papel
importante dentro del proceso de orientación estratégica del proyecto puesto
que hace parte de los factores que contribuyen al éxito del proyecto.
Matriz de Balance de Fuerzas Innovada (BAFI)
La matriz permite evaluar dos variables internas del sistema
(fortalezas y debilidades) y dos variables externas (oportunidades y
amenazas). El contraste de filas contra columnas, y de izquierda a derecha,
permite definir cuatro zonas o áreas de interpretación. Para una adecuada
definición de dichas áreas se aplicó el método de las preguntas de
correlación, estas deben ser precisas y siempre las mismas para cada pareja
de variables analizadas, al igual que la ponderación usada.
Estado Actual del proyecto
Para determinar si el proyecto está estancado, retrocede o avanza, se
realiza el cálculo manual de la semisuma del balance interno y el externo.

24
EAO = BI + BE / 2. Si el resultado de esta semisuma es 0, la organización
está estancada, si el resultado es menor de 0, la organización retrocede y si
el resultado es mayor de 0, entonces, la organización avanza.
Proyectos de Ingenierías
Los proyectos desarrollados en las distintas ramas de la Ingeniería tal
y como hoy los conocemos, no es algo que se haya desarrollado en estos
últimos siglos. El desarrollo de Proyectos es una actividad que ha existido
desde la antigüedad, gracias a la cual las grandes civilizaciones que hoy
estudiamos en las asignaturas de historia, tuvieron tanto existo y una
repercusión trascendental en la historia de la humanidad. Si atendemos a la
tradición histórica de los proyectos de ingeniería, estos en sus orígenes
estuvieron casi siempre ligados a la creación y planificación de
infraestructuras, bien a través de la construcción de obras civiles.
El Balanced Scorecard
El Balanced Scorecard (BSC), es una herramienta muy útil en el
proceso de planeación estratégica que permite describir y comunicar una
estrategia de forma coherente y clara. Norton y Kaplan (1992), establecen
que el BSC tiene como objetivo fundamental convertir la estrategia de una
empresa en acción y resultado, a través de alineación de los objetivos de
todas las perspectivas; financiera, clientes, procesos internos así como
aprendizaje y crecimiento.
Modelo de las perspectivas
Una vez desarrollado cada lineamiento estratégico del proyecto

26
Temas Estratégicos
Del análisis del Mapa Estratégico se deben desprender los vectores
estratégicos que responden a los mandatos principales que recibió el
proyecto en su Misión en función a la perspectiva de procesos. Los Vectores
son cual Mapas contentivos de un único Tema Estratégico.
Términos Básicos
Estrategia: La estrategia puede definirse como la mejor forma de alcanzar
los objetivos, también se dice que "estrategia" es todo lo que se hace antes
de ingresar al conflicto. Con ella se desarrolla y se define el rumbo de la
acción para lograr la Visión y Misión.
Indicadores Estratégicos: Los indicadores son las reglas de cálculo y/o
ratios de gestión que sirven para medir y valorar el cumplimiento de los
objetivos estratégicos. Su selección y definición es una decisión muy
importante, ya que son los que provocarán que la organización se mueva en
la dirección correcta o no.
Proyecto de Inversión de Capital: Un proyecto de Inversión de Capital
constituye la manifestación tangible de una idea de negocios, cuando ésta
requiere de una inversión a largo plazo en bienes despreciables de capital
para el logro de sus objetivos económicos.

27
Bases Legales
Las bases legales que sustentan la investigación, están señaladas en
documentos tales como: Ley Orgánica de la Administración Financiera del
Sector Público, Ley Orgánica de la Contraloría General de la República.
De estos documentos, señalan aquellos artículos referidos al tema de
estudio, los cuales dan basamento requerido para el desarrollo de la
investigación. Algunos de ellos reflejados en la Constitución de la República
Bolivariana de Venezuela en el artículo 59 de la Ley Orgánica de la
Administración Financiera del Sector Público ordena “…llevar registros de
información de la ejecución física de su presupuesto, sobre la base de los
indicadores de gestión previstos y de acuerdo con las normas técnicas
correspondientes”.
Según lo señalado en el artículo 37 de la Ley Orgánica de la Contraloría
General de la República y del Sistema Nacional de Control Fiscal (2010)
dispone que “Cada entidad del sector público elaborará, en el marco de las
normas básicas dictadas por la Contraloría General de la República, las
normas, manuales de procedimientos, indicadores de gestión, índices de
rendimiento y demás instrumentos o métodos específicos para el
funcionamiento del sistema de control interno”.
Muy importante tomar en cuenta el artículo 91 de la Ley Orgánica de la
Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de Control Fiscal
estatuye que “Sin perjuicio de la responsabilidad civil o penal, y de lo que
dispongan otras Leyes, constituyen supuestos generadores de
responsabilidad administrativa los actos, hechos u omisiones que se
mencionan a continuación:…“ 10. La falta de planificación, así como el

28
incumplimiento injustificado de las metas señaladas en los correspondientes
programas o proyectos.
Por último, el Artículo 19 del Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley
Orgánica de la Administración Pública (2001) determina que “La actividad de
los órganos y entes de la Administración Pública perseguirá el cumplimiento
eficaz de los objetivos y metas fijados en las normas, planes y compromisos
de gestión, bajo la orientación de las políticas y estrategias establecidas por
la Presidenta o Presidente de la República, la Comisión Central de
Planificación, la Gobernadora o Gobernador, la Alcaldesa o Alcalde, según
fuere el caso”.
La base legal antes señalada le confiere solidez, respaldo y
confiabilidad a la presente investigación.
Operacionalización de las variables
El término variable se define como las características o atributos que
admiten diferentes valores Ary, Jacobs y Razavieh, (1982) como por ejemplo,
la estatura, la edad, el cociente intelectual, la temperatura, el clima, etc. Para
la presente investigación operacionalizar las variables de estudio permitirán
gestionar el grado de cumplimiento de los objetivos de la investigación.

29
Tabla Nro. 1 Operacionalización de las variables

31
Se entiende por Investigación de Campo, el análisis
sistemático de problemas en la realidad, con el
propósito bien sea de describirlos, interpretarlos,
entender su naturaleza y factores constituyentes,
explicar sus causas y efectos o predecir su ocurrencia,
haciendo uso de métodos característicos de cualquiera
de los paradigmas o enfoques de investigación
conocidos o en desarrollo. Los datos de interés son
recogidos en forma directa de la realidad; en éste
sentido se trata de investigaciones a partir de datos
originales o primarios. (p. 18).
Atendiendo a los objetivos planteados, el diseño es un proyecto estudio
factible apoyado en una investigación de campo de tipo documental. Dentro
de estas perspectivas, la investigación de campo permitió el análisis de la
realidad, con el propósito bien sea de describirlos, interpretarlos, entender su
naturaleza dentro del contexto abordado, es decir, los proyectos objeto de
estudio. Esto conllevó a explicar sus causas y efectos de la problemática a fin
de brindar una solución partiendo de los datos recogidos en forma directa de
la realidad, es decir los datos primarios se obtuvieron en los proyectos de
inversión de capital gestionados por la Gerencia de Ingeniería y Proyectos
del Distrito Centro de Petróleos de Venezuela, S.A.
Por lo tanto es no experimental debido a que no se realizó ningún
experimento, sino que se realizó un modelo operativo viable para solventar la
situación presente. Según Hernández, Fernández y Baptista, (2010) señalan
que:
La investigación no experimental es aquella que se
realiza sin manipular deliberadamente variables. Es
decir, es investigación donde no hacemos variar
intencionalmente las variables independientes. Lo que
hacemos en la investigación no experimental es
observar fenómenos tal y como se dan en su contexto
natural, para después analizarlos. (p. 149).

32
Según Taylor y Bogdan (1992) la metodología de la investigación busca
la manera de enfocar los problemas y la manera en que se buscan
respuestas para estos. La investigación se basa en la aplicación de un
método y técnicas a una situación o problemática real.
Nivel y Modalidad de Investigación
Adicionalmente, su nivel es descriptivo. De acuerdo con Arias
(2006:p.45) “Consiste en la caracterización de un hecho, fenómeno, individuo
o grupo, con el fin de establecer su estructura o comportamiento.”. Este tipo
de investigación permitió identificar la situación actual del desempeño de los
proyectos de inversión de capital gestionado en la organización objeto de
estudio, así como traducir la visión del proyecto en objetivos estratégicos.
Adicionalmente, su modalidad es un proyecto factible. En tal sentido, la
Universidad Pedagógica Experimental Libertador en el manual de trabajos de
grado de especialización y maestría y tesis doctorales (2010), señala que:
El proyecto factible consiste en la investigación,
elaboración y desarrollo de una propuesta de un modelo
operativo viable para solucionar problemas,
requerimientos o necesidades de organización o grupos
sociales; puede referirse a la formulación de políticas,
programas, tecnologías, métodos o procesos (p.65).
Para esta investigación se puso en práctica el proyecto factible; pues se
realizó una propuesta de Plan Estratégico para la gestión de proyectos con
base en el Balanced Scorecard en la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del
Distrito Centro de Petróleos de Venezuela, S.A.

33
Población
Tal como lo señala Claret (2010:p.79) la población es “cualquier
conjunto de elementos de los que se quiere conocer o investigar alguna o
algunas de sus características”. Al respecto, la población es el universo
conformado por los proyectos a cargo de la Gerencia de Ingeniería y
Proyectos del Distrito Centro de Petróleos de Venezuela, S.A., Por tanto, se
necesitará un muestreo no probabilístico. Según Arias (2006:p.56) “el
muestreo no probabilístico o intencional es el que asume la totalidad de la
población”. Esto quiere decir que si la población es pequeña no se requiere
cálculo de la muestra.
Por consiguiente, la población del presente proyecto de investigación
está constituida por diez (10) proyectos de inversión de capital gestionado
por la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de Petróleos de
Venezuela, S.A. Por lo cual, en este estudio, sólo se hizo referencia a los
mismos.
Muestra
Hurtado (1998) la define como “una porción de la población que se toma
para realizar el estudio, la cual se considera representativa de la población”
(p.144). Igualmente Méndez (2007) indica al respecto que “una muestra
comprende el estudio de una parte de los elementos de una población”
(p.181).
Según Arias (2006) la población finita “...es cuando se conocen las
cantidades de unidades que la integran. Además, existe un registro

34
documental de dichas unidades”. Para esta investigación la muestra es igual
a la población. Así mismo, esta investigación utilizó el tipo de Muestreo
Intencional u Opinático. Arias (2006) lo define como “Selección de los
elementos con base en criterios o juicios del investigador”.
Técnicas e Instrumentos de Recolección de Información
En este orden de ideas, Arias (2006:p.25) señala que “las técnicas de
recolección de datos son las distintas formas o maneras de obtener la
información. Son ejemplos de técnicas; la observación directa, la encuesta en
sus dos modalidades (entrevista o cuestionario), el análisis documental,
análisis de contenido, entre otros”. De acuerdo al propósito de investigación,
para el objetivo específico número 1 de esta investigación se aplicó como
técnica la encuesta y como instrumento el cuestionario, Igualmente se aplicó
el análisis documental y de contenido con el fin de obtener datos primarios o
directos de la realidad.
Al respecto a este tema, Méndez (2007:p.47) señala que la encuesta
“es una técnica que permite el conocimiento de las motivaciones, actitudes y
opiniones de los individuos”. El cuestionario lo define Claret (2010:80) como
“un medio de comunicación escrito y básico, entre el encuestador y el
encuestado, facilita traducir los objetivos y las variables de la investigación a
través de una serie de preguntas previamente preparadas de forma
cuidadosa relacionadas al problema estudiado” (p.80). A tal efecto, se diseñó
un cuestionario con respuestas simples, cerradas y dicotómicas con opciones
de respuestas (Sí-No).
En referencia al cuestionario con interrogantes dicotómicas Arias,
(2006:p.256) señala que en este “las preguntas han de estar formuladas

36
Confiabilidad
Por otra parte, y partiendo de la base de que una condición necesaria,
aunque no suficiente, para validar una medida es su confiabilidad, se debe
proceder a su determinación para cada uno de los constructos y
dimensiones. De acuerdo a George y Mallery, (2003:p.78), la confiabilidad se
relaciona “con el hecho de que el instrumento de medición produzca los
mismos resultados cada vez que sea administrado a la misma persona y en
las mismas circunstancias”. Así, normalmente los instrumentos empleados en
las ciencias sociales se pueden considerar fiables sí, con independencia de
quién los administre y del modo en que se haga, se obtienen resultados
similares.
En esta investigación se utilizó la confiabilidad de Kurder Richardson,
que es el indicador más ampliamente utilizado para este tipo de análisis. Este
coeficiente según Hernández, Fernández y Baptista, (2009:p.280),
“determina el coeficiente de fiabilidad como consistencia interna para ítems
dicotómicos (KR20)”. El cálculo se efectuó por el procedimiento matemático
coeficiente antes mencionado, el cual queda expresado mediante la fórmula:
Donde:
KR20 = Coeficiente Kurder Richardson
N = Número de ítems del instrumento
ΣS² = Varianza de la Suma de los ítems
St² = Varianza total del instrumento
La fórmula fue la siguiente:
El coeficiente resultante es 1 considerándose aceptable. La confiabilidad
del instrumento aplicado. (Véase Anexo C)

37
Técnicas de Análisis de Datos
El análisis de datos es el precedente para la actividad de interpretación.
En este caso, se tomó en cuenta el análisis de los datos cuantitativos a
través de la estadística-descriptiva que arrojaron los gráficos derivados de la
aplicación del cuestionario. Para ello se presentaron gráficos de frecuencias
y porcentuales a fin de dar respuesta a los objetivos planteados. Para la
recolección de datos de la presente investigación, se aplicaron tres técnicas:
a. Revisión documental, la cual estuvo dirigida en la búsqueda de hallazgo
de documentos tales como informes de gestión de proyectos, Informe
Inteligencia del negocio, expedientes de los proyectos de inversión de
capital de la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de
Petróleos de Venezuela, S.A., ya que es el personal que maneja y
establece las estrategias dentro de la organización. (Cerda, H. 1991).
b. Adicionalmente fue complementada mediante la observación directa, que
se refiere al método que describe la situación en la que el observador es
físicamente presentado y personalmente, éste maneja lo que sucede.
c. Se realizó un diagnóstico de la situación actual, que dio soporte para
efectuar el análisis estratégico externo e interno de la Organización de
Mantenimiento Rutina del CRP. La información fue recopilada a través de
la búsqueda en los archivos de la organización, intranet y la web.

38
CAPITULO IV
INTERPRETACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS
Objetivo Nro. 1: Diagnosticar la situación actual del desempeño de los
proyectos de inversión de capital gestionado en la organización objeto
de estudio
Interpretación de los resultados
Una vez realizado el proceso del planteamiento del problema que existe
en la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de Petróleos
de Venezuela, S.A., se prosiguió al estudio de los datos que fueron
recolectados para llevar a cabo el objetivo Nro. 1: Diagnosticar la situación
actual del desempeño de los proyectos de inversión de capital gestionados
en la organización objeto de estudio planteado en la investigación, dando
respuestas a las interrogantes planteadas.
Codificación y tabulación de datos
Se procedió a la agrupación y ordenamiento mediante tablas de
resultados, estas corresponden a los señalamientos técnicos estadísticos
sugeridos por Campbell y Stanley (1978), al expresar que tabular forma parte
de las operaciones de clasificación manual de ítems obtenidos en la
información, siendo reducidos a datos estadísticos que describen detalles de
las variables, su ponderación y cruce. En otras palabras es el paso
metodológico clave para la síntesis matemática y gráfica de los resultados.

39
Se analizaron los datos que se recolectaron gracias a un cuestionario
con preguntas dicotómicas, que fue aplicado a los expedientes de los
proyectos de inversión de capital gestionados por la Gerencia de Ingeniería y
Proyectos del Distrito Centro de Petróleos de Venezuela, S.A. Cabe destacar
que a continuación, se presentan la realización del análisis de los resultados,
en donde los datos recabados se separaron, para así poder dar respuestas a
las distintas interrogantes que se plantearon durante la investigación, a fin de
darle un significado más amplio a la información obtenida, en donde será
necesario que se enlacen los conocimiento de los que se dispone a través
del marco teórico ya formulado y el planteamiento del problema y así realizar
una síntesis de los resultados que permitirá luego extraer conclusiones y
recomendaciones dirigidas a la organización.
En la presente investigación todos los resultados obtenidos después de
la aplicación del instrumento, fueron agrupados y tabulados por su naturaleza
y ubicados dentro de variable de estudio identificados con anterioridad
perteneciente al objetivo N° 1 “Diagnosticar la situación actual del
desempeño de los proyectos de inversión de capital gestionado en la
organización objeto de estudio”. Para realizar parte del diagnóstico se
evaluaron dos (02) variables de estudio, a través de siete (07) indicadores y
cuarenta y tres (43) ítems, estableciendo la siguiente interpretación para la
escala de medición:
Si No
Así mismo, se procedió la recolección información mediante la
búsqueda a través de la consulta de fuentes tanto de información primaria

41
Cinco Fuerzas de Porter, se analizó la industria alrededor de la gestión
de los proyectos de inversión de capital, su evolución y su situación actual.
7S de Mckinsey, esta técnica se utilizó con el fin de verificar factores
que giran sobre los valores organizacionales para implementar con éxito las
estrategias de una empresa.
Matriz de Balance de Fuerzas Innovada (BAFI), se aplicó esta matriz
para determinar la contrastación entre los factores internos y los externos.
Matriz FODA, proporcionó una perspectiva general de la situación de la
empresa, constituyendo el componente esencial para el diseño de una
estrategia.
Matriz Planeación Estratégica Cuantitativa – MPEC, Se aplicó esta
herramienta que permite a los estrategas evaluar estrategias alternativas
viables, de manera objetiva y con base en los factores externos e internos
críticos.
Variable de estudio: Verificación de los objetivos y propósitos del
proyecto derivados de las orientaciones establecidas.
La información obtenida en esta variable de estudio se centró en el
conocimiento del Objetivo del Proyecto, Propósitos del Proyecto y Creación de
Valor al Proyecto, a través de nueve (09) ítems. Estos datos se presentan en
las tablas del 2 al 10.

42
Indicador: Objetivo del proyecto
Tabla Nro. 2 Resultados obtenidos en el ítem 1 del indicador objetivo del proyecto
Categoría de Respuestas SI NO
Ítem Fa Fr Fa Fr
N° 1. ¿Se evidencia en el resumen ejecutivo del
proyecto, la definición del objetivo del proyecto?
10 100% 0 0%
Fa= Frecuencia Absoluta; Fr=Frecuencia Relativa, Fuente: González, (2014).
100%
0%
Si
No
Gráfico Nro. 1 Representación de la frecuencia relativa de los resultados obtenidos en
el ítem 1 del indicador objetivo del proyecto. Tomado de la tabulación de los datos
Luego de evaluar la gráfica anterior, se observan los siguientes
resultados. La totalidad (100 %) de los expedientes se evidencian la
definición del proyecto en el resumen ejecutivo.
Ítem Fa Fr Fa Fr
N° 2. ¿Se evidencia en el resumen ejecutivo del
proyecto el establecimiento del propósito
fundamental del proyecto?
10 100% 0 0%

43
100%
0%
Si
No
resultados. El 100 % de los expedientes se evidencian el establecimiento del
propósito fundamental del proyecto en el resumen ejecutivo.
Ítem Fa Fr Fa Fr
N° 3. ¿El (Los) objetivo (s) del proyecto está (n)
alineado (s) con los objetivos Estratégicos de la
corporación?
10 100% 0 0%
100%
0%
Si
No
Los resultados para el ítem N ° 3 , muestran q u e 100 % de los
expedientes se evidencian la definición del proyecto en el resumen ejecutivo.

44
Análisis del indicador Objetivo del proyecto
De acuerdo al enfoque gerencial del conjunto de Guías de Gerencia
para Proyectos de Inversión de Capital, los resultados obtenidos en los ítems
(1, 2 y 3) relacionados con el indicador Objetivo del proyecto, es posible
apreciar la existencia del objetivo del proyecto están alineados con los
objetivos estratégicos de PDVSA.
Indicador: Propósito del proyecto
Tabla Nro. 5 Resultados obtenidos en el ítem 4 del indicador propósito del proyecto
Ítem Fa Fr Fa Fr
N° 4. ¿El propósito del proyecto está alineado al
plan de negocio de la corporación?
10 100% 0 0%
100%
0%
Si
No
el ítem 4 del indicador propósito del proyecto. Tomado de la tabulación de los datos
Los resultados para el ítem N ° 4 , muestran q u e El 100 % de los
expedientes se evidencian que el propósito del proyecto está alineado al plan
de negocio de la corporación.
Tabla Nro. 6 Resultados obtenidos en el ítem 5 del indicador propósito del proyecto
Ítem Fa Fr Fa Fr
N° 5. ¿El proyecto contiene completa su ficha de
desarrollo prelimar?
8 80% 2 20%

46
Análisis del indicador Propósito del proyecto
Según los resultados obtenidos en los ítems (4, 5 y 6) relacionados con
el indicador propósito del proyecto, es posible apreciar la existencia del
propósito del proyecto pero el personal involucrado no trabaja en función de
su propósito; los cuales este indicador junto con el objetivo del proyecto se
verificó que algunos proyectos de inversión de capital gestionado en la
Venezuela, S.A. no añaden valor pero forman parte integral del plan
corporativo.
Indicador: Creación del valor al proyecto
Tabla Nro. 8 Resultados obtenidos en el ítem 7 del indicador creación del valor al
proyecto
Ítem Fa Fr Fa Fr
N° 7 ¿La corporación ha aportado mejoras
sustanciales a los factores clave de éxito del
proyecto?
10 100% 0 0%
100%
0%
Si
No
el ítem 7 del indicador creación del valor al proyecto. Tomado de la tabulación de los
datos

47
resultados. El 100 % de los expedientes se evidencian que la corporación ha
aportado mejoras sustanciales a los factores clave de éxito del proyecto.
proyecto
Ítem Fa Fr Fa Fr
N° 8 ¿La corporación ha contribuido en que
distintos proyectos se vinculen en distintos
aspectos de manera que se logren sinergias?
4 40% 6 60%
40%
60%
Si
No
datos
resultados. El 60 % de los expedientes revisados se muestra que la
corporación no ha contribuido en que distintos proyectos no se vinculen en
distintos aspectos de manera lograr sinergia, mientras que el restante 40%
se evidencian contribución de la corporación.
proyecto
Ítem Fa Fr Fa Fr
N° 9 ¿La Gerencia de Ingeniería y Proyectos
del Distrito Centro de Petróleos de Venezuela,
S.A. ofrece funciones y servicios centralizados
para apoyar y soportar al proyecto?
10 100% 0 00%

48
100%
0%
Si
No
datos
resultados. El 100 % de los expedientes se evidencian que los proyectos
reciben permanentemente funciones y servicios centralizados.
Análisis del indicador Creación del valor al proyecto
Según los resultados obtenidos en los ítems (7, 8 y 9) relacionados con
el indicador creación del valor al proyecto, es posible apreciar la existencia
de creación de valor hacia los proyectos de inversión gestionado por la
Venezuela, S.A., En ese sentido Campbell, Goold y Alexander (1994) afirman
que “el centro corporativo crea valor cuando ejerce su influencia o autoridad
bajo ciertas condiciones”. Así mismo, estos autores han sugerido que el
centro corporativo puede aportar valor, si existe un encaje con las unidades
de negocio, cuando ejerce su visión empresarial brindando soporte individual.
Variable de estudio: Matriz Estratégica del Proyecto
La finalidad de esta actividad es proveer el marco para posterior análisis
estratégico del proyecto. En ella durante el planteamiento estratégico se
utilizó una serie de matrices que permitió analizar y diagnosticar la situación

49
actual de los diez (10) proyectos bajo estudio y la relación con su entorno
haciendo uso del análisis DAFO (Debilidades y Amenazas, Fortalezas y
Oportunidades). A través del diagnóstico estratégico del proyecto fue
necesario responder de manera global la dos preguntas básicas como son:
¿dónde estamos? y ¿para dónde vamos? con la idea de formular los
objetivos estratégicos en el marco de la misión del proyecto.
Se aplicó para el desarrollo del diagnóstico del proyecto el análisis de
los elementos internos y elementos externos que rodean al proyecto dentro
del contexto de la gestión del proyecto como se indica a continuación:
Indicador: Factores Externos
A razón de determinar las oportunidades y amenazas en la gestión de
los proyectos se aplicó un conjunto de herramientas estratégicas cuyo
objetivo es facilitar el diagnóstico del entorno externo de la gestión de los
proyectos en la Gerencia de Ingeniería y Proyectos del Distrito Centro de
Petróleos de Venezuela, S.A. Estas herramientas son las siguientes: Análisis
de la Industria, Análisis de las 5 fuerzas Externa y el Perfil de Oportunidades
y Amenazas del Medio.
Análisis del Microentorno
En el proceso de elaboración de un proyecto de inversión de capital en
la industria petrolera intervienen encadenadamente un conjunto de empresas
(proveedores, consultoras de ingeniería y contratistas) de diferentes sectores
de la economía; del apoyo y eficiencia de los diferentes agentes económicos
que participan en el ciclo de vida del proyecto de pende el éxito o fracaso del
proyecto, desde la fase de visualización hasta la fase implantación. En la
gestión de los proyectos de inversión de capital existen tres sectores, el de

xiii
obtenidos en el indicador políticas normativas del proyecto Tomado de la
tabulación de los datos ............................................................................... 103
Gráfico Nro. 20 Direccionamientos Estratégicos Corporativos .................. 141
Gráfico Nro. 21 Portafolios de Proyectos 2014-2019. Tomado Portafolio de
proyectos .................................................................................................... 142
Gráfico Nro. 22 Horas Hombre requeridas para el periodo 2014-2019
Tomado Portafolio de proyectos ................................................................. 143
Gráfico Nro. 23Cronograma de proyectos de inversión 2014-2019 Tomado
Portafolio de proyectos ............................................................................... 144
Gráfico Nro. 24 Incremento de Almacenamiento 2014-2019 Tomado
Portafolio de proyectos ............................................................................... 144
Gráfico Nro. 25 Mapa Estratégico del Proyecto Tomado del Análisis
Estratégico.................................................................................................. 152
Gráfico Nro. 26 Mapa Estratégico tema estratégico: “Garantizar adecuada
Definición de los Proyectos” Tomado del Mapa Estratégico propuesto...... 153
Gráfico Nro. 27 Mapa Estratégico tema estratégico: “Ejecutar Proyectos de
forma oportuna y en armonía con el entorno” Tomado del Mapa Estratégico
propuesto.................................................................................................... 154
Gráfico Nro. 28 Mapa Estratégico tema estratégico: “Contribuir a mejorar la
Eficiencia Operacional” Tomado del Mapa Estratégico propuesto.............. 155

51
53
54
50,1
29
7
56
44
49
52
4849
50,1
45
49
50
56
55 54 55
0
10
20
30
40
50
1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Año
Distribucióndecompras(%)
Gráfico Nro. 10 Compras Nacionales de bienes (1996-2014).Tomado del Informe de
gestión Bariven
Amenazas de nuevos entrantes y las barreras a la entrada: las
principales barreras a la entrada en todas las categorías de bienes son las
economías de escala, los requerimientos de capital y la ventaja en costos. La
tecnología necesaria para fabricar algunos equipos (compresores, turbinas,
etc.) para la industria petrolera requiere que las escalas de producción de
estos equipos sean tal que le permita al inversionista recuperar su inversión y
obtener una ganancia. Las escalas requeridas para estos equipos implicarían
la producción de los mismos, no sólo para Venezuela, sino también para
otras industrias a escala mundial. Es difícil competir con los proveedores
internacionales cuando estos entregan no sólo en Venezuela sino en el
Medio Oriente y el Mar del Norte, y su aprendizaje tecnológico (know-how) en
la fabricación de esta clase de equipos es la acumulación de más 30 años de
producción. PDVSA Bariven, S.A., (2014)
Los requerimientos de capital constituyen otra barrera importante para
entrar al sector bienes. Esto adquiere mayor relevancia en la fabricación de

Jesús González, Tesis Especialista Gerencia Estratégica

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