Распоряжение Нацкомфинуслуг по Мотор-Гарант

1. НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ,
ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
18.09.2018 м. Київ № 1643
Про застосування заходу впливу до
ТОВАРИСТВА З ДОДАТКОВОЮ
ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «СТРАХОВА
КОМПАНІЯ «МОТОР-ГАРАНТ»
Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, розглянувши справу про порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових
послуг, провадження у якій розпочато актом про правопорушення, вчинені
ТОВАРИСТВОМ З ДОДАТКОВОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «СТРАХОВА
КОМПАНІЯ «МОТОР-ГАРАНТ» на ринку фінансових послуг,
від 23.06.2018 № 792/13-3/16 (далі – Акт), місцезнаходження
ТОВАРИСТВОМ З ДОДАТКОВОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «СТРАХОВА
КОМПАНІЯ «МОТОР-ГАРАНТ» (код за ЄДРПОУ 31154435) (далі –
Товариство) відповідно до інформації, що міститься у Єдиному державному
реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських
формувань: 69068, м. Запоріжжя, вул. Вересаєва, буд. 3; відповідно до
інформації, що міститься у Державному реєстрі фінансових установ: 69068,
м. Запоріжжя, вул. Вересаєва, буд. 3,
ВСТАНОВИЛА:
На адресу Національної комісії, що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг, надійшло письмове звернення Пилипенка
Дем'яна Григоровича (вх. №П-3031 від 25.05.2018) щодо невідповідності
керівника Товариства Тишечка Віталія Володимировича Професійним
вимогам до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ,
затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 №1590,
зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за №955/9554.
З метою належного розгляду питань, порушеного у письмовому
зверненні Нацкомфінпослуг надіслано вимогу від 07.06.2018 №3527/13-8

2. 2
щодо надання Товариством інформації та документів.
За результатом аналізу документів, які надійшли (вх. 22.06.2018
№3717/СК) на вимогу Нацкомфінпослуг від Товариства, встановлено таке.
Пунктом 1.1 розділу 1 Професійних вимог до керівників та головних
бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням
Держфінпослуг від 13.07.2004 №1590, зареєстрованих в Міністерстві юстиції
України 02.08.2004 за №955/9554 (далі – Професійні вимоги) визначено, що
керівник фінансової установи — голова виконавчого органу (якщо
виконавчий орган колегіальний), директор (президент) (якщо виконавчий
орган одноосібний) страховика, адміністратора недержавного пенсійного
фонду, кредитної спілки, кредитно-гарантійної установи, ломбарду та інших
фінансових установ (крім банків, установ — професійних учасників
фондового ринку, інститутів спільного інвестування в частині їх діяльності
на фондовому ринку, фінансових установ, які мають статус міжурядових
міжнародних організацій, Державного казначейства України та державних
цільових фондів), голова ради недержавного пенсійного фонду, а також
особи, які їх заступають.
Згідно з наказом Товариства від 11.04.2017 №31-К, Тишечка Віталія
Володимировича призначено на посаду В.о. директора Товариства. Дата
початку роботи 11.04.2017.
Згідно з наказом Товариства від 30.08.2017 №103-К, Тишечка Віталія
Володимировича призначено на посаду директора Товариства. Дата початку
роботи 30.08.2017.
Підпунктом в) пункту 2.1 розділу 2 Професійних вимог визначено, що
керівник фінансової установи повинен відповідати професійним вимогам та
мати не менший ніж 5-річний загальний стаж трудової діяльності, з якого:
стаж роботи на керівних посадах не менший двох років, зокрема, не менший
одного року на ринках фінансових послуг.
За результатом аналізу документів, наданих Товариством на вимогу
Нацкомфінпослуг, не виявлено копій документів, які б підтверджували, що
Тишечко Віталій Володимирович має стаж роботи на керівних посадах не
менше двох років, зокрема не менше одного року на ринках фінансових
послуг, відповідно до Професійних вимог.
Нацкомфінпослуг складено Акт щодо невідповідності керівника
фінансової установи професійним вимогам, а саме відсутності стажу роботи
на керівних посадах не менше двох років, зокрема, не менше одного року на
ринках фінансових послуг.
Листом від 13.07.2018 вих № 590 (вх № 4081/ск від 16.07.2018)
Товариство надало заперечення на Акт в яких повідомило, що Тишечко В.В.
з 09.02.2012 до 15.03.2013 працював в Товаристві з додатковою
відповідальністю «Страхова компанія «Біфест» (далі — ТДВ «СК «Біфест»)
на посаді директора Запорізької дирекції. На підтвердження вказаного,
Товариство надало довідку ТДВ «СК «Біфест» від 10.07.2018 № 28-18.
З метою необхідності отримати додаткові докази у справі про
правопорушення провадження у якій розпочато Актом, Нацкомфінпослуг

3. 3
розпорядженням від 31.07.2018 №1360 зупинено провадження у справі.
09.08.2018 №5303/13-8 на адресу ТДВ «СК «Біфест» надіслано вимогу
щодо надання інформації та документів.
За результатом аналізу документів, які надійшли (вх. 22.08.2018
№4792/СК) на вимогу Нацкомфінпослуг від ТДВ «СК «Біфест», встановлено
таке.
Згідно з Протоколом №3/1 від 09.02.2012 Загальних зборів учасників
ТДВ «СК «Біфест» Тишечка Віталія Володимировича призначено
директором Запорізької дирекції Товариства з додатковою відповідальністю
«Страхова компанія «Біфест», за сумісництвом.
Одночасно, згідно з Протоколом №3/2 від 09.02.2012, 17.00 годин,
Загальних зборів учасників ТДВ «СК «Біфест» скасовано Наказ
(розпорядження) про призначення Тишечка Віталія Володимировича
директором Запорізької дирекції Товариства з додатковою відповідальністю
«Страхова компанія «Біфест», за сумісництвом у зв'язку з надходженням від
Тишечка Віталія Володимировича заяви від 09.02.2012 з проханням
скасувати наказ (розпорядження) № к/тр від 09.02.2012 про призначення
його директором Запорізької дирекції ТДВ «СК «Біфест» за сумісництвом, у
зв'язку із неможливістю приступити до виконання своїх обов'язків по
об'єктивним причинам, а саме — у зв'язку з відмовою орендодавця
приміщення де планувалося розміщення офісу Запорізької дирекції, від
надання приміщення в оренду і неможливістю у зв'язку з цим забезпечити
надання і організацію йому робочого місця, відповідно до норм Кодексу
законів про працю України.
З пояснень ТДВ «СК «Біфест» встановлено, що 09.02.2012
Тишечко В.В. не приступав до своїх обов'язків з об'єктивних причин, а
саме — у зв'язку з відмовою орендодавця приміщення, де планувалося
розміщення офісу Запорізької дирекції, від надання приміщення в оренду і
неможливістю у зв'язку з цим забезпечити надання і організацію робочого
місця Тишечка В.В., відповідно до норм Кодексу законів про працю
України. У зв'язку з цим засновники ТДВ «СК «Біфест» були змушені
прийняти рішення щодо фактичного відтермінування створення Запорізької
дирекції до укладання нового договору оренди. При цьому, з метою
забезпечення інтересів ТДВ «СК «Біфест», щодо реалізації яких створюється
вказана дирекція, Тишечку В.В. було запропоновано укласти цивільно-
правовий договір.
Листом від 06.09.2018 вих № 593 (вх №5007/СК від 06.09.2018)
Товариство надало Нацкомфінпослуг пояснення Тишечка В.В.
від 05.09.2018, в яких він повідомляє, що він був ознайомлений з
Протоколом №3/2, 17.00 годин, від 09.02.2012 Загальних зборів учасників
ТДВ «СК «Біфест», яким скасовано наказ № к/тр від 09.02.2012 про
призначення його директором Запорізької дирекції ТДВ «СК «Біфест».
Разом з тим, Тишечко В.В. в своїх поясненнях повідомив, що між ним та
ТДВ «СК «Біфест» було укладено цивільно-правовий договір № 1/12

4. 4
від 09.02.2012. Акт приймання виконаних робіт (надання послуг)
Тишечком В.В. не надавався ТДВ «СК «Біфест», але роботи, за його
твердженням, ним виконувалися.
Отже, Тишечко В.В. не працював на керівній посаді директора
Запорізької дирекції ТДВ «СК «Біфест».
З огляду на викладене вище, Товариством порушено вимоги
законодавства про фінансові послуги, а саме підпункту в) пункту 2.1
розділу 2 Професійних вимог, відповідно до якого керівник фінансової
установи повинен відповідати професійним вимогам та мати не менший ніж
5-річний загальний стаж трудової діяльності, з якого: стаж роботи на
керівних посадах не менший двох років, зокрема, не менший одного року на
ринках фінансових послуг.
Враховуючи вищевикладене та керуючись пунктом 10 частини першої
статті 28, статтею 39, пунктом 1 частини першої статті 40 Закону України
«Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг», пунктом 4 частини першої статті 37 Закону України «Про
страхування», підпунктом 41 пункту 4 Положення про Національну комісію,
що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, пунктом
1.5 розділу І, підпунктом 1 пункту 2.1 та абзацом першим пункту 2.2 розділу
ІІ, пунктом 3.1 розділу ІІІ, абзацом другим пункту 4.21 розділу IV
Положення про застосування Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за
порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого
розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за № 2112/22424, Національна
комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових
послуг,
ПОСТАНОВИЛА:
1. Зобов’язати ТОВАРИСТВО З ДОДАТКОВОЮ
ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «СТРАХОВА КОМПАНІЯ «МОТОР-ГАРАНТ»
усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити
Нацкомфінпослуг про усунення порушень з наданням підтверджуючих
документів у термін включно до 09.10.2018.
2. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена
Нацкомфінпослуг Ястреба Д.А.
Голова Комісії І. Пашко