Diploma Especialización Proyectos Inversión Pública SNIP Módulo 1

Universidad Nacional Mayor de
SAN MARCOS
FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS
Centro de Extensión Universitaria y Proyección Social
DIPLOMA DE ESPECIALIZACIÓN PROFESIONAL:
ELABORACIÓN DE PERFILES Y
EXPEDIENTES TÉCNICOS DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN PÚBLICA SNIP
MÓDULO 1:
PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS GENERALES E
IDENTIFICACIÓN

CONTENIDO GENERAL
MÓDULO I.- PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS GENERALES E
IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA.
3.1 NOMBRE DEL PROYECTO.
3.2 LOCALIZACIÓN.
1. LA RESPONSABILIDAD DE LA UNIDAD FORMULADORA EN LA
ELABORACIÓN DE LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA O PLAN DE
TRABAJO PARA LA CONTRATACIÓN O ELABORACIÓN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIÓN.
2. LA ELABORACIÓN DE UN PERFIL DE PROYECTO DE INVERSIÓN
PÚBLICA (PIP).- DESCRIPCIÓN GLOBAL.
3. LOS ASPECTOS GENERALES DENTRO DEL PROYECTO.

4.1 DIAGNÓSTICO.
4.2 LA DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL QUE SE PRETENDE
SOLUCIONAR. LAS CAUSAS Y EFECTOS.
4.3 LA DEFINICIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO. LOS MEDIOS
Y FINES.
4.4 EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.
4.5 LA LÍNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES DE
EVALUACIÓN DEL OBJETIVO.
3.3 INSTITUCIONALIDAD.
3.4 MARCO DE REFERENCIA.
4. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.
5. EL EMPLEO DE LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO EN LA
IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.

MÓDULO I
PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS GENERALES E IDENTIFICACIÓN
1. LA RESPONSABILIDAD DE LA UNIDAD FORMULADORA EN LA
ELABORACIÓN DE LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA O PLAN DE TRABAJO
PARA LA CONTRATACIÓN O ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE
PREINVERSIÓN.
La Unidad Formuladora (UF), según el artículo 9 de la Directiva General del SNIP
(acápite b del numeral 9.1), tiene entre sus funciones la siguiente:
“Elabora los términos de referencia cuando se contrate la elaboración de los estudios
de preinversión, siendo responsable por el contenido de dichos estudios. Asimismo,
elabora el plan de trabajo cuando la elaboración de los estudios de preinversión la
realice la propia UF…”
Para tales efectos, la UF deberá tener en cuenta las PAUTAS PARA LOS TÉRMINOS DE
REFERENCIA O PLANES DE TRABAJO PARA LA CONTRATACIÓN O ELABORACIÓN DE
ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN plasmadas en el ANEXO SNIP 23 (ver documento
adjunto).

2. LA ELABORACIÓN DE UN PERFIL DE UN PROYECTO DE
INVERSIÓN PÚBLICA (PIP).- DESCRIPCIÓN GLOBAL.
ETAPAS PROPÓSITOS
ASPECTOS
GENERALES
IDENTIFICACIÓN
DEL PROYECTO
FORMULACIÓN
DEL PROYECTO
EVALUACIÓN
Brindar los datos generales del PIP
Definir de manera clara y precisa el problema central
que intenta resolver el PIP, así como el objetivo y
principales alternativas que conlleva el proyecto.
Confeccionar los flujos de información sobre costos y
beneficios que generan cada una de las alternativas
planteadas anteriormente en la Identificación.
Determinar la conveniencia o no de la ejecución del
PIP a través de la evaluación social de cada una de
las alternativas planteadas, tomando como base para
ello los flujos de información sobre costos y
beneficios brindados por la Formulación.
PROCESO DE ELABORACIÓN DE UN PERFIL DE UN
PIP

3. LOS ASPECTOS GENERALES DENTRO DEL PROYECTO.
Aquí se debe colocar la denominación del proyecto; este
nombre debe permitir identificar adecuadamente el tipo de proyecto, el bien o
servicio a producir o prestar y su ubicación. El nombre deberá mantenerse
durante todo el ciclo del proyecto.
Es importante que el nombre del Proyecto sea lo suficientemente explícito
para dar a conocer en pocas palabras la tipología de la intervención que
implica, el bien o servicio que va a intervenir y donde se va a localizar. Para
ello se pueden utilizar como guías tres preguntas cuyas respuestas orientarían
la definición del nombre del PIP:
3.1 NOMBRE DEL PROYECTO
TIPOLOGÍA ¿QUÉ SE VA A HACER?
BIEN O SERVICIO ¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR?
LOCALIZACIÓN ¿DÓNDE SE VA A LOCALIZAR?

¿QUÉ SE VA A
HACER?
¿CUÁL ES EL BIEN O
SERVICIO A PROVEER?
¿DÓNDE SE VA A
LOCALIZAR?
(UBICACIÓN GEOGRÁFICA)
NOMBRE DEL PROYECTO
Se va instalar o
crear
El servicio de energía
eléctrica.
En la cuenca del río Putumayo,
provincia de Maynas, departamento
de Loreto.
INSTALACIÓN (O CREACIÓN) DE SERVICIO DE
ENERGÍA NO CONVENCIONAL EN LA CUENCA DEL
RÍO PUTUMAYO, EN LA PROVINCIA DE MAYNAS,
DEPARTAMENTO DE LORETO
Se va a mejorar El servicio de desagüe.
En el barrio de San Pedro, distrito
de San Juan de Ondores, provincia
de Junín, departamento de Junín.
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DESAGÜE EN EL
BARRIO DE SAN PEDRO, DISTRITO DE SAN JUAN
DE ONDORES, PROVINCIA DE JUNÍN,
DEPARTAMENTO DE JUNÍN.
Se va a recuperar
El servicio de protección de
viviendas y áreas agrícolas.
En el distrito de Morropón,
provincia de Morropón y
departamento de Piura.
RECUPERACIÓN DE LOS SERVICIOS DE
PROTECCIÓN DE VIVIENDAS Y ÁREAS AGRÍCOLAS
EN EL DISTRITO DE MORROPÓN, PROVINCIA DE
MORROPÓN Y DEPARTAMENTO PIURA.
Se va a ampliar
El servicio de recolección y
transporte de residuos
sólidos.
En el distrito de Coporaque,
provincia de Espinar y
departamento de Cusco.
AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE RECOLECCIÓN Y
TRANSPORTE DE RESIDUOS SÓLIDOS EN EL
DISTRITO DE COPORAQUE, PROVINCIA DE
ESPINAR Y DEPARTAMENTO DE CUSCO.
ADAPTADO DE: MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS. PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA, A NIVEL DE PERFIL. Lima, 2010.
EJEMPLOS DE FORMA DE ADOPCIÓN DEL NOMBRE DE UN PROYECTO

3.2 LOCALIZACIÓN
En este rubro se debe precisar la localidad
específica (centro poblado, anexo, caserío, etc.), el distrito,
provincia y región en donde se ubicará el proyecto. Esto deberá
hacerse acompañado de croquis o mapa en donde se refleje con
claridad la ubicación.
Se debe señalar, si existe, el código UBIGEO de la
localidad. UBIGEO son las siglas oficiales del Código de Ubicación
Geográfica que emplea el Instituto Nacional de Estadística e
Informática (INEI) para codificar las circunscripciones
territoriales del Perú.

3.3 INSTITUCIONALIDAD.
En este rubro se debe considerar lo siguiente:
1) La identificación de la Unidad Formuladora responsable .
2) La identificación de la Unidad Ejecutora propuesta, así como
del órgano técnico de la entidad pública que se encargará de
coordinar o ejecutar los aspectos técnicos del PIP en la fase
de inversión del proyecto (ejecución del PIP).
3) La identificación de la entidad que se hará cargo de la fase de
post-inversión del proyecto (operación y mantenimiento del
PIP).

3.4 MARCO DE REFERENCIA
Aquí se deben describir los hechos importantes
relacionados con el origen del proyecto y la manera en que se
enmarca en los lineamientos de política sectorial-funcional y en
el contexto regional y local.
Es recomendable discriminar el marco de referencia entre
“Antecedentes” y “Contexto”.
En antecedentes, se debe incluir un resumen informativo
de los antecedentes e hitos relevantes del PIP.

MARCO DE REFERENCIA
En el contexto, se debe sustentar la pertinencia del PIP al
señalar el o los lineamientos de política nacional, sectorial
funcional, regional o local, según sea el caso, en donde se
enmarca el proyecto (que corresponden con el objetivo del
PIP). Ver gráfico siguiente.

GRÁFICO N° 1
INSTRUMENTOS DEL PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO EN EL PERÚ
PLANES ESTRATÉGICOS
SECTORIALES MULTIANUALES
(PESEM’s)
PLAN ESTRATÉGICO DE
DESARROLLO NACIONAL (PEDN):
PLAN BICENTENARIO: EL PERÚ
HACIA EL 2021
PLANES DE DESARROLLO
REGIONALES CONCERTADOS
(PDRC)
PLANES DE DESARROLLO LOCALES
CONCERTADOS- PROVINCIALES
(PDLC-P)
PLANES DE DESARROLLO LOCALES
CONCERTADOS - DISTRITALES
(PDLC- D)
PLANES ESTRATÉGICOS
INSTITUCIONALES (PEI’s)
- Visión Integral Nacional
- Lineamientos de Políticas Nacionales
- Visiones Sectoriales Nacionales
- Lineamientos de Políticas Sectoriales Nacionales
- Visiones Regionales
- Lineamientos de Políticas Regionales
- Visiones Locales Provinciales
- Lineamientos de Políticas Provinciales
- Visiones Locales Distritales
- Lineamientos de Políticas Distritales
- Visiones Institucionales
- Lineamientos de Políticas Institucionales
Tomado de: SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto; TITO ATAURIMA, Leoncio. PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO APLICADO AL SECTOR
PÚBLICO. Editado por COPRODEH – APRODES. Lima, 2011. Pág. 112.

MARCO DE REFERENCIA
Asimismo, en el contexto se debe reseñar el marco normativo
vigente e indicar el Programa Multianual de Inversión Pública
(PMIP) en donde se enmarca el PIP, así como el instrumento
legal o de gestión en donde se ha asignado la prioridad del PIP.

4. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.
4.1 DIAGNÓSTICO.
El Diagnóstico es el primer nivel de análisis que se debe realizar en
todo estudio de pre-inversión en general. Su realización permitirá conocer las
características de la zona y población afectada con la situación negativa que
pretende revertir el PIP, así como explorar en torno a los distintos factores
determinantes de dicha situación. También permitirá calificar y cuantificar la
provisión del bien y/o servicio que el PIP pretende brindar, su grado de
gravedad y la identificación de los grupos e instituciones involucradas.
Asimismo, el Diagnóstico permitirá obtener la información precisa para la
posterior definición del problema central que pretende resolver el PIP y la
determinación de sus principales causas y efectos.

DIAGNÓSTICO.
En el Diagnóstico, primeramente, se debe definir el «área de
estudio» y el «área de influencia» del proyecto.
El área de estudio es aquella zona geográfica que sirve de
referencia para contextualizar el problema; es la que proporciona
los límites para el análisis y facilita su realización.
El área de influencia es más específica; acota los límites de
referencia, es aquella área donde el problema afecta
directamente a la población y donde deberán plantearse las
alternativas para su solución. El área de influencia es, por lo
general, una parte del área de estudio, aún cuando existen casos
donde el área de estudio es igual al área de influencia.

Para realizar el Diagnóstico es necesario obtener la información
útil para ello, la que se puede recolectar de distintas fuentes:
“fuentes primarias” y “fuentes secundarias”.
Por “fuentes primarias” se entiende las fuentes de información
que están involucradas directamente con el proyecto, como es el
caso de la población beneficiaria (ejemplo: la información que
nos brindan los padres y madres de familia con respecto de la
calidad de servicios educativos que reciben sus hijos en los
centros de educativos a los que acuden).
DIAGNÓSTICO.

Por “fuentes secundarias” se entiende aquellas fuentes que
brindan información que ha sido obtenida y/o elaborada por
ellas en base a su vinculación con las fuentes primarias. Se
trata de fuentes mayormente institucionales (públicas o
privadas, nacionales o extranjeras) que publican su información
en documentos tales como libros, informes, revistas, periódicos
o en medios informáticos.
DIAGNÓSTICO.

Dentro de las fuentes secundarias más empleadas en la
realización de diagnósticos para PIP figuran el INSTITUTO
NACIONAL DE ESTADÍSTICA E INFORMÁTICA (INEI),
Ministerios, Gobiernos Regionales, Municipalidades, Organismos
Públicos, Empresas Públicas, Organismos de Cooperación
Internacional, Centros de Investigación, Revistas Especializadas,
etc.
DIAGNÓSTICO.

Para obtener la información necesaria que nos permita realizar a
cabalidad un diagnóstico, es recomendable el uso de formatos en donde
se plasme la información que servirá de “insumo” para su confección.
Estos formatos se deben adecuar a la realidad de la comunidad sujeta a
estudio (ejemplo: los modelos de formatos para comunidades asentadas
en áreas predominantemente rurales tendrán algunas diferencias
significativas con respecto a aquellas comunidades urbanas), así como
su grado de detalle y rigurosidad debe estar en función a los recursos
humanos, materiales y financieros que dispongan los responsables del
diagnóstico.
A continuación se abordan los distintos aspectos o rubros que se suelen
contemplar al realizar este diagnóstico: ver el Cuadro N° 1.
DIAGNÓSTICO.

CUADRO Nº 1
RUBROS Y CONTENIDOS DEL DIAGNÓSTICO
RUBROS A CONSIDERAR CONTENIDOS
1. REFERENCIAS GENERALES DE LA
COMUNIDAD AFECTADA.
• Denominación de la Comunidad.
• Ubicación geográfica o Física.
• Límites.
• División Política.
• Extensión.
• Altitud.
• Reseña Histórica.
2. ANTECEDENTES DE LA
SITUACIÓN QUE MOTIVA EL PIP.
• Motivos que generaron la propuesta contemplada en
el PIP.
• Características de la situación negativa que se intenta
revertir o resolver, expresados a través de indicadores
que reflejen la inexistencia o déficit en la provisión del
bien y/o servicio que genera dicha situación.
• Razones por las cuales la comunidad tiene interés
en resolver dicha situación negativa.
• Razones por las cuales se justifica la intervención
pública en resolver la situación negativa.
3. CARACTERÍSTICAS DE LA ZONA
AFECTADA.
• Breve descripción de las características de la zona
afectada: características naturales; características
físicas y características económicas.
• Identificar los peligros naturales y antropogénicos
(producidos por el hombre) existentes en la zona.

RUBROS A CONSIDERAR CONTENIDOS
4. CARACTERÍSTICAS DE LA
POBLACIÓN AFECTADA.
• Breve descripción de las características demográficas y
socioeconómicas de la población afectada.
5. GRAVEDAD DE LA SITUACIÓN
NEGATIVA QUE SE PRETENDE
RESOLVER.
• Temporalidad (tiempo de existencia de la situación negativa;
evolución histórica en términos de mantenimiento, mejora o
empeoramiento y perspectivas de evolución futura).
• Relevancia (si la situación crítica refleja una circunstancia
coyuntural u obedece a un factor de naturaleza estructural).-
Grado de avance de la situación negativa en términos de
porcentaje de población afectada.
6. INTENTOS ANTERIORES DE
SOLUCIÓN.
• Inventariar y explicar los intentos de solución.
• Determinar el grado de éxito o fracaso alcanzado, así como
sus causas o factores determinantes.- Indicar, si fuera el
caso, las razones por las cuales no hubo intentos anteriores
de solución.
7. INTERESES DE LOS GRUPOS
SOCIALES E INSTITUCIONALES
INVOLUCRADAS.
• Identificar a los grupos sociales e institucionales que serán
afectados y/o que podrían afectar el proyecto (negativa o
positivamente). Cuantificar, si fuera posible, el número de
personas que integran el grupo social o institución
involucrada.-Definir los problemas percibidos o situaciones
negativas observadas por los involucrados.-Definir las
actitudes en torno al proyecto que presentan los
involucrados. Determinar el grado de importancia y de
influencia de los involucrados con respecto al proyecto.
DIAGNÓSTICO.

LOS INVOLUCRADOS EN EL PIP
En el diagnóstico se debe confeccionar una «MATRIZ SÍNTESIS O DE
RESUMEN DE INVOLUCRADOS», en donde se reflejen las opiniones de
los grupos sociales (potenciales beneficiarios, perjudicados, etc.) y entidades
involucradas con el proyecto, tanto en su ejecución como en su operación y
mantenimiento, respecto a su percepción del problema a solucionar por el
proyecto, intereses y compromisos de participación en el ciclo del PIP (ver
Gráfico N° 2). La fuente de información es el diagnóstico, que incluye el
análisis de los involucrados.
También se deberá reseñar la estrategia del PIP para resolver los conflictos
y/o para atender las demandas, expectativas o intereses de los involucrados,
especialmente del grupo afectado por el problema y de los que pudieran
afectarse negativamente con la implementación del PIP.

GRUPOS SOCIALES /
INSTITUCIONES
INVOLUCRADAS
IDENTIFICACIÓN NÚMERO
PROBLEMAS
PERCIBIDOS O
SITUACIONES
NEGATIVAS
OBSERVADAS
ACTITUDES EN
TORNO AL
PROYECTO
GRADO DE
IMPORTANCIA PARA
EL ÉXITO DEL
PROYECTO
GRADO DE
INFLUENCIA
SOBRE EL
PROYECTO
BENEFICIARIOS
DIRECTOS
BENEFICIARIOS
INDIRECTOS
COMPETIDORES
COOPERANTES
OTROS (especificar)
GRÁFICO Nº 2
MATRIZ SÍNTESIS O DE RESUMEN DE INVOLUCRADOS

EL DIAGNÓSTICO CUANDO EXISTE UNA UNIDAD PRODUCTORA
PROVEEDORA DE BIENES Y/O SERVICIOS EN LA QUE INTERVENDRÁ
EL PIP
Si fuera el caso de que ya existiera una Unidad Productora (UP)
que provea el bien y/o servicio en la cual va a intervenir el PIP, el
diagnóstico debe permitir identificar las restricciones que están
impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad
demanda y con los estándares de calidad y eficiencia
establecidos, así como las posibilidades reales de optimizar la
oferta existente. Para ello, se debe analizar y evaluar, entre otros
aspectos, los siguientes:

EL DIAGNÓSTICO CUANDO EXISTE UNA UNIDAD PRODUCTORA PROVEEDORA DE
BIENES Y/O SERVICIOS EN LA QUE INTERVENDRÁ EL PIP
1) Los procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estándares
técnicos pertinentes.
2) Los niveles de producción.
3) Las capacidades de gestión.
4) La percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben.
5) La exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados
en el diagnóstico del área de estudio.
6) Los impactos ambientales que se estuviesen generando.

Análisis de peligros
Análisis del riesgo de la
Unidad Productora (si existe)
Análisis de la percepción y
condiciones de riesgo
Diagnóstico
del área de
influencia/
estudio
Diagnóstico
del servicio
Diagnóstico
de
involucrados
PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DEL PIP PROCESO DE ANÁLISIS DEL RIESGO
DIAGNÓSTICO Y ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES (ADR):

CASO PRÁCTICO DE DIAGNÓSTICO
Cuando nos proponemos realizar el proyecto de “crear un centro recreativo
infantil que beneficie a los niños y niñas de la primera infancia de mi
comunidad”, lo primero que asociamos a dicho propósito es una situación
negativa que pretendemos modificar con el proyecto: la necesidad básica
insatisfecha de recreación que padece la población de la primera infancia de
nuestra comunidad. Por tal motivo, lo primero a realizar en el proceso de la
preparación de un proyecto es conocer las características de la situación
negativa que se pretende cambiar así como del lugar y población que se
encuentra afectada. Esta labor nos va a permitir contar con un “diagnóstico
de la situación actual”, que servirá de base para la posterior definición del
problema central que el proyecto pretende solucionar.

A continuación se abordan los principales aspectos que se
suelen contemplar al realizar este diagnóstico, acompañado de
las preguntas que son útiles responder para averiguar la
información precisa. Se acompaña con algunos ejemplos
vinculados al caso del proyecto de un centro recreativo infantil
para la primera infancia:
CASO PRÁCTICO DE DIAGNÓSTICO.

DIAGNÓSTICO
ASPECTOS A CONSIDERAR ALGUNOS EJEMPLOS1
1. REFERENCIAS GENERALES DE LA COMUNIDAD.
- ¿Cuál es el nombre de la comunidad? COMUNIDAD DE LA URBANIZACIÓN PACHACÁMAC – III Y IV
ETAPA.
- ¿Dónde se encuentra ubicada? Se encuentra ubicada en el sur este de la ciudad de Lima.
- ¿A qué distrito, provincia y departamento
pertenece?
Pertenece al Distrito de Villa El Salvador, Provincia de Lima y
Departamento de Lima.
- ¿Cuáles son sus principales antecedentes
históricos?
Los antecedentes de la Urbanización Pachacamac se
remontan al año 1989, en donde se constituyó como parte de
un Programa Público de vivienda para la población de escasos
recursos del cono sur de Lima. La III y IV etapa de dicha
urbanización se consolidaron como viviendas recién a partir
del año 2000.
- ¿Cuál es el tamaño de su territorio? Aproximadamente 3.5 km².
- ¿Cuál es la altura en donde se ubica el
territorio?
175 m.s.n.m.
1 Los ejemplos no pretenden absolver todas las interrogantes planteadas, son solo muestras sintéticas de la forma en
que debe realizarse el diagnóstico. La principal fuente de información empleada ha sido la siguiente:
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILLA EL SALVADOR.- PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO 2003-2021 y PLAN
DISTRITAL CONCERTADO DE ACCIÓN POR LA INFANCIA Y LA ADOLESCENCIA DE VILLA EL SALVADOR 2007-2021.

ASPECTOS A CONSIDERAR ALGUNOS EJEMPLOS
2. CARACTERÍSTICAS DEMOGRÁFICAS DE LA COMUNIDAD.
- ¿Cuál es la población total de la
comunidad?
Población Total (P.T.): 9,216 habitantes.
- ¿Cuáles son las principales
características de la población por
sexos y edades?
Población de Hombres: 4, 645 (50.4% de la P.T.)
Población de Mujeres: 4,571 (49.6% de la P.T.)
Población de 0 – 6 años: 931 (10.1% de P.T.)
Población de 5-14 años: 1,419 (15.4% de P.T.)
Población de 15-64 años: 6,258 (67.9% de P.T.)
Población de más de 65 años: 608 (6.6% de P.T.)
3. CARACTERÍSTICAS DE DESARROLLO DE LA COMUNIDAD.
- ¿Cuáles son los principales indicadores
de desarrollo humano de la comunidad?
- La comunidad se encuentra dentro del Distrito de Villa El
Salvador, cuyo nivel de desarrollo humano lo ubica como uno
de los distritos de menor desarrollo de toda la Provincia de
Lima (ocupa el puesto 40 de los 43 distritos de Lima).
- ¿Cuáles son los principales indicadores
de carencias de la comunidad?
- Tomando como referencia la información del distrito de donde
pertenece la comunidad, el 15% de la población carece de
agua y el 2% de desagüe o letrinas; el 8% no cuenta con
electricidad; y tiene una tasa de desnutrición crónica del 13%.
- El 6% de la población menor de 5 años y 55% de menores de 2
años padecen de desnutrición crónica y anemia.
- El 100% de la población infantil de la primera infancia (931
niños y niñas) no cuenta con un espacio físico público
especializado para su recreación.

4. CALIDAD Y COBERTURA DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS Y PROGRAMAS SOCIALES QUE OPERAN EN
LA COMUNIDAD.
- ¿Cuáles son los principales indicadores de calidad y
cobertura de los servicios públicos? (de salud,
educación, recreación, limpieza pública, seguridad
ciudadana, DEMUNA, OMAPED, etc.).
- La cobertura de los servicios de educación
inicial se estima en 73% (información a nivel
distrital).
- Sólo existe un parque público que sirve como
lugar de descanso y recreación general para la
población.
- ¿Cuáles son los principales indicadores de calidad y
cobertura de los programas sociales? (Programa del
Vaso de Leche, Programa de Estimulación
Temprana, Programa de Comedores Populares,
etc.).
- La cobertura de los programas de
estimulación temprana solo alcanza el 5.27%
(información a nivel distrital).
- ¿Cuál es el tiempo de existencia de la situación
negativa?
Desde la creación de la Urb. Pachacamac en 1989.
- ¿Cuál ha sido la evolución histórica de la situación
negativa? ¿Se ha mantenido, ha mejorado o ha
empeorado?
Se ha agravado a partir del año 2000 al
consolidarse la población habitante de las etapas
III y IV de la Urb. Pachacamac.

5. CARACTERÍSTICAS DE LA SITUACIÓN NEGATIVA QUE SE PRETENDE RESOLVER.
- ¿Cuál es la necesidad básica o necesidad de
desarrollo insatisfecha que se pretende
solucionar?
Recreación Infantil de la Primera Infancia.
- ¿Cuántas son las personas que se ven afectadas
directamente con la situación negativa? ¿Qué
porcentaje representan con respecto a la
población total de la comunidad?
La población de la primera infancia que asciende a
931 niños y niñas, que representan el 10.1% de la
población total de la comunidad.
- ¿Cuál es el indicador o indicadores que reflejan la
necesidad básica o necesidad de desarrollo
insatisfecha?
La inexistencia de espacios públicos dentro del
territorio de la comunidad para la recreación infantil
de la primera infancia. Solo se encuentra dentro de la
comunidad un parque público en donde no se cuenta
con ninguna área física destinada e implementada
como espacio infantil recreativo para la primera
infancia.
- ¿Cuál es el tiempo de existencia de la situación
negativa?
Desde la creación de la Urb. Pachacamac en 1989.
- ¿Cuál ha sido la evolución histórica de la situación
negativa? ¿Se ha mantenido, ha mejorado o ha
empeorado?
Se ha agravado a partir del año 2000 al consolidarse
la población habitante de las etapas III y IV de la
Urb. Pachacamac.

6. RAZONES POR LAS CUALES SE DEBE RESOLVER LA SITUACIÓN NEGATIVA.
- ¿Cuáles son las razones por las
cuales la comunidad tiene interés en
resolver la situación negativa?
- La comunidad a pesar de contar con una
importante población de la primera infancia
(10.1% de su población total), no tiene dentro de
su territorio ningún espacio público especializado
en recreación infantil que cuente con instalaciones
adecuadas para la estimulación temprana de los
niños y niñas, que les permita un normal desarrollo
motriz, cognitivo y afectivo.
- ¿Cuáles son las razones por las cuales
se justifica la intervención pública en
resolver la situación negativa?
- La protección a la primera infancia es considerada
una prioridad estratégica a nivel nacional e
internacional, especialmente cuando proviene de
comunidades de escasos recursos, y se considera
indispensable la participación del Estado para su
adecuada protección. A nivel local, la propia
Municipalidad de Villa El Salvador reconoce su gran
importancia al considerarla como una de las
prioridades centrales dentro del Plan de Desarrollo
Distrital.

Para el desarrollo de este punto, se debe tener en cuenta
que el problema es la “situación negativa”* que se describió en términos
generales en el diagnóstico realizado anteriormente, pero que debe ser
definida de manera concreta. Para esto se pueden emplear los siguientes
procedimientos prácticos:
4.2 LA DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL QUE SE PRETENDE
RESOLVER. LAS CAUSAS Y EFECTOS.
4.2.1 IDENTIFICACIÓN Y DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
CENTRAL.
* Hay diversas maneras de entender el significado de un “problema social”:
“Una situación negativa que afecta a un sector o segmento de la sociedad en la satisfacción de alguna necesidad
básica o en el aprovechamiento de alguna oportunidad del mercado, que incide en su normal desarrollo.”
“Hecho o circunstancia que limita la consecución del bienestar social”.
“Diferencia entre lo que sucede en la realidad y lo que debe ser, es decir, una situación injusta, que debe ser
superada, parcial o totalmente”.

1) Identificar el problema a partir de sus efectos negativos visibles
Ello se realiza en base a la observación directa de la persona o personas que
están preparando el proyecto y/o a través de las opiniones de la comunidad o
población afectada. Ejemplo:
Los padres de familia de los alumnos que cursan sus estudios de educación
básica en centros educativos de determinado distrito, manifiestan que han
apreciado en sus hijos “bajos rendimientos en sus estudios”. A partir de allí el
responsable de la preparación del proyecto deberá analizar detenidamente ese
“aparente problema”, para luego precisar debidamente su definición. Para ello
realizará los “cruces” de información necesaria para verificar o descartar lo
manifestado por los pobladores (consultas a responsables de centros
educativos, maestros, tutores, revisión de actas de notas, programas de
estudios, observación de los propios alumnos, etc.).

2) Identificación del problema a través de la comparación entre la realidad y
las metas establecidas por las instituciones públicas.-
Este procedimiento se basa en la comparación de indicadores de la situación de la
realidad actual con los de la situación planeada o prevista por la institución pública
responsable del sector o ámbito institucional involucrado. Ejemplo:
La Municipalidad de San Gabriel, dentro de su “Plan de Desarrollo Concertado 2001-
2011” había previsto alcanzar dentro de sus metas la reducción significativa del
analfabetismo dentro de su población: a un 5% para el año final del período de
planeamiento (año 2011). Sin embargo, por estudios realizados por la misma
Municipalidad a fines del 2011, se advierte que el índice de analfabetismo es del
10%. La diferencia entre la “meta a alcanzar” y la “realidad actual” refleja una
“situación negativa” que requiere ser revertida. De allí se deriva que el problema se
puede identificar como “altos niveles de analfabetismo en el Distrito de San
Gabriel”.

Es importante mencionar que un problema no debe ser
expresado como la negación de una solución. En el Cuadro Nº
2, se presentan ejemplos de problemas incorrectamente
definidos (expresados como la negación de una solución)
confrontados con problemas definidos de manera adecuada.

CUADRO Nº 2
EJEMPLOS DE DEFINICIÓN DE PROBLEMAS
PROBLEMA INCORRECTAMENTE DEFINIDO PROBLEMA CORRECTAMENTE DEFINIDO
“Inexistencia de Programa Curricular de
Educación Inicial”.
“Inadecuados contenidos curriculares de Educación
Inicial”.
“Ausencia de suficiente infraestructura para el
Centro de Educación Especial”.
“Deficiente infraestructura del Centro de Educación
Especial”.
“Ausencia de programas de educación inicial”. “Bajo rendimiento de población infantil en los
primeros años de educación primaria”.
“Falta de capacitación de docentes de
educación inicial”.
“No hay capacitación para docentes de
educación inicial”.
“Limitadas capacidades de docentes de educación
inicial”.
“Inexistencia de Centro de Salud”. “Limitada provisión de servicios de salud”
“No se ha realizado un programa de
vacunación infantil”.
“Alta ocurrencia de enfermedades contagiosas en la
población infantil”.
“Inexistencia de equipos de diagnóstico de
enfermedades neoplásicas”.
“Limitada provisión de servicios de diagnóstico de
enfermedades neoplásicas”.

EJEMPLOS DE DEFINICIÓN DE PROBLEMAS
PROBLEMA INCORRECTAMENTE DEFINIDO PROBLEMA CORRECTAMENTE DEFINIDO
“Necesidad de un programa de empleo
femenino”.
“Baja participación de la mujer en la generación de
ingresos de los hogares en situación de pobreza”.
“No hay asistencia técnica agrícola” “Bajo rendimiento de la producción agrícola”.
“Falta de especialización de médicos en
medicina infantil”.
“Limitadas capacidades de médicos en medicina
infantil”.
“Falta de agua para riego”.
“No hay agua para la agricultura”. “Inadecuados sistemas de irrigación”.
“No existe una carretera que comunique el
Distrito San Benito a la Capital de la Provincia
San Genaro”.
“Bajo nivel de acceso del Distrito San Benito a la
Capital de la Provincia San Genaro”.
“Falta construir un puente que permita
comunicar al Distrito San Pedro”. “Deficiente acceso al Distrito San Pedro”.
“Falta de especialización de médicos en
medicina geriátrica”.
“Limitadas capacidades de médicos en medicina
geriátrica”.
“No existe un generador local de energía
eléctrica durante el día”.
“Limitada provisión de energía eléctrica durante el
día”.

Una vez identificado y definido el problema se debe determinar
si para su solución se requiere de un proyecto de inversión pública. Para ello
se debe revisar si cumple con los siguientes requisitos:
4.2.2 CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER
SOLUCIONADO POR UN PIP.
• Si se requiere una intervención pública (“naturaleza pública del
problema”). El problema debe ser afrontado por el Estado, ya sea porque
se trata de un servicio de naturaleza pública o porque, por diversas razones,
no puede ser asumido por el sector privado.
• Si es del ámbito de la competencia de la institución pública
(“pertinencia institucional”). Para esto, la institución pública requiere
verificar que el problema sea de su competencia institucional resolverlo.

CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER SOLUCIONADO
POR UN PIP.
• Si la institución pública cuenta con la capacidad suficiente para
enfrentar el problema (“capacidad institucional”). Esto se refiere a
determinar si la institución pública cuenta con la capacidad necesaria para
enfrentar con éxito el problema (si posee o puede obtener los recursos
necesarios para ello).
• Si se trata de un problema específico (“especificidad del problema
para propiciar una solución”). El problema debe ser específico para
poder ser atendido por un solo PIP. Hay problemas que por su grado de
generalidad o amplitud requieren para su solución del concurso de varios
proyectos o de la aplicación de todo un plan de desarrollo.

• Si el problema admite diversas alternativas de solución (“diversidad
de alternativas de solución”). El problema debe admitir varias alternativas
de solución, las cuales se plantean partiendo de la identificación de sus
causas críticas.
• Si la solución del problema incide en la solución de otros
(“incidencia en la solución de otros problemas”). Esto se refiere a la
relación que tiene un problema que aqueja a una población con otros que
también la aquejan, lo que conllevaría a que su solución contribuiría, a su
vez, a solucionar la de los otros problemas. Esta situación contribuye a
acrecentar la importancia del problema planteado y a justificar su pronta
solución mediante un PIP.
POR UN PIP.

• Si el problema incide de manera significativa en la
población (“incidencia en la población”). Aquí se debe
establecer el grado de incidencia del problema en la población
afectada, a través de la cuantificación de las personas que se ven
directamente afectadas. A mayor población que afecta el
problema, mayor será su importancia para solucionarlo.
En el Gráfico Nº 3 se explican estos criterios de selección a través
de interrogantes, cuyas respuestas contribuirán a la adecuada
selección del problema.
POR UN PIP.

1) NATURALEZA
PÚBLICA
¿El problema requiere de una
intervención pública?
¿El problema es del ámbito de
competencia de la institución
pública?
¿La institución pública cuenta con
los recursos necesarios para
enfrentar el problema?
¿El problema puede ser
solucionado con un proyecto?
2) PERTINENCIA
INSTITUCIONAL
3) CAPACIDAD
INSTITUCIONAL
4) ESPECIFICIDAD
DEL PROBLEMA
PARA PROPICIAR
SU SOLUCIÓN
GRÁFICO Nº 3
CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER
SOLUCIONADO POR UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER SOLUCIONADO POR UN
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA.
5) DIVERSIDAD DE
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
¿El problema admite varias
alternativas de solución?
¿Cuál es la incidencia que la
solución del problema pueda tener
en la solución de otros problemas?
¿Cuál es el grado de incidencia del
problema en la población
afectada?
6) INCIDENCIA EN LA
SOLUCIÓN DE OTROS
PROBLEMAS
7) INCIDENCIA EN LA
POBLACIÓN

Antes de desarrollar el caso práctico, definimos los problemas
sociales como “carencias o déficits” existentes en un grupo
social determinado para la satisfacción de alguna necesidad
básica o necesidad de desarrollo. Veamos algunos ejemplos de
definición de problemas a partir de estas carencias.
CASO PRÁCTICO DE DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA CENTRAL

EJEMPLOS DE PROBLEMAS SOCIALES VINCULADOS A CARENCIAS EN
LA SATISFACCIÓN DE NECESIDADES
CARENCIA DE ATENCIÓN PROBLEMAS SOCIALES
EN EDUCACIÓN
“Bajos niveles de escolaridad en educación
inicial”.
“Altos niveles de deserción (abandono) de
programas de estimulación temprana”.
EN SALUD
“Deficiente atención en salud infantil”.
“Altos niveles de desnutrición infantil”.
EN RECREACIÓN
“Deficientes condiciones para la recreación
pública de los niños y niñas de la primera
infancia”.

Es importante también precisar los indicadores que permiten cuantificar y
catalogar la dimensión del problema. Cuando nos referimos a la “dimensión”
del problema nos estamos refiriendo a reflejar el problema a través de uno o
varios indicadores que nos permitan determinar su “tamaño” actual; a esta
suerte de “medición del problema” se le suele denominar “línea de base”, es
decir el punto de partida de donde debe partir el proyecto para solucionar el
problema. Por ejemplo, si definimos como problema “los altos niveles de
deserción de programas de estimulación temprana”, tenemos que identificar el
indicador o los indicadores más convenientes para dimensionar o medir dicho
problema:
 “Nº de niños y niñas que abandonan o desertan de los programas de
estimulación temprana, antes de concluir con su duración“
 “Tasa o porcentaje de abandono, antes de concluir con la duración de los
programas, de los niños y niñas matriculados a su inicio”.

Estos indicadores que se obtengan sobre la realidad de
determinada comunidad y período de tiempo deben ser
comparados con otros indicadores del mismo tipo para otro ámbito
(distrital, provincial, regional, nacional o internacional) y para el
mismo período. También se pueden comparar con indicadores
similares de la misma comunidad pero de un período anterior.
Veamos un ejemplo de una forma más completa para un solo tipo
de indicador:
CASO: Análisis de los niveles de deserción de programas de
estimulación temprana del Distrito de Villa El Salvador. Para ello se
comparan los indicadores de deserción (tasas de deserción) de
dicho distrito con los obtenidos a nivel de toda la Provincia de
Lima para el año 2011.

INDICADOR
LINEA DE
BASE1
TASA DE DESERCIÓN DE PROGRAMAS DE
ESTIMULACIÓN TEMPRANA DEL DISTRITO DE VILLA
EL SALVADOR.
35%
TASA DE DESERCIÓN DE PROGRAMAS DE
ESTIMULACIÓN TEMPRANA DE LA PROVINCIA DE
LIMA.
28%
[1] Los indicadores son hipotéticos, se han simulado por fines didácticos.
Al comparar la tasa de deserción del Distrito de Villa El Salvador (35%), con la
de la Provincia de Lima, se concluye que dicha tasa es significativamente más
alta. De allí se puede deducir que existen “ALTOS NIVELES DE DESERCIÓN DE
PROGRAMAS DE ESTIMULACIÓN TEMPRANA EN EL DISTRITO DE VILLA EL
SALVADOR” y por tanto se evidencia el problema social y su urgente necesidad
de solucionarlo.

Veamos ahora el caso de nuestro ejemplo inicial vinculado al centro recreativo
para la primera infancia:
Indicadores sobre centros de recreación infantil para la primera infancia en la
comunidad de la Urb. Pachacámac- II y III Etapa:
 Nº de espacios de recreación infantil para la primera infancia ubicados en el
territorio de la comunidad.
 Nº de niños y niñas de la primera infancia que no cuentan con espacios de
recreación infantil ubicados en el territorio de la comunidad.
 Tasa de la población de niños y niñas de la primera infancia que no
cuentan con espacios de recreación infantil ubicados en el territorio de la
comunidad.
Comparación de los indicadores con los obtenidos para todo el distrito de Villa
El Salvador:

INDICADOR
LINEA DE BASE DE LA
COMUNIDAD DE LA
URB. PACHACAMAC –
II Y III ETAPA
LÍNEA DE BASE
DEL DISTRITO
DE VILLA EL
SALVADOR1
Nº de espacios de recreación infantil para la
primera infancia ubicados en el territorio de la
comunidad/distrito.
0 2
Nº de niños y niñas de la primera infancia que
no cuentan con espacios de recreación infantil
ubicados en el territorio de la
comunidad/distrito.
931 14,520
Tasa de la población de niños y niñas de la
primera infancia que no cuentan con espacios
de recreación infantil ubicados en el territorio
de la comunidad/distrito.
100% 57%
1 Los indicadores son hipotéticos, se han simulado por fines didácticos.

Al comparar los indicadores seleccionados para la comunidad de
la Urb. Pachacamac - II y III Etapa con los del Distrito de Villa
El Salvador, se puede definir y establecer la gravedad del
problema social vinculado a la recreación infantil:
“DEFICIENTES CONDICIONES PARA LA RECREACIÓN PÚBLICA
DE LOS NIÑOS Y NIÑAS DE LA PRIMERA INFANCIA EN LA
COMUNIDAD DE LA URB. PACHACÁMAC-II Y III ETAPA”.

4.2.3 ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS
La identificación y análisis de las causas y efectos
del problema central que se pretende resolver, facilita la posterior
definición de las alternativas de solución. Para ello se suele dar
respuesta a dos interrogantes, que permiten plantear las posibles
causas y efectos del problema, lo que luego de un análisis más
riguroso posibilitará identificar debidamente las más relevantes o
principales:
¿Qué origina el problema? las causas del problema
¿Qué consecuencias genera? los efectos del problema

ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS
La mejor forma de identificar y analizar las causas y efectos del
problema es utilizando la denominada técnica del “Árbol de
Problemas”.
El “árbol de problemas” o “árbol de causas-efectos” se
denomina así porque la descripción de un problema social,
puede ser graficado considerando al tronco del árbol como el
problema principal o central, las raíces como sus causas y la
copa del árbol (que incluye ramas y frutos o flores) como sus
efectos. Ver Gráfico Nº 4.

PROBLEMA
CENTRAL
EFECTOS
• Efecto Final
• Efectos Indirectos
• Efectos Directos
CAUSAS
-Causas Directas
-Causas Indirectas
GRÁFICO N° 4
ÁRBOL DE PROBLEMAS O ÁRBOL DE CAUSAS – EFECTOS

1) Se ubica el problema central como tronco del árbol.
Problema Central
Para elaborar el árbol de problemas, se sigue el siguiente
proceso operativo (utilizaremos como ejemplo el caso de la
primera infancia vinculado al parque recreativo):
Deficientes
Condiciones para la
Recreación Pública de
los Niños y Niñas de la
Primera Infancia.

2) Se identifican las causas del problema, partiendo de la respuesta a la interrogante ¿qué
origina el problema?. Se debe tener en cuenta que cada causa identificada debe ser
graficada en el árbol, de manera separada o independiente de otra (por ejemplo: dentro
de un cuadrado, rectángulo o círculo), cuidando de que sean expresadas utilizando
frases cortas que contengan palabras claras, simples y concretas.
Causas
Limitados Espacios
Públicos para la
Recreación Infantil
Desinterés de la
Comunidad en
Promover la
Inexistencia de
Infraestructura Pública
para la Recreación
Infantil de la Primera
Infancia
Deficiente Conocimiento
de la Población sobre la
Importancia de la
Recreación en la Primera
Infancia

3) Se deben establecer las relaciones entre las causas con el
problema. Para ello se debe tener en cuenta que las causas
del problema deben ser divididas o clasificadas en función
de su tipo de relación con el problema. Así, existen las
“causas directas” que son aquellas que se relacionan
directamente con el problema y las “causas indirectas” que
son las causas que se relacionan con el problema a través
de las causas directas.

4) Se ubican las causas dentro del árbol, considerando el tipo de relación que tienen
con el problema. Así, las causas directas se ubican como las raíces directamente
conectadas con el tronco del árbol (problema central), mientras que las indirectas
se conectan con las causas directas, es decir son las raíces más profundas del
árbol. Como se podrá ya advertir, las causas indirectas son las que merecen una
mayor atención en la resolución de los problemas, porque son precisamente las
que fundamentalmente los originan.
Causas Directas
Causas Indirectas
Limitados Espacios
Públicos para la Recreación
Infantil
Desinterés de la Comunidad
en Promover la Recreación
Infantil
Inexistencia de
para la Recreación Infantil
de la Primera Infancia
Deficiente Conocimiento de la
Población sobre la
Importancia de la Recreación
en la Primera Infancia

5) Se identifican los efectos del problema, partiendo de la respuesta a la interrogante
¿qué consecuencias genera el problema?. Tan igual como en las causas, se debe
tener en cuenta que cada efecto identificado debe ser graficado en el árbol, de
manera separada o independiente de otro, cuidando de que sean expresados
utilizando frases cortas que contengan palabras claras, simples y concretas.
Efectos
Bajo Potencial de la
Población
Deficiente Proceso de
Desarrollo Físico en los
Niños y Niñas de la
Primera Infancia
Desarrollo Cognitivo en
Primera Infancia
Desarrollo Emocional en los
Niños y Niñas de la Primera
Infancia

6) Se establecen las relaciones de los efectos con el problema. Existen
“efectos directos” que son aquellos que directamente están relacionados
con el problema y los “efectos indirectos”, que se generan como
consecuencia de los efectos directos. Asimismo, también se debe
considerar el “efecto final”, que representa la consecuencia o efecto de
mediano o largo plazo que se genera por el problema; este efecto final
generalmente se expresa en términos tales como el retraso, deterioro o
bajo nivel de desarrollo o de la calidad de vida que experimenta la
población afectada con el problema.

7) Los efectos se ubican en el árbol de causas-efectos, los
efectos directos configuran las ramas directamente
conectadas con el tronco del árbol (problema central); las
ramas que se conectan con aquellas conectadas
directamente con el tronco, representan los efectos
indirectos; y los frutos o flores del árbol constituyen
gráficamente el efecto final del problema.

Efecto Final
Efectos Indirectos
Efectos Directos
Bajo Potencial de la
Población
Desarrollo Físico en los
Infancia
Desarrollo Cognitivo en los
Infancia
Desarrollo Emocional en
Primera Infancia
Bajos Niveles de
Desarrollo Humano

Una técnica adecuada para determinar las causas y efectos, una vez definido el problema
central, es la lluvia de ideas. Esta técnica consiste en hacer un listado de todas
las posibles causas y efectos del problema que surjan luego de haber realizado
un análisis sobre la situación que se quiere ayudar a resolver. Luego de ello,
se procederá a depurar esta lista inicial para finalmente organizar y
jerarquizar cada uno de sus componentes bajo una interrelación causa-efecto.
En esta parte del trabajo es muy útil contar con la participación de personas que tengan
un mayor conocimiento o experiencia en el tratamiento de este tipo de problemas (por
ejemplo si se trata de problemas educativos la presencia de un docente es muy valiosa)
y de aquellos con mayor experiencia en la aplicación de esta técnica (por ejemplo: la
participación de los facilitadores que intervienen en el “proceso del presupuesto
participativo” sería de gran ayuda). También es muy recomendable revisar los
documentos en donde se plasman los proyectos de desarrollo parecidos a los que se
pretende ejecutar para solucionar el problema analizado (esta documentación se puede
obtener, por ejemplo, en la Municipalidad de la localidad o de otras Municipalidades).
En el Gráfico Nº 5 se muestra el ejemplo completo del árbol de problemas.

GRÁFICO Nº 5
EJEMPLO DE ÁRBOL DE PROBLEMAS DE UN PROYECTO DE DESARROLLO
Efecto Final
Bajos Niveles de Desarrollo Humano
Problema Central
Deficientes Condiciones para la
Recreación Pública de los Niños y
Niñas de la Primera Infancia
Causa Directa
Limitados Espacios Públicos para la
Causa Indirecta
Inexistencia de Infraestructura
Pública para la Recreación Infantil
Causa Indirecta
Deficiente Conocimiento de la
Población sobre la Importancia de la
Recreación en la Primera Infancia
Causa Directa
Desinterés de la Comunidad en
Promover la Recreación
Infantil
Efecto Indirecto
Bajo Potencial de la Población
Efecto Directo
Deficiente Proceso de Desarrollo
Cognitivo en los Niños y Niñas de la
Primera Infancia
Efecto Directo
Emocional en los Niños y Niñas
Efecto Directo
Físico en los Niños y Niñas de la
Primera Infancia

4.3 LA DEFINICIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO.
LOS MEDIOS Y FINES.
La definición del “Objetivo Central” del proyecto, así como de
los denominados “Medios” y “Fines”, es una labor que se facilita mucho luego
de construir adecuadamente el árbol de problemas, tal como se podrá
apreciar en las siguientes líneas.
Comencemos primero por señalar que el objetivo central del
proyecto constituye el propósito por el cual se plantea realizarlo, lo que está
directamente asociado con la solución del problema previamente identificado
y definido. Por ello su definición usualmente se realiza como la versión “en
positivo” del problema.
4.3.1 CRITERIOS PARA SU DEFINICIÓN

Los “medios” son las intervenciones o componentes necesarios
para solucionar el problema central y que constituyen las
versiones positivas de las causas que lo generan. Los medios
también se clasifican en Medios de Primer Nivel o Medios
Directos, que son los componentes que atacan las causas
directas y los Medios Fundamentales, que son las intervenciones
que enfrentan las causas indirectas del problema.
CRITERIOS PARA SU DEFINICIÓN

Los “fines” son las consecuencias positivas que se esperan lograr al resolver el
problema. Los fines se clasifican en Fines Directos, Fines Indirectos y Fin
Último. Los Fines Directos son las consecuencias positivas que se lograran de
manera directa al alcanzar el objetivo central del problema (corresponde a las
causas directas del problema). Los Fines Indirectos son aquellas consecuencias
positivas que se alcanzan luego de obtener los Fines Directos (se obtienen de
la contrastación de los efectos indirectos del problema). El Fin Último
constituye la contribución al desarrollo o calidad de vida de la población que se
beneficiará con el proyecto; representa la consecuencia positiva que se alcanza
en el mediano o largo plazo (es la contrastación del efecto final del problema).
En el Gráfico Nº 6 se refleja de manera didáctica cómo se define el objetivo
central, los medios y fines a partir del problema central, causas y efectos.
CRITERIOS PARA SU DEFINICIÓN

GRÁFICO Nº 6
DEFINICIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL, MEDIOS Y FINES
FINESEFECTOS
OBJETIVO CENTRALPROBLEMA CENTRAL
MEDIOSCAUSAS
(los fines son las consecuencias
positivas que se esperan lograr al
resolver el problema: los efectos
se vuelven “positivos”).
(SOLUCIÓN DEL
PROBLEMA).
(Los medios son los
componentes necesarios para
solucionar el problema: los
medios deben atacar las
causas).

Después de elaborar el árbol de problemas, se
debe hallar el lado opuesto de la problemática, es decir, la
situación positiva que sería observada cuando el problema no
existiese. Esta labor consiste en convertir todos los elementos
negativos del árbol de problemas en elementos positivos a
través del árbol de objetivos o árbol de medios-fines.
4.3.2 LA CONSTRUCCIÓN DEL ÁRBOL DE OBJETIVOS O
ÁRBOL DE MEDIOS-FINES.

El árbol de objetivos se emplea con el propósito de plantear
correctamente la solución de un problema de desarrollo. Al igual que el
árbol de problemas, cada una de las partes del árbol representa cada
componente del árbol de objetivos. Así el tronco del árbol configura el
objetivo central del proyecto, las raíces son los medios y la copa de
árbol los fines. En el Gráfico Nº 7 se puede apreciar la figura del árbol
de objetivos.
El árbol de objetivos se confecciona a partir de la contrastación de cada
uno de los componentes del árbol de problemas, tal como lo podemos
apreciar en forma didáctica en el Gráfico Nº 8, que representa la versión
positiva del árbol de problemas presentado en el Gráfico Nº 5.
LA CONSTRUCCIÓN DEL ÁRBOL DE OBJETIVOS O ÁRBOL DE MEDIOS-FINES.

GRÁFICO N° 7
ÁRBOL DE OBJETIVOS O ÁRBOL DE MEDIOS – FINES
OBJETIVO CENTRAL
FINES
•Fin Último
•Fines Indirectos
•Fines Directos
MEDIOS
• Medios Directos o de Primer Nivel.
• Medios Fundamentales

GRÁFICO N° 8
EJEMPLO DE ÁRBOL DE OBJETIVOS DE UN PROYECTO DE DESARROLLO
Fin Último
Mejora en los Niveles de Desarrollo
Humano
Fin Directo
Mejora del Proceso de Desarrollo
Físico en los Niños y Niñas de la
Primera Infancia
Objetivo Central
Mejora de las Condiciones para la Recreación Pública de
los Niños y Niñas de la Primera Infancia
Medio de Primer Nivel
Adecuados Espacios
Públicos para la Recreación
Infantil
Fin Directo
Emocional en los Niños y Niñas de la
Primera Infancia
Medio Fundamental
Existencia de
Medio de Primer Nivel
Interés de la Comunidad en
Promover la Recreación
Infantil
Medio Fundamental
Adecuado Conocimiento
Importancia de la
Infancia
Fin Indirecto
Mejora del Potencial de la Población
Fin Directo
Cognitivo en los Niños y Niñas de la
Primera Infancia

4.4 EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
En proyectos, hay una regla general de que todo problema bien definido
debe admitir varias alternativas de solución, para que luego, en base a una
evaluación, se seleccione a la mejor. Por ello, en la preparación de proyectos se
deben precisar las alternativas que pueden considerarse para solucionar el
problema y alcanzar así el objetivo central del proyecto.
Para el planteamiento de las alternativas de solución, se toma como punto de
partida el ÁRBOL DE OBJETIVOS y se centra la atención en los MEDIOS
FUNDAMENTALES, que como ya lo dijimos, representan los componentes mediante
los cuales se alcanzará el objetivo central del proyecto y se logrará solucionar el
problema social. Los medios fundamentales también se le denominan “objetivos
específicos” que deberán lograrse para llegar a alcanzar el objetivo general o
central del proyecto. A partir de los medios fundamentales, se comienza el proceso
del planteamiento de alternativas, para lo cual es usual seguir los siguientes pasos:

EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.
Esto significa determinar las distintas “formas o caminos” que nos
permitirán lograr los medios fundamentales. Veamos algunos
ejemplos que nos ayuden a explicar mejor lo mencionado:
A continuación señalamos los medios fundamentales y las acciones
que deberemos realizar para alcanzar el objetivo de lograr la “mejora
de las condiciones para la recreación pública de los niños y niñas de
la primera infancia”:
1) PLANTEAR LAS ACCIONES NECESARIAS QUE PERMITAN OBTENER
LOS MEDIOS FUNDAMENTALES.

MEDIOS FUNDAMENTALES ACCIONES
Existencia de
 Construcción y Equipamiento de Parque Infantil para
la Primera Infancia (se trata de una infraestructura
nueva para la localidad en donde habitan los niños y
niñas de la primera infancia).
 Construcción y Equipamiento de Área de Recreación
Infantil para la Primera Infancia en Parque de la
Localidad (se trata de la implementación de un nuevo
ambiente físico – área de recreación infantil – dentro
del único parque de la localidad).
Adecuado Conocimiento
Importancia de la
Infancia
Capacitación y Sensibilización a la Población sobre la
Importancia de la Recreación Infantil para la Primera
Infancia (se trata de la implementación de un programa
de capacitación y sensibilización dirigida especialmente
a los padres y madres de niños de la primera infancia
de la localidad).
EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Luego de plantear las acciones, se deben establecer sus relaciones
para determinar si pueden realizarse de manera conjunta, es decir si se
pueden complementar. Si no se complementan significa que son acciones
excluyentes entre sí.
2) RELACIONAR LAS ACCIONES
Capacitación y
Sensibilización a la
Población sobre la
Importancia de la
Recreación Infantil para
la Primera Infancia.
Construcción y
Equipamiento de Área
de Recreación Infantil
para la Primera
Infancia en Parque de
la Localidad.
Construcción y
Equipamiento de
Parque Infantil
para la Primera
Infancia.
Relación de
ComplementariedadMUTUAMENTE EXCLUYENTES

Luego de relacionar las acciones, se pueden plantear las
alternativas de solución, en base a cada una de las acciones
mutuamente excluyentes relacionadas con las acciones que las
complementan: Ver Gráfico Nº 9.
3) PLANTEAR LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.

GRÁFICO Nº 9
EJEMPLO DE PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS PARA UN PROYECTO
ALTERNATIVA 2ALTERNATIVA 1
 Construcción y Equipamiento
de Parque Infantil para la
Primera Infancia.
 Capacitación y Sensibilización a
la Población sobre la
Infantil para la Primera
Infancia.
 Construcción y Equipamiento de
Área de Recreación Infantil para la
Primera Infancia en Parque de la
Localidad.
 Capacitación y Sensibilización a la
Población sobre la Importancia de
la Recreación Infantil para la
Primera Infancia.

Para el planteamiento de las alternativas de solución, se deben analizar
rigurosamente las acciones que permitan lograr los medios fundamentales.
Para ello se deben sustentar los fundamentos del planteamiento, es decir
precisar el marco teórico o estudios utilizados como referencia, así como
identificar experiencias, si las hubiera, de proyectos análogos realizados
anteriormente de manera exitosa. Hay que tener presente que alternativas
deben tener relación con el objetivo central y ser técnicamente posibles,
pertinentes y comparables.
Por último, también se pueden presentar casos en que se defina una sola
alternativa de solución, en virtud de que el planteamiento de otra o de otras
alternativas por diversas razones sea evidente su descarte. Para eso se
requerirá sustentar debidamente los argumentos que sean pertinentes.
CONSIDERACIONES A TOMAR EN CUENTA PARA EL
PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS

Un concepto implícitamente asociado a la definición del objetivo de
un proyecto de inversión pública, es el denominado “LINEA DE BASE”
(también llamado “Estudio de Base”), que permite establecer el punto de
partida de todo plan, programa, proyecto o acción interventora sobre una
realidad que se pretende modificar. En rigor, la Línea de Base se establece
cuando se realiza el Diagnóstico de la Situación Actual, sin embargo es en el
proceso de definición del problema y objetivo central en donde se debe tener
en cuenta de manera precisa el punto de partida de cada problema de
desarrollo que se pretende enfrentar y solucionar. Para ello es importante
identificar los “INDICADORES” que permitan establecer estos puntos de
partida y que, a la vez, posibiliten evaluar el cumplimiento de los objetivos o
cambios planeados. Dicho en otras palabras, la “línea de base” expresa la
primera medición del indicador seleccionado para medir el objetivo de un
proyecto o el cumplimiento de alguna actividad.
4.5 LA LÍNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES
DE EVALUACIÓN DEL OBJETIVO.

Existen varios criterios de clasificación de los indicadores, pero quizás los más
utilizados sean aquellos que los clasifican por indicadores de “Insumo”,
“Producto”, “Resultado” e “Impacto”:
• INDICADORES DE INSUMO.- Permiten calificar y cuantificar los
recursos humanos, físicos y/o financieros que se emplean en la realización
de actividades. Ejemplos: N° de trabajadores empleados en la realización
de determinada actividad o N° de horas-hombre empleadas; N° de
toneladas de fertilizantes empleadas; Nivel de gasto realizado en la
realización de la actividad.
• INDICADORES DE PRODUCTO.- Permiten calificar y cuantificar los
productos (bienes y/o servicios) que se obtienen como resultado de la
realización de actividades. Ejemplos: N° de hectáreas fertilizadas; N° de
prestaciones de salud.
LA LÍNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES DE EVALUACIÓN DEL
OBJETIVO.

Para el caso específico del objetivo dentro de un proyecto de inversión pública,
se suelen emplear los indicadores de resultado y de impacto. En el Cuadro Nº 3
se presenta un ejemplo de la aplicación estos indicadores.
• INDICADORES DE RESULTADO.- Permiten calificar y cuantificar el grado
de cumplimiento de los objetivos previstos. Ejemplos: Grado de incremento
del rendimiento productivo por hectárea; disminución de tasa de morbilidad
en determinada enfermedad.
• INDICADORES DE IMPACTO.- Permiten calificar y cuantificar los
cambios generados en una determinada población, luego haberse obtenido
los resultados o logros al final de una intervención. Ejemplos: Aumento en
el nivel de ingresos de una población; aumento en la esperanza de vida de
los pobladores.
LA LÍNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES DE EVALUACIÓN DEL
OBJETIVO.

OBJETIVO
INDICADORES DE EVALUACIÓN
TIPO DE
INDICADOR
DESCRIPCIÓN
UNIDAD DE
MEDIDA
LÍNEA DE BASE
(AÑO 2012)
VALOR A
ALCANZAR
AL AÑO
2015
- CONTRIBUIR A LA MEJORA
DE LOS NIVELES DE
INGRESOS DE LA POBLACIÓN
DE LA COMUNIDAD A TRAVÉS
DEL CRECIMIENTO DE LOS
RENDIMIENTOS
PRODUCTIVOS DE SUS
CULTIVOS PRINCIPALES.
- INDICADOR DE
RESULTADO.
- Grado de Incremento del
rendimiento productivo
por hectárea de cultivos
principales.
TM / HA
Papa = 6 TM/HA
Cebada = 2 TM/HA
Trigo = 1 TM/HA
Maíz = 1 TM/HA
12 TM / HA
4 TM / HA
2 TM / HA
2 TM / HA
- INDICADOR DE
IMPACTO.
- Aumento en el nivel de
ingresos de la población.
US$/Mes por
Familia
US$ 50 US$ 100
CARLOS ALBERTO SOTO CAÑEDO
CUADRO Nº 3
EJEMPLO DE UTILIZACIÓN DE INDICADORES DE EVALUACIÓN DE
OBJETIVOS

5. EL EMPLEO DE LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO EN LA
IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.
Una vez planteadas las alternativas de solución del proyecto, es de
mucha utilidad plasmar de manera armónica y coherente la “lógica de
intervención” que tendrá cada alternativa para alcanzar su objetivo central y
contribuir así en la mejora de las condiciones de vida de la población
beneficiaria. Para ello es necesario relacionar la información cualitativa y
cuantitativa de cada uno de los elementos del proyecto y de cada alternativa
(el objetivo final, objetivo central, medios fundamentales y principales
acciones a realizar), con las condiciones externas (ajenas a los responsables
del proyecto) que garanticen que la ejecución del proyecto se realice de
manera normal.

EL EMPLEO DE LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO EN LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.
El instrumento que se utiliza en la preparación de proyectos para
realizar la labor antes señalada es el denominado “Marco
Lógico”. Se denomina así porque todas las partes que lo
componen (columnas y filas que configuran una matriz, por ello
también se le llama “Matriz del Marco Lógico”), deben
relacionarse de manera lógica o coherente. Las columnas y filas
contienen la principal información cualitativa y cuantitativa de
los elementos del proyecto y los supuestos sobre las condiciones
externas que garanticen su normal ejecución.

JERARQUÍA O
SISTEMA DE
OBJETIVOS
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
FUENTES Y MEDIOS
DE VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN U OBJETIVO
DE DESARROLLO
PROPÓSITO U
OBJETIVO
GENERAL
RESULTADOS U
OBJETIVOS
ESPECÍFICOS
ACCIONES O
ACTIVIDADES
PRINCIPALES
GRÁFICO Nº 10
MATRIZ DEL MARCO LÓGICO.- VISIÓN GLOBAL

JERARQUÍA O SISTEMA DE
OBJETIVOS
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
FUENTES Y MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
I) FIN (OBJETIVO DE
DESARROLLO)
Mejora en los Niveles de Desarrollo
Humano.
La Comunidad eleva en 10% su
Índice de Desarrollo Humano al
año de ejecutado el Proyecto
Informe sobre Índices de
Desarrollo Humano del Perú del
Programa de las Naciones
Unidas para el Desarrollo
(PNUD).
 Políticas gubernamentales y
municipales estables.
 Las condiciones económicas
de la comunidad se
mantienen estables.
II) PROPÓSITO (OBJETIVO
GENERAL)
Mejora de las Condiciones para la
Recreación Pública de los Niños y Niñas
Al finalizar el proyecto, mejoran las
condiciones de recreación pública
de 500 niños y niñas de la Primera
Infancia, que representan el 53.7%
de la población total de dicho
período de vida de toda la
Comunidad.
 Informes de la Municipalidad
Distrital, del Ministerio de la
Mujer y Desarrollo Social
(MIMDES) y del Ministerio de
Educación (MINEDU).
 Condiciones socio-políticas
estables en la comunidad.
III) RESULTADOS (OBJETIVOS
ESPECÍFICOS).
3.1 Existencia de Infraestructura
Pública para la Recreación Infantil
3.2 Adecuado Conocimiento de la
Población sobre la Importancia de
la Recreación en la Primera
Infancia
Al finalizar el proyecto, se ha
creado 01 infraestructura pública
para la recreación infantil de la
Primera Infancia.
Al finalizar el proyecto, 2000
pobladores de la comunidad han
recibido capacitación sobre la
importancia de la recreación en la
Primera Infancia.
 Informes de la Municipalidad
Distrital.
 Registros de asistencia de
participantes de la
capacitación.
 Condiciones ambientales
estables para la construcción
de infraestructura en la
localidad.
 Condiciones socio-políticas
GRÁFICO Nº 13
EJEMPLO DE UN MARCO LÓGICO DE UNA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
DENTRO DE UN PROYECTO

EJEMPLO DE UN MARCO LÓGICO DE UNA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN DENTRO DE UN
PROYECTO
JERARQUÍA O SISTEMA DE
OBJETIVOS
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
FUENTES Y MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
IV) ACCIONES (ACTIVIDADES
PRINCIPALES)
4.1 Construcción y Equipamiento
de Parque Infantil para la
Primera Infancia.
4.2 Capacitación y Sensibilización
a la Población sobre la
Infantil para la Primera
Infancia.
Al finalizar el proyecto se ha
construido y equipado 01
parque infantil para la Primera
Infancia.
Al finalizar el proyecto, 2000
pobladores han recibido 60
horas de capacitación y
sensibilización sobre la
importancia de la recreación
infantil para la Primera Infancia,
a través de 3 cursos-talleres.
 Informes de la
Municipalidad Distrital.
 Registros de asistencia de
participantes de la
capacitación y
sensibilización.
Condiciones ambientales
estables para la
construcción y
equipamiento de
infraestructura en la
localidad.
Condiciones socio-políticas
Los pobladores tienen una
actitud positiva para asistir
a los eventos de
capacitación y
sensibilización.

• MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS – MEF. PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓN,
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA, A NIVEL
DE PERFIL. Lima, 2010.
• SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto. LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN SEGÚN EL
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA. Editado por PACÍFICO EDITORES. Lima, 2008.
• SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto. MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES. PREPARACIÓN DE
PERFILES SIMPLIFICADOS. PACÍFICO EDITORES. Lima, 2012.
• SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto. ARTÍCULOS SOBRE SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN
PÚBLICA Y PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA. REVISTA ACTUALIDAD GUBERNAMENTAL,
Ediciones de los años 2008-2015. PACÍFICO EDITORES. Lima, 2008-2015.
• SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto; HERRERA JARA, José Audar. EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
(PIP). Editado por COLEGIO DE ECONOMISTAS DEL PERÚ. Tercera Edición. Lima, 2015.
BIBLIOGRAFÍA

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