El uso de las tic en la vida continúa , ambiente positivo y negativo.
CsOBIT.ppt
1.
2. C Control (control)
OB Objectives (objetivos)
I for Information(para la información)
T and Related Technology
(y tecnología relacionada)
3. Origen de COBIT
Expansión del enfoque a las
necesidades de la Administración
y el Usuario
Perspectiva Global
Comité de Análisis
4. Misión del COBIT
“Para investigar, desarrollar, publicar y
promover un conjunto actualizado e
internacional de objetivos de control de
Tecnología de la Información generalmente
aceptado, para su uso diario por los
administradores del negocio y los
auditores”.
5. Alcances y objetivos:
Estándares generalmente aplicados y
aceptados para las buenas prácticas de
control en TI (Tecnologías de la Información)
Para Sistemas de Información de la
Organización
Fundamentado en una estructura de control de
las TI
Basado en los Objetivos de Control de ISACF.
7. • Visión Ejecutiva
• Antecedentes
• La Estructura del COBIT
• Definiciones
• Los Principios de la Estructura
• Dominios y Procesos
• Relaciones entre Principios, Dominios y
Procesos
8. Necesidad por una Estructura
Orientación al Control
Relacionar objetivos de control
individuales con los Estándares,
Regulaciones y Prácticas existentes.
Usado por Auditores, Administradores y
Usuarios
11. La Necesidad del Control
en TI
Administradores
Usuarios
Auditores
12. Definición de Control
“Las Políticas, Procedimientos, Prácticas
y Estructura Organizacional, diseñadas
para proveer una razonable seguridad de
que los objetivos del negocio serán
alcanzados y los eventos indeseados
serán prevenidos o detectados y
corregidos.”
13. Recursos de Tecnología de
Información
Datos
Sistemas de Aplicación
Tecnología
Instalaciones
Personal
14. Requerimientos del Negocio
hacia la Información
Requerimientos
de calidad
Calidad
Costo
Entrega
Requerimientos
Fiduciarios
(Informe COSO)
Efectividad & Eficiencia de operaciones
Confiabilidad de Información
Cumplimiento con leyes & regulaciones
Requerimientos
de Seguridad
Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
15. Requerimientos del Negocio
hacia la Información
Efectividad
Eficiencia Se relaciona con la provisión de información a través del óptimo
(más productivo y económico ) uso de recursos.
Confidencialida
d
Se relaciona con la protección de información sensible a divulgación
No autorizada.
Integridad
Se relaciona con la exactitud e integridad de información así como
también con su validez en conformidad con valores y expectativas
del NEGOCIO.
Trata con información que es relevante y pertinente al proceso de
negocio, además de ser entregada de una manera oportuna,
correcta, consistente y utilizable.
16. Requerimientos del negocio
hacia la Información
Disponibilidad
Cumplimiento
Trata con el cumplimiento de aquellas leyes,
regulaciones y arreglos contractuales a los cuales está
sujeto el proceso de negocio; es decir, criterios de
negocios impuestos externamente.
Se relaciona con la provisión de información apropiada
a la gerencia para operar la entidad y para que la
gerencia ejerza sus responsabilidades de informar
cumplimiento.
Confiabilidad de
Información
Se relaciona con información disponible al ser
requerida por el proceso de negocio ahora y en el
futuro. Se relaciona con el resguardo de recursos
necesarios y capacidades asociadas.
17. Recursos de la Tecnología de
la Información (T.I.)
Datos
Objetos en su más amplio sentido (es decir,
externos e internos), estructurados y no
estructurados, gráficos, sonidos, etc.
Los sistemas de aplicación, se entienden como
la suma de procedimientos manuales y
programados.
Sistemas de
Aplicación
18. Recursos de la Tecnología de
la Información (T.I.)
Tecnología
Tecnología cubre hardware, sistemas operativos,
Sistemas de administración de bases de datos, redes,
multimedia, etc.
Instalaciones son todos los recursos para albergar y
respaldar Sistemas de información.
Gente
Gente incluye las destrezas, conciencia y productividad
del personal para planificar, organizar, adquirir, entregar,
respaldar y Monitorear sistemas y servicios de información.
Instalaciones
Tecnología
Instalación
Gente
20. Dominios del Cobit
Planificación
y
Organización
Este dominio cubre estrategia y táctica, y se relaciona
con la identificación de la forma en que TI puede
contribuir mejor al logro de los objetivos de negocios.
Más aún, la realización de la visión estratégica debe ser
planificada, comunicada y administrada para diferentes
perspectivas.
Finalmente, se debe poseer una apropiada organización
además de una infraestructura tecnológica.
21. Dominios del Cobit
Adquisición e
Implementación
Para realizar la estrategia TI, se deben identificar,
desarrollar o adquirir las necesidades TI, así como
implementarlas e incorporarlas a los procesos de
negocios. Además, los cambios en y la mantención
de sistemas existentes son cubiertas por éste
dominio, para asegurarse que el ciclo de vida útil es
continuo para estos sistemas.
22. Dominios del Cobit
.
.
Entrega y
Respaldo
Procedimientos manuales y programados. real de
servicios requeridos, la cual va desde operaciones
tradicionales en seguridad y aspectos de continuidad a
capacitación. Para entregar servicios, se deben
preparar los procesos de respaldo necesarios. Este
dominio incluye procesamiento real de datos mediante
procesos de aplicaciones, a menudo clasificados bajo
controles de aplicaciones.
www.seguridadinformacion.cl
23. Dominios del Cobit
Todos los procesos TI deben ser evaluados
regularmente en el tiempo para su calidad y
cumplimiento
con requerimientos de control. Este dominio, por
consiguiente, aborda la supervisión por parte de la
gerencia del proceso de control de la organización y la
garantía independiente proporcionada por auditoría
interna y externa, o se obtiene de fuentes alternativas.
Monitoreo
24. OBJETIVOS DE
NEGOCIOS
COBIT
INFORMACION
PLANIFICACION &
ORGANIZACION
RECURSOS TI
ENTREGA &
RESPALDO
ADQUISICIÓN &
IMPLEMENTACION
M1 monitorear los procesos
M2 evaluar adecuación de control
interno
M3 lograr garantía independiente
M4 disponer de auditoría interna
PO1 definir un plan TI estratégico
PO2 definir la arquitectura de información
PO3 determinar la dirección tecnológica
PO4 definir la organización TI y relaciones
PO5 administrar la inversión en TI
PO6 comunicar a gerencia metas y dirección
PO7 administrar recursos humanos
PO8 asegurar cumplimiento con
requerimientos externos
PO9 evaluar riesgos
PO10 administrar proyectos
PO11 administrar calidad
· efectividad
· eficiencia
· confidencialidad
· integridad
· disponibilidad
· cumplimiento
· confiabilidad
AI1 identificar soluciones
AI2 adquirir y mantener software de
aplicaciones
AI3 adquirir y mantener arquitectura de
tecnología
AI4 desarrollar y mantener recursos TI
AI5 instalar y acreditar sistemas
AI6 administrar cambios
DS1 definir niveles de servicio
DS2 administrar servicios de terceros
DS3 administrar desempeño y capacidad
DS4 asegurar servicio continuo
DS5 asegurar seguridad de sistemas
DS6 identificar y atribuir costos
DS7 adecuar y capacitar a usuarios
DS8 ayudar y aconsejar a clientes de TI
DS9 administrar la configuración
DS10 administrar problemas e incidentes
DS11 administrar datos
DS12 administrar instalaciones
DS13 administrar operaciones
· gente
· sistemas de
aplicaciones
·
tecnología
·
instalaciones
· datos
MONITOREO
25. Dominio Planificación y
Organización
1. Definición del Plan Estratégico
2. Definición de la Arquitectura de la
Información
3. Determinación de la Dirección
Tecnológica
4. Definición de la organización y sus
relaciones
26. Dominio Planificación y
Organización (CONTINUACIÓN)
5. Manejo de la Inversión
6. Comunicación de Políticas y los
Objetivos de la Dirección
7. Administración del Personal
8. Requerimientos de Organismos
Contralores Externos
28. Dominio Adquisición e
Implementación
1. Identificar soluciones.
2. Adquirir y mantener software de
aplicaciones.
3. Adquirir y mantener arquitectura de
tecnología.
4. Desarrollar y mantener recursos TI.
5. Instalar y acreditar sistemas.
6. Administrar cambios.
29. Dominio Entrega y Soporte
1. Definir niveles de servicio.
2. Administrar servicios de terceros.
3. Administrar desempeño y capacidad
4. Asegurar servicio continuo.
5. Asegurar seguridad de sistemas.
6. Identificar y atribuir costos.
7. Adecuar y capacitar a usuarios.
30. Dominio Entrega y Soporte
(continuación)
8. Ayudar y aconsejar a clientes de TI.
9. Administrar la configuración.
10. Administrar problemas e incidentes.
11. Administrar datos.
12. Administrar instalaciones.
13. Administrar operaciones.
31. Dominio Monitoreo
1. Monitorear los procesos.
2. Evaluar la adecuación del control
interno.
3. Lograr garantía independiente.
4. Disponer de auditoría interna.
32. PO5. Manejo de la Inversión
en Tecnología de Información
5.1. Presupuesto Operativo Anual para la
Función de Servicios de Información.
Proceso de definición de presupuesto operativo.
Consideración en el proceso de:
Plan de la organización.
Plan Informático.
Proceso de análisis de alternativas de
financiamiento.
33. PO5. Manejo de la Inversión
en Tecnología de la
Información(continuación)
5.2. Monitoreo de Costo - Beneficios.
Proceso de medición, registro y control de costos
contra presupuesto.
Identificación, medición y reporte de los
beneficios de la TI.
Sistema de costos asociado a la Contabilidad.
Proceso periodico de revisión de las unidades de
medición de beneficios de la TI.
34. PO5. Manejo de la Inversión en
Tecnología de la Información
(continuación)
5.3. Justificación del Costo - Beneficio.
Proceso de verificación de los costos del servicio
de TI v/s la Industria (benchmarking).
Proceso de verificación del nivel de actividades
de la TI con respecto a la Industria.
35. PO7. Administración de
Recursos Humanos
7.1. Reclutamiento y promoción de
personal
Políticas de reclutamiento y promoción del
personal.
Proceso formal de reclutamiento y
promoción del personal.
Aspectos a considerar como la educación,
experiencia y responsabilidad.
36. PO7. Administración de
Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)
7.2. Personal calificado.
Definición de requerimientos del puesto.
Proceso de verificación de la calificación
de las personas.
37. PO7. Administración de
Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)
7.3. Entrenamiento del personal.
Proceso de inducción de nuevos
empleados en la Empresa.
Programa de capacitación de acuerdo a
los requerimientos de cargo.
Proceso periódico de revisión del
programa de capacitación.
38. PO7. Administración de
Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)
7.4. Proceso cruzado o respaldo de personal.
Identificación de los puestos claves.
Programa de entrenamiento cruzado (puestos
claves).
Programa de vacaciones/control de cumplimiento.
39. PO7. Administración de
Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)
7.5. Procedimiento de acreditación del personal
Procedimiento de verificación de antecedentes del
personal previo a su contratación o cambio.
Consideración en el procedimiento de su situación
financiera.
40. PO7. Administración de
Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)
7.6. Evaluación desempeño de los empleados.
Pauta de evaluación del desempeño de los
empleados.
Consideración de estándares y responsabilidades
del cargo que ocupa el empleado.
Procedimiento formal de aplicación periódica de
dicha pauta.
Procedimiento formal de entrega de resultados al
empleado.
41. PO7. Administración de
Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)
7.7. Cambios de puesto y despidos.
Procedimiento formal y conocido, para el despido y
cambio del puesto, del personal
Procedimiento para la eliminación/suspensión
inmediata de las passwords de acceso a los
ambientes computacionales, sistemas y datos, de
cada persona despedida o trasladada a otro cargo.
Editor's Notes
INSTRUCTOR NOTES:
COBIT stands for Control Objetives for Information and Related Technology
COBIT is about information technology management and controls. It was developed as a generally applicable and accepted standard for good practices for Information Technology (IT) control.
This presentation is designed to cover the following basic elements of COBIT:
* Background of COBIT, its history, and how it evolved to where it is today;
* How COBIT will impact you and your organisation;
* The COBIT Framework;
* The COBIT Framework’s Principles;
* Guide to Using the COBIT Framework and the Control Objetives;
* The Audit Guidelines; and
* Suggestions on how to implement COBIT
Ask the class if any of their organisations have completed, or is in the process of implementation. This would be a good class discussion at the end of the class)
Many members have asked what the COBIT name stands for. This slide depicts what the letters in COBIT represent.
Read slide
COBIT is so inclusive; therefore we added the phrase “and related technology” to the title
as there may be technology NOT YET invented that will benefit from COBIT application.
COBIT was initiated in 1992 when a scheduled rewrite of the existing Information Systems Audit and Control Foundation Control Objetives grew into a project with more profound goals. These goals included:
1. NEW MANAGERIAL FOCUS
The Foundation, through the encouragement and diligence of several of its dedicated members, promoted the idea of rewriting and updating these control objectives to address not only audit issues and concerns, but also managerial and user issues as well.
2. GLOBAL PERSPECTIVE
In addition, because of ISACA’s global presence, it was decided that the existing control objectives should be reviewed and revised to include a global perspective. This would be done by identifying and reviewing all significant existing and emerging international technical, professional, regulatory and industry-specific standards.
STEERING COMMITTEE FORMED
A Steering Committee was formed to ensure representation by ISACA members and industry leaders from every major geographical region around the world. Global representation guaranteed the inclusion of other current IS control “standards” or “generally accepted best practices” from around the world. This was a major improvement to the project.
Reference: Page 6 of Control Objetives: Background
The COBIT project mission was consistent with the mission of the Information Systems Audit and Control
Foundation -- To research, develop, publicise and promote an authoritative, up-to-date, international set of generally accepted IT Control Objetives for day-to-day use by business managers and auditors.
COBIT was intended to identify a framework that could also be used for other research and product initiatives.
COBIT was also required to identify the minimum controls for any IT environment through identification
of specific control objectives. COBIT would answer the most common question being asked by
clients and users: “What are the minimum controls required in this circumstance”--
the minimums as promulgated by the standards setting body of the profession (ISACA/F.)
Reference: Page 6 of Control Objetives
The COBIT control framework would be universal and applicable to all IT --
regardless of facility size, equipment type, applications, technology or type of
data to be processed. COBIT needed to select and direct its framework at IT controls,
not at all the controls within the enterprise -- only IT controls.
COBIT would focus on the entire range of IT issues -- from the development of a single
application to enterprise-wide information systems.
As previously mentioned, the starting point would be ISACF’s 1992 Control Objetives for a totally new set of objectives, encompassing all prior knowledge.
Reference: Page 6 of Control Objetives
The COBIT package consists of four separate documents. It is intended for the following users;
1. The Executive Summary (12 pages) is geared toward senior executives. It communicates the Framework and COBIT principles. The Summary is a tool that can be used and/or given to senior management to demonstrate or sell the COBIT process.
2. Framework (58 pages) is geared toward senior management. It contains the Executive Summary Information, the COBIT Framework, and the Control Processes (32 processes)
3. The Control Objetives (118 pages and the basis for much of this presentation) is geared toward middle management. It contains all of the above as well as the Detailed Control Objetives.
4. The Audit Guidelines (194 pages) is geared toward the line manager and practitioner. It contains 33 guidelines -- 1 “generic” and 32 “process” audit work programs to give guidance on forming opinions about control environment.
The following slides present details on each document.
The Executive Summary is a means to communicate to senior management that:
* There is a need for controlling IS quality, fiduciary reporting, and security.
* There is a need to manage IT resources.
* There is a method for doing this that allows consensus between IS and auditors.
* This method is promulgated by ISACA as the standard method.
* The method is from a managerial perspective, not just an audit one, as in the past.
* The method links control assessment to the extent that IS supports business goals.
* There are different “perspectives” for different levels within the organisation.
* It is new and it is inclusive of IS controls standards and best practices worldwide.
* It is understandable and workable as a means to ensure the successful use of IS resources.
The Executive Summary contains the information on this slide to depict these points.
(If you have a copy of the COBIT Executive Summary, hold up the document to show to participants.)
CONTROL ORIENTED
The development of the COBIT framework for control in IT is based on business information criteria and documented by control objectives .
ALIGN INDIVIDUAL CONTROL OBJECTIVES
An alignment of the overall framework and individual control objectives, with existing recognised and accepted international standards and regulations.
USED BY MANY
To gain acceptance, the framework must work and be understood by those individuals involved in the IT control process. For that reason, the COBIT framework was designed to be used and understood by three distinct audiences.
Management to help them balance risk and control IT investments;
Users to ensure IT services are secure; and
IS Auditors to substantiate their opinions to management on internal controls.
Reference: Pages 6 and 9 of Control Objetives: Executive Overview
Competition and change have changed management’s expectations for IT delivery. Requirements for increased quality, decreased delivery time and improving service levels have received emphasis.
These expectations have been realised through changes such as :
* Re-Engineered Processes;
* Right-Sizing;
* Distributed Processing;
* Flattened organisations; and
* Outsourcing.
Reference: Page 7 of Control Objetives: Executive Overview
The management responsibilities along with expectations are:
SAFEGUARDING ASSETS: the physical and logical protection of assets, and
MOST VALUABLE ASSET: information in and of itself is an asset --
granted a difficult one to quantify. (Anyone see the movie “The Net?”)
Many organisations would find it difficult, if not impossible, to operate if data were not available
through IT applications or technology resources. The underlying concept of the COBIT
framework is as follows: Control in IT requires looking at information as support to
the major business processes.
Reference: Page 7 of Control Objetives: Executive Overview
Whereas prior ISACF Control Objetives were focused on the IS Auditor only,
COBIT is directed at management, users, and auditors. It consists of different
products for different types and levels of audiences.
Reference: Page 8-9 of Control Objetives
This definition of control is adapted from the COSO Report (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission. Internal Control --Integrated Framework.1992)
Reference: Page 10 of Control Objetives
The underpinning concept of the COBIT Framework is that control in IT is achieved by looking at information needed to support the business processes and by looking at information as being the result of the combined application of Information Technology related resources that need to be managed by IT processes. The IT resources can be explained/defined as follows:
Data
Data objects in their widest sense i.e., external and internal, structured and not structured, graphics, sound, etc.
Application Systems
Collections of computer programs performing a specific task or tasks and understood in the COBIT context to be both manual and computerised.
Technology
Hardware, operating systems, data base management, networking, multi-media, telecommunications, telephone
Facilities
Resources to house and support information systems
People
Staff, their skills, awareness and productivity to plan, organise, acquire, deliver support and monitor information systems and services.
Reference: Page 11 of Control Objetives
The COBIT Framework consists of high-level IT Control Objetives and an overall structure for their classification and presentation. The underlying theory for the chosen classification is that there are, in essence, three levels of IT efforts when considering the management of IT resources. They are;
BUSINESS REQUIREMENTS, IT PROCESSES, and IS RESOURCES.
We have developed the BUSINESS REQUIREMENTS and criteria.
We have developed the IT RESOURCES of data, applications, facilities, data, and technology.
Now we will develop IT PROCESSES.
DOMAINS are large processes such as corporations, divisions, geographic locations or sites.
PROCESSES are specific “naturally grouped” activities, such as departments within one location.
ACTIVITIES are tasks that need to be done to generate a desired end -- event, product, service, etc.
Reference: Page 14 of Control Objetives
