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Science ouverte et appels à projets

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Formation présentant les exigences de l'ANR et du programme Horizon 2020 en matière de science ouverte (libre accès aux publications et aux données, rédaction de plans de gestion de données), délivrée le 14/01/2020 aux chercheurs et doctorants d'Université Côte d'Azur dans le cadre de la formation sur le montage de projet organisée par la Cellule Europe.

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Science ouverte et appels à projets

  1. 1. Formation montage de projets : les clés du succès Science ouverte et appels à projets Mathieu Saby, Bibliothèques Universitaires Université Côte d’Azur mathieu.saby@univ-cotedazur.fr 14/01/2020
  2. 2. Objectifs : • Comprendre les enjeux • Connaître les demandes des principaux financeurs (ANR, H2020, ERC) • Savoir y répondre Plan : 1. Principes de la science ouverte (open science) 2. Libre accès aux publications (open access) 3. Libre accès aux données et plans de gestion de données (data management plan) Science ouverte et appels à projets
  3. 3. Principes de la science ouverte Ouvrir la science « Ouvrir la science » ?
  4. 4. Principes de la science ouverte Ouvrir la science « Ouvrir la science » ? Un accès élargi aux résultats de la recherche Accès gratuit Accès immédiat Accès sans barrière technique ou juridique inutile Les résultats : publications, données, code Visée scientifique, économique, sociétale
  5. 5. Principes de la science ouverte Ouvrir la science Mais les principes de la science ouverte vont plus loin Et s’appliquent à toutes les étapes d’un projet « Ouvrir la science » ? gratuité transparence participation accessibilité réutilisabilité reproductibilité Déroulement de recherche Evaluation des chercheurs et structures Publication et diffusion des résultats Validation des résultats
  6. 6. Pourquoi ouvrir la science ? Ouvrir la science Des arguments de différente nature : • Scientifiques :  Faire circuler plus vite et efficacement les résultats  Faciliter la réutilisation des résultats par d’autres projets  Renforcer la qualité et fiabilité de la recherche (transparence, reproductibilité) • Politiques :  Bonne gestion des deniers publics  Faciliter la prise en compte des résultats par les politiques publiques • Economiques :  Eviter les dépenses inutiles  Faciliter la réutilisation des résultats par les entreprises • Sociétaux :  Faciliter la réutilisation des résultats par la société civile  Soutenir le développement de la culture scientifique
  7. 7. Une stratégie développée au plus haut niveau Ouvrir la science Quelques documents marquants Royal Society 2012 Commission Européenne 2016 OCDE 2015
  8. 8. Une stratégie développée au plus haut niveau France 2018 CNRS et EPST ANR et autres agences Universités Ouvrir les publications Ouvrir les données Développer les compétences Cadre européen et international Ouvrir la science
  9. 9. L’action des bailleurs de fonds Ouvrir la science L’action des bailleurs de fonds Cadre général : dissémination des résultats, important pour l’impact du projet • Niveau d’exigence variable : de l’encouragement à l’exigence avec sanctions • Demande d’ouverture des publications (ERC en 2008, H2020 en 2014, ANR en 2019…) • Demande d’ouverture des données et la réalisation de plans de gestion de données (H2020 et ERC en 2014, ANR en 2019) • Prise en charge des frais pour ces deux volets, si facturés pendant la durée du projet, parfois avec des limites ou conditions Renforcement des exigences prévu en 2021 pour Horizon Europe et pour l’ANR
  10. 10. Libre accès aux publications scientifiques
  11. 11. Définition et modalités de mise en oeuvre Libre accès aux publications scientifiques Définition la plus fréquente (Budapest Open Access Initiative, 2002) Par "accès libre" à [la] littérature [scientifique], nous entendons sa mise à disposition gratuite sur l'Internet public, permettant à tout un chacun de lire, télécharger, copier, transmettre, imprimer, chercher ou faire un lien vers le texte intégral de ces articles, les disséquer pour les indexer, s'en servir de données pour un logiciel, ou s'en servir à toute autre fin légale, sans barrière financière, légale ou technique autre que celles indissociables de l'accès et l'utilisation d'Internet. La seule contrainte sur la reproduction et la distribution, et le seul rôle du copyright dans ce domaine devrait être de garantir aux auteurs un contrôle sur l'intégrité de leurs travaux et le droit à être correctement reconnus et cités. http://www.budapestopenaccessinitiative.org/translations/french-translation  Accès et lecture gratuits  Surtout appliqué aux articles mais peut concerner tout type de document scientifique  Le libre accès « complet » suppose d’accorder des droits de réutilisation larges, pour des humains et des machines (rediffusion, utilisation pédagogique, citation, extraction de texte, données et images, traduction…)  En pratique on accepte une forme de libre accès minimal sans droits de réutilisation
  12. 12. Définition et modalités de mise en oeuvre Libre accès aux publications scientifiques Du manuscrit à la revue Manuscrit auteur accepté = Version finale acceptée pour publication = Postprint (postprint ; accepted manuscript ; author’s final version) Manuscrit soumis = Pré-publication = Preprint (preprint) Version éditeur = Version finale = Version publiée (version of record) Peer reviewing et corrections Mise en page
  13. 13. Définition et modalités de mise en oeuvre Libre accès aux publications scientifiques Les deux voies du libre accès - modèle traditionnel sans libre accès (lecteur payeur) Soumission
  14. 14. Définition et modalités de mise en oeuvre Libre accès aux publications scientifiques Les deux voies du libre accès - voie verte : dépôt dans une archive ouverte Soumission Archive ouverte rare Soumission Archive ouverte thématique : arXiv, Europe PMC… Archive ouverte institutionnelle : ProdINRA, LilleOA… Archive ouverte nationale : HAL ou un de ses portails (HAL Université Cote d’Azur) Archive ouverte internationale : Zenodo
  15. 15. Définition et modalités de mise en oeuvre Libre accès aux publications scientifiques Les deux voies du libre accès - voie dorée : publication en libre accès Soumission sans frais de publication Soumission avec frais de publication Revue open access : 100% des articles en libre accès. 14000 recensées dans le DOAJ dont 4000 demandent des frais de publication. Revue hybride : revue traditionnelle publiant certains articles en libre accès, généralement contre des frais de publication. Frais de publications (APC, article processing charges) : frais demandés à l’auteur pour publier. Montant variable, en moyenne 1500 € pour les revues open access et 2500 € pour les hybrides (projet OpenAPC )
  16. 16. Définition et modalités de mise en oeuvre Libre accès aux publications scientifiques Les deux voies du libre accès - voie verte : dépôt dans une archive ouverte - voie dorée : publication en libre accès Archive ouverte rare sans frais de publication avec frais de publicationSoumission Facultatif
  17. 17. Demande des bailleurs Libre accès aux publications scientifiques L’ANR (depuis 2O19), Horizon2020 et ERC exigent que tous les articles issus des projets financés soient rendus accessibles en libre accès en les déposant dans une archive ouverte. Mais le détail et les modalités divergent.
  18. 18. Demandes des bailleurs Libre accès aux publications scientifiques Pour quels documents le libre accès est-il exigé ou recommandé ? Exigence contractuelle Exigence non contractuelle Recommandation H2020 Articles scientifiques Autres publications ERC Articles scientifiques Autres publications ANR Articles scientifiques Autres publications La formulation des exigences contractuelle est vague (ANR : « publications scientifiques » ; UE : « publications validées par les pairs ») mais les documents d’accompagnement permettent d’en limiter la portée aux articles scientifiques, à l’exclusion des « autres publications » : livres, chapitres, communications avec ou sans actes, rapports non publiés, articles de vulgarisation… Depuis 2016 le Conseil Scientifique de l’ERC demande de diffuser les « autres publications » en libre accès mais ce n’est pas une exigence contractuelle
  19. 19. Demandes des bailleurs Libre accès aux publications scientifiques Modalité obligatoire : dépôt dans une archive ouverte Dépôt en archive ouverte Choix de l’archive ouverte H2020 Obligatoire Compatible avec l’infrastructure européenne OpenAIRE ERC Obligatoire Compatible avec l’infrastructure européenne OpenAIRE Europe PubMedCentral pour la biologie ArXiv pour la physique et les sciences de l’ingénieur ANR Obligatoire HAL directement ou via une archive connectée à HAL Le dépôt sur un site personnel, de laboratoire ou un réseau social (Academia.edu, Researchgate) ne permet pas de répondre aux obligations. Le dépôt en archive ouverte est obligatoire même en cas de publication en libre accès. Une même publication peut être déposée dans plusieurs archives. Les publications d’un projet peuvent être déposées dans des archives différentes. OpenAIRE est une infrastructure européenne qui centralise dans un portail unique les résultats des projets européens déposés par différentes archives (dont HAL).
  20. 20. Demandes des bailleurs Libre accès aux publications scientifiques Modalité facultative : publication en libre accès Publication en libre accès Prise en charge des frais éventuels H2020 / ERC Encouragement Oui ANR Encouragement Oui sauf revues hybrides Au sein d’un projet la publication en libre accès peut être réservé à certaines publications. Conseils : • se contenter du dépôt en archive ouverte sauf si la publication en libre accès est une pratique courante de sa discipline • éviter les revues hybrides, les revues aux frais trop éleves, les revues « prédatrices » • dans la réponse à l’appel, budgétiser approximativement les frais de publication en tenant compte :  Du nombre de publications qui seront probablement publiées dans des revues avec APC  Du montant des APC moyens (en général, dans la discipline, ou dans les revues pressenties)
  21. 21. Demandes des bailleurs Libre accès aux publications scientifiques Version de la publication déposer dans l’archive ouverte Si possible légalement Sinon H2020 / ERC Version éditeur Manuscrit auteur accepté ANR Idem, mais non précisé explicitement L’ANR ne précise pas explicitement de version mais demande aux auteurs d’agir « dans les conditions » offertes par la loi française qui permet depuis 2016 une diffusion en libre accès dans une archive ouverte du manuscrit auteur accepté.
  22. 22. Demandes des bailleurs Libre accès aux publications scientifiques Délai maximal entre la publication et la diffusion en libre accès via l’archive ouverte Si publication en libre accès Si publication accessible sous abonnement H2020 / ERC Immédiat 6 (STM) / 12 (SHS) mois ANR Immédiat Idem, mais non précisé explicitement L’ANR ne précise pas explicitement de délai mais demande aux auteurs d’agir « dans les conditions » offertes par la loi française qui permet depuis 2016 une diffusion en libre accès dans une archive ouverte 6 mois (en STM) ou 12 mois (en SHS) après la publication.
  23. 23. Demandes des bailleurs Libre accès aux publications scientifiques Licence juridique à attribuer aux publications diffusées en libre accès Si publication en libre accès Sinon H2020 / ERC Encouragement à l’attribution d’une « licence adéquate » Non précisé ANR Non précisé Non précisé Une licence de la famille Creative Commons permet à l’auteur de concéder des droits aux réutilisateurs tout en préservant sa paternité. Plusieurs licences existent mais seule la plus libérale (CC-BY) accorde tous les droits prévus par la définition du libre accès « complet ». Si l’auteur relève de la loi française, il peut attribuer une licence CC-BY-NC au manuscrit auteur accepté en le déposant dans une archive ouverte. Cf. le schéma de Bordignon F., "Comment attribuer ou utiliser une licence Creative Commons ?," in Carnet'IST, 01/07/2015, https://carnetist.hypotheses.org/76.
  24. 24. Demandes des bailleurs Libre accès aux publications scientifiques Informations à ajouter lors du dépôt dans l’archive ouverte Obligation contractuelles pour les projets européens, mais à mettre en œuvre également pour l’ANR. Indiquer : - Informations bibliographiques de base (auteur, titre, revue…) - Lien vers la version éditeur - Informations sur le projet (nom du bailleur, nom du projet, numéro de bourse) Voir la documentation de HAL : Le nom de tous les projets ANR et européens est pré-enregistré dans HAL
  25. 25. Demandes des bailleurs Libre accès aux publications scientifiques Contrôles et sanctions Contrôle Sanctions financières H2020 / ERC Oui Possibles ANR Non précisé Non précisé L’UE prévoit une réduction du montant de la subvention et d’autres types de sanctions en cas de non respect des engagements. En pratique elle fait preuve de souplesse, en particulier sur les délais de diffusion en libre accès.
  26. 26. Encadrement juridique du dépôt en archive ouverte Libre accès aux publications scientifiques Si au moins un co-auteur relevant de la loi française :  faire jouer l’art. L. 533-4 du Code de la recherche créé par l’art. 30 de la loi République Numérique du 7/10/2016  Prime sur le contrat signé avec l’éditeur  Nouveau droit pour les auteurs d’articles scientifiques publiés dans des revues  Si recherche financée au moins à moitié par l’Etat, les collectivités ou l’UE (en prenant en compte salaires, financements récurrents, financements sur projets)  Autorisation de diffusion en libre accès du manuscrit auteur accepté  6 mois (en STM) ou 12 mois (en SHS) après la publication  Sous une licence limitant les usages commerciaux (licence CC-BY-NC)  S’applique aux articles collectifs si accord des co-auteurs, y compris impliquant des organismes étrangers Faire primer le contrat d’édition s’il accorde plus de droits que la loi, par exemple :  diffusion de la version publiée (et non de la version finale corrigée du manuscrit)  diffusion sous licence plus libérale (licence CC-BY)  diffusion avant le délai de 6 / 12 mois
  27. 27. Encadrement juridique du dépôt en archive ouverte Libre accès aux publications scientifiques Si la loi française ne peut s’appliquer (actes de colloque, chapitres de livres, absence d’auteurs rattachés à un labo français…)  Vérifier si la loi du pays d’un des co-auteurs ne lui donne pas des droits similaires  Vérifier les droits accordés aux auteurs par l’éditeur (contrat d’édition ou à défaut site SHERPA/Romeo )  S’ils sont insuffisants pour diffuser dans le délai imposé par le bailleur, proposer un avenant au contrat à l’éditeur  En théorie, si l’éditeur refuse l’avenant, payer pour publier (si revue hybride), ou publier dans une autre revue  (en pratique si l’éditeur impose un délai d’1 an au lieu de 6 mois demandés par le bailleur on peut accepter sans grand risque de sanction)
  28. 28. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux publications scientifiques Soumission Étape 1 Soumission Étape 2 Engagement de dépôt dans HAL (case à cocher) Annonce résultats Fin projetT0 Publication acceptée Dépôt HAL Libre accès éventuel par l’éditeur 12 mois conseillés (SHS) Libre accès via HAL 6 mois conseillés (STM) obligation contractuelle demande non contraignante ou non contractuelle T0+6 Mi projet Stratégie de diffusion Budget
  29. 29. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux publications scientifiques Réponse à l’appel : 1re étape (pré-proposition) Cocher la case
  30. 30. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux publications scientifiques Réponse à l’appel : 2e étape (proposition détaillée)  Définir une stratégie  Uniquement dépôt d’articles en archive ouverte ?  Publication en complément de certains articles en libre accès ? Si c’est une pratique de la discipline ou pour leur donner plus de la visibilité.  Libre accès pour d’autres types de publications ?  Budgétiser approximativement les frais de publication en tenant compte  Du nombre de publications qui seront probablement publiées avec des frais  Du montant des frais moyens (en général, dans la discipline, ou dans les revues pressenties)  Saisir les informations budgétaires dans la rubrique II b « Moyens demandés par grand poste de dépense et par partenaire »
  31. 31. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux publications scientifiques Réponse à l’appel : 2e étape (proposition détaillée)  Mentionner le libre accès dans la description scientifique du projet Pour projets JCJC et PRC : le critère « impact et retombées du projet » mentionne la « stratégie de diffusion et de valorisation des résultats » Il est utile de mentionner la stratégie de libre accès si elle ne se résume pas au dépôt des articles dans HAL (puisqu’il est obligatoire…). Ex : publication prévue dans une revue en libre accès, diffusion en libre accès d’un livre, de chapitres ou communications de congrès…
  32. 32. Demandes des bailleurs : Horizon 2020 Libre accès aux publications scientifiques Soumission Étape 1 Définir une stratégie Esquisse de plan de dissémination Budgétisation Annonce résultats Fin projetT0 Publication acceptée Dépôt en archive ouverte Libre accès éventuel par l’éditeur 12 mois maxi (SHS) Libre accès via archive ouverte 6 mois maxi (STM) obligation contractuelle demande non contraignante ou non contractuelle T0+6 Mi projet
  33. 33. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux publications scientifiques Réponse à l’appel :  Définir une stratégie  Uniquement dépôt d’articles en archive ouverte ?  Publication en complément de certains articles en libre accès ? Si c’est une pratique de la discipline ou pour leur donner plus de la visibilité.  Libre accès pour d’autres types de publications ?  Choisir la ou les archives ouvertes qui seront utilisées  Budgétiser approximativement les frais de publication en tenant compte  Du nombre de publications qui seront probablement publiées avec des frais  Du montant des frais moyens (en général, dans la discipline, ou dans les revues pressenties)  Saisir les informations budgétaires dans la réponse à l’appel
  34. 34. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux publications scientifiques Réponse à l’appel :  Esquisse de Plan de dissémination et exploitation des résultats Project proposal Part B : Technical annex Section 2.2. Measures to maximise impact a) Draft ‘plan for the dissemination and exploitation of the project's results’ Une esquisse de plan pour la dissemination et l’exploitation des résultats doit être fournie, puis mise à jour au fil du projet. Il expose notamment la stratégie de gestion des connaissances ( “knowledge management and protection”), qui inclut la stratégie choisie pour mettre en oeuvre le libre accès aux publications. Ex de phrase (à adapter et préciser) : We will ensure open access to the peer-reviewed scientific research articles as soon as possible, and at the latest six months after publication. This will be achieved by depositing a machine-readable electronic copy of each publication in HAL repository. Some publications may also be made openly available on journal websites.
  35. 35. Cas pratique Libre accès aux publications scientifiques Le Dr. X soumet à l’ANR un projet collaboratif en biologie avec 2 laboratoires d’autres universités françaises. Domaine : métabolisme cellulaire. Il envisage la publication de 3 à 4 articles, dont 1 idéalement dans Nature et les autres dans des revues de référence (si possible Cell Metabolism). Si ses articles sont refusés dans ces revues il pense les soumettre à une revue généraliste moins prestigieuse (PLOS ONE) Lui ou un des membres des 2 labos seront co-auteur des articles, avec des collaborations étrangères. Nature : autorise le dépôt du post-print après 6 mois ; option hybride : 5000 $ Cell metabolism : autorise le dépôt du post-print après 12 mois ; option hybride pas claire (pour certains financeurs seulement ; 5200 $) PLOS ONE : revue open access, APC 1600 $ Quels conseils donneriez vous ?
  36. 36. Libre accès aux données et plans de gestion de données
  37. 37. Principes et lignes directrices de l’OCDE pour un accès aux données de la recherche financée sur fonds publics (2007) Dans le cadre de ces Principes et Lignes directrices, les « données de la recherche » sont définies comme des enregistrements factuels (chiffres, textes, images et sons), qui sont utilisés comme sources principales pour la recherche scientifique et sont généralement reconnus par la communauté scientifique comme nécessaires pour valider des résultats de recherche. Un ensemble de données de recherche constitue une représentation systématique et partielle du sujet faisant l’objet de la recherche. […] Ces Principes et Lignes directrices portent essentiellement sur les données de la recherche sur support numérique exploitable sur ordinateur. […] Les Principes et Lignes directrices pourraient également s’appliquer à des données de recherche sous forme analogique lorsque les coûts marginaux d’accès à ces données peuvent être maintenus à un niveau raisonnablement bas. Directive UE 2019/1024 concernant les données ouvertes (2019), art. 2 § 9 Aux fins de la présente directive, on entend par «données de la recherche», des documents se présentant sous forme numérique, autres que des publications scientifiques, qui sont recueillis ou produits au cours d'activités de recherche scientifique et utilisés comme éléments probants dans le processus de recherche, ou dont la communauté scientifique admet communément qu'ils sont nécessaires pour valider des conclusions et résultats de la recherche; Que sont les données de la recherche ? Libre accès aux données et plans de gestion de données
  38. 38. Horizon 2020 et ERC Lignes directrices sur les règles pour le libre accès aux publications scientifiques et pour le libre accès aux données de la recherche dans Horizon 2020 : Les données de la recherche désignent les informations, et en particulier les faits ou chiffres collectés pour être analysés et traités pour alimenter des réflexions, discussions ou calculs. Dans un contexte de recherche, ces données sont, par exemple, des statistiques, des résultats d’expériences, des mesures, des observations sur le terrain, des résultats d’enquêtes, des enregistrements d’entretiens ou des images. Il s'agit plus spécifiquement de données disponibles sous forme numérique. ANR Pas de définition Que sont les données de la recherche ? Libre accès aux données et plans de gestion de données
  39. 39. Exemples (données issues de projets européens) Libre accès aux données et plans de gestion de données https://zenodo.org/record/1291904
  40. 40. https://doi.pangaea.de/10.1594/PANGAEA.895306 Exemples (données issues de projets européens) Libre accès aux données et plans de gestion de données
  41. 41. Avez-vous déjà partagé ou diffusé des données produites au cours d’un projet ? Pourquoi ? Quels risques et quels freins ? Intérêts et freins à l’ouverture des données Libre accès aux données et plans de gestion de données
  42. 42. Quels risques et quels freins ? Manque de temps Coût Manque de compétences techniques Manque d’outils et d’infrastructures adaptées Incertitude juridique sur la propriété des données Données protégées (personnelles, sensibles, médicales, information statistique brute…) Données fournies par des tiers, non rediffusables Difficultés théoriques ou méthodologiques pour utiliser des données que l’on a pas produit (enquêtes en sociologie, etc.) Risque pour sa réputation : mise en évidence d’erreurs, ou simplement mauvaise interprétation de ses données par des collègues Favoriser le travail d’une équipe concurrente Intérêts et freins à l’ouverture des données Libre accès aux données et plans de gestion de données
  43. 43. Solution recommandée : déposer dans un entrepôt de données (data repository) Exemples cités : issus de https://www.pangaea.de/ et https://zenodo.org/ (entrepôt généraliste recommandé par Horizon2020) Principaux critères pour choisir l’entrepôt adapté : - De préférence entrepôt spécialisé pour un type de données (ex: Genbank en génétique), recommandé au sein d’une communauté, ou par une revue (exemple) - Type de données acceptées - Durée et niveau de préservation des données - Métadonnées et identifiants associés aux données - Mode d’accès et licences juridiques permis Deux répertoires internationaux d’entrepôts de données: https://fairsharing.org/ et https://www.re3data.org/ Où et comment diffuser des données scientifiques ? Libre accès aux données et plans de gestion de données
  44. 44. Une ouverture plus complexe que pour les publications Prévoir le partage ne sert à rien si les données ne sont pas bien préservées, compréhensibles et réutilisables techniquement et juridiquement ! Toutes les données ne pourront pas être ouvertes ou pas immédiatement (raisons techniques, juridiques, scientifiques) L’ouverture de chaque type de données nécessite une analyse spécifique. Plan National Science Ouverte « Notre ambition est de faire en sorte que les données produites par la recherche publique française soient progressivement structurées en conformité avec les principes FAIR (Facile à trouver, Accessible, Interopérable, Réutilisable), préservées et, quand cela est possible, ouvertes. ». Objectifs partagés avec l’UE : « Aussi ouvert que possible, aussi fermé que nécessaire » Préserver et ouvrir les données de recherche Libre accès aux données et plans de gestion de données
  45. 45. Rendre les données le « FAIR » possible Findable → Faciles à trouver (description accessible librement sur Internet) Accessible → Accessibles (téléchargeables, si possible sans restriction) Interoperable → Interopérables (respecter des normes et standards) Reusable → Réutilisables (licence juridique) « FAIR » ne signifie pas nécessairement « ouvert » : même si les données sont en accès restreint elles peuvent être décrites, et rendues accessibles et réutilisables pour les personnes autorisées. Préserver et ouvrir les données de recherche Libre accès aux données et plans de gestion de données Initiative GoFAIR Doranum, Présentation des principes FAIR
  46. 46. Opérations à anticiper à différentes étapes du cycle de vie des données Le cycle de vie des données Libre accès aux données et plans de gestion de données UNIL, Le cycle de vie des données, 2019, CC-BY-SA
  47. 47. Plan de gestion de données (PGD) = Data Management Plan (DMP) Document synthétique et évolutif qui aide à organiser et anticiper toutes les étapes du cycle de vie des données en détaillant :  la gestion des données pendant le projet  La diffusion des données (selon les principes FAIR)  La préservation des données à l’issue du projet  Les ressources nécessaires 10 à 30 questions regroupées en rubriques et parfois sous-rubriques. Plusieurs logiques d’organisation : principes FAIR, étapes du cycle de vie, types d’activités à accomplir. Utilité  Pour les bailleurs  Pour la gestion du projet lui-même Le plan de gestion de données Libre accès aux données et plans de gestion de données
  48. 48. Modèles de PGD développés par  Bailleurs : ANR, Horizon2020…  Établissements : INRA, CIRAD, IRSTEA, Institut Pasteur, Science Po, Université de Paris, universités étrangères  Communauté scientifique ayant leur propre modèle : archéologues…  Variante pour informaticiens : Software management plan Le plan de gestion de données Libre accès aux données et plans de gestion de données
  49. 49. L’action des bailleurs de fonds Libre accès aux données et plans de gestion de données Documents de référence  Détails des work program ! Peuvent contenir des exigences particulières Ex : PGD spécifique (insistance sur données biomédicales et de santé) : TEMPLATE HORIZON 2020 DATA MANAGEMENT PLAN (DMP) Annotated version for the use of participants under Societal Challenge 1 (2018) Work Programme 2018-2020 8. Health, demographic change and wellbeing p. 8 Pour les essais cliniques, enregistrement préalable dans un repertoire spécialisé et publication obligatoire des résultats Utilisation des infrastructures numériques européennes Pour une action particulière (SC1-BHC-02-2019: Systems approaches for the discovery of combinatorial therapies for complex disorders) fourniture du PGD dès la soumission
  50. 50. ANR : Mesures légères mais obligatoires Pour tous les projets Fournir un plan de gestion de données 6 mois après le début du projet et le réactualiser (mi projet et fin de projet) Le PGD est un livrable mais ne joue pas de rôle dans l’évaluation du projet Pas d’obligation de partage des données Sanctions possibles : versement final de 10% conditionné à la fourniture de tous les livrables dont le PGD Prise en charge des frais de gestion et diffusion des données (si les dépenses ont lieu avant la fin du projet), donc budgétisation nécessaire. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux données et plans de gestion de données
  51. 51. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux données et plans de gestion de données Soumission Étape 1 Soumission Étape 2 PGD V1 Annonce résultats Fin projetT0 Publication acceptée Dépôt HAL Libre accès éventuel par l’éditeur 12 mois conseillés (SHS) Libre accès via HAL 6 mois conseillés (STM) obligation contractuelle demande non contraignante ou non contractuelle T0+6 Mi projet Stratégie de diffusion Budget Engagement de fourniture de PGD Budget Publications Données Engagement de dépôt dans HAL (case à cocher) PGD V2 PGD V3 Diffusion des données dans le cadre et calendrier défini par le PGD
  52. 52. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux données et plans de gestion de données Réponse à l’appel : 1re étape (pré-proposition) Cocher la case
  53. 53. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux données et plans de gestion de données Réponse à l’appel : 2e étape (proposition détaillée)  Budgéter si nécessaire les moyens nécessaires pour la gestion, le stockage, la préparation (anonymisation…), la diffusion, la préservation des données (dépenses pendant le projet)  Pas de rubrique dédiée mais possible d’évoquer la production ou réutilisation de données dans plusieurs parties  Ic : Méthodologie et gestions des risques : risques liées à la gestion des données, prise en compte dans les work packages, responsabilité particulière d’un partenaire  IIa : Coordinateur scientifique et son consortium / son équipe : compétences liées aux données  IIb : Moyens mis en œuvre et demandés pour atteindre les iobjectifs  III : Impact et retombées du projet : stratégie de diffusion et de valorisation des résultats (si PRC ou JCJC)
  54. 54. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux données et plans de gestion de données T0+6  Fournir une 1re version du PGD Mi projet (si projet > 30 mois)  Fournir une 2e version du PGD Fin de projet  Fournir une 3e version du PGD
  55. 55. Demandes des bailleurs : ANR Libre accès aux données et plans de gestion de données Contenu du PGD L’ANR ne détaille pas les éléments attendus, mais propose un modèle commenté, inspiré de celui de Science Europe D’autres modèles (fourni par l’établissement, une communauté de recherche…) sont acceptés. Modèle conseillé : version française ; version anglaise
  56. 56. Horizon2020 et ERC : Mesures contraignantes mais nombreuses dérogations Obligatoire : évoquer les données lors de la soumission dans la partie impact ; budgétiser les frais liés à la gestion et au partage des données Autres mesures : Uniquement si participation au « pilote sur l’accès aux données » : participation activée par défaut pour tous les projets sauf les instruments « cofinancement » et les « récompenses », les subventions « preuves de concept de l’ERC», les initiatives « ERA-Net » qui ne produisent pas de données. Mais possibilité de s’en retirer lors de la soumission ou à tout autre moment totalement ou partiellement Prise en charge des frais de gestion et diffusion des données (si les dépenses ont lieu avant la fin du projet), donc budgétisation nécessaire. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux données et plans de gestion de données
  57. 57. Exceptions prévues pour ne pas participer à au pilote sur l’ouverture des données, ou en cas de participation pour ne pas diffuser certaines données : le projet ne génère pas de données données protégées par la loi (données personnelles…) ; données appartenant à des tiers (entreprises…) risque pour le projet ou ses partenaires risque pour les participants au projet ou pour des tiers risque pour l’environnement risque pour la sécurité risque pour l’exploitation commerciale ou industrielle des résultats tout autre motif légitime Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux données et plans de gestion de données
  58. 58. Mesures prévues par le pilote sur l’ouverture des données Fournir un plan de gestion de données 6 mois après le début du projet et le réactualiser (mi projet et fin de projet, ou si nouvelles données ou autre facteur interne ou externe au projet) Le PGD est un livrable mais ne joue pas de rôle dans l’évaluation du projet Partager les données produites - A minima les données nécessaires pour valider la publication - Ainsi que d’autres données dont le partage a été annoncé dans le PGD - En les déposant le plus tôt possible, de préférence un entrepôt de données - Et permettant dans la mesure du possible à des tiers d’y accéder, de les explorer, de les exploiter, de les reproduire et les diffuser gratuitement (par ex. en attribuant une licence CC-BY ou CC0) - En les accompagnant des métadonnées nécessaires et en indiquant les logiciel ou outils nécessaires pour les lire (et si possible diffuser ces logiciels eux-mêmes) Sanctions possibles : en théorie, mais en pratique non puisque la participation n’est pas obligatoire… Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux données et plans de gestion de données
  59. 59. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux données et plans de gestion de données Soumission Étape 1 Définir une stratégie Esquisse de plan de dissémination Budgétisation Annonce résultats Fin projetT0 Publication acceptée Dépôt en archive ouverte Libre accès éventuel par l’éditeur 12 mois maxi (SHS) Libre accès via archive ouverte 6 mois maxi (STM) obligation contractuelle obligation contractuelle « par défaut » (pilote sur les données) demande non contraignante ou non contractuelle T0+6 Mi projet Publications Données Présentation des données attendues Budgétisation PGD V1 PGD V2 PGD V3 Diffusion des données nécessaires à valider les publications + autres données listées par le PGD
  60. 60. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux publications scientifiques Réponse à l’appel :  Décision de participer (par défaut) ou pas au pilote sur l’ouverture des données
  61. 61. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux publications scientifiques Réponse à l’appel :  Décision de participer ou non au pilote sur l’ouverture des données
  62. 62. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux publications scientifiques Réponse à l’appel :  Budgéter si nécessaire la gestion, le stockage, la préservation ou le partage des données  Prendre en compte les données dans les work packages  Prendre en compte les données (personnelles…) dans le self ethic assessment
  63. 63. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux publications scientifiques Réponse à l’appel :  Esquisse de Plan de dissémination et exploitation des résultats Project proposal Part B : Technical annex Section 2.2. Measures to maximise impact a) Draft ‘plan for the dissemination and exploitation of the project's results’ Une esquisse de plan pour la dissemination et l’exploitation des résultats doit être fournie, puis mise à jour au fil du projet. Il expose notamment la stratégie de gestion et de partage des données : Quels standards seront appliqués ? • Comment ces données seront-elles exploitées et/ou partagées/rendues accessibles pour vérification et réutilisation ? Si les données ne peuvent être rendues disponibles, pour quelles raisons ? • Comment les données seront-elles gérées et conservées ? Votre politique devrait également : • être conforme aux accords actuels au sein du consortium concernant la gestion des données ; • être en adéquation avec l’exploitation et les exigences des droits de propriété intellectuelle.
  64. 64. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux données et plans de gestion de données T0+6  Fournir une 1re version du PGD Si nécessaire (nouvelles données etc)  Fournir une nouvelle version du PGD Mi projet  Fournir une 2e version du PGD Fin de projet  Fournir une dernière version du PGD
  65. 65. Demandes des bailleurs : Horizon2020 Libre accès aux données et plans de gestion de données Contenu du PGD Horizon2020 détaille les éléments attendus Un PGD décrit le cycle de vie de gestion des données pour celles qui doivent être collectées, traitées et/ou générées par un projet Horizon 2020. Afin de rendre les données de recherche trouvables, accessibles, interopérables et réutilisables (FAIR), un PGD devrait comprendre des informations sur : • le traitement des données de la recherche pendant et après la fin du projet ; • les données qui seront collectées, traitées et/ou générées ; • la méthodologie et les standards qui seront appliqués ; • la possibilité ou non de partage/libre accès ; • la manière d’assurer la curation et la conservation des données (y compris après la fin du projet). Et propose un modèle : anglais ; français (non officiel)
  66. 66. Demandes des bailleurs : ERC Libre accès aux données et plans de gestion de données Spécificités de l’ERC position du Comité scientifique de l’ERC : suivre les bonnes pratiques de sa discipline 68
  67. 67. Demandes des bailleurs : ERC Libre accès aux données et plans de gestion de données Spécificités de l’ERC Conseils généraux et disciplinaires (science de la vie, humanités et sciences sociales, physique et sciences de l’ingénieur) : entrepôts spécialisés, métadonnées… Voir Open Research Data and Data Management Plans, 2019 69
  68. 68. Les modèles de PGD de l’ANR et d’Horizon2020 (principales rubriques) Modèles de plan de gestion de données Libre accès aux données et plans de gestion de données Horizon 2020 1. Résumé descriptif des données 2. Données FAIR 2.1. Rendre les données faciles à trouver, en incluant la mise à disposition des métadonnées 2.2. Rendre les données librement accessibles 2.3. Rendre les données interopérables 2.4. Accroître la réutilisation des données (au moyen de licences) 3. Allocation de ressources 4. Sécurité des données 5. Aspects éthiques 6. Autres ANR 1. Description des données et collecte ou réutilisation de données existantes 2. Documentation et qualité des données 3. Stockage et sauvegarde pendant le processus de recherche 4. Exigences légales et éthiques, codes de conduite 5. Partage des données et conservation à long terme 6. Responsabilités et ressources en matière de gestion des données
  69. 69. Outil de rédaction de PGD en ligne proposé par l’INIST DMP OPIDOR, un outil de rédaction de PGD Libre accès aux données et plans de gestion de données https://dmp.opidor.fr/
  70. 70. Modèles de DMP : ANR, H2020, INRA etc Utilisables dans l’outil ou téléchargeables DMP OPIDOR, un outil de rédaction de PGD Libre accès aux données et plans de gestion de données
  71. 71. Créer un plan Choisir l’établissement et le financeur pour avoir des suggestions de modèles de plans DMP OPIDOR, un outil de rédaction de PGD Libre accès aux données et plans de gestion de données
  72. 72. Créer un plan Saisir les informations générales sur le projet DMP OPIDOR, un outil de rédaction de PGD Libre accès aux données et plans de gestion de données
  73. 73. Créer un plan Facultatif : définir plusieurs « produits de recherche » -> plusieurs sections dans le plan DMP OPIDOR, un outil de rédaction de PGD Libre accès aux données et plans de gestion de données
  74. 74. Créer un plan Rédiger bloc par bloc DMP OPIDOR, un outil de rédaction de PGD Libre accès aux données et plans de gestion de données
  75. 75. Créer un plan Pour chaque question, affichage par défaut des conseils de l’ANR et possibilité d’afficher les conseils de certains organismes et universités, et de laisser des commentaires DMP OPIDOR, un outil de rédaction de PGD Libre accès aux données et plans de gestion de données
  76. 76. Conclusion Documents de référence  ANR • REGLEMENT FINANCIER relatif aux modalités d’attribution des aides de l’ANR et valant conditions générales de ces aides. Mise à jour : juillet 2019. ch. 3.4 "Science ouverte" p.10 ; également ch. 5.3.7 "Autres justificatifs" p. 12, ch. 6.2 "Bénéficiaires à coût marginal" p.13 • Site de l’ANR, rubrique science ouverte
  77. 77. Conclusion Documents de référence  Horizon 2020 • Modèle de convention : art. 29 • Annotations officielles du modèle : Annotated Model Grant Agreement, art. 29 • Guide d’applications de la Commission : • Guidelines to the Rules on Open Access to Scientific Publications and Open Access to Research Data in Horizon 2020, v3.2, mars 2017 • Traduction française : Lignes directrices sur les règles pour le libre accès aux publications scientifiques et pour le libre accès aux données de la recherche dans Horizon 2020 • Guidelines on FAIR Data Management in Horizon 2020,v3, juin 2016 • Traduction française : Lignes directrices pour la gestion des données FAIR • Horizon 2020 Online manual : open access & data management et dissemination of results
  78. 78. Conclusion Documents de référence  Spécificités de l’ERC • Guides d’applications du conseil scientifique de l’ERC: • Open Access Guidelines for research results funded by the ERC, 2016 • Guidelines on Implementation of Open Access to Scientific Publications and Research Data in projects supported by the European Research Council under Horizon 2020, v1.1, avril 2017 • Modèle de PGD Open Research Data and Data Management Plans , v. 3.1, 2019 (en fait ne diffère pas du modèle générique Horizon2020) • Site de l’ERC, section open access
  79. 79. Conclusion Documents de référence  Spécificités de l’ERC • Guides d’applications du conseil scientifique de l’ERC: • Open Access Guidelines for research results funded by the ERC, 2016 • Open Research Data and Data Management Plans, v. 3.1, juillet 2019 • Guidelines on Implementation of Open Access to Scientific Publications and Research Data in projects supported by the European Research Council under Horizon 2020, v1.1, avril 2017 • Modèle de PGD Open Research Data and Data Management Plans , v. 3.1, 2019 (en fait ne diffère pas du modèle générique Horizon2020) • Site de l’ERC, section open access
  80. 80. Conclusion Voir aussi DORANUM : site d’autoformation sur la gestion des données de la recherche https://doranum.fr/ Site COPIST du CIRAD https://coop-ist.cirad.fr/publier-et-diffuser Ouvrir la science https://www.ouvrirlascience.fr/
  81. 81. Conclusion Besoin d’aide ? Services des bibliothèques UCA en appui à la recherche : appui-recherche-scd@unice.fr

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