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关于“四川省科技计划管理制度改革方案”的介绍绵阳市科技局综合计划科 2006 年 11 月

第一部分：科技计划管理制度改革主要内容

第二部分：科技计划管理流程

第三部分：科技计划框架

背景

▶ 全国科技大会召开

▶ 国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006—2020) 》，以增强自主创新能力为主线，以建设创新型国家为奋斗目标，对我国未来 l5 年科学和技术的发展作出了全面规划和部署。

背景

▶ 提出了“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来“的指导方针

▶ 提出了建设创新型国家的战略决策

▶ 企业是加强自主创新的主体

背景：

▶ 出台了《关于国家科技计划管理改革的若干意见》

核心 : 促进自主创新，

宗旨 : 发挥科技对经济和社会发展的支撑和引领作用为

目标 : 转变政府职能，加强宏观管理，强化制度建设，构建符合社会主义市场经济体制和科技发展要求的“权责明确、定位清晰、结构合理、运行高效”的国家科技计划体系，推进国家科技计划管理的公正、公开、规范和高效。

背景：

▶ 出台了《科技部关于严肃财经纪律、规范国家科技计划课题经费使用和加强监管的通知》

规范经费管理

加强监督制约

背景：

对四川省现行科技计划的基本：改革开放以来，四川省的科技计划及管理不断调整和完善，基本适应了各个阶段科技发展的要求，反映了不同时期发展和改革的重点，为经济社会发展和科技自身发展做出了重要贡献。

但是，市场经济体制的逐步完善和建设和谐社会目标的确定，要求进一步推进政府职能转变，依法行政，对科技计划的管理提出了更高的要求。

背景：

存在的主要问题：

重点不突出

支持额度小

绩效不显著

项目关联差

支撑经济弱

第一部分：科技计划管理制度改革主要内容指导思想核心主线企业主体，产业布局工程模式，集成推进促进自主创新企业主体和廉洁高效

遵循的原则：五个有利于：行政效率提高政府职能转变科技资源集成计划管理科学和规范监督制约机制形成

主要任务：科技计划管理决策、执行、监督相互制约工作机制决策机制监督机制信息公开、社会参与、专家评审、厅办公会审定相结合公正透明，权责明确、行为规范、廉洁高效第一部分：科技计划管理制度改革主要内容

目标：第一部分：科技计划管理制度改革主要内容建设创新型四川推进自主创新整合科技资源

六大措施：

一、整合资源，突出重点，集中力量办大事

省级 80% 的研发资金——重大科技工程、重点科技行动以及重点科技领域

解决重点不突出问题

六大措施：

二、调整资金的主体流向，推进企业成为创新主体

◆ 产业化项目、科技攻关项目资金 -- 主要投入企业

◆ 产业化项目、科技攻关项目（除少数不能产业化的社会公益项目） --- 企业牵头申报或联合科研单位和大专院校申报

解决创新主体问题

六大措施：

三、改变项目的组织方式，强化集成推进

强化企业主体强化产业布局强化工程模式强化集成推进

六大措施：

◆ 项目布局按产业化布局

◆ 改变项目自下而上、被动受理的方式。

◆ 重大项目的组织 --- 征集科技需求

◆ 按照工程集成的方式设计项目

第一部分：科技计划管理制度改革主要内容解决分散重复和提高系统效率问题

六大措施：

四、规范项目管理流程，建立公开公平公正、廉洁高效的计划管理制度

◢ 增加指南的指导性（由重研究到重产业）

◢ 完善项目申报程序（网上申报、限额推进、集中受理、严格审查）

六大措施：

◢ 完善项目评审程序。（统一遴选专家、统一安排评审、统一分数排序。产业化项目的评审专家 50% 以上从企业筛选，专家、中介机构和申报者互不见面）

◢ 完善项目审批程序

六大措施：

◢ 完善项目实施程序

◢ 加强中期评估

◢ 完善项目验收考核程序

六大措施：

五、加强内部监督

---- 加强计划监督

---- 加强监察

---- 加强审计

六大措施：

六、加强社会监督

---- 实行监督员制度

---- 实行监理员制度

---- 实行特派员制度

四川省科技计划项目管理流程示意图１、经费预算６、处室推荐７、会审讨论８、项目审定９、会签发文 10 、社会公布 11 、项目实施 13 、验收考核２、征集需求３、确定重点４、归口推荐５、专家评审外部监督（监督员、监理员、特派员）内部监督（计划、监察、审计） 12 、中期评估 B A C 注： A ：计划管理流程 B ：内部监督流程 C ：外部监督流程

四川省科技计划项目管理流程示意图３、确定重点４、归口推荐１、经费预算２、征集需求内部监督（计划、监察、审计）外部监督（监督员、监理员、特派员） B 内部监督流程 A 计划管理流程 C 外部监督流程

四川省科技计划项目管理流程示意图５、专家评审内部监督（计划、监察、审计）外部监督（监督员、监理员、特派员）６、处室推荐７、会审讨论８、项目审定 A 计划管理流程 B 内部监督流程 C 外部监督流程

四川省科技计划项目管理流程示意图内部监督（计划、监察、审计）外部监督（监督员、监理员、特派员）９、会签发文 13 、验收考核 12 、中期评估 10 、社会公布 11 、项目实施 B 内部监督流程 A 计划管理流程 C 外部监督流程

1、经费预算

确定经费预算方案 [ 6 月底前 ]

经费预算方案框架重大科技行动重大科技工程重点科技领域其他 80% 经费第二部分：科技计划管理流程

2、征集需求

◢ 业务处对重大科技行动、重大科技工程通过调研，征集科技需求。

◢ 重点科技领域和其他项目由业务处提出面向社会的申报指南，计划处汇总后发布。

[ 7 月初— 7 月底 ]

3、确定重点

业务处根据党组会决定的方案和信息征集情况，提出重大科技行动、重大科技工程、重点科技领域支持的方向、重点、经费比例，计划处汇总后报厅务会审定 [ 7 月 25—7 月 30] 。

重大科技行动重大科技工程重点科技领域支持方向支持重点经费比例第二部分：科技计划管理流程

4、归口推荐

在规定时间内由归口部门（省级机关、市州科技局）限额推荐项目，经过形式审查，由窗口部门统一集中受理 [ 重点领域 7 月 10—8 月 15 ，重大行动、工程 8 月 1— 月 15] 。

形式审查统一受理省级机关限额推荐市州科技局限额推荐申报人形式审查不合格形式审查合格第二部分：科技计划管理流程

5、专家评审

◆ 各业务处室初审，淘汰不符合支持重点的项目。

　◆ 由计划处牵头、业务处配合，按计划类别组织专家对申报材料进行评审。逐步推行网上评审，评审过程中做到专家、中介机构和申报者互不见面。

　◆ 产业化项目评审专家 50% 从企业筛选。

　◆ 专家打分情况上网公布，根据专家打分情况进行排序。

◆ 建立全省统一专家信息库，建立完善专家信用体系。

[8 月 16—8 月 25]

6、处室推荐

◈ 业务处根据党组会、厅务会确定的原则和专家评审意见，按照工程模式、集成推进的方法，确定重点推荐名单并排序。

◈ 业务处室对所推荐的项目负责任

[ 8 月 25—8 月 30]

7、会审讨论

召开由分管计划厅领导主持、各分管业务的厅领导和处室领导参加的计划联席会，业务处室逐一对推荐项目进行说明，参会人员集体讨论、质疑 [ 9 月 1—9 月 5] 。

说明质疑讨论业务处室推荐项目第二部分：科技计划管理流程

计划处根据总体原则、重点方向、评审结果、计划联席会讨论情况、经费额度等，提出综合建议方案 [9 月 1—9 月 5] 。

7、会审讨论总体原则重点方向评审结果讨论情况经费额度综合建议方案第二部分：科技计划管理流程

8 、项目审定

对计划处提出的综合建议方案，由厅办公会审定 [ 9 月 5—9 月 10] 。

9、会签发文

　按照计划管理程序，会同省财政厅会签发文。对省财政厅提出异议的项目，由分管计划厅领导和分管业务厅领导协商调整 [9 月 10—9 月 15] 。

省科技厅省财政厅会签发文调整项目第二部分：科技计划管理流程

10、社会公布

▲ 面向社会公布科技计划管理办法 .

▲ 计划指南和项目招标信息向社会公布 .

▲ 信息征集广泛听取专家和公众的意见。

▲ 凡不涉及保密的科技项目的申报、专家评估论证意见、立项计划等信息，通过电子政务网络系统等方式及时在厅内公开 .

▲ 不保密的产业化项目 , 逐步向社会公开，接受社会的监督。

▲ 所有项目申报单位可凭密码查询

11、项目实施

▶ 业务处对各自分管领域的项目，按照科技计划管理办法的要求，在规定时间内签订课题任务书。

▶ 业务处室要加强过程管理，集成各方力量，整合各方资源，确保项目按时保质完成。

▶ 及时发现和解决实施过程中出现的问题，对有问题的项目，按照管理办法及时进行调整、变更或撤销。

▶ 项目实施过程中建立项目年度执行情况报告制度，年度执行情况上传项目管理数据库。

12、中期评估

◆ 依托中介机构，要对项目单位承担的重大科技行动、重大科技工程、重大科技项目实行中期评估，对计划执行中的进展情况及存在的问题进行评价。为计划的后续安排和调整提供依据。

◆ 业务处室每年对重大科技行动、重大科技工程和重点科技项目要写出书面总结 , 作为下年度预算的重要依据 .

13、验收考核

▲ 按照科技计划项目管理办法和任务书的要求，业务处在规定时间内完成对项目的验收，提高项目验收率，验收结果上网。

▲ 根据需要，对重大科技行动、重点科技工程和重大科技项目进行绩效考核。

▲ 中期评估、年度执行情况、项目验收和绩效考核结果作为下一年度预算的重要依据。

项目实施项目验收结题归档绩效考核信息上网

▶ 强化项目计划指南的指导性，不符合指南的项目不上。 ▶ 强化执行力 , 不符合党组会厅、厅务会确定的原则、方向、重点的项目不上。 ▶ 对不符合应用技术研究与开发资金管理办法的项目不上。 ▶ 对不符合管理流程的项目不上。 ▶ 对有问题的单位、绩效考核差或验收不符合规定的单位的项目不上。 ▶ 加强实施过程管理，加强绩效考核。内部监督 -- 强化计划监督第二部分：科技计划管理流程

● 按工程化，产业化的模式征集组织相关领域的项目 ● 有关业务处室负责制定所管领域的科技计划指南和重点；组织项目申报。 ● 推荐相关领域的项目并对推荐项目负责。 ● 对相关领域的项目过程管理。 ● 负责所推荐项目的绩效评价（自评）。内部监督 -- 明确业务职责第二部分：科技计划管理流程

内部监督 -- 加强项目监察

♦ 加强对立项程序的监督。

♦ 参与项目立项申报、专家评估论证、厅办公会审批全过程。

♦ 重点审查项目是否符合计划项目指南明确规定支持的研究方向，是否经过申报、论证程序，是否按照专家评估论证的评分排序提交厅办公会审批的项目。

内部监督 -- 加强项目监察

♦ 加强对项目管理的过程监督。制定项目监督员实施办法，组织对重大、重点项目实施及经费管理情况的专项执法监察和效能监察，向厅党组报告监察情况。

♦ 实施告诫教育。在履行项目监督职责中，发现违反项目管理规章制度的情形，及时向相关单位或人员指出，批评教育，督促整改。

内部监督 — 加强项目监察

♦ 受理投诉举报。组织调查核实和处理项目及其经费管理使用中的违规违纪问题，对严重违反纪律法规的，依照相关纪律法规追究相关人员的纪律和法律责任。

内部监督 -- 加强项目审计

◀ 组织安排对重大项目经费管理使用情况的专项审计和重点项目经费的抽查审计，向厅党组报告经费审计情况。

◀ 审计项目单位经费到位情况、项目经费管理情况、项目经费建帐及支出是否符合科研经费管理规定。

内部监督 -- 加强项目审计

◀ 督促相关单位整改经费管理使用中存在的问题。

◀ 参与对重大项目的绩效考核与验收。

外部监督 -- 实行监督员制度

※ 聘请省人大、省政协有关委员、省财政厅有关部门的负责人和民主党派专家、学者担任项目监督员，对重大项目的评估论证、跟踪检查审计、结题验收等重要工作环节进行监督。

※ 监察室负责制定项目监督员实施办法，明确项目监督员的工作任务、权利和实施监督的组织保障措施，确保项目监督员对科技计划项目管理的有效监督。

外部监督 -- 实行监理员制度

◆ 聘请科研院所、科技中介服务机构具有项目监理资质的监理人员，对重大项目的实施及经费的管理等工作过程进行监理。

◆ 条财处负责制定项目监理员实施办法，明确项目监理员资质条件、职责、权利、法律责任和实施项目监理的组织保障措施。

◆ 省科技厅委托并授权项目监理中介机构及其监理员对项目进行监理。项目监理中介机构及其监理员履行监理职责时对科技厅负责。

外部监督 -- 实行特派员制度

◢ 聘请科研院所、高等院校的省内外有关知名专家、教授和科研学术带头人担任项目特派员，对综合性重大项目的技术问题进行指导。

◢ 计划处负责制定项目特派员实施办法，明确项目特派员的资质条件、工作任务和组织保障措施。项目特派员从专家库中进行遴选。

科技计划框架支撑计划引领计划其它

科技富民行动产业化推进行动生物技术产业工程新产品计划中小企业创新基金支撑计划

引领计划公益性技术研究应用基础研究青年基金

其它科技培训其他

计划改革一场自我革命权利和责任的挂钩科技创新的突破口权利和利益的脱钩科技跨越的发动机结束语

通过计划改革，落实 “企业主体、产业布局、工程模式、集成推进” 科技工作新思路，带动四川科技工作实现新跨越！

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