Planeación estratégica

Luis Ignacio Cárdenas Chepetla

Ingeniero Industrial en Electrónica
RCDD
luis_cardenas68@yahoo.com

• Naturaleza e importancia de la Planeación
Estratégica
• Elementos de la Planeación Estratégica
• Formulación de estrategias
• Tipos de planes
• Control y planes de contingencia

Naturaleza e importancia de la
Planeación Estratégica
• Conceptos Generales: El proceso de la
planeación desde un punto de vista racional
• Importancia y beneficios
• Naturaleza y alcances: El periodo de la
planeación a largo plazo
• Enfoques alternativos de planeación: El
principio del compromiso, la flexibilidad de la
planeación

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica:
Conceptos Generales

• La planeación consiste en fijar el curso concreto de acción que ha de
seguirse, estableciendo los principios que habrán de orientarlo, la
secuencia de operaciones para realizarlo, y la determinación de tiempo y
números necesarios para su realización. Agustín Reyes Ponce.

• La planeación es el primer paso del proceso administrativo por medio del
cual se define un problema, se analizan las experiencias pasadas y se
esbozan planes y programas. José Antonio Fernandez.

• la planeación es la determinación del conjunto de objetivos por obtenerse
en el futuro y de los pasos necesarios para alcanzarlos a través de técnicas
y procedimientos definidos. Ernest Dale.

Antecedentes

• Surgió a principios de los años 60
• Los precios del petróleo se dispararon
• Escasez de Materiales y energía; desempleo.
• Mercaderías de bajo costo y buena calidad
• Ola de irregularidades en industrias claves
como telecomunicaciones, transporte, de
salud, etc
• Competencia doméstica y externa

Antecedentes

• El objetivo de la planeación estratégica es
modelar y remodelar los negocios y productos de
la empresa, de manera que se combinen para
producir un desarrollo y utilidades satisfactorios
• El concepto de estrategia puede definirse a partir
de cuando menos dos perspectivas:
– "el programa general para definir y alcanzar los
objetivos de la organización y poner en práctica su
misión".
– "el patrón de las respuestas de la organización a su
ambiente a través del tiempo.

Importancia y beneficios

• Sin planes, los administradores no pueden
saber cómo organizar a la gente y los recursos

Importancia
• 1. Es indispensable para que los directivos puedan cumplir con sus
responsabilidades en forma eficiente.
•
• 2. Exige al director, que formule y conteste preguntas claves.
•
• 3. Puede similar el futuro en papel, permite a la empresa tomar mejores
decisiones en cuanto a actividades o peligros futuros.
•
• 4. Es una manera efectiva de considerar a un negocio como sistema y así
evitar la suboptimización de partes del sistema a costo de todo.
•
• 5. La planeación, estimula el desarrollo de metas apropiadas, las cuales a
su vez, son factores poderosos para la motivación de las personas.

Naturaleza e importancia de la
Planeación Estratégica: Importancia
•
6. Proporciona una estructura para la toma de decisiones de toda
empresa.
•
• 7. Es necesario para el mejor desempeño de la empresa y sus principales
partes integrantes.
•
• 8. Señala a la alta dirección asuntos claves y establece prioridades de
cómo tratarlos.
•
• 9. Los sistemas de planeación estratégica, son canales perfectos de
comunicación.
•
• 10. Establece las condiciones y suposiciones bajo las cuales se hará el
trabajo.

Importancia
• 11. Los sistemas de planeación proporcionan una oportunidad para los
integrantes de la organización, para contribuir a la toma de decisiones.
•
• 12. Pronostica.
•
• 13. Aclara, amplifica y determina los objetivos.
•
• 14. Selecciona y declara las tareas para lograr los objetivos.
•
• 15. Establece un plan general de logros enfatizando la creatividad para
encontrar medios nuevos y mejores de desempeñar el trabajo.
•
• 16. Establece políticas, procedimientos y métodos de desempeño.
•
• 17. Anticipa los posibles problemas futuros.
• 18. Modifica los planes a la luz de los resultados del control

Beneficios

• Formula y contesta preguntas importantes para una
empresa
• Simula el futuro
• Aplican el enfoque del sistema
• Exige el establecimiento de objetivos
• Releva y aclara oportunidades y peligros futuros
• Proporciona la estructura para la toma de
decisiones en toda la empresa
• Ofrece pautas para la formulación de objetivos

Beneficios

• Base para otras funciones directivas
• Mide el desempeño
• Señala asuntos estratégicos

Naturaleza y alcances: El periodo de la planeación a largo
plazo

• Ninguna empresa puede alcanzar buen éxito, si
no tiene una administración competente.
• Todo control es imposible si no se compara con
un plan previo. Sin plan, se trabaja a ciegas.
• Para planear, es necesario tener en cuenta dos
elementos:
– El futuro
– La relación entre las metas finales y la manera de
obtenerlas

Naturaleza y alcances: Tipos de planeación

• Planeación Estratégica

• Es la planeación a largo plazo que enfoca a la
organización como un todo. Los
administradores consideran a la organización
una unidad total y se preguntan a sí mismos
qué debe hacerse a largo plazo para lograr las
metas organizacionales.


• El largo plazo se define como un período que
se extiende aproximadamente entre 3 y 5
años hacia el futuro.
• Los costos de la planeación son una inversión


• Planeación táctica

• Consiste en formular planes a corto plazo que
pongan de relieve las operaciones actuales de
las diversas partes de la organización.


• El corto plazo se define como un período que
se extiende sólo a un año o menos hacia el
futuro.

• Inmediatos: se establecen hasta seis meses

• Mediatos: periodo mayor de seis o menor de
doce


• Planeación Operativa

• Los sistemas de administración de las
operaciones muestran los insumos, el proceso
de transformación, los productos y el sistema
de retroalimentación.

Naturaleza y alcances: Principios de la Planeación

• Factibilidad
• Objetividad y cuantificación
• Flexibilidad
• Unidad
• Del cambio de estrategias
• Principio de compromiso

Elementos de la Planeación
Estratégica

Elementos de la Planeación Estratégica
• MISIÓN Y VISIÓN DE UNA EMPRESA:
FORMULACIÓN DE PREMISAS

– Misión: Se refiere a cómo la empresa está
constituida, su esencia y la relación con su
contexto social
– Visión: Es la meta que la compañía persigue a
largo plazo ¿Para donde queremos ir?

• Ejemplos:
• Misión: Brindar las mejores soluciones a sus necesidades y oportunidades
en el cuidado de la salud aumentando la satisfacción y mejorando la
calidad de vida de usted y las personas.
• Visión: Ser la mejor opción en el mercado en soluciones integrales de
salud porque somos sus socios en el cuidado de la salud.

• Misión: Contribuir a la libertad financiera de las personas, ofreciendo
servicios de aseguramiento y formación patrimonial.
• Visión: Ser la marca líder y modelo en el mercado asegurador, porque
entendemos y satisfacemos las necesidades de nuestros clientes,
brindando los mejores productos y servicios.

• Premisas
– Son suposiciones que se deben considerar ante
aquellas circunstancias o condiciones futuras que
afectarán el curso en que va a desarrollarse el
plan.
– proposición que se establece antes, como
suposición introductoria o implícita.

• 1. Internas: se originan dentro de la empresa
• 2.Externas: Son factores o condiciones cuyo
origen es ajeno a la empresa
– A. De carácter político
– B. De carácter legal
• a) Tendencias fiscales
• b) Tendencias en la legislación
– C. Económicas
– D. Sociales
– E. Técnicas
– F. Otros factores

• PROPÓSITOS
• Son las aspiraciones fundamentales o
finalidades de tipo cualitativo que persigue en
forma permanente o semipermanente, un
grupo social.

– a) Son básicos o trascendentales porque
constituyen el fundamento de los demás
elementos.
– b) Genéricos o cualitativos, porque no se
expresan en términos numéricos.
– c) Permanentes, porque permanecen vigentes
durante el periodo de vida de la organización.
– d) Semipermanentes, porque pueden abarcar un
periodo determinado.

• Incrementar las utilidades sobre la inversión
de los accionistas

Importancia de los propósitos

• Importancia de los propósitos
• Sirven de cimiento para los demás elementos de la
planeación, así como para los demás tipos de planes.
• Permiten orientar a los responsables de la planeación,
sobre el curso de acción que deben seguir al formular los
planes.
• Identifican a la empresa ante el personal y la sociedad, con
una ima-gen de responsabilidad social.
• Son la razón de existencia del grupo social, tanto en su
estado pre-sente como en su proyección hacia el futuro.
• Definen el éxito o fracaso de una empresa, ya que
proporcionan las directrices generales de los mismos.

• Características que deben reunir los propósitos
• Evitar que la dirección pierda el tiempo en aspiraciones
desatina-das o erróneas.
• Deben darse a conocer a todos los miembros de la
empresa.
• Evitar dogmatizarlos.
• Deben estar acordes a los valores institucionales del grupo
social. No deben utilizarse para intereses personales, sino
para el bienestar de la organización.
• Deben implantarse, si es que no se han considerado.
• No deben definirse con frases ambiguas y vacías, el auto
engaño no ayuda a la implantación de planes.

• ANÁLISIS SITUACIONAL: FIJAR LA ATENCIÓN
EN LOS OBJETIVOS
– se inicia adoptando una visión estructurada a su
entorno industrial.

• El modelo de las cuatro fuerzas
– 1. La rivalidad competitiva
– 2. La amenaza de participantes nuevos. Impone
un tope a la rentabilidad de una
industria.
– 3. Amenaza de sustitutos
– 4. El Poder de los compradores

• OBJETIVOS ORGANIZACIONALES
– deben dirigir la naturaleza de todos los planes
vitales
– definen aquellos de los departamentos principales
– son los fines hacia los cuales está encaminada la
actividad de una empresa


• Los objetivos forman una red
• Multiplicidad de los objetivos
• Acentuación de la importancia de la
administración por objetivos

• ESTRATEGIA BÁSICA: REDUCIR LA
INCERTIDUMBRE AL CAMBIO
• 1.- Reducir la incertidumbre al cambio
• 2.- Fijar la atención en los objetivos
• 3.- Propiciar una participación económica
• 4.- Facilitar el control

Preguntas a las que responde al plan
estratégico
Misión ¿ A qué nos dedicamos? Quienes somos?

Visión ¿Hacia dónde vamos?

Objetivos ¿Qué resultados esperamos obtener?

Políticas ¿ Bajo qué criterios tomamos decisiones?

Estrategias ¿ Qué hacer para logar los objetivos?

¿ Con qué secuencia y quién hace las
Programas
actividades para lograr los objetivos?

Presupuestos ¿ Cuánto dinero requerimos?

Formulación de estrategias
• Financiera
• Recursos Humanos
• De producción
• De mercadotecnia


• Crecimiento: ¿Cuánto debe haber?, ¿Con qué
rapidez?, ¿Dónde?, ¿Cómo debe ocurrir?
• Finanzas: estrategia clara para financiar sus
operaciones


• Indicadores básicos de la operación de la
empresa:
– Rentabilidad: relacionar las utilidades del
ejercicio, con el capital contable inicial del período
– Autonomía financiera: la proporción de los
resultados totales activos que cubren el capital
social
– Liquidez:

• Estrategia:
• Del griego:
• Stratos = Ejército y Agein = conductor, guía

• Un conjunto de acciones planificadas
sistemáticamente en el tiempo que se llevan a
cabo para lograr un determinado fin


• Estrategia: .- Es la forma en que la empresa se
relaciona con el medio económico y social en el
que opera
– Los objetivos: de propósitos y metas de tipo
económico, financiero, técnico, comercial y social que
pretende alcanzar
– La estructura: los recursos con que cuenta
– El entorno: las personas y compañías con las que la
empresa se relaciona directamente
– El medio ambiente: aquellos elementos externos que
afectan a empresa


• Tipos de estrategias:
– Estrategia de Compras: con los requisitos de
calidad, tamaño, frecuencia y plazo de los pedidos
– Estrategia de Personal: la selección de personal,
promociones, políticas de sueldos y prestaciones,
capacitación y oportunidades de desarrollo.
– Estrategia Financiera: para obtener crédito y
capital
• Adquirir medios de producción y recursos humanos
• Aspectos ajenos: e.g. la inflación


• Modelo financiero : Es la representación
gráfica del balance de la empresa
ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS
CENTRAL HIDROELECTRICA

AÑO 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018
Periodo 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Ingresos por Ventas 0 0 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335
Ingresos por MDL 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Ingresos Totales 0 0 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335

Costos de A,OyM 0 0 -150 -150 -150 -150 -150 -150 -150 -150 -150
Mantenimiento Mayor 0 0 -18 -18 -18 -107 -18 -18 -18 -107 -18
Amortización de Gastos Pre Operativos 0 -60 -60 -60 -60 -60 0 0 0 0 0
Depreciación 0 0 0 -1,050 -1,050 -1,050 -1,050 -1,050 -1,050 0 0
Total Costos de Producción 0 -60 -228 -1,278 -1,278 -1,367 -1,218 -1,218 -1,218 -257 -168

Utilidad Bruta 0 -60 1,107 57 57 -32 117 117 117 1,078 1,167

Gastos Administrativos 0 0 -66 -66 -66 -66 -66 -66 -66 -66 -66
Gastos de Venta 0 0 -24 -24 -24 -24 -24 -24 -24 -24 -24
Total Gastos de Adm y Ventas 0 0 -90 -90 -90 -90 -90 -90 -90 -90 -90

Utilidad Operativa 0 -60 1,016 -34 -34 -123 26 26 26 987 1,076

Intereses Leasing -70 -79 -158 -133 -108 -82 -55 -28 -1 0 0
Ingresos (Egresos) Financieros 44 63 126 106 86 65 44 22 0 0 0
Total Gastos Financieros -26 -16 -32 -27 -22 -16 -11 -6 -1 0 0

Utilidad Antes de Impuestos -26 -76 985 -60 -55 -139 15 21 25 987 1,076

Impuesto a la Renta 0 0 193 0 0 0 0 0 0 254 323

Utilidad Neta -26 -76 791 -60 -55 -139 15 21 25 733 754


• Planeación financiera

• Alternativas estratégicas:
– Aumento de precios : consecuencia, variación del
margen y la utilidad
– Composición de ventas : El análisis de rentabilidad
por producto y mercado
– Reducción de costos : análisis de costos
departamentales y análisis de rentabilidad por
producto o mercado


– Reducción de gastos : Una reducción obvia
– Crédito y cobranzas : agilizar crédito y cobranzas y
el saldo de las cuentas por cobrar al mínimo.
– Inventarios: disminuir el nivel promedio de
material y mercancías en inventarios
– Inversiones en activos fijos : interrumpir
drásticamente programas de inversión
– Proporción de recursos de crédito y de capital: la
proporción de recursos que es conveniente captar
en forma de crédito y a capital


• DE RECURSOS HUMANOS

• “Función de respuestas del personal”.
– cantidad de personal asignado a una actividad
específica, con las respuestas obtenidas de esa
actividad.


• Estrategias:

• . Utilizar un sistema de control en el cual las
fuerzas motivadoras son unitarias
• Adoptar un sistema, el cual apoye al involucrado
en la implantación de decisiones
• Experiencia: Criterio y conocimiento de los
directivos
• Tendencias: Indexación o extrapolación


• Panorama general de la participación en el
diseño de los sistemas de control de recursos
humanos para la planeación estratégica:
– Depende fuertemente del supervisor y el
subordinado
– Deben ser capacitados y dispuestos a tratar con
los subordinados
– El subordinado, debe de interesarse en la
participación


• Factores del medio ambiente que pueden
crear amenazas y oportunidades en recursos
humanos:
– 1. Demográficos
– 2. Económicos (mano de obra, competencia)
– 3. Tecnológicos (avances tecnológicos)
– 4. Culturales (educación)
– 5. Sociales (valores, actitudes)
– 6. Legislación laboral (sindicatos, prestaciones)


• Dimensión humana en la implantación de
planeación estratégica:
• Los planificadores estrategas, de intentar
controlar los recursos financieros, técnicos y
materiales,
• Cualquier movimiento por parte de la
compañía, puede alterar el equilibrio social.


• Estrategias de control directivo:
• Conducir al personal hacia la ejecución
adecuada de la planeación estratégica.


• La estrategia y la relación del
comportamiento al establecer metas:
– las metas, sean claras, razonables y con sentido
– las recompensas están fuertemente ligadas a la
productividad


• Medir el desempeño contra la norma:
– Los sistemas de control,
– son más respetados por los individuos, cuando se
les permite hacer correcciones
– la medida y la demanda de acción correctiva,
puede ser irritante y por lo tanto resistida.


• Corregir los desapegos del plan:
– Decir con exactitud lo que deben hacer
– Resistencia a la supervisión
– Supervisión estricta en el trabajo
– Supervisión directiva cercana


• Estrategias de producción

– Comprar o hacer
• Falta de instalaciones, conocimientos ó capital.
• Carencia de tiempo.
• No comprometer su capital y su mano de obra
disponible.
• Temor a costos elevados.
• Desconfianza a perder su estabilidad


• De producción
– Utilización de software: CAD/CAM
– Ingenieria de valor: Producto mejorado y costo reducido
• Estabilización de la producción


• Inventarios
– Limitan el tamaño de los inventarios
– Inventario Justo a Tiempo (JIT)
– El nivel económico de la producción
• Capacidad financiera de las empresas
• Control de la Producción: Optimizar la producción
antes, durante y después del proceso


• DE MERCADOTECNIA:
– Lineamientos
• Ajustar la estrategia, a la situación del mercado y al
ciclo de vida del producto.
• Análisis de las fuerzas competitivas para identificar
ventajas.
• Evaluación de las consecuencias estratégicas de fuerzas
ambientales.
• Incorporación de los efectos de las estrategias
corporativas.


• Actividades importantes:
– Monitoreo de las fuerzas estratégicas oportunas
– Evaluación de la situación estratégica
– Selección de una estrategia de MKT apropiada a la
situación estratégica.
– Implementación y administración de la estrategia.


• Factores que afectan la situación estratégica:
– Situación del mercado
– Ciclo de vida del producto
– Situación competitiva
– Fuerzas ambientales y situación de la organización


• Opciones estratégicas:
– Estrategia de mercado múltiple
– Estrategia de mercado selectivo.
– Estrategia de ventaja diferencial.
– Estrategia de adquisición/fusión/empresa
conjunta
– Estrategia de diversificación
– Estrategia de cosechar/renunciar


• La selección de la estrategia de MKT, puede
ser el resultado de:
– Una evaluación sistemática de los factores que
afectan una situación estratégica.
– Determinación de la situación estratégica de MKT.
– Identificación de las opciones de estrategia de
MKT.
– Selección de una estrategia que corresponda
favorablemente a los criterios de selección de la
directiva.

TIPOS DE PLANES

• Propósitos o Misiones
• La misión o el propósito identifican la función
o tarea básica de una empresa o de cualquier
parte de ella. Cualquier clase de operación
organizada tiene propósitos o misiones. En
cada sistema social las empresas tienen una
función o tarea básica que les asigna la
sociedad.

TIPOS DE PLANES

• OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS

• Objetivos: Los objetivos representan los
resultados que la empresa espera obtener

– a) Se establecen a un tiempo específico.
– b) Se determinan cuantitativamente.

TIPOS DE PLANES

• Objetivos:
• Estratégicos o generales.
• Tácticos o departamentales
• Operacionales o específicos
– Seccionales.
– Individuales.

TIPOS DE PLANES

• Objetivos:
• Operacionales o específicos. Se establecen en
niveles o secciones más específicas de la
empresa.
– Seccionales. Cuando se refieren a una sección o
grupo.
– Individuales. Como su nombre lo indica son metas
personales

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para establecer objetivos
– Asentarlos por escrito.
– No confundirlos con los medios o estrategias para
alcanzarlos.
– Al determinarlos, recordar las seis preguntas clave
de la administración: ¿Qué, cómo, dónde, quién,
cuándo y por qué?

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para establecer objetivos

– Los objetivos deben ser perfectamente conocidos
y entendidos por todos los miembros de la
organización.
– Deben ser estables, los cambios continuos en los
objetivos originan conflictos y confusiones.

TIPOS DE PLANES

• Estrategias
1. Arte de dirigir y co-ordinar las acciones
militares, y de hacer una cosa para alcanzar
un objetivo";
2. Nacen como una respuesta para afrontar los
retos que implica la competencia, y la vida de
la empresa en sí.

TIPOS DE PLANES

• Al establecer estrategias es conveniente
seguir tres etapas:
– l. Determinación de los cursos de acción o
alternativas
– 2. Evaluación.
– 3. Selección de alternativas

TIPOS DE PLANES

• Importancia
• La falta de estrategias puede originar que no se logren los objetivos.
• Son lineamientos generales que permiten guiar la acción de la
empresa, al establecer varios caminos para llegar a un determinado
objetivo.
• Sirven como base para lograr los objetivos, y ejecutar la decisión.
• Facilitan la toma de decisiones al evaluar las alternativas, eligiendo
aquella de la que se esperan mejores resultados.
• Establecen otras alternativas, como previsión para caso de posibles
fallas en la estrategia decidida.
• La creciente competencia hace necesario su establecimiento.
• Desarrollan la creatividad en la solución de problemas

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para establecer estrategias
– Asegurarse de que sean consistentes y contribuyan al logro
del objetivo.
– Determinarlas con claridad.
– No confundir las estrategias con las tácticas, ya que estas
últimas combinan la acción con los medios para alcanzar el
objetivo.
– Considerar las experiencias pasadas para su
establecimiento.
– Analizar las consecuencias que pudieran presentarse al
momento de aplicarlas.
– Al establecerlas, auxiliarse de técnicas de investigación y
de planeación

TIPOS DE PLANES

• Características
• a) Se avienen al concepto tradicional militar, al incluir
consideraciones competitivas.

• b) Su vigencia está estrechamente vinculada a la del objetivo u
objetivos para los que fueron diseñadas; una vez alcanzados los
objetivos, a la par del establecimiento de unos nuevos, es necesario
formular nuevas estrategias.

• c) Debido a la dinámica del medio ambiente, una estrategia que en
cierto momento fue útil, puede ser, en otro tiempo, la menos
indicada para lograr el mismo objetivo.

• d) Se establecen en los niveles jerárquicos más altos.

TIPOS DE PLANES

• 3 POLÍTICAS Y REGLAS
• "arte de gobernar una nación”
• Las políticas son guías para orientar la acción;
son criterios, lineamientos generales a
observar en la toma de decisiones, sobre
problemas que se repiten una y otra vez
dentro de una organización.

TIPOS DE PLANES

• Reglas
– Son mandatos precisos que determinan la
disposición, actitud o comportamiento, que
deberá seguir o evitar en situaciones específicas el
personal de una empresa.
– Las reglas son estrictas, las políticas son flexibles.

TIPOS DE PLANES

• Ejemplos de reglas.

• Las operaciones de ventas se realizarán únicamente de contado.
• Los pedidos foráneos no se surtirán si antes no se ha cubierto el importe
de los mismos.

• Ejemplos de políticas.

• Las comisiones de los vendedores se pagarán de acuerdo con el volumen
de ventas que éstos efectúen.
• Realizar evaluaciones periódicas, permanentes a todos los procesos de la
organización.
• Definir por escrito, el tiempo máximo de respuesta de todo requerimiento
interno o externo, es responsabilidad de cada una de las áreas.

TIPOS DE PLANES

• Las políticas pueden ser de acuerdo al nivel
jerárquico:
– 1. Estratégicas o generales
– 2. Tácticas o departamentales
– 3. Operativas o específicas

TIPOS DE PLANES

• En cuanto a su origen, las políticas pueden
ser:
– 1. Externas.
– 2. Consultadas.
– 3. Formuladas.
– 4. Implícitas.

TIPOS DE PLANES

• Importancia
– Facilitan la delegación de autoridad.
– Motivan y estimulan al personal, al dejar a su libre
arbitrio ciertas decisiones.
– Evitan pérdidas de tiempo a los superiores; al
minimizar las consultas innecesarias que pueden
hacer sus subordinados.

TIPOS DE PLANES

• Importancia

– Otorgan un margen de libertad para tomar
decisiones en determinadas actividades.
– Contribuyen a lograr los objetivos de la empresa.
– Proporcionan uniformidad y estabilidad en las
decisiones.
– Indican al personal cómo debe actuar en sus
operaciones.
– Facilitan la inducción del nuevo personal.

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para su formulación
• a) Establecerse por escrito

• b) Redactarse claramente y con precisión.

• c) Darse a conocer a todos los niveles donde se va a
interpretar y aplicar.

• d) Coordinarse con las demás políticas.

• e) Revisarse periódicamente.

TIPOS DE PLANES

• f) Ser razonable y aplicable a la práctica.

• g) Estar acorde con los objetivos de la
empresa.

• h) Debe ser estable en su formulación.

• i) Ser flexible.

TIPOS DE PLANES

• 4 PROCEDIMIENTOS
• Establecen el orden cronológico y la secuencia
de actividades que deben seguirse en la
realización de un trabajo repetitivo.
• Un método detalla la forma exacta de cómo
ejecutar una actividad previamente
establecida.

TIPOS DE PLANES

• Importancia

• Determinan el orden lógico que deben seguir las
actividades.
• Promueven la eficiencia y especialización.
• Delimitan responsabilidades, evitan duplicidades.
• Determinan cómo deben ejecutarse las actividades, y
también cuándo y quién debe realizarlas.
• Son aplicables en actividades que se presentan
repetitivamente

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para su implantación
– Previamente a su aplicación, se capacite al personal.
– Sean muy accesibles y fáciles de interpretar.
– Se representen gráficamente.
– Que se evite la automatización del personal.
– Al implantarlos se adecuen a situaciones reales y factibles.
– Se revisen periódicamente.
– Deben adecuarse a las necesidades y características de cada
de-partamento y/o sección.
– No deben ser demasiado rígidos.
– Deben ser estables, los cambios continuos confunden al
personal.
– La supervisión no debe ser muy rigorista.

TIPOS DE PLANES

• 5 PROGRAMAS Y PRESUPUESTOS

• Un esquema en donde se establecen: la
secuencia de actividades específicas que
habrán de realizarse para alcanzar los
objetivos, y el tiempo requerido para efectuar
cada una de sus partes y todos aquellos
eventos involucrados en su consecución.

TIPOS DE PLANES

• Procedimiento para establecer un programa:

• 1. Identificar y determinar las actividades comprendidas.

• 2. Ordenar cronológicamente la realización de las actividades.

• 3. Interrelacionar las actividades. Es decir, determinar qué actividad
debe realizarse antes de otra, qué actividades se dan
simultánea-mente y, por último, qué actividades deben efectuarse
posteriormente.

• 4. Asignar a cada actividad la unidad de tiempo de su duración, así
como los recursos necesarios.

TIPOS DE PLANES

• Importancia:

– Suministran información e indican el estado de avance de actividades.
– Mantienen en orden las actividades, sirviendo como herramienta de
control.
– Identifican a las personas responsables de llevados a cabo, ya que se
determina un programa para cada centro de responsabilidad.
– Determinan los recursos que se necesitan.
– Disminuyen los costos.
– Orientan a los trabajadores sobre las actividades que deben realizar
específicamente.
– Determinan el tiempo de iniciación y terminación de las actividades.
– Se incluyen únicamente las actividades que son necesarias.
– Evitan la duplicidad de esfuerzos.

TIPOS DE PLANES
• Lineamientos para elaborar un programa:
– Deben participar en su formulación: tanto el responsable del
programa, como aquellos que intervendrán en la ejecución.
– La determinación de los recursos y el periodo para completarlo, deben
estar relacionados con las posibilidades de la empresa.
– La aprobación del desarrollo y ejecución del programa, debe
comunicarse a todos aquellos que estén involucrados en el mismo.
– Deben ser factibles.
– Evitar que los programas se contrapongan entre sí.
– Deben establecerse por escrito, graficarse y ser precisos y de fácil
comprensión.
– El programa debe ser adaptable a las modificaciones o cambios que se
presenten; asimismo, debe considerar las consecuencias que operarán
en el futuro.

TIPOS DE PLANES
• Presupuestos
• El presupuesto es un plan de todas o algunas
de las fases de actividad de la empresa
expresado en términos económicos
(monetarios), junto con la comprobación
subsecuente de las realizaciones de di-cho
plan.

TIPOS DE PLANES
• Clasificación Jerárquica de los Presupuestos:

– 1. Estratégicos o corporativos
– 2. Tácticos o departamentales.
– 3. Operativos.

TIPOS DE PLANES
• Clasificación de los Presupuestos de acuerdo
a como se calculen:

• 1. Fijos o rígidos

• 2. Flexibles..

• 3. Por programas.

TIPOS DE PLANES

• 1. Presupuestos de operación.
• 2. Presupuestos de capital.

• 3. Presupuesto financiero.

TIPOS DE PLANES
• Importancia:
• Convierte los aspectos de la ejecución de los planes, en unidades de medida
comparables.
• Mide el desempeño de las unidades organizativas y provee unas metas
comparables en cada uno de los departamentos de la em-presa.
• Sirve como estándar o patrón de ejecución en obras monetarias.
• Coordina las actividades de los departamentos y secciones, en forma conjunta.
• Es un medio de control que permite controlar operaciones.
• Determina el límite y alcance de las erogaciones.
• Establece una base para la acción correcta, ya que las desviacio-nes son fácilmente
identificadas.
• Estipula, por centros de responsabilidad, quiénes son responsa-bles de su uso y
aplicación. Genera una comprensión más clara de las metas organizativas.
• Presenta por anticipado los gastos en que incurrirán las actividades.
• Reduce al mínimo los costos evitando compras innecesarias, des-pilfarros en
materiales, tiempo, etc.

TIPOS DE PLANES
• Consideraciones que se deben observar al elaborar presupuestos

• Hay que mantener una revisión constante de las cifras fijadas.

• Es difícil precisar la estabilidad del dinero, sobre todo en planes a largo plazo.

• Tienen que proporcionar libertad de acción a los dirigentes, por lo tanto, no deben
ser muy rígidos.

• Deben manifestar el límite y alcance de las cifras establecidas.

• No hay que olvidar que el presupuesto se basa en estimaciones y por ello puede
ocultar defectos

TIPOS DE PLANES
• Análisis FODA
Puntos fuertes de la
Fortalezas empresa que
faciliten logros

Factores externos
Oportunidades que permitan logros
de objetivos

Puntos débiles que
Debilidades obstaculicen el logro
de objetivos

Factores externos
Amenazas que afectan
negativamente

CONTROL Y PLANES DE
CONTINGENCIA

CONTROL Y PLANES DE
CONTINGENCIA

• CONTROL ESTRATÉGICO:

• El control estratégico, es la tarea de
determinar que los objetivos, estrategias y
sistemas de la organización, se adapten en
forma óptima a los ambientes de
Mercadotecnia, Recursos Humanos, Entorno y
Financiero; actuales y futuros.

CONTROL Y PLANES DE
CONTINGENCIA

• Propósito del control estratégico
• Examinar si la organización está aprovechando
sus mejores oportunidades en las diferentes
áreas como Mercadotecnia, Recursos
Humanos, Producción, de Entorno etc., y si lo
está haciendo bien.

CONTROL Y PLANES DE
CONTINGENCIA

• Planificación estratégica
– Introduce verificación y control del proceso
– Fomenta la integración de estrategias para todas
las unidades de negocios.
– Puede propiciar que se formulen estrategias
ambiciosas a plazo más largo, para obtener
ventaja.

CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA
Control del entorno

• CONTROL DEL ENTORNO
• Es un proceso permanente en las
organizaciones, en el cual se registra todo lo
que ocurre y lo que está por suceder en los
entornos externos

Control del entorno

• Dos aspectos esenciales:
– Los tipos de información obtenida y la forma
como se debe utilizar ésta
– Se relaciona con la efectividad del sistema de
compilación, almacenamiento, procesamiento,
integración y difusión de la información del
entorno perteneciente a la organización

Control del entorno

• Se deben examinar con regularidad, cuatro
entornos que son los siguientes:

– El macro entorno
– El entorno industrial
– El entorno competitivo
– El entorno interno organizacional

Control del entorno

• Macro Entorno:
– Aspectos económicos.- La fase actual del ciclo del negocio, los
cambios en las tasas de interés y las condiciones generales de
los negocios.
– Aspectos tecnológicos.- El creciente uso del micro
computadora, el desarrollo de la robótica, la utilización de
compuestos y la transmisión electrónica de información.
– Aspectos políticos.- Los cambios en la regulación
gubernamental, el cambio de políticas tributarias.
– Aspectos sociales.- Los cambios demográficos: la edad y la
creciente diversidad de la fuerza laboral, la protección e
información a los consumidores, protección ambiental y en la
calidad y los costos de la atención médica y la educación.

Control del entorno

• Entorno industrial :
– Se encuentran los cambios en la estructura de la
industria, en la forma como ésta se financia, en su
grado de presencia gubernamental, en la
ingeniería, los procesos y los productos típicos
utilizados allí y en sus estrategias comunes.

Control del entorno

• . Entorno competitivo

– Incluye la consideración de los cambios en los
perfiles del competidor, en los patrones del
mercado, en el compromiso para la investigación y
desarrollo.
• ¿Quién es la competencia?
• ¿Cómo compite?

Control del entorno

• . Entorno interno

– Entre los factores a considerar, se encuentran los
cambios en la estructura de la compañía, su
cultura, su clima, productividad y fortalezas así
como distintas debilidades.

Control de utilidades

• CONTROL FINANCIERO
– Información acerca de la situación financiera de la
empresa y del rendimiento en términos
monetarios de los recursos, departamentos y
actividades que lo integran.

• Básicamente, comprende cuatro áreas:
• 1. Control presupuestal
– Permiten comparar los resultados reales en
relación con lo presupuestado y proporcionar las
bases, para aplicar las medidas correctivas
adecuadas

• Un sistema de control presupuestado debe:
– Incluir las principales áreas de la empresa
– Coordinar las partes como un todo
– Detectar las causas que hayan originado variaciones
– Servir de guía en la planeación de las operaciones
financieras futuras.
– Ser un medio que ayude a detectar las áreas en
dificultad.
– Facilitar toma de decisiones correspondientes.
– Estar acorde con el tiempo establecido en el plan
– Contribuir a lograr las metas de la organización.


• 2. Control contable: . Los informes contables
se basan en la recopilación eficiente de los
datos financieros, provenientes de la
operación de una empresa.
• El objeto primordial del control contable,
consiste en identificar las causas de lo
ocurrido en las operaciones financieras


• El control contable debe:

– Proporcionar información verás y oportuna.
– Ser un instrumento que ayude a detectar las áreas de dificultad.
– Orientar a la gerencia, para determinar guías de acción, tomar
decisiones y controlar las operaciones.
– Establecer las responsabilidades de los que intervienen en las
operaciones.
– Evitar malos manejos y desfalcos.
– Detectar causas y orígenes y no limitarse al registro de
operaciones.


• 3.Costos
– Su objetivo principal, es determinar el costo real
del producto con base en el cálculo y análisis
detallado de cada uno de los elementos que
intervienen en su fabricación

• 4. Auditoria
– La auditoria contable, tiene como función
primordial dictaminar si la información financiera
presenta fidedignamente la situación de la
empresa y si sus resultados son auténticos

CONTROL DE RECURSOS HUMANOS

• Los sistemas de control directivos por sí
mismos, no controlan nada sino que la gente
debe tomar la decisión.
• Los controles pueden generar más resistencia
que aceptación, pero no siempre sucede así.


•
• Estándares de evaluación o control en
recursos humanos.
– Permitir una continua evaluación y un sistemático
control de su funcionamiento.
– Estándar, es un criterio o un modelo previamente
establecido; para permitir comparación con los
resultados u objetivos alcanzados.


• Los tipos de estándares pueden ser:

– Estándares en Cantidad: Número de empleados, porcentaje de rotación de los
mismos, número de admisiones, índice de accidentes, etc.
– Estándares de Calidad: Método de selección utilizado y resultados de
entrenamiento, funcionamiento de la evaluación del desempeño, etc.

– Estándares de Tiempo: Rapidez en la integración del personal recién admitido;
promedio de permanencia del empleado dentro de la empresa, tiempo de
proceso en las solicitudes de personal, etc.

– Estándares de Costo: Costo directo o indirecto de la rotación del personal, de
los accidentes de trabajo, de los beneficios sociales, relación costo-beneficio
de entrenamiento, etc.


• De modo general, los estándares permiten la evaluación y el control
mediante la comparación con:

• Resultados: Cuando la comparación entre el estándar y la variable,
es hecha después de terminada la operación; presenta el
inconveniente de mostrar los aciertos y los errores de una
operación ya terminada, una especie de certificado de defunción de
algo que ya ocurrió.

• Desempeño: Cuando la comparación entre el estándar y la variable
se hace paralelamente a la operación, o sea, cuando la comparación
acompaña la ejecución de la operación. Aunque se hace
paralelamente y por lo tanto actual, la medida se hace sobre una
operación en proceso y aún no terminada.

CONTROL DE PRODUCCIÓN

Control de producción,
-La toma de decisiones y acciones que son necesarias para
corregir el desarrollo de un proceso, de modo que se
apegue al plan trazado.

-Función de dirigir o regular el movimiento metódico de los
materiales por todo el ciclo de fabricación, desde la
requisición de materias primas, hasta la entrega del
producto terminado, mediante la transmisión sistemática
de instrucciones a los subordinados, según el plan que se
utiliza en las instalaciones del modo más económico.


• Preguntas básicas para el control de la
producción:
•
• ¿Qué es lo que se va a hacer?
• ¿Quién ha de hacerlo?
• ¿Cómo?
• ¿Dónde?
• ¿Cuándo se va a cumplir?


• Preguntas básicas para el control de la
producción:

• ¿Qué es lo que se va a hacer?
• ¿Quién ha de hacerlo?
• ¿Cómo?
• ¿Dónde?
• ¿Cuándo se va a cumplir?


El control de producción, tiene que establecer
medios para una continua estimación de: la
demanda del cliente, la situación del capital, la
capacidad productiva, la mano de obra; éste debe
tomar en cuenta, no sólo el estado actual de los
factores, sino que debe proyectarlos a futuro.


• Cómo medir la eficiencia del control

• algunos aspectos que nos dan referencia de un mal control:

• 1. Escasez de piezas individuales en la línea de ensamblaje.
• 2. Retraso crónico para terminar los pedidos a tiempo.
• 3. Demasiados pedidos urgentes, cuando no lo eran originalmente.
• 4. Excesivo tiempo extra.
• 5. Frecuentes demoras en la operación por escasez de material.
• 6. Tiempo de espera de los operarios, antes de recibir órdenes.
• 7. Pérdidas frecuentes de materiales en proceso.
• 8. La necesidad de “robarle a una orden, para completar otra”.
• 9. Incapacidad del departamento de control, para dar información respecto al
progreso
de pedidos.

CONTROL DE MERCADOTÉCNIA

CONTROL DE MERCADOTECNIA:
Tres tipos de control de Mercadotecnia:
1.Control plan anual: Verificar el rendimiento
corriente con el plan anual y emprendiendo la
acción correctiva que sea necesaria.


El propósito: asegurar que la compañía logre sus objetivos de
ventas, utilidades y otros establecidos en su plan anual
Cuatro pasos:
• 1. Estipular metas mensuales o trimestrales en el
plan anual.
• 2. Vigilar su rendimiento en el lugar del mercado.
• 3. Determinar las causas de cualquier desviación
grave del rendimiento.
• 4. Emprender una acción correctiva para cerrar la
brecha entre sus metas y sus rendimientos.

CONTROL DE MERCADOTECNIA

Instrumentos para verificar el rendimiento del
plan:

A) Análisis de ventas
A) El análisis de la varianzas de las ventas
B) EL análisis de micro ventas
B) Análisis de porción de mercado
C) Análisis de gastos de Mercadotecnia y Ventas


Investigación de actividades del consumidor:
• Sistema de quejas y sugerencias.- Las compañías orientadas al
mercado, registran, analizan responden a quejas escritas y orales
de sus clientes. La gerencia intenta corregir cualquiera que sea la
causa de los tipos más frecuentes de quejas.

• Paneles de consumidores.- Consisten en consumidores que han
acordado comunicar sus actitudes periódicamente, mediante
llamadas telefónicas o cuestionarios por correo.

• Encuesta de consumidor.- Se realizan mediante cuestionarios a
muestras aleatorias de consumidores, para evaluar la amabilidad
del personal a la calidad del servicio y otros factores.


II. Control de rentabilidad :

Las compañías necesitan medir la rentabilidad
de los diversos productos, territorios, grupos
de consumidores, canales de distribución y
tamaño de los pedidos.


Análisis de rentabilidad de la mercadotecnia:

Paso 1: Identificación de los gastos funcionales
Paso 2: Asignación de los gastos funcionales a los
canales
Paso 3: Preparación de una declaración de utilidades
y pérdidas para cada canal


• III. Control estratégico
• Es la tarea de determinar que los objetivos,
estrategias y sistemas de la compañía, se
adapten en forma óptima a los ambientes de
MKT actuales y futuros.


Utiliza la auditoría de MKT, que es un examen
completo, sistemático, independiente y
periódico del ambiente, objetivos, estrategias
y actividades de esta área de la organización


ELABORACIÓN DE PLANES Y PLANES DE
CONTINGENCIA

El propósito de cada plan es facilitar el logro de
los objetivos de la empresa


• Planes
• Son esquemas resultantes de la
planeación, de tal manera que, ya sea todas o
cada una de las etapas de la
planeación, vertidas por escrito en un
formato, son planes


1. Autorización
2. Objetividad
3. Actualización
4. De naturaleza confidencial
5. Sencillez
6. Adecuación
7. Completo.
8. Ventajoso.


Plan de contingencias:
Es una presentación para tomar acciones
específicas cuando surjan problemas o una
condición que no este considerado en el
proceso de planeación y ejecución normal.


Acciones:

Prevención.

Detección.

Recuperación.

Planeación estratégica

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