Planeación estratégica

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Un resumen acerca de términos y dfiniciones de la Planeación estratégica

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Planeación estratégica

  1. 1. Luis Ignacio Cárdenas Chepetla Ingeniero Industrial en Electrónica RCDD luis_cardenas68@yahoo.com
  2. 2. PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
  3. 3. • Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica• Elementos de la Planeación Estratégica• Formulación de estrategias• Tipos de planes• Control y planes de contingencia
  4. 4. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica• Conceptos Generales: El proceso de la planeación desde un punto de vista racional• Importancia y beneficios• Naturaleza y alcances: El periodo de la planeación a largo plazo• Enfoques alternativos de planeación: El principio del compromiso, la flexibilidad de la planeación
  5. 5. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Conceptos Generales• La planeación consiste en fijar el curso concreto de acción que ha de seguirse, estableciendo los principios que habrán de orientarlo, la secuencia de operaciones para realizarlo, y la determinación de tiempo y números necesarios para su realización. Agustín Reyes Ponce.• La planeación es el primer paso del proceso administrativo por medio del cual se define un problema, se analizan las experiencias pasadas y se esbozan planes y programas. José Antonio Fernandez.• la planeación es la determinación del conjunto de objetivos por obtenerse en el futuro y de los pasos necesarios para alcanzarlos a través de técnicas y procedimientos definidos. Ernest Dale.
  6. 6. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Antecedentes• Surgió a principios de los años 60• Los precios del petróleo se dispararon• Escasez de Materiales y energía; desempleo.• Mercaderías de bajo costo y buena calidad• Ola de irregularidades en industrias claves como telecomunicaciones, transporte, de salud, etc• Competencia doméstica y externa
  7. 7. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Antecedentes• El objetivo de la planeación estratégica es modelar y remodelar los negocios y productos de la empresa, de manera que se combinen para producir un desarrollo y utilidades satisfactorios• El concepto de estrategia puede definirse a partir de cuando menos dos perspectivas: – "el programa general para definir y alcanzar los objetivos de la organización y poner en práctica su misión". – "el patrón de las respuestas de la organización a su ambiente a través del tiempo.
  8. 8. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Importancia y beneficios• Sin planes, los administradores no pueden saber cómo organizar a la gente y los recursos
  9. 9. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Importancia• 1. Es indispensable para que los directivos puedan cumplir con sus responsabilidades en forma eficiente.•• 2. Exige al director, que formule y conteste preguntas claves.•• 3. Puede similar el futuro en papel, permite a la empresa tomar mejores decisiones en cuanto a actividades o peligros futuros.•• 4. Es una manera efectiva de considerar a un negocio como sistema y así evitar la suboptimización de partes del sistema a costo de todo.•• 5. La planeación, estimula el desarrollo de metas apropiadas, las cuales a su vez, son factores poderosos para la motivación de las personas.
  10. 10. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Importancia• 6. Proporciona una estructura para la toma de decisiones de toda empresa.•• 7. Es necesario para el mejor desempeño de la empresa y sus principales partes integrantes.•• 8. Señala a la alta dirección asuntos claves y establece prioridades de cómo tratarlos.•• 9. Los sistemas de planeación estratégica, son canales perfectos de comunicación.•• 10. Establece las condiciones y suposiciones bajo las cuales se hará el trabajo.
  11. 11. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Importancia• 11. Los sistemas de planeación proporcionan una oportunidad para los integrantes de la organización, para contribuir a la toma de decisiones.•• 12. Pronostica.•• 13. Aclara, amplifica y determina los objetivos.•• 14. Selecciona y declara las tareas para lograr los objetivos.•• 15. Establece un plan general de logros enfatizando la creatividad para encontrar medios nuevos y mejores de desempeñar el trabajo.•• 16. Establece políticas, procedimientos y métodos de desempeño.•• 17. Anticipa los posibles problemas futuros.• 18. Modifica los planes a la luz de los resultados del control
  12. 12. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Beneficios• Formula y contesta preguntas importantes para una empresa• Simula el futuro• Aplican el enfoque del sistema• Exige el establecimiento de objetivos• Releva y aclara oportunidades y peligros futuros• Proporciona la estructura para la toma de decisiones en toda la empresa• Ofrece pautas para la formulación de objetivos
  13. 13. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Beneficios• Base para otras funciones directivas• Mide el desempeño• Señala asuntos estratégicos
  14. 14. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: El periodo de la planeación a largo plazo• Ninguna empresa puede alcanzar buen éxito, si no tiene una administración competente.• Todo control es imposible si no se compara con un plan previo. Sin plan, se trabaja a ciegas.• Para planear, es necesario tener en cuenta dos elementos: – El futuro – La relación entre las metas finales y la manera de obtenerlas
  15. 15. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: Tipos de planeación• Planeación Estratégica• Es la planeación a largo plazo que enfoca a la organización como un todo. Los administradores consideran a la organización una unidad total y se preguntan a sí mismos qué debe hacerse a largo plazo para lograr las metas organizacionales.
  16. 16. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: Tipos de planeación• El largo plazo se define como un período que se extiende aproximadamente entre 3 y 5 años hacia el futuro.• Los costos de la planeación son una inversión
  17. 17. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: Tipos de planeación• Planeación táctica• Consiste en formular planes a corto plazo que pongan de relieve las operaciones actuales de las diversas partes de la organización.
  18. 18. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: Tipos de planeación• El corto plazo se define como un período que se extiende sólo a un año o menos hacia el futuro.• Inmediatos: se establecen hasta seis meses• Mediatos: periodo mayor de seis o menor de doce
  19. 19. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: Tipos de planeación• Planeación Operativa• Los sistemas de administración de las operaciones muestran los insumos, el proceso de transformación, los productos y el sistema de retroalimentación.
  20. 20. Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: Principios de la Planeación• Factibilidad• Objetividad y cuantificación• Flexibilidad• Unidad• Del cambio de estrategias• Principio de compromiso
  21. 21. Elementos de la Planeación Estratégica
  22. 22. Elementos de la Planeación Estratégica• MISIÓN Y VISIÓN DE UNA EMPRESA: FORMULACIÓN DE PREMISAS – Misión: Se refiere a cómo la empresa está constituida, su esencia y la relación con su contexto social – Visión: Es la meta que la compañía persigue a largo plazo ¿Para donde queremos ir?
  23. 23. Elementos de la Planeación Estratégica• Ejemplos:• Misión: Brindar las mejores soluciones a sus necesidades y oportunidades en el cuidado de la salud aumentando la satisfacción y mejorando la calidad de vida de usted y las personas.• Visión: Ser la mejor opción en el mercado en soluciones integrales de salud porque somos sus socios en el cuidado de la salud.• Misión: Contribuir a la libertad financiera de las personas, ofreciendo servicios de aseguramiento y formación patrimonial.• Visión: Ser la marca líder y modelo en el mercado asegurador, porque entendemos y satisfacemos las necesidades de nuestros clientes, brindando los mejores productos y servicios.
  24. 24. Elementos de la Planeación Estratégica• Premisas – Son suposiciones que se deben considerar ante aquellas circunstancias o condiciones futuras que afectarán el curso en que va a desarrollarse el plan. – proposición que se establece antes, como suposición introductoria o implícita.
  25. 25. Elementos de la Planeación Estratégica• 1. Internas: se originan dentro de la empresa• 2.Externas: Son factores o condiciones cuyo origen es ajeno a la empresa – A. De carácter político – B. De carácter legal • a) Tendencias fiscales • b) Tendencias en la legislación – C. Económicas – D. Sociales – E. Técnicas – F. Otros factores
  26. 26. Elementos de la Planeación Estratégica• PROPÓSITOS• Son las aspiraciones fundamentales o finalidades de tipo cualitativo que persigue en forma permanente o semipermanente, un grupo social.
  27. 27. Elementos de la Planeación Estratégica – a) Son básicos o trascendentales porque constituyen el fundamento de los demás elementos. – b) Genéricos o cualitativos, porque no se expresan en términos numéricos. – c) Permanentes, porque permanecen vigentes durante el periodo de vida de la organización. – d) Semipermanentes, porque pueden abarcar un periodo determinado.
  28. 28. Elementos de la Planeación Estratégica• Incrementar las utilidades sobre la inversión de los accionistas
  29. 29. Importancia de los propósitosElementos de la Planeación Estratégica• Importancia de los propósitos• Sirven de cimiento para los demás elementos de la planeación, así como para los demás tipos de planes.• Permiten orientar a los responsables de la planeación, sobre el curso de acción que deben seguir al formular los planes.• Identifican a la empresa ante el personal y la sociedad, con una ima-gen de responsabilidad social.• Son la razón de existencia del grupo social, tanto en su estado pre-sente como en su proyección hacia el futuro.• Definen el éxito o fracaso de una empresa, ya que proporcionan las directrices generales de los mismos.
  30. 30. Elementos de la Planeación Estratégica• Características que deben reunir los propósitos• Evitar que la dirección pierda el tiempo en aspiraciones desatina-das o erróneas.• Deben darse a conocer a todos los miembros de la empresa.• Evitar dogmatizarlos.• Deben estar acordes a los valores institucionales del grupo social. No deben utilizarse para intereses personales, sino para el bienestar de la organización.• Deben implantarse, si es que no se han considerado.• No deben definirse con frases ambiguas y vacías, el auto engaño no ayuda a la implantación de planes.
  31. 31. Elementos de la Planeación Estratégica• ANÁLISIS SITUACIONAL: FIJAR LA ATENCIÓN EN LOS OBJETIVOS – se inicia adoptando una visión estructurada a su entorno industrial.
  32. 32. Elementos de la Planeación Estratégica• El modelo de las cuatro fuerzas – 1. La rivalidad competitiva – 2. La amenaza de participantes nuevos. Impone un tope a la rentabilidad de una industria. – 3. Amenaza de sustitutos – 4. El Poder de los compradores
  33. 33. Elementos de la Planeación Estratégica• OBJETIVOS ORGANIZACIONALES – deben dirigir la naturaleza de todos los planes vitales – definen aquellos de los departamentos principales – son los fines hacia los cuales está encaminada la actividad de una empresa
  34. 34. Elementos de la Planeación Estratégica• Los objetivos forman una red• Multiplicidad de los objetivos• Acentuación de la importancia de la administración por objetivos
  35. 35. Elementos de la Planeación Estratégica• ESTRATEGIA BÁSICA: REDUCIR LA INCERTIDUMBRE AL CAMBIO• 1.- Reducir la incertidumbre al cambio• 2.- Fijar la atención en los objetivos• 3.- Propiciar una participación económica• 4.- Facilitar el control
  36. 36. Preguntas a las que responde al plan estratégico Misión ¿ A qué nos dedicamos? Quienes somos? Visión ¿Hacia dónde vamos? Objetivos ¿Qué resultados esperamos obtener? Políticas ¿ Bajo qué criterios tomamos decisiones? Estrategias ¿ Qué hacer para logar los objetivos? ¿ Con qué secuencia y quién hace las Programas actividades para lograr los objetivos? Presupuestos ¿ Cuánto dinero requerimos?
  37. 37. Formulación de Estrategias
  38. 38. Formulación de estrategias• Financiera• Recursos Humanos• De producción• De mercadotecnia
  39. 39. Formulación de estrategias• Crecimiento: ¿Cuánto debe haber?, ¿Con qué rapidez?, ¿Dónde?, ¿Cómo debe ocurrir?• Finanzas: estrategia clara para financiar sus operaciones
  40. 40. Formulación de estrategias• Indicadores básicos de la operación de la empresa: – Rentabilidad: relacionar las utilidades del ejercicio, con el capital contable inicial del período – Autonomía financiera: la proporción de los resultados totales activos que cubren el capital social – Liquidez:
  41. 41. Formulación de estrategias• Estrategia:• Del griego:• Stratos = Ejército y Agein = conductor, guía• Un conjunto de acciones planificadas sistemáticamente en el tiempo que se llevan a cabo para lograr un determinado fin
  42. 42. Formulación de estrategias• Estrategia: .- Es la forma en que la empresa se relaciona con el medio económico y social en el que opera – Los objetivos: de propósitos y metas de tipo económico, financiero, técnico, comercial y social que pretende alcanzar – La estructura: los recursos con que cuenta – El entorno: las personas y compañías con las que la empresa se relaciona directamente – El medio ambiente: aquellos elementos externos que afectan a empresa
  43. 43. Formulación de estrategias• Tipos de estrategias: – Estrategia de Compras: con los requisitos de calidad, tamaño, frecuencia y plazo de los pedidos – Estrategia de Personal: la selección de personal, promociones, políticas de sueldos y prestaciones, capacitación y oportunidades de desarrollo. – Estrategia Financiera: para obtener crédito y capital • Adquirir medios de producción y recursos humanos • Aspectos ajenos: e.g. la inflación
  44. 44. Formulación de estrategias• Modelo financiero : Es la representación gráfica del balance de la empresa ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS CENTRAL HIDROELECTRICA AÑO 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 Periodo 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Ingresos por Ventas 0 0 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 Ingresos por MDL 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ingresos Totales 0 0 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 Costos de A,OyM 0 0 -150 -150 -150 -150 -150 -150 -150 -150 -150 Mantenimiento Mayor 0 0 -18 -18 -18 -107 -18 -18 -18 -107 -18 Amortización de Gastos Pre Operativos 0 -60 -60 -60 -60 -60 0 0 0 0 0 Depreciación 0 0 0 -1,050 -1,050 -1,050 -1,050 -1,050 -1,050 0 0 Total Costos de Producción 0 -60 -228 -1,278 -1,278 -1,367 -1,218 -1,218 -1,218 -257 -168 Utilidad Bruta 0 -60 1,107 57 57 -32 117 117 117 1,078 1,167 Gastos Administrativos 0 0 -66 -66 -66 -66 -66 -66 -66 -66 -66 Gastos de Venta 0 0 -24 -24 -24 -24 -24 -24 -24 -24 -24 Total Gastos de Adm y Ventas 0 0 -90 -90 -90 -90 -90 -90 -90 -90 -90 Utilidad Operativa 0 -60 1,016 -34 -34 -123 26 26 26 987 1,076 Intereses Leasing -70 -79 -158 -133 -108 -82 -55 -28 -1 0 0 Ingresos (Egresos) Financieros 44 63 126 106 86 65 44 22 0 0 0 Total Gastos Financieros -26 -16 -32 -27 -22 -16 -11 -6 -1 0 0 Utilidad Antes de Impuestos -26 -76 985 -60 -55 -139 15 21 25 987 1,076 Impuesto a la Renta 0 0 193 0 0 0 0 0 0 254 323 Utilidad Neta -26 -76 791 -60 -55 -139 15 21 25 733 754
  45. 45. Formulación de estrategias• Planeación financiera• Alternativas estratégicas: – Aumento de precios : consecuencia, variación del margen y la utilidad – Composición de ventas : El análisis de rentabilidad por producto y mercado – Reducción de costos : análisis de costos departamentales y análisis de rentabilidad por producto o mercado
  46. 46. Formulación de estrategias– Reducción de gastos : Una reducción obvia– Crédito y cobranzas : agilizar crédito y cobranzas y el saldo de las cuentas por cobrar al mínimo.– Inventarios: disminuir el nivel promedio de material y mercancías en inventarios– Inversiones en activos fijos : interrumpir drásticamente programas de inversión– Proporción de recursos de crédito y de capital: la proporción de recursos que es conveniente captar en forma de crédito y a capital
  47. 47. Formulación de estrategias• DE RECURSOS HUMANOS• “Función de respuestas del personal”. – cantidad de personal asignado a una actividad específica, con las respuestas obtenidas de esa actividad.
  48. 48. Formulación de estrategias• Estrategias:• . Utilizar un sistema de control en el cual las fuerzas motivadoras son unitarias• Adoptar un sistema, el cual apoye al involucrado en la implantación de decisiones• Experiencia: Criterio y conocimiento de los directivos• Tendencias: Indexación o extrapolación
  49. 49. Formulación de estrategias• Panorama general de la participación en el diseño de los sistemas de control de recursos humanos para la planeación estratégica: – Depende fuertemente del supervisor y el subordinado – Deben ser capacitados y dispuestos a tratar con los subordinados – El subordinado, debe de interesarse en la participación
  50. 50. Formulación de estrategias• Factores del medio ambiente que pueden crear amenazas y oportunidades en recursos humanos: – 1. Demográficos – 2. Económicos (mano de obra, competencia) – 3. Tecnológicos (avances tecnológicos) – 4. Culturales (educación) – 5. Sociales (valores, actitudes) – 6. Legislación laboral (sindicatos, prestaciones)
  51. 51. Formulación de estrategias• Dimensión humana en la implantación de planeación estratégica:• Los planificadores estrategas, de intentar controlar los recursos financieros, técnicos y materiales,• Cualquier movimiento por parte de la compañía, puede alterar el equilibrio social.
  52. 52. Formulación de estrategias• Estrategias de control directivo:• Conducir al personal hacia la ejecución adecuada de la planeación estratégica.
  53. 53. Formulación de estrategias• La estrategia y la relación del comportamiento al establecer metas: – las metas, sean claras, razonables y con sentido – las recompensas están fuertemente ligadas a la productividad
  54. 54. Formulación de estrategias• Medir el desempeño contra la norma: – Los sistemas de control, – son más respetados por los individuos, cuando se les permite hacer correcciones – la medida y la demanda de acción correctiva, puede ser irritante y por lo tanto resistida.
  55. 55. Formulación de estrategias• Corregir los desapegos del plan: – Decir con exactitud lo que deben hacer – Resistencia a la supervisión – Supervisión estricta en el trabajo – Supervisión directiva cercana
  56. 56. Formulación de estrategias• Estrategias de producción – Comprar o hacer • Falta de instalaciones, conocimientos ó capital. • Carencia de tiempo. • No comprometer su capital y su mano de obra disponible. • Temor a costos elevados. • Desconfianza a perder su estabilidad
  57. 57. Formulación de estrategias• De producción – Utilización de software: CAD/CAM – Ingenieria de valor: Producto mejorado y costo reducido • Estabilización de la producción
  58. 58. Formulación de estrategias• Inventarios – Limitan el tamaño de los inventarios – Inventario Justo a Tiempo (JIT) – El nivel económico de la producción• Capacidad financiera de las empresas• Control de la Producción: Optimizar la producción antes, durante y después del proceso
  59. 59. Formulación de estrategias• DE MERCADOTECNIA: – Lineamientos • Ajustar la estrategia, a la situación del mercado y al ciclo de vida del producto. • Análisis de las fuerzas competitivas para identificar ventajas. • Evaluación de las consecuencias estratégicas de fuerzas ambientales. • Incorporación de los efectos de las estrategias corporativas.
  60. 60. Formulación de estrategias• Actividades importantes: – Monitoreo de las fuerzas estratégicas oportunas – Evaluación de la situación estratégica – Selección de una estrategia de MKT apropiada a la situación estratégica. – Implementación y administración de la estrategia.
  61. 61. Formulación de estrategias• Factores que afectan la situación estratégica: – Situación del mercado – Ciclo de vida del producto – Situación competitiva – Fuerzas ambientales y situación de la organización
  62. 62. Formulación de estrategias• Opciones estratégicas: – Estrategia de mercado múltiple – Estrategia de mercado selectivo. – Estrategia de ventaja diferencial. – Estrategia de adquisición/fusión/empresa conjunta – Estrategia de diversificación – Estrategia de cosechar/renunciar
  63. 63. Formulación de estrategias• La selección de la estrategia de MKT, puede ser el resultado de: – Una evaluación sistemática de los factores que afectan una situación estratégica. – Determinación de la situación estratégica de MKT. – Identificación de las opciones de estrategia de MKT. – Selección de una estrategia que corresponda favorablemente a los criterios de selección de la directiva.
  64. 64. TIPOS DE PLANES
  65. 65. TIPOS DE PLANES• Propósitos o Misiones• La misión o el propósito identifican la función o tarea básica de una empresa o de cualquier parte de ella. Cualquier clase de operación organizada tiene propósitos o misiones. En cada sistema social las empresas tienen una función o tarea básica que les asigna la sociedad.
  66. 66. TIPOS DE PLANES• OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS• Objetivos: Los objetivos representan los resultados que la empresa espera obtener – a) Se establecen a un tiempo específico. – b) Se determinan cuantitativamente.
  67. 67. TIPOS DE PLANES• Objetivos:• Estratégicos o generales.• Tácticos o departamentales• Operacionales o específicos – Seccionales. – Individuales.
  68. 68. TIPOS DE PLANES• Objetivos:• Operacionales o específicos. Se establecen en niveles o secciones más específicas de la empresa. – Seccionales. Cuando se refieren a una sección o grupo. – Individuales. Como su nombre lo indica son metas personales
  69. 69. TIPOS DE PLANES• Lineamientos para establecer objetivos – Asentarlos por escrito. – No confundirlos con los medios o estrategias para alcanzarlos. – Al determinarlos, recordar las seis preguntas clave de la administración: ¿Qué, cómo, dónde, quién, cuándo y por qué?
  70. 70. TIPOS DE PLANES• Lineamientos para establecer objetivos– Los objetivos deben ser perfectamente conocidos y entendidos por todos los miembros de la organización.– Deben ser estables, los cambios continuos en los objetivos originan conflictos y confusiones.
  71. 71. TIPOS DE PLANES• Estrategias1. Arte de dirigir y co-ordinar las acciones militares, y de hacer una cosa para alcanzar un objetivo";2. Nacen como una respuesta para afrontar los retos que implica la competencia, y la vida de la empresa en sí.
  72. 72. TIPOS DE PLANES• Al establecer estrategias es conveniente seguir tres etapas: – l. Determinación de los cursos de acción o alternativas – 2. Evaluación. – 3. Selección de alternativas
  73. 73. TIPOS DE PLANES• Importancia• La falta de estrategias puede originar que no se logren los objetivos.• Son lineamientos generales que permiten guiar la acción de la empresa, al establecer varios caminos para llegar a un determinado objetivo.• Sirven como base para lograr los objetivos, y ejecutar la decisión.• Facilitan la toma de decisiones al evaluar las alternativas, eligiendo aquella de la que se esperan mejores resultados.• Establecen otras alternativas, como previsión para caso de posibles fallas en la estrategia decidida.• La creciente competencia hace necesario su establecimiento.• Desarrollan la creatividad en la solución de problemas
  74. 74. TIPOS DE PLANES• Lineamientos para establecer estrategias – Asegurarse de que sean consistentes y contribuyan al logro del objetivo. – Determinarlas con claridad. – No confundir las estrategias con las tácticas, ya que estas últimas combinan la acción con los medios para alcanzar el objetivo. – Considerar las experiencias pasadas para su establecimiento. – Analizar las consecuencias que pudieran presentarse al momento de aplicarlas. – Al establecerlas, auxiliarse de técnicas de investigación y de planeación
  75. 75. TIPOS DE PLANES• Características• a) Se avienen al concepto tradicional militar, al incluir consideraciones competitivas.• b) Su vigencia está estrechamente vinculada a la del objetivo u objetivos para los que fueron diseñadas; una vez alcanzados los objetivos, a la par del establecimiento de unos nuevos, es necesario formular nuevas estrategias.• c) Debido a la dinámica del medio ambiente, una estrategia que en cierto momento fue útil, puede ser, en otro tiempo, la menos indicada para lograr el mismo objetivo.• d) Se establecen en los niveles jerárquicos más altos.
  76. 76. TIPOS DE PLANES• 3 POLÍTICAS Y REGLAS• "arte de gobernar una nación”• Las políticas son guías para orientar la acción; son criterios, lineamientos generales a observar en la toma de decisiones, sobre problemas que se repiten una y otra vez dentro de una organización.
  77. 77. TIPOS DE PLANES• Reglas – Son mandatos precisos que determinan la disposición, actitud o comportamiento, que deberá seguir o evitar en situaciones específicas el personal de una empresa. – Las reglas son estrictas, las políticas son flexibles.
  78. 78. TIPOS DE PLANES• Ejemplos de reglas.• Las operaciones de ventas se realizarán únicamente de contado.• Los pedidos foráneos no se surtirán si antes no se ha cubierto el importe de los mismos.• Ejemplos de políticas.• Las comisiones de los vendedores se pagarán de acuerdo con el volumen de ventas que éstos efectúen.• Realizar evaluaciones periódicas, permanentes a todos los procesos de la organización.• Definir por escrito, el tiempo máximo de respuesta de todo requerimiento interno o externo, es responsabilidad de cada una de las áreas.
  79. 79. TIPOS DE PLANES• Las políticas pueden ser de acuerdo al nivel jerárquico: – 1. Estratégicas o generales – 2. Tácticas o departamentales – 3. Operativas o específicas
  80. 80. TIPOS DE PLANES• En cuanto a su origen, las políticas pueden ser: – 1. Externas. – 2. Consultadas. – 3. Formuladas. – 4. Implícitas.
  81. 81. TIPOS DE PLANES• Importancia – Facilitan la delegación de autoridad. – Motivan y estimulan al personal, al dejar a su libre arbitrio ciertas decisiones. – Evitan pérdidas de tiempo a los superiores; al minimizar las consultas innecesarias que pueden hacer sus subordinados.
  82. 82. TIPOS DE PLANES• Importancia– Otorgan un margen de libertad para tomar decisiones en determinadas actividades.– Contribuyen a lograr los objetivos de la empresa.– Proporcionan uniformidad y estabilidad en las decisiones.– Indican al personal cómo debe actuar en sus operaciones.– Facilitan la inducción del nuevo personal.
  83. 83. TIPOS DE PLANES• Lineamientos para su formulación• a) Establecerse por escrito• b) Redactarse claramente y con precisión.• c) Darse a conocer a todos los niveles donde se va a interpretar y aplicar.• d) Coordinarse con las demás políticas.• e) Revisarse periódicamente.
  84. 84. TIPOS DE PLANES• f) Ser razonable y aplicable a la práctica.• g) Estar acorde con los objetivos de la empresa.• h) Debe ser estable en su formulación.• i) Ser flexible.
  85. 85. TIPOS DE PLANES• 4 PROCEDIMIENTOS• Establecen el orden cronológico y la secuencia de actividades que deben seguirse en la realización de un trabajo repetitivo.• Un método detalla la forma exacta de cómo ejecutar una actividad previamente establecida.
  86. 86. TIPOS DE PLANES• Importancia• Determinan el orden lógico que deben seguir las actividades.• Promueven la eficiencia y especialización.• Delimitan responsabilidades, evitan duplicidades.• Determinan cómo deben ejecutarse las actividades, y también cuándo y quién debe realizarlas.• Son aplicables en actividades que se presentan repetitivamente
  87. 87. TIPOS DE PLANES• Lineamientos para su implantación – Previamente a su aplicación, se capacite al personal. – Sean muy accesibles y fáciles de interpretar. – Se representen gráficamente. – Que se evite la automatización del personal. – Al implantarlos se adecuen a situaciones reales y factibles. – Se revisen periódicamente. – Deben adecuarse a las necesidades y características de cada de-partamento y/o sección. – No deben ser demasiado rígidos. – Deben ser estables, los cambios continuos confunden al personal. – La supervisión no debe ser muy rigorista.
  88. 88. TIPOS DE PLANES• 5 PROGRAMAS Y PRESUPUESTOS• Un esquema en donde se establecen: la secuencia de actividades específicas que habrán de realizarse para alcanzar los objetivos, y el tiempo requerido para efectuar cada una de sus partes y todos aquellos eventos involucrados en su consecución.
  89. 89. TIPOS DE PLANES• Procedimiento para establecer un programa:• 1. Identificar y determinar las actividades comprendidas.• 2. Ordenar cronológicamente la realización de las actividades.• 3. Interrelacionar las actividades. Es decir, determinar qué actividad debe realizarse antes de otra, qué actividades se dan simultánea-mente y, por último, qué actividades deben efectuarse posteriormente.• 4. Asignar a cada actividad la unidad de tiempo de su duración, así como los recursos necesarios.
  90. 90. TIPOS DE PLANES
  91. 91. TIPOS DE PLANES• Importancia: – Suministran información e indican el estado de avance de actividades. – Mantienen en orden las actividades, sirviendo como herramienta de control. – Identifican a las personas responsables de llevados a cabo, ya que se determina un programa para cada centro de responsabilidad. – Determinan los recursos que se necesitan. – Disminuyen los costos. – Orientan a los trabajadores sobre las actividades que deben realizar específicamente. – Determinan el tiempo de iniciación y terminación de las actividades. – Se incluyen únicamente las actividades que son necesarias. – Evitan la duplicidad de esfuerzos.
  92. 92. TIPOS DE PLANES• Lineamientos para elaborar un programa: – Deben participar en su formulación: tanto el responsable del programa, como aquellos que intervendrán en la ejecución. – La determinación de los recursos y el periodo para completarlo, deben estar relacionados con las posibilidades de la empresa. – La aprobación del desarrollo y ejecución del programa, debe comunicarse a todos aquellos que estén involucrados en el mismo. – Deben ser factibles. – Evitar que los programas se contrapongan entre sí. – Deben establecerse por escrito, graficarse y ser precisos y de fácil comprensión. – El programa debe ser adaptable a las modificaciones o cambios que se presenten; asimismo, debe considerar las consecuencias que operarán en el futuro.
  93. 93. TIPOS DE PLANES• Presupuestos• El presupuesto es un plan de todas o algunas de las fases de actividad de la empresa expresado en términos económicos (monetarios), junto con la comprobación subsecuente de las realizaciones de di-cho plan.
  94. 94. TIPOS DE PLANES• Clasificación Jerárquica de los Presupuestos: – 1. Estratégicos o corporativos – 2. Tácticos o departamentales. – 3. Operativos.
  95. 95. TIPOS DE PLANES• Clasificación de los Presupuestos de acuerdo a como se calculen:• 1. Fijos o rígidos• 2. Flexibles..• 3. Por programas.
  96. 96. TIPOS DE PLANES• 1. Presupuestos de operación.• 2. Presupuestos de capital.• 3. Presupuesto financiero.
  97. 97. TIPOS DE PLANES• Importancia:• Convierte los aspectos de la ejecución de los planes, en unidades de medida comparables.• Mide el desempeño de las unidades organizativas y provee unas metas comparables en cada uno de los departamentos de la em-presa.• Sirve como estándar o patrón de ejecución en obras monetarias.• Coordina las actividades de los departamentos y secciones, en forma conjunta.• Es un medio de control que permite controlar operaciones.• Determina el límite y alcance de las erogaciones.• Establece una base para la acción correcta, ya que las desviacio-nes son fácilmente identificadas.• Estipula, por centros de responsabilidad, quiénes son responsa-bles de su uso y aplicación. Genera una comprensión más clara de las metas organizativas.• Presenta por anticipado los gastos en que incurrirán las actividades.• Reduce al mínimo los costos evitando compras innecesarias, des-pilfarros en materiales, tiempo, etc.
  98. 98. TIPOS DE PLANES• Consideraciones que se deben observar al elaborar presupuestos• Hay que mantener una revisión constante de las cifras fijadas.• Es difícil precisar la estabilidad del dinero, sobre todo en planes a largo plazo.• Tienen que proporcionar libertad de acción a los dirigentes, por lo tanto, no deben ser muy rígidos.• Deben manifestar el límite y alcance de las cifras establecidas.• No hay que olvidar que el presupuesto se basa en estimaciones y por ello puede ocultar defectos
  99. 99. TIPOS DE PLANES • Análisis FODA Puntos fuertes de laFortalezas empresa que faciliten logros Factores externosOportunidades que permitan logros de objetivos Puntos débiles que Debilidades obstaculicen el logro de objetivos Factores externos Amenazas que afectan negativamente
  100. 100. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA
  101. 101. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA• CONTROL ESTRATÉGICO:• El control estratégico, es la tarea de determinar que los objetivos, estrategias y sistemas de la organización, se adapten en forma óptima a los ambientes de Mercadotecnia, Recursos Humanos, Entorno y Financiero; actuales y futuros.
  102. 102. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA• Propósito del control estratégico• Examinar si la organización está aprovechando sus mejores oportunidades en las diferentes áreas como Mercadotecnia, Recursos Humanos, Producción, de Entorno etc., y si lo está haciendo bien.
  103. 103. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA• Planificación estratégica – Introduce verificación y control del proceso – Fomenta la integración de estrategias para todas las unidades de negocios. – Puede propiciar que se formulen estrategias ambiciosas a plazo más largo, para obtener ventaja.
  104. 104. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control del entorno• CONTROL DEL ENTORNO• Es un proceso permanente en las organizaciones, en el cual se registra todo lo que ocurre y lo que está por suceder en los entornos externos
  105. 105. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control del entorno• Dos aspectos esenciales: – Los tipos de información obtenida y la forma como se debe utilizar ésta – Se relaciona con la efectividad del sistema de compilación, almacenamiento, procesamiento, integración y difusión de la información del entorno perteneciente a la organización
  106. 106. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control del entorno• Se deben examinar con regularidad, cuatro entornos que son los siguientes: – El macro entorno – El entorno industrial – El entorno competitivo – El entorno interno organizacional
  107. 107. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control del entorno• Macro Entorno: – Aspectos económicos.- La fase actual del ciclo del negocio, los cambios en las tasas de interés y las condiciones generales de los negocios. – Aspectos tecnológicos.- El creciente uso del micro computadora, el desarrollo de la robótica, la utilización de compuestos y la transmisión electrónica de información. – Aspectos políticos.- Los cambios en la regulación gubernamental, el cambio de políticas tributarias. – Aspectos sociales.- Los cambios demográficos: la edad y la creciente diversidad de la fuerza laboral, la protección e información a los consumidores, protección ambiental y en la calidad y los costos de la atención médica y la educación.
  108. 108. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control del entorno• Entorno industrial : – Se encuentran los cambios en la estructura de la industria, en la forma como ésta se financia, en su grado de presencia gubernamental, en la ingeniería, los procesos y los productos típicos utilizados allí y en sus estrategias comunes.
  109. 109. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control del entorno• . Entorno competitivo – Incluye la consideración de los cambios en los perfiles del competidor, en los patrones del mercado, en el compromiso para la investigación y desarrollo. • ¿Quién es la competencia? • ¿Cómo compite?
  110. 110. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control del entorno• . Entorno interno – Entre los factores a considerar, se encuentran los cambios en la estructura de la compañía, su cultura, su clima, productividad y fortalezas así como distintas debilidades.
  111. 111. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control de utilidades• CONTROL FINANCIERO – Información acerca de la situación financiera de la empresa y del rendimiento en términos monetarios de los recursos, departamentos y actividades que lo integran.
  112. 112. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control de utilidades• Básicamente, comprende cuatro áreas:• 1. Control presupuestal – Permiten comparar los resultados reales en relación con lo presupuestado y proporcionar las bases, para aplicar las medidas correctivas adecuadas
  113. 113. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control de utilidades• Un sistema de control presupuestado debe: – Incluir las principales áreas de la empresa – Coordinar las partes como un todo – Detectar las causas que hayan originado variaciones – Servir de guía en la planeación de las operaciones financieras futuras. – Ser un medio que ayude a detectar las áreas en dificultad. – Facilitar toma de decisiones correspondientes. – Estar acorde con el tiempo establecido en el plan – Contribuir a lograr las metas de la organización.
  114. 114. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control de utilidades• 2. Control contable: . Los informes contables se basan en la recopilación eficiente de los datos financieros, provenientes de la operación de una empresa.• El objeto primordial del control contable, consiste en identificar las causas de lo ocurrido en las operaciones financieras
  115. 115. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control de utilidades• El control contable debe: – Proporcionar información verás y oportuna. – Ser un instrumento que ayude a detectar las áreas de dificultad. – Orientar a la gerencia, para determinar guías de acción, tomar decisiones y controlar las operaciones. – Establecer las responsabilidades de los que intervienen en las operaciones. – Evitar malos manejos y desfalcos. – Detectar causas y orígenes y no limitarse al registro de operaciones.
  116. 116. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control de utilidades• 3.Costos – Su objetivo principal, es determinar el costo real del producto con base en el cálculo y análisis detallado de cada uno de los elementos que intervienen en su fabricación
  117. 117. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control de utilidades• 4. Auditoria – La auditoria contable, tiene como función primordial dictaminar si la información financiera presenta fidedignamente la situación de la empresa y si sus resultados son auténticos
  118. 118. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE RECURSOS HUMANOS• Los sistemas de control directivos por sí mismos, no controlan nada sino que la gente debe tomar la decisión.• Los controles pueden generar más resistencia que aceptación, pero no siempre sucede así.
  119. 119. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE RECURSOS HUMANOS•• Estándares de evaluación o control en recursos humanos. – Permitir una continua evaluación y un sistemático control de su funcionamiento. – Estándar, es un criterio o un modelo previamente establecido; para permitir comparación con los resultados u objetivos alcanzados.
  120. 120. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE RECURSOS HUMANOS• Los tipos de estándares pueden ser: – Estándares en Cantidad: Número de empleados, porcentaje de rotación de los mismos, número de admisiones, índice de accidentes, etc. – Estándares de Calidad: Método de selección utilizado y resultados de entrenamiento, funcionamiento de la evaluación del desempeño, etc. – Estándares de Tiempo: Rapidez en la integración del personal recién admitido; promedio de permanencia del empleado dentro de la empresa, tiempo de proceso en las solicitudes de personal, etc. – Estándares de Costo: Costo directo o indirecto de la rotación del personal, de los accidentes de trabajo, de los beneficios sociales, relación costo-beneficio de entrenamiento, etc.
  121. 121. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE RECURSOS HUMANOS• De modo general, los estándares permiten la evaluación y el control mediante la comparación con:• Resultados: Cuando la comparación entre el estándar y la variable, es hecha después de terminada la operación; presenta el inconveniente de mostrar los aciertos y los errores de una operación ya terminada, una especie de certificado de defunción de algo que ya ocurrió.• Desempeño: Cuando la comparación entre el estándar y la variable se hace paralelamente a la operación, o sea, cuando la comparación acompaña la ejecución de la operación. Aunque se hace paralelamente y por lo tanto actual, la medida se hace sobre una operación en proceso y aún no terminada.
  122. 122. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE PRODUCCIÓNControl de producción,-La toma de decisiones y acciones que son necesarias para corregir el desarrollo de un proceso, de modo que se apegue al plan trazado.-Función de dirigir o regular el movimiento metódico de los materiales por todo el ciclo de fabricación, desde la requisición de materias primas, hasta la entrega del producto terminado, mediante la transmisión sistemática de instrucciones a los subordinados, según el plan que se utiliza en las instalaciones del modo más económico.
  123. 123. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE PRODUCCIÓN• Preguntas básicas para el control de la producción:•• ¿Qué es lo que se va a hacer?• ¿Quién ha de hacerlo?• ¿Cómo?• ¿Dónde?• ¿Cuándo se va a cumplir?
  124. 124. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE PRODUCCIÓN• Preguntas básicas para el control de la producción:• ¿Qué es lo que se va a hacer?• ¿Quién ha de hacerlo?• ¿Cómo?• ¿Dónde?• ¿Cuándo se va a cumplir?
  125. 125. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE PRODUCCIÓNEl control de producción, tiene que establecer medios para una continua estimación de: la demanda del cliente, la situación del capital, la capacidad productiva, la mano de obra; éste debe tomar en cuenta, no sólo el estado actual de los factores, sino que debe proyectarlos a futuro.
  126. 126. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE PRODUCCIÓN• Cómo medir la eficiencia del control• algunos aspectos que nos dan referencia de un mal control:• 1. Escasez de piezas individuales en la línea de ensamblaje.• 2. Retraso crónico para terminar los pedidos a tiempo.• 3. Demasiados pedidos urgentes, cuando no lo eran originalmente.• 4. Excesivo tiempo extra.• 5. Frecuentes demoras en la operación por escasez de material.• 6. Tiempo de espera de los operarios, antes de recibir órdenes.• 7. Pérdidas frecuentes de materiales en proceso.• 8. La necesidad de “robarle a una orden, para completar otra”.• 9. Incapacidad del departamento de control, para dar información respecto al progreso de pedidos.
  127. 127. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTÉCNIACONTROL DE MERCADOTECNIA:Tres tipos de control de Mercadotecnia:1.Control plan anual: Verificar el rendimiento corriente con el plan anual y emprendiendo la acción correctiva que sea necesaria.
  128. 128. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTÉCNIA El propósito: asegurar que la compañía logre sus objetivos de ventas, utilidades y otros establecidos en su plan anual Cuatro pasos:• 1. Estipular metas mensuales o trimestrales en el plan anual.• 2. Vigilar su rendimiento en el lugar del mercado.• 3. Determinar las causas de cualquier desviación grave del rendimiento.• 4. Emprender una acción correctiva para cerrar la brecha entre sus metas y sus rendimientos.
  129. 129. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTECNIAInstrumentos para verificar el rendimiento del plan:A) Análisis de ventas A) El análisis de la varianzas de las ventas B) EL análisis de micro ventasB) Análisis de porción de mercadoC) Análisis de gastos de Mercadotecnia y Ventas
  130. 130. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTÉCNIA Investigación de actividades del consumidor:• Sistema de quejas y sugerencias.- Las compañías orientadas al mercado, registran, analizan responden a quejas escritas y orales de sus clientes. La gerencia intenta corregir cualquiera que sea la causa de los tipos más frecuentes de quejas.• Paneles de consumidores.- Consisten en consumidores que han acordado comunicar sus actitudes periódicamente, mediante llamadas telefónicas o cuestionarios por correo.• Encuesta de consumidor.- Se realizan mediante cuestionarios a muestras aleatorias de consumidores, para evaluar la amabilidad del personal a la calidad del servicio y otros factores.
  131. 131. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTÉCNIAII. Control de rentabilidad :Las compañías necesitan medir la rentabilidad de los diversos productos, territorios, grupos de consumidores, canales de distribución y tamaño de los pedidos.
  132. 132. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTÉCNIAAnálisis de rentabilidad de la mercadotecnia: Paso 1: Identificación de los gastos funcionales Paso 2: Asignación de los gastos funcionales a los canales Paso 3: Preparación de una declaración de utilidades y pérdidas para cada canal
  133. 133. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTÉCNIA• III. Control estratégico• Es la tarea de determinar que los objetivos, estrategias y sistemas de la compañía, se adapten en forma óptima a los ambientes de MKT actuales y futuros.
  134. 134. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTÉCNIAUtiliza la auditoría de MKT, que es un examen completo, sistemático, independiente y periódico del ambiente, objetivos, estrategias y actividades de esta área de la organización
  135. 135. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIAELABORACIÓN DE PLANES Y PLANES DE CONTINGENCIAEl propósito de cada plan es facilitar el logro de los objetivos de la empresa
  136. 136. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA• Planes• Son esquemas resultantes de la planeación, de tal manera que, ya sea todas o cada una de las etapas de la planeación, vertidas por escrito en un formato, son planes
  137. 137. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA1. Autorización2. Objetividad3. Actualización4. De naturaleza confidencial5. Sencillez6. Adecuación7. Completo.8. Ventajoso.
  138. 138. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIAPlan de contingencias:Es una presentación para tomar acciones específicas cuando surjan problemas o una condición que no este considerado en el proceso de planeación y ejecución normal.
  139. 139. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIAAcciones: Prevención. Detección. Recuperación.
  140. 140. CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA

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