Gestión pip1

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Gestión pip1

  1. 1. CENTRO PERUANO DE FORMACION E INVESTIGACION CONTINUA Diplomado en Administración Pública“Los Proyectos de Inversión Pública” Ing. Juan Carbonel V.
  2. 2. ContenidoSustentabilidad del SNIPProblemas detectadosCiclo de los proyectosFormulación del proyectoEvaluación de proyectosGestión ambiental en proyectos
  3. 3. Aspectos claves del SNIP* La clave del desarrollo no está necesariamente en invertir más sino en invertir mejor, con transparencia* Comprometer y preparar a la ciudadanía para cautelar la calidad de la inversión* No hay desarrollo real sin una buena inversión
  4. 4. Conceptualización ¿Qué es un proyecto? ¿Qué es un proyecto de inversión pública? ¿Qué es la gestión de proyectos? IDEA PROYECTO“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o resultado único” PMBOK
  5. 5. Marco Legal del SNIP* Ley Nº 27293: Ley que crea el SNIP (creada 28/06/2000 y modificada por Leyes Nº 28522 y Nº 28802)* Reglamento de Ley Nº 27293 (Decreto Supremo Nº 102-2007-EF)* Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/ 68.01: Directiva General del SNIP (publicada 09/04/2011)* Disposiciones por tipo de proyectos: Ordenamiento territorial, educación, energía, producción, saneamiento, transporte (rehabilitación de carreteras)* Cooperación técnica no reembolsable* Otras normas relativas a operatividad y seguimiento* Normatividad ambiental* Asociación público-privada* Normativa específica del PIP
  6. 6. Organización del SNIP* DGPM/MEF: Máxima autoridad del SNIP* Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora* Oficina de Programación e Inversiones (OPI)* Órganos Resolutivos: Ministerios, Gobiernos Regionales y locales
  7. 7. Declaración de Viabilidad¿Cuándo un PIP es viable? * Es rentable socialmente y sostenible * No se trata de un PIP fraccionado * UF y OPI tienen competencias legales para formular y declarar la viabilidad del PIP * Los PIP no están sobredimensionados respecto a demanda y beneficios no son sobrestimados. * Se ha cumplido con los procedimientos del SNIP * UE debe ceñirse a parámetros de viabilidad para estudios definitivos y ejecución del PIP.
  8. 8. Plazos y Vigencia del ProyectoPlazos:* Perfil: 30 días hábiles para emitir el Informe Técnico (Anexo SNIP- 16)* Factibilidad: 40 d.h* PIP Menor: 10 d.h para emitir Formato SNIP-06 Evaluación de PIP Menor* Solicitud para aprobar TdR de estudios de pre-inversión: hasta 15 d.hVigencia de estudios: * Pre-inversión y estudios definitivos: 3 años
  9. 9. Montos de InversiónTIPO DE ESTUDIO INVERSION Perfil < S/. 10’000 a PM Factibilidad > S/. 10´000 a PM PIP Menor < S/. 1’200,000 a PMMontos no son aplicables a PIP que mediante norma legal se hayaautorizado un nivel de estudios específico.OPI podrá recomendar estudios adicionales, dependiendo de característicaso complejidad del PIP.Si durante la evaluación o luego de declarar viable un PIP Menor la inversiónsupera este monto, se debe hacer una nueva evaluación tomando comobase las normas aplicables a los PIP que no son PIP Menores.
  10. 10. Nombre del Proyecto Ningún proyecto puede ser exitoso, si desde un comienzo no es participativo ¿QUÉ SE VA A ¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE ¿DÓNDE SE VA A HACER? VA A INTERVENIR? LOCALIZAR? TIPOLOGÍA BIEN O SERVICIO LOCALIZACIÓNMejoramiento de Camino Vecinal en Pampamarca
  11. 11. Matriz de Involucrados PROBLEMAS Y GRUPO PARTICIPANTE Marcar INTERESES CONFLICTOS ESTRATEGIAS NECESIDADESBeneficiarios directos organizadosBeneficiarios directos no organizadosMujeres beneficiarias del proyectoBeneficiarios indirectosAfectados negativamenteAlcaldes provincialesIntelectualesArtistasPartidos políticosComites vecinalesGanaderosEntidades FinancierasAsociaciones de EmpresariosOtros grupos de la sociedad
  12. 12. Ciclo del Proyecto PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION ESTUDIO PERFIL OPERACIÓN DEFINITIVO / Y EXPEDIENTE MANTENIMIENTO TECNICOIDEA FIN EVALUACION EJECUCION FACTIBILIDAD EX POST RETROALIMENTACION*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
  13. 13. ESQUEMA : RUTA DEL PIP MÓDULO I MÓDULO II MÓDULO III MÓDULO IVAspectos Generales Identificación Formulación Evaluación DIAGNÓSTICO DE LA HORIZONTE DE EVALUACIÓN A PRECIOS DE NOMBRE DEL EVALUACIÓN SITUACIÓN ACTUAL MERCADO PROYECTO ESTUDIO DE MERCADO DEFINICIÓN DEL COSTOS A PRECIOS DEL PROYECTO UNIDAD PROBLEMA SOCIALES FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA INGENIERIA DEL ARBOL DE CAUSAS Y EVALUACIÓN A PRECIOS PROYECTO EFECTOS SOCIALES PARTICIPACIÓN DE COSTOS A PRECIOS DE LOS BENEFICIARIOS OBJETIVOS DEL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD MERCADO PROYECTO ANÁLISIS DE BENEFICIOS A PRECIOS MARCO DE ARBOL DE MEDIOS Y SOSTENIBILIDAD DE MERCADO REFERENCIA FINES ESTUDIO DE IMPACTO FINANCIAMIENTO DEL AMBIENTAL ALTERNATIVAS DE PROYECTO SOLUCIÓN MARCO LÓGICO
  14. 14. Identificación del Proyecto
  15. 15. Proceso de Identificación* Diagnóstico de la situación actual (afectado, B/S, accesibilidad)* Definición del problema* Caracterización del problema (causas y efectos)* Objetivo del proyecto* Análisis de peligros (vulnerabilidad, costos y beneficios perdidos)* Propuestas de solución
  16. 16. Definición del ProblemaLuego del diagnóstico, será más fácil definir el problemaque afecta a los pobladores de la zona. DIAGNÓSTICO ALTERNATIVAS DE PROBLEMA SOLUCIÓN Alternativa 1 Alternativa 2 OBJETIVO Alternativa 3
  17. 17. Definición del Problema Muchas veces, el problema es identificar el problema 1. SE REQUIERE UNA INTERVENCIÓN PÚBLICA 2. EL PROBLEMA DEBE SER ESPECÍFICO 3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓNPara el caso de un tema turístico, podría ser: “Inadecuados servicios turísticos en el distrito de ……”
  18. 18. Análisis del Problema Efecto Final Efecto Efecto EfectoIndirecto 1 Indirecto 2 Indirecto Efecto Directo Efecto Directo 2 Problema Central Causa Causa Directa 1 Directa 2 Causa Causa Causa Indirecta 1 Indirecta 2 Indirecta 3
  19. 19. Causas del ProblemaCAUSAS DEL PROBLEMA:1. Inadecuadas facilidades turísticas en el ámbito del proyectoa. Reducida capacidad de estacionamientob. Escasas facilidades para observar el paisajec. Limitados servicios de interpretación cultural2. Precarias condiciones del recurso turísticoa. Chullpas deterioradasb. Impactos climáticos3. Deficiente gestión del servicio turísticoa. Escasa cultura turísticab. Débil posicionamientoc. Inadecuadas condiciones para recorrido interno
  20. 20. Causas del ProblemaPROBLEMA INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOSCENTRALCAUSAS INADECUADAS PRECARIAS DEFICIENTE GESTION DE FACILIDADES CONDICIONES DE SERVICIOSDIRECTAS TURISTICAS ATRACTIVOS TURISTICOS REDUCIDA CAPACIDAD CHULLPAS ESCASA CULTURA DE ESTACIONAMIENTO DETERIORADAS TURISTICA CAUSASINDIRECTAS ESCASAS FACILIDADES DEBIL PARA OBSERVAR EL IMPACTOS AMBIENTALES POSICIONAMIENTO DEL PAISAJE SERVICIO LIMITADOS SERVICIOS DE INADECUADAS BAJO NIVEL DE INTERPRETACION COBERTURA CONDICIONES PARA CULTURAL RECORRIDO
  21. 21. Efectos del ProblemaEFECTOS DEL PROBLEMA:Efectos directos:1. Insatisfacción de turistas y visitantes2. Riesgos para los visitantes en generalEfectos indirectos:a. Reducción del número de turistasb. Bajos ingresos de agentes económicos del corredorEfecto final:Reducción de la calidad de vida de pobladores de zona
  22. 22. Efectos del Problema EFECTO DISMINUCION DE LA CALIDAD DE VIDA FINAL BAJOS INGRESOS DEL CORREDOR TURISTICO EFECTO REDUCCION DEINDIRECTO NUMERO DE VISITASEFECTOS INSATISFACCION DE TURISTAS RIESGOS PARA Y VISITANTES EN GENERAL LOS VISITANTESDIRECTOSPROBLEMA INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS CENTRAL
  23. 23. Objetivo del ProyectoEL OC es lo que se pretende lograr al finalizar su operación. Se asocia al problema solucionado. PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRALINADECUADOS SERVICIOS PROYECTO ADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS TURISTICOS
  24. 24. Análisis de Objetivos Fin Ultimo Fin Fin FinIndirecto 1 Indirecto 2 Indirecto 3 Fin Directo 1 Fin Directo 2 Objetivo Central Medio de Medio de 1er Nivel 1 1er Nivel 2 Medio Medio MedioFundamental 1 Fundamental 2 fundamental 3
  25. 25. Medios OBJETIVO ADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS CENTRAL MEDIOS ADECUADAS BUENAS EFICIENTE GESTION FACILIDADES CONDICIONES DE SERVICIOS PRIMER TURISTICAS ATRACTIVOS TURISTICOS NIVEL ADECUADA CAPACIDAD CHULLPAS EN BUEN BUENA CULTURA DE ESTACIONAMIENTO ESTADO DE TURISTICA CONSERVACION MEDIOSFUNDAMENT BUENAS FACILIDADES FUERTE ALES PARA OBSERVAR IMPACTOS AMBIENTALES POSICIONAMIENTO DEL PAISAJE SERVICIO MITIGADOS ADECUADOS SERVICIOS BAJO NIVEL DE DE INTERPRETACION ADECUADAS COBERTURA CULTURAL CONDICIONES PARA RECORRIDO
  26. 26. Fines FIN MEJORA DE LA CALIDAD DE VIDA ULTIMO ALTOS INGRESOS DEL CORREDOR TURISTICO FINES INCREMENTO DEINDIRECTOS NUMERO DE VISITAS FINES SATISFACCION DE TURISTAS SEGURIDAD PARA Y VISITANTES EN GENERAL LOS VISITANTESDIRECTOSOBJETIVO ADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS CENTRAL
  27. 27. Alternativas de Solución* Tener relación con el objetivo central* Técnica y legalmente posibles y pertinentes* Corresponder a competencias del sector* Riesgos de desastres e impactos ambientales * Criterios de diferenciación: localización; tecnología de producción y construcción, etapas de construcción y operación, vida útil, organización y gestión, etc.
  28. 28. Acciones de MFLas acciones pueden ser:* Mutuamente excluyentes (AMES)* ComplementariasCaso PIP turismo:a. Ampliación y reubicación del estacionamientob. Construcción de mirador turísticoc1. Rehabilitación y mejoramiento de museo de sitioc2. Construcción de museo de sitiod. Investigación y conservación arqueológicae. Instalación de pararrayosf. Campaña de sensibilización y capacitacióng. Promoción y difusión turísticah. Mejora de senderos y señalización
  29. 29. Alternativas PIP Turismo Rehabilitación y mejoramientoALTERNATIVA 1 Acciones: a, b, c1, d, e, f, g, h Construcción de museo de sitioALTERNATIVA 2 Acciones: a, b. c2, d, e, f, g, h
  30. 30. Marco LógicoInstrumento de Formulación, Gestión y Evaluación de Proyectos
  31. 31. Marco Lógico Nivel de Medios de Indicador Supuestos Objetivo VerificaciónFinPropósitoComponenteActividad
  32. 32. Árbol de Medios y Fines Matriz de Marco Lógico Fin Último Resumen de Medios de Indicadores Supuestos Objetivos Verificación Fin Fin Fin Fin FIN:Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto Beneficios esperados Fines Fines PROPÓSITO: Directos Directos Impacto directo a lograr como resultado del uso de los Objetivo Central componentes. COMPONENTE: Medio de 1° Medio de 1° Nivel Obras, resultantes Nivel del proyecto. ACTIVIDADES: Medio Medio Medio Medio Tareas a cumplirFundamental Fundamental Fundamental Fundamental para completar los componentes. Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones
  33. 33. Formulacióndel Proyecto
  34. 34. Formulación del Proyecto* Mercado del proyecto* Tamaño del proyecto* Localización* Infraestructura* Maquinaria y equipos* Operaciones y actividades* Aspectos ambientales* Costos y beneficios* Financiamiento del proyecto
  35. 35. Tamaño del ProyectoFactores que inciden en la decisión del tamaño: - Población afectada y déficit demanda - oferta - Financiamiento - Economías de escala - Tecnología - Dimensión de ambientes - Disponibilidad de recursos - Aspectos ambientales
  36. 36. Localización del ProyectoFactores locacionales: - Ubicación de la población objetivo - Localización de materias primas e insumos - Existencia de vías y medios de transporte - Infraestructura y servicios públicos - Condiciones topográficas y calidad de suelos - Condiciones climáticas, ambientales, de salubridad y vulnerabilidad - Protección y conservación del patrimonio - Planes reguladores de ordenamiento urbano
  37. 37. DATOS GENERALES DEL DISTRITODistrito YURUAProvincia ATALAYADepartamento UCAYALIDispositivo Creación LEYN° del Dispositivo de 9815CreaciónFecha de Creación 02/07/1943Capital BREUAltura de capital 320 msnmProyección de 1009Población al 2002Superficie (Km2) 9175,58Densidad de Población 0,10(Hab/Km2)Nombre del alcalde RAFAEL PACAYA GDirección Internacional S/NTeléfono / Fax -E-mail -Frecuencia de radio -FUENTE: Pre-censo 1999 5587.8
  38. 38. Ingeniería del ProyectoElementos de análisis de la tecnología:- Definición del producto o servicio- Diseño y descripción del proceso productivo- Definición y especificación de insumos físicos- Requerimiento de equipos y mano de obra- Construcciones y su distribución espacialFactores incidentes en la tecnología:- Usos y costumbres de la localidad- Potencial de generación de empleo- Políticas arancelarias, de control ambiental y seguridad industrial
  39. 39. Cronograma de Actividades• Definición de actividades• Secuenciamiento de actividades Etapa• Estimación de duración de actividades Etapa preoperativa• Desarrollo del cronograma operativa
  40. 40. Costos del Proyecto* Inversión* Operación Ambiental* Mantenimiento* Privados* Sociales
  41. 41. Flujo de Costos SocialesPara poder hallar los flujos de costos sociales totales es necesarioconocer los costos a precios sociales y los factores de corrección. Costos a precios Costos a precios Factor de sociales = de mercado X corrección * Bienes transables: variable (1.0) * Bienes no transables: 0.847 * Mano de obra calificada: 0.909 * Mano de obra no calificada: variable * Divisa (dólar): 1.08
  42. 42. Cuadro de CostosCOSTOS PREOPERATIVOS DESCRIPCIÓN UNIDAD CANTIDAD COSTO UNIT. COSTO TOTAL(1)- Estudios de preinversión = A+B+C A)- Perfil B)- Prefactibilidad C)- Prefactibilidad(2)- Costos de inversión = D+E+F+G+H+I+J D)- Expediente técnico E)- Construcción de edificios e instalaciones - Actividad 1 - insumos de origen nacional X Y Z=X*Y - insumos importados - mano de obra ............. - Actividad n - insumos de origen nacional - insumos importados COSTOS OPERATIVOS - mano de obra DESCRIPCIÓN UNIDA F)- Equipos de origen nacional (1)- Operación y mantenimiento G)- Equipos importados A)- Insumos y materiales de origen nacional H)- Otros gastos preoperativos Subtotal de inversión (STI) B)- Insumos y materiales importados C)- Remuneraciones I)- Gastos generales (a% * STI) Subtotal de operación y manten. (STOM) J)- Imprevistos (b% * STI)TOTAL COSTOS PREOPERATIVOS = (1) + (2) D)- Gastos generales (a% * STOM) E)- Imprevistos (b% * STOM) TOTAL COSTOS OPERATIVOS = A+B+C+D+E
  43. 43. Beneficios SocialesLos beneficios sociales que brinda el proyecto puedenser cuantificables o no, monetariamente.* Cuantificación monetaria a precios sociales* Cuantificación No monetaria, se debe determinar la “unidad de beneficio” en número de personas, atenciones, casos resueltos o cualquier otra unidad de medida que el servicio vaya a ofrecer.La imposibilidad de medir y valorar ciertos C y B no significa que no se les considere en la toma de decisiones.
  44. 44. Evaluacióndel Proyecto
  45. 45. Metodologías de EvaluaciónLa Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos maneras: Cuando los beneficios sociales se pueden expresar Costo – Beneficio en términos monetarios y son fáciles de medir VAN, TIR, B/C Cuando no es posible expresar los beneficios sociales en términos Costo – Efectividad monetarios, o su medición es muy compleja VAC/IE
  46. 46. Criterios de DecisiónVAN > 0TIR > TDB/C > 1.0VAC/IE < Línea de corte
  47. 47. Flujo de Costos Sociales Netos El siguiente cuadro muestra el Flujo de Costos Sociales Netos para cada Alternativa, por ejemplo: Flujo de Costos Sociales Netos Años 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Flujo de costos sociales 253,726 11,364 11,435 11,488 11,609 11,727 11,803 69,016 82,841 39,591 36,776 totales Flujo de ingresos 0 -1,204 -1,216 -1,228 -1,240 -1,252 -1,264 -1,276 -1,288 -1,300 -1,312 generados por el proyecto Flujo de costos sociales 253,726 10,160 10,219 10,260 10,369 10,475 10,539 67,740 81,553 38,291 35,464 netosAdemás, se presentan los VACSN de cada alternativa: VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 370,809.13 VACSN (Proyecto alternativo 2): S/. 381,743.00
  48. 48. Evaluación Social del ProyectoLuego, se deben construir los ratios costo efectividad (CE), el cual es elcociente del Valor Actual de los Costos Sociales Netos y el indicador deefectividad definido VACSN CE = IEEste ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de unaunidad de beneficio no monetario
  49. 49. Evaluación Social del ProyectoSe deberá seleccionar la alternativa que presente el menor ratio costoefectividad. Para el ejemplo planteado, se tiene: CE - Indicador de Eficacia Alternativa A Alternativa B Número de beneficiados 5,536 5,536 VACSN 558,728 604,331 Ratio Costo-efectividad 100.9 109.2 CE - Indicador de Eficiencia Alternativa A Alternativa B Mejora en el transporte 12.6% 15.1% VACSN 558,728 604,331 Ratio Costo-efectividad 44,343 40,022
  50. 50. Muchas gracias j u c a v a p r o @ g m a il .c o m

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