Ensayo derecho penal comparado

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Ensayo derecho penal comparado

  1. 1. ENSAYO DE DERECHO PROCESAL PENAL COMPARADO ENTRE ECUADOR Y COSTA RICAElaborado por:AB. WALTER MARCELO HERRERA AMANAmbato, Tungurahua, Ecuador a 08 de Septiembre de 2012Contenido Página 1Introducción 2Desarrollo 2Etapas del Proceso Penal Ecuatoriano 4Medios de impugnación 5Sobreseimiento 7Principios procesales del sistema procesales del derecho penal ecuatoriano 13Etapas del Proceso Penal oral acusatorio en Costa Rica 17Etapas De Impugnación en Costa Rica 18Conclusiones 19BibliografíaIntroducciónDurante el desarrollo del presente Ensayo de Derecho penal comparado entre la LegislaciónEcuatoriana y la Legislación Procesal penal Costarricense, ampliamente se puede establecer queexiste compatibilidad y alto grado de semejanza dentro del camino procesal, trámite y ejecuciónde las etapas penales, lo cual demuestra que los Convenios Internacionales de DerechosHumanos han influído en el espíritu de la normativa de cada país, normativa que garantiza elDebido Proceso y los principios Constitucionales aplicados por cada ordenamiento Jurídico.Luego de un análisis detenido, es interesante conocer y manifestar como se desarrolló el procesopenal ecuatoriano dentro de los juzgados y tribunales penales del país, desde el conocimiento de 1
  2. 2. una denuncia, caminando por la fase de indagación previa que obliga una exahustivainvestigación sobre un posible delito, para formular cargos en caso de existir elementos deconvicción en contra de un imputado, así como también velar las garantías del debido proceso yllegar a juicio para determinar la existencia de una infracción y la responsabilidad del acusado,similar situación que impera en el derecho de Costa Rica.El desarrollo del presente ensayo tiene como finalidad determinar las semejanzas que existe entrelas legislaciones procesales penales de Ecuador y Costa Rica, así como también servir de mediopara la comprensión de los temas penales por parte de estudiantes de derecho y público engeneral que se interese en conocer sobre el procedimiento penal ecuatoriano.Sin la intención de abordar el contenido del trabajo en esta introducción, concluyo en que nosería tan fácil tener un concepto muy amplio del proceso penal costarricense, debido a noconocer las condiciones reales de la justicia penal de ese país, sin embargo, en la medida que seestudió la legislación costarricense se obtiene que tienen un aceptable sistema de impartición dejusticia penal similar con el sistema oral de justicia penal ecuatoriana.DESARROLLOEtapas del Proceso Penal EcuatorianoDe acuerdo con el Código de Procedimiento Penal ecuatoriano, el proceso penal se constituye delas siguientes fases y etapas penales:Indagación Previa, es la fase de investigación pre procesal en la cual el Fiscal en compañía dela Policía Judicial deben recavar elementos de convicción suficientes para imputar la conducta deun sospechoso en la participación de un presunto delito, con obligación de observar losprincipios de objetividad y mínima intervención penal.Instrucción Fiscal, conforme lo manifiesta el Maestro Dr. Ricardo Vaca Andrade, es una etapade investigación que empieza con la Resolución de inicio de Instrucción fiscal, la misma que será 2
  3. 3. notificada al imputado en la audiencia de Control de Flagrancia o audiencia de Formulación decargos en donde el juez activa su rol garantista de derechos, y no podrá exceder de 90días.Corresponde al fiscal y policía judicial recavar elementos de convicción que permitan establecerque se ha cometido un delito de acción pública, así como individualizar e identificar a lospresuntos responsables. Si existen evidencias, vestigios, es decir elementos de convicciónsuficientes y precisos que hagan presumir que el sospechoso ha participado en un delito deacción pública, el Juez resolverá iniciar el proceso penal para continuar conociendo la existenciade medios idóneos para probar el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del imputado,una vez llegados estos medio se decide si procede dictar un auto de Prisión preventiva, o unamedida sustitutiva del auto de prisión preventiva. Concluído el plazo de duración de laInstrucción fiscal, si existieren méritos suficientes derivados de la investigación, el fiscal emitirásu Dictamen fiscal acusatorio, que será enviado para conocimiento del juez garantista ynotificado al imputado y ofendido para que puedan consultarlo.Etapa Intermedia inicia con la notificación del Dictamen fiscal acusatorio a las partes, luegodel cual el juez garantista de derechos señalará día y hora para que tenga lugar la audiencia deSustentación del Dictamen fiscal, en dónde serán escuchados el imputado, fiscal y acusadorparticular sobre alegaciones con respecto a la existencia de requisitos de procedibilidad, o decuestiones prejudiciales, competencia y cuestiones de procedimiento que puedan afectar lavalidez del proceso. En esta audiencia opera el principio de contradicción, motivación,inmediación, etc; en dónde luego de la audiencia, el juez deberá dar lectura de su resolución confundamento en la Constitución. Si no existe acusación fiscal y de existir acusación particular, eljuez remitirá el expediente al Fiscal Superior para que lo ratifique o acuse.Si el juez considera que de los resultados de la instrucción fiscal se desprenden presuncionesgraves y fundadas sobre la existencia del delito y sobre la participación del imputado como autor,cómplice o encubridor, dictará auto de llamamiento a juicio. Si al momento que el juez dicte elauto de llamamiento a juicio, el imputado estuviere prófugo, se suspenderá la etapa de juiciohasta que sea aprehendido o se presente voluntariamente, y, si el imputado ha rendido caución,será notificado el garante con el auto de llamamiento a juicio. 3
  4. 4. Juicio, en esta etapa del procedimiento penal, la Fiscalía precisa ante los tribunales penales suacusación fiscal y los resultados de su investigación que conlleven a determinar la existencia dela infracción y la responsabilidad del acusado, y en igual forma el acusado defenderá su estadode inocencia mediante la aplicación de su derecho a la defensa, y el tribunal apreciando laspruebas aportadas en el desarrollo de esta etapa, pronunciará sentencia, misma que debe reunirlos requisitos: 1. La mención del tribunal, el lugar y fecha en que se dicta, nombre y apellido del ausado. 2. Enunciación de las pruebas practicadas y la relación precisa y circunstanciada del hecho punible. 3. La decisión de los jueces con la exposición concisa de sus fundamentos de hecho y de derecho. 4. La parte resolutiva con mención de las disposiciones legales aplicadas. 5. La condena a pagar los daños y perjuicios ocasionados por la infracción en la determinación del monto económico a ser pagado por el sentenciado al ofendido haya o no presentado acusación particular. 6. La existencia o no de una indebida actuación por parte del fiscal o defensor. En tal caso se notificará con la sentencia al Consejo de la Judicatura para el trámite correspondiente; y, 7. La firma de los jueces.MEDIOS DE IMPUGNACIÓNPara saber que RECURSO puedes utilizar, hay que saber la razón que motiva a interponerlo.EL RECURSO DE APELACIÓN se podrá interponer en los siguientes casos: 1. Cuando el juez o tribunal penal hubieren actuado sin competencia. 2. Cuando la sentencia no reúna los requisitos exigidos. 3. Cuando en la sustanciación del proceso se hubiere violado el trámite de ley, siempre que tal violación hubiere influido en la decisión de la causa. 4
  5. 5. El RECURSO DE CASACIÓN se interpondrá dentro del término de cinco días contados a partirde la notificación de la sentencia, ya sea en procesos penales de acción pública o de acciónprivada; y de inmediato se remitirá en sobre cerrado a la Corte Nacional de Justicia. Podrá serinterpuesto por el Agente fiscal, acusado o acusador particular. El recurso se fundamentará enaudiencia oral, pública y contradictoria, siguiendo el procedimiento previsto en lo que fuereaplicable.En las audiencias de los procesos de casación que tengan por objeto la impugnación desentencias expedidas en procesos de acción penal pública, se contará con la intervención delFiscal General del Estado, o su Representante o Delegado, debidamente acreditados.EL RECURSO DE REVISIÓN se podrá proponer en cualquier tiempo ante la Corte Nacional deJusticia después de ejecutoriada la sentencia, cuando: 1. Si se comprueba la existencia de la persona que se creía muerta. 2. Si existen simultáneamente dos sentencias condenatorias sobre un mismo delito contra diversas personas, sentencias que por ser contradictorias, revelen que una de ellas está errada. 3. Si la sentencia se ha dictado en virtud de documentos o testigos falsos o de informes periciales maliciosos o errados. 4. Cuando se demostrare que el sentenciado no es responsable del delito por el que se lo condenó, y; 5. Cuando no se hubiere comprobado conforme a derecho la existencia del delito a que se refiere la sentencia.En igual manera debemos pronunciar el contenido del SOBRSEIMIENTO.EL SOBRESEIMIENTOEs la resolución judicial por la que se declara que existe un obstáculo jurídico o de hecho queimpide la decisión sobre el fondo de la controversia. 5
  6. 6. Cuando el juez penal concluya que de la investigación realizada por el fiscal en compañía de lapolicía judicial, los indicios existentes no son suficientes para presumir la existencia de unainfracción penal, así como los hechos no constituyen delito, dictará auto de sobreseimientodefinitivo del proceso y del imputado. Cuando en igual condición el juez encuentre que loselementos que hacen presumir de la existencia de la infracción son suficientes pero no existenindicios de responsabilidad del imputado, dictará auto de sobreseimiento provisional del procesoy definitivo del imputado, o en su defecto, el juez dictará sobreseimiento provisional o definitivodel proceso o del imputado si no existe acusación fiscal.De acuerdo con el Derecho Internacional, la Declaración de los Derechos del Hombre y delCiudadano, la Declaración Universal de los Derechos Humanos, el Pacto Internacional deDerechos Civiles y Políticos y la Convención Americana sobre Derechos Humanos, tambiénprevén los principios fundamentales o garantías que se protegen la figura legal delsobreseimiento en sus diferentes clases.En mayor o menor medida, los autores que tratan el tema de los principios fundamentales delderecho penal han seguido, tal y como lo haremos en esta oportunidad, los planteamientos deLuigi Ferrajoli y, con algunos matices, diferencias y en ocasiones, adiciones, que expresan losmismos axiomas o implicaciones deónticas que el nombrado tratadista analiza en su clásicoDerecho y razón como los pilares fundamentales en los que descansa todo derecho penalgarantista; postulados que han sido incorporados rigurosamente a las constituciones ycodificaciones de los ordenamientos jurídicos desarrollados: 1. Principio de retributividad o de la sucesividad de la pena respecto del delito, según el cual nulla poena sine crimine. 2. Principio de legalidad, en sentido lato o en sentido estricto según el cual nullum crimen sine praevia lege poenali valida su existencia legal. 3. Principio de necesidad o de economía del derecho penal y de respeto a la persona, según el cual nulla lex poenalis sine necesitate. 4. Principio de lesividad o de la ofensividad del acto, según el cual nulla necesitas sine iniuria. 6
  7. 7. 5. Principio de materialidad o de la exterioridad de la acción, según el cual nulla iniuria sine actione. 6. Principio de culpabilidad personal, según el cual nulla actio sine culpa. 7. Principio de jurisdiccionalidad, según el cual nulla culpa sine iudicio. 8. Principio acusatorio o de separación entre juez y acusación, según el cual nullum iudicium sine accusatione. 9. Principio de la carga de la prueba o de verificación, según el cual nulla accusatio sine probatione. 10. Principio de contradicción o de la defensa, o de refutación, según el cual nulla probatio sine defensione.Los principios 1, 2 y 3 responden a las preguntas ¿cuándo y cómo castigar? y expresan lasgarantías relativas a la pena; los 4, 5 y 6 responden a las preguntas ¿cuándo y cómo prohibir? yexpresan las garantías relativas al delito; y los principios 7, 8, 9 y 10 responden a ¿cuándo ycómo juzgar? y expresan las garantías relativas al proceso.El maestro Luigi Ferrajoli demuestra que los diez principios o axiomas apuntados hacen derivar,“mediante triviales silogismos”, cuarenta y cinco teoremas, pues todos los términos implicados(pena, delito, ley, necesidad, ofensa, acción, culpabilidad, juicio, acusación, prueba y defensa)son enunciables como consecuentes de otras tantas implicaciones que tienen como antecedentesa todos los términos que las preceden en el sistema penal, ejemplo, nulla poena sine lege, nullapoena sine necesitate, nulla poena sine iniuria, nulla poena sine defensione, etc.PRINCIPIOS PROCESALES DEL DERECHO PENAL ECUATORIANO.De acuerdo con el maestro y apreciado docente Doctor Rafael Herrera, en su Sílabus de DerechoProcesal Penal I, el proceso penal debe observar los siguientes principios esenciales:Principio de carácter exclusivo y obligatorio de la Función Judicial Penal del Estado, endonde manifiesta que es fundamento de la existencia misma del estado como organización 7
  8. 8. jurídica de la sociedad, sus consecuencias son; prohibición de la justicia privada y obligatoriedadde las resoluciones judiciales.Principio de la Independencia de los jueces penales, para la obtención de una recta aplicaciónde la justicia, es indispensable que los funcionarios encargados de tan delicada y alta misiónpuedan obrar libremente en cuanto a la apreciación del derecho y de la equidad, sin másobstáculos que la ley determine.Principio de imparcialidad rigurosa de jueces penales, en donde la imparcialidad es una delas razones que exige la independencia del órgano judicial en el sentido expuesto, con ello secontempla no solo la ausencia de toda coacción, por parte de los otros funcionarios del Estado yde particulares, sino también la ausencia de interés en su decisión, distinto de la recta aplicaciónde la justicia.Principio de contradicción, es un principio consagrado en nuestra Constitución y en la de todoslos países, promulgadas después de la Revolución Francesa, cuando dicen que nadie puede sercondenado sin haber sido oído y vencido en juicio.Principio de la Publicidad del Proceso penal, esto quiere decir que no debe haber justiciasecreta, procedimientos ocultos, fallos sin antecedentes ni motivaciones. La sociedad debe sabercómo se administra justicia para que exista confianza en los funcionarios encargados deaplicarla, no basta con que el imputado tenga acceso al proceso y a la indagación previa.Principio de la verdad procesal, entiéndase por verdad procesal la que surge del proceso, la queconsta en los elementos probatorios y de convicción allegados a los autos o a la audiencia.Principio de la Cosa Juzgada, NON BIS IN IDEM, ninguna persona puede ser juzgada másde una vez por el mismo hecho, significa que una vez decidida, con las formalidades legalessobre la responsabilidad imputada en el proceso penal, las partes deben acatar la resolución quele puso término, sin que le sea permitido plantearlo de nuevo. 8
  9. 9. Principio de Concentración del proceso, tiende a que el proceso se realice en el menor tiempoposible y con la mejor unidad, cualidad opuesta a la dispersión de los actos procesales y estáinspirada por la necesidad de que la actividad judicial y la de las partes no se distraiga conposible y perjudicial repercusión en la decisión de fondo.Principio de Inmediación, debe haber una inmediata comunicación entre el juez y las personasque obran en el proceso, los hechos que en él deban hacerse constar y los medios de prueba queutilicen.Principio de Presunción de Inocencia, en donde nuestra Constitución prescribe que “sepresumirá la inocencia de toda persona cuya culpabilidad no se haya declarado mediantesentencia ejecutoriada”, significa que a cualquier ciudadano a quién se le impute la comisión deun hecho punible, tiene derecho a que se le presuma inocente y a que se le trate como tal,mientras no se establezca su culpabilidad mediante sentencia firme.Principio Indubio Pro reo, este principio aparece frecuentemente enunciado por los penalistas,como uno de los fundamentos de toda legislación procesal, implica la favorabilidad en beneficiodel reo en la interpretación y aplicación de las normas penales tanto sustanciales comoprocesales, específicamente cuando no exista prueba suficiente de la responsabilidad que se leimputa o aparezca duda razonable.Principios del Proceso Penal De Costa RicaPrincipio de Legalidad, en la Constitución Política este principio se encuentra en la relación delos artículos 39 y 41, y exige que el juzgamiento de las personas se realice medianteprocedimiento establecido con anterioridad. El artículo primero establece que “Nadie podrá sercondenado a una pena ni sometido a una medida de seguridad, sino en virtud de un procesotramitado con arreglo a este código y con observancia estricta de las garantías, las facultades ylos derechos previstos para las personas...”La existencia de una sentencia de condena, dictada como consecuencia de la realización de un 9
  10. 10. juicio en el que se respeten todas las garantías establecidas para la protección de los derechos delas personas, es garantía reconocida en nuestro país, propia de sistemas democráticos.Principio de Interpretación restrictiva, se consagra en el artículo segundo constitucional, yhace referencia a la interpretación restrictiva de las normas que coarten la libertad personal olimiten un poder o derecho conferido a los sujetos del proceso. De esta manera se prohíben lainterpretación extensiva y la analogía mientras no favorezcan la libertad del imputado. En otraspalabras, los derechos de las partes no pueden coartarse con interpretaciones extensivas de lasdisposiciones legales que a ellos se refieren.Principio de Juez Natural, este principio se encuentra en el artículo 35 de la constituciónPolítica, en el artículo 8 inciso 1) de la Convención Americana sobre Derechos Humanos y en elartículo 3 del Código Procesal Penal el cual establece: “Nadie podrá ser juzgado por juecesdesignados especialmente para el caso...”Principio de Celeridad Procesal, la celeridad se considera que un proceso excesivamenteprolongado constituye una especie de justicia no cumplida por no considerarse alcanzable lamisma por parte del usuario del sistema. En el artículo 4 del Código Procesal Penal se dispone:“toda persona tendrá derecho a una decisión definitiva en un plazo razonable”.Independencia del Juez, tiene su fundamento constitucional en los artículos 9 y 154 de laConstitución Política. A efecto de que los jueces puedan cumplir cabalmente con su cometido, elEstado debe garantizarles condiciones que impidan sujeciones e intromisiones en su actuar. Laindependencia es una condición objetiva que posibilita a los jueces el ejercicio de su cargo sininterferencia alguna, interna o externa al poder Judicial.Principio de Objetividad, el principio de objetividad se encuentra en el artículo 6 del CódigoProcesal Penal. Consiste en garantizar el trato igual para las partes y el reconocimiento de susderechos en el proceso, los jueces deberán resolver con objetividad los asuntos sometidos a suconocimiento. 10
  11. 11. Solución del Conflicto, el artículo 7 del código determina que los Tribunales deberán resolverel conflicto surgido a consecuencia del hecho, de conformidad con los principios contenidos enlas leyes, en procura de contribuir a restaurar la armonía social entre sus protagonistas.El Colegio de Jueces, cuando el proceso sea ventilado ante tribunal colegiado, las decisionesdeben ser tomadas en consenso previa existencia de una deliberación. El contradictorio, base deun procedimiento verdaderamente acusatorio, no sólo debe darse entre las partes, sino tambiénentre los jueces encargados de resolver.Estado de Inocencia, este principio sustenta toda la teoría garantista que debe existir en todocódigo Procesal de un estado Democrático de Derecho. El numeral 39 de la Constitución Políticarecoge el Estado de Inocencia como una garantía fundamental, estado que sólo decae ante lasentencia firme dictada por autoridad competente, en razón de ello, el encausado no debe recibirtrato de culpable durante el proceso.De este principio surgen otras características procesales de gran importancia tales como la cargade la prueba, la cual en ningún caso recaerá sobre el imputado.Carácter Restrictivo de las medidas cautelares, las medidas cautelares que se puedan imponera un imputado resultan de gran trascendencia para un sistema de justicia funcional. Se trata deuna inversión necesaria del poder de Estado en la esfera de la libertad personal a cambio de larealización de un debido proceso que vela por las garantías que protegen al imputado. Seconsagra en el numeral 10 de la Carta Magna.Principio de Única Persecución, este principio nace como garantía de seguridad al individuo,propio del pensamiento penal liberal de un Estado Democrático. Se le conoce también como nonbis in idem, y su fundamento se encuentra en el artículo 42 de la Constitución Política el cualindica que “nadie podrá ser juzgado más de una vez por el mismo hecho punible...”Inviolabilidad de la Defensa, este principio lleva consigo aparejado el derecho a una defensatécnica, sin embargo éste no es el único derecho contenido en él. Se encuentra también elderecho del imputado a intervenir en todos los actos procesales en los que se recolecten pruebas, 11
  12. 12. hacer manifestaciones y formular peticiones en cualquier momento, siempre y cuando dichasacciones no perjudiquen el desarrollo normal del proceso.Saneamiento de Defectos Formales, este principio nace junto con el de justicia pronta ycumplida. La invalidez de ciertos actos en ocasiones permite sanearlos mientras no impida laconsecución de los fines del proceso, o no se trate de vicios en garantías procesales.Inmediación, el juicio se realizará con la presencia ininterrumpida de los jueces y de las partes,contenido en el artículo 328 del Código Procesal Penal.Publicidad, se consagra en los artículos 330 y 331 en los que se establece que el juicio serápúblico. No obstante, el tribunal podrá resolver por auto fundado y aun de oficio, que se realicetotal o parcialmente en forma privada. Así como con la participación de los medios decomunicación para informar al público lo que suceda en la sala de debates, las empresas deradiodifusión, televisión o prensa podrán instalar en la sala de debates aparatos de grabación,fotografía, radiofonía, filmación u otros. El tribunal señalará, en cada caso, las condiciones enque se ejercerán esas facultades. Podrá, sin embargo, por resolución fundada, prohibir esainstalación cuando perjudique el desarrollo del debate o afecte alguno de los intereses señaladosen el artículo anterior. Si el imputado, la víctima o alguna persona que deba rendir declaraciónsolicitan expresamente que aquellas empresas no graben ni su voz ni su imagen, el tribunal harárespetar sus derechos.Oralidad, queda establecido en el numeral 333 del Código Procesal Penal señalando que: laaudiencia será oral; de esa forma deberán declarar el imputado y las demás personas queparticipen en ella.Quienes no puedan hablar o no puedan hacerlo de manera inteligible en español, formularán suspreguntas o contestaciones por escrito o por medio de intérpretes, leyendo o traduciendo laspreguntas o las contestaciones.Las resoluciones del tribunal durante la audiencia se dictarán verbalmente; todos quedaránnotificados por su pronunciamiento y se dejará constancia en el acta. 12
  13. 13. Principio de Continuidad y suspensión, se refiere que la audiencia se realizará sin interrupción,durante las sesiones consecutivas que sean necesarias hasta su terminación; pero, se podrásuspender por un plazo máximo de diez días.Acusatorio, se regula en los artículos 24, 25, 63, 67, 76 y 274. Los criterios de oportunidadpodrán solicitarse hasta antes de que se formule la acusación del Ministerio Público. Si efectuadala petición aún no existe acusación, el Ministerio Público describirá el hecho que le imputa. En elejercicio de su función, el Ministerio Público adecuará sus actos a un criterio objetivo y velarápor el cumplimiento efectivo de las garantías que reconocen la Constitución, el DerechoInternacional y el Comunitario vigentes en el país y la ley. Deberá investigar no sólo lascircunstancias que permitan comprobar la acusación, sino también las que sirvan para eximir deresponsabilidad al imputado; asimismo. Como auxiliar del Ministerio Público y bajo suDirección y control, la policía judicial investigará los delitos de acción pública, impedirá que seconsuman o agoten, individualizará a los autores y partícipes, reunirá los elementos de pruebaútiles para fundamentar la acusación. En lo que respecta a las formalidades de la querella pordelito de acción pública deberá reunir, en lo posible, los mismos requisitos de la acusación, yserá presentada ante el representante del Ministerio Público que realiza o debe realizar lainvestigación.El procedimiento preparatorio tendrá por objeto determinar si hay base para el juicio, mediante larecolección de los elementos que permitan fundar la acusación del fiscal o del querellante y ladefensa del imputado.ETAPAS DEL PROCESO PENAL ORAL ACUSATORIO EN COSTA RICAEl procedimiento penal en Costa Rica se realiza de la siguiente manera: 1. Procedimiento preparatorio.Se regula en los artículos 278 al 288, 297 y del 299 al 309 del Código Procesal Penal.Comienza con la denuncia la cual podrá presentarse en forma escrita o verbal, incluyendo las 13
  14. 14. actuaciones de las policías, en lo que se refiere a la investigación de los hechos. Asimismo,estará a cargo del Ministerio Público con control de un juez penal o de garantías encargado deautorizar y disponer actos de investigación o medidas cautelares. El Ministerio Público seencarga de determinar si hay base para el juicio mediante la recolección de elementos quepermitan fundar la acusación del fiscal o querellante y la defensa del imputado, cuando delMinisterio Público estime que la investigación proporciona fundamento para someter a juiciopúblico al imputado presentará la acusación requiriendo la apertura al juicio. Esta etapa no espública debido a que todavía no existen fundamentos para exponer al acusado ante la opiniónpública, ellos sustentado en el principio de presunción de inocencia. Intervienen: M.P Imputado,Victima, Defensor. 2. Procedimiento IntermedioEtapa de control en audiencia oral, privada en la que el juez recibe las manifestaciones de laspartes, se examina la acusación fiscal, se resuelve sobre la solicitud de apertura al juicio y sobrela admisibilidad de las pruebas ofrecidas. Se divide a su vez en 2 fases en la primera se conoce lorelativo a la determinación de la culpabilidad y en la segunda, se discute lo relativo alindividualización de la pena y consecuencias civiles. Interviene Ministerio Público, Imputado,Defensor, Víctima, Juez de Control. 3. Fase de juicio oralSe encuentra regulado del artículo 324 al 372 del Código Procesal Penal. Comienza con lapreparación del juicio dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes al recibo de las diligencias,se fijarán el día y la hora del juicio, el que no se realizará antes de cinco días ni después de unmes. En caso que exista criterio suficiente para sustentar la acusación, se fija la audiencia oral ypública en la que un Tribunal de Etapa de Juicio conoce y se pronuncia sobre el fondo de lacausa. En esta fase se reciben las pruebas de caso y se discute acerca de la responsabilidad delacusado. La realización del juicio se lleva a cabo sobre la base de la acusación formulada por elMinisterio Público. La sustanciación del juicio será realizada de la siguiente manera: 14
  15. 15. Apertura: En el día y la hora fijados, el tribunal se constituirá en la sala de audiencia. Quienpreside verificará la presencia de las partes, los testigos, peritos e intérpretes, declarará abierto eljuicio, advirtiendo al imputado sobre la importancia y el significado de lo que va a suceder,indicándole que esté atento a lo que va a oír. Inmediatamente ordenará al Ministerio Público y alquerellante en su caso, que lean la acusación y la querella; ellos podrán en forma breve explicarel contenido. De seguido se le concederá la palabra a la defensa, para que si lo desea, indiquesintéticamente su posición respecto de la acusación.Incidentes: Las cuestiones incidentales serán tratadas en un sólo acto, a menos que el tribunalresuelva hacerlo sucesivamente o diferir alguna para el momento de la sentencia, segúnconvenga al orden del juicio. En la discusión de las cuestiones incidentales, se le concederá lapalabra a las partes sólo una vez, por el tiempo que establezca quien preside.Declaración del imputado: Después de la apertura de la audiencia o de resueltos los incidentes,se recibirá declaración al imputado, explicándole, de ser necesario, con palabras claras ysencillas el hecho que se le imputa, con la advertencia de que podrá abstenerse de declarar, sinque su silencio le perjudique o le afecte en nada y que el juicio continuará aunque él no declare.Podrá manifestar cuanto tenga por conveniente, y luego será interrogado por el fiscal, elquerellante, las partes civiles, la defensa y los miembros del tribunal, en ese orden. Si incurre encontradicciones respecto de declaraciones anteriores, las que se le harán notar, quien presidepodrá ordenar la lectura de aquellas. La declaración en juicio prevalece sobre las anteriores,salvo que no dé ninguna explicación razonable sobre la existencia de esas contradicciones.Durante el transcurso del juicio, las partes y el tribunal podrán formularle preguntas destinadas aaclarar sus manifestaciones. Si los imputados son varios, quien preside podrá alejar de la sala deaudiencia a quienes no declaren en ese momento; pero, después de recibidas las declaraciones,informará en forma resumida de lo ocurrido durante la ausencia.Podrá darse el caso de que existan nuevas calificaciones jurídicas, las que se le notificarán alinculpado; asimismo, se podrá realizar una ampliación de la acusación y corrección de errores.Se procederá a la recepción de pruebas, en su caso, serán llamados los peritos que fueron citadosy responderán las preguntas que se les formulen. 15
  16. 16. De ser posible, el tribunal ordenará que se realicen las operaciones periciales en la audiencia.Seguidamente, quien preside llamará a los testigos; comenzará por los que haya ofrecido elMinisterio Público: continuará con los propuestos por el querellante y las partes civiles yconcluirá con los del imputado. Los objetos y otros elementos de convicción secuestrados seránexhibidos para su reconocimiento por los testigos, los peritos o el imputado. Las grabaciones ylos elementos de prueba audiovisuales serán reproducidos. Las partes y el tribunal podránacordar, por unanimidad, la lectura, exhibición o reproducción parcial de esos medios de prueba,cuando esa lectura o reproducción baste a los fines del debate. En tal caso, uno de los miembrosdel tribunal deberá oralmente presentar una síntesis del contenido de esos elementos de prueba.El incumplimiento de esta obligación conlleva la imposibilidad de considerar esas pruebas en lasentencia. Se podrán efectuar careos o reconstrucciones u ordenar una Inspección judicial.Discusión final: Terminada la recepción de las pruebas, quien preside concederá, sucesivamente,la palabra al fiscal, al querellante, al actor civil, al demandado civil y al defensor para que en eseorden expresen los alegatos finales. No podrán leerse memoriales, sin perjuicio de la lecturaparcial de notas para ayudar a la memoria. Si intervinieron dos o más fiscales, querellantes odefensores, todos podrán hablar, repartiendo sus tareas para evitar repeticiones o dilaciones. Laspartes podrán replicar, con excepción de las civiles, pero corresponderá al defensor la últimapalabra. La réplica se limitará a la refutación de los argumentos adversos que antes no hayan sidodiscutidos.Si no se ha dispuesto la división del juicio en dos fases, el fiscal y el querellante deberán solicitarla pena que estiman procedente, cuando requieran una condena. El actor civil deberá concretar elmonto de los daños y perjuicios que estime haber sufrido con posterioridad a la fijación que hizoen el procedimiento preparatorio. Cuando la división se haya dispuesto, esas solicitudes deberánser formuladas en la segunda audiencia. Clausura del debate Si está presente la víctima y deseaexponer, se le concederá la palabra, aunque no haya intervenido en el procedimiento. Por último,quien preside preguntará al imputado si tiene algo más que manifestar. Inmediatamente despuésdeclarará cerrado el debate. 16
  17. 17. Juicio sobre las consecuencias penales y civiles: comenzará con la lectura de la primera parte dela sentencia. Luego el tribunal procurará la conciliación en lo que se refiere a las pretensionesciviles. A continuación se recibirá la prueba que se haya ofrecido para individualizar la pena olas consecuencias civiles, y proseguirá, de allí en adelante, según las normas comunes. Alfinalizar el debate, el tribunal dictará la resolución sobre la pena y la responsabilidad civil yconformará la sentencia completa, según las reglas previstas para esa resolución. El plazo pararecurrir la sentencia comenzará a partir de la notificación integral. Si se ha ordenado un juicio dereenvío sólo para determinar la pena o las consecuencias civiles, se aplicarán las mismas reglas.Deliberación y sentencia: Cerrado el debate, los jueces pasarán, de inmediato y sin interrupción,a deliberar en sesión secreta. Salvo lo dispuesto para procesos complejos la deliberación nopodrá extenderse más allá de dos días. Transcurrido ese plazo sin que se produzca el fallo, eljuicio deberá repetirse ante otro tribunal, sin perjuicio de las acciones disciplinarias quecorrespondan. La deliberación tampoco podrá suspenderse salvo enfermedad grave de alguno delos jueces. En este caso, la suspensión no podrá ampliarse más de tres días, luego de los cuales sedeberá reemplazar al juez y realizar el juicio nuevamente. 4. Etapa de impugnaciónSon regulados en los artículos 422 al 451 del Código de Procedimiento Penal, y podemosdeterminar que existen tres tipos de recursos.Recurso de revocatoria.- Contra las providencias y los autos que resuelvan sin sustanciación untrámite del procedimiento, a fin que el mismo tribunal que los dictó examine nuevamente lacuestión y dicte la resolución que le corresponda. (Artículos 434 a 436)Recurso de apelación: Contra las resoluciones de los tribunales del procedimiento preparatorio eintermedio, siempre que sean declaradas apelables, causen gravamen irreparable, pongan fin a laacción o imposibiliten que ésta continúe. (Artículos 437 al 442)Recurso de casación: Procede cuando la resolución inobservó o aplicó erróneamente unprecepto legal. (Artículos 443 a 451) 17
  18. 18. 5. Fase de ejecuciónDel artículo 452 al 468 del Código de Procedimiento Penal se disponen sus características,condiciones y detalles. Se inicia una vez que la sentencia dictada en el proceso queda firme, y selogra el cumplimiento de la sentencia condenatoria bajo la fiscalización de los órganosjurisdiccionales (jueces ejecutores de pena).Jueces: A los jueces del procedimiento preparatorio e intermedio se les denomina juecespenales, y a los de juicio, como jueces decisores o de sentencia. También están los jueces deejecución penal y los jueces contravencionales. Además de los jueces de casación penal. M.P. yPolicía Judicial: El Ministerio Público es uno de los sujetos procesales que adquiere granrelevancia pues se le atribuye el impulso del proceso quedando a su cargo y responsabilidad lainvestigación de los hechos delictivos bajo control del juez del procedimiento preparatorio. LaPolicía Judicial queda bajo la dirección funcional del M.P, perdiendo así la facultad autónoma deinvestigación.La víctima: Asume un rol protagónico. Su intervención se potencia y diversifica, llegandoincluso a sustituir al Ministerio Público en la función acusatoria. En delitos de acción públicaasume diversos roles: como víctima, o bien instituirse como acusador particular, por sí solo, o enconjunto con el Ministerio Público.El imputado: Sus derechos se fortalecen, e incluso se proscribe que en la investigación la policíasolo lo puede interrogar sobre los hechos, pues tal actuación solo la puede realizar el fiscal enpresencia del abogado defensor. En su auxilio también dispone de la posibilidad de recurrir a unconsultor técnico.CONCLUSIONESEL desarrollo del presente Ensayo ha permitido conocer y enriquecer de conocimientos frescos y 18
  19. 19. formativos sobre el aparataje estatal de impartir justicia en el Estado Ecuatoriano, así comotambién en el Estado de Costa Rica, demostrando que la progresión de los derechos humanos seencuentra resguardada por principios constitucionales que a su vez son el mecanismo idóneo decontrol de legalidad y de presunción de inocencia. En igual forma se puede aseverar que las doslegislaciones conllevan procesos similares en términos de investigación de presuntos delitoscometidos por conductas humanas, las mismas que respetan el debido proceso y el derecho a ladefensa prescrita en el Art. 76 de Nuestra Constitución así como en el cuerpo normativo penal deCosta Rica. La legislación ecuatoriana en materia penal contempla los derechos de las víctimas,de las personas privadas de libertad como sujetos activos que deben ser protegidos, es así que laNorma Constitucional prevé la atención a víctimas y testigos con la finalidad de precautelar sucondición humana en caso de delitos que comprometan su seguridad y la de su familia. Esimportante perseverar en el estudio de derecho internacional comparado con el fin de enriquecerconocimientos y aportar en forma positiva a la contribución de material nuevo sobre estudios dederecho penal a favor de las universidades y a personas que degusten de la investigación.BIBLIOGRAFÍAConstitución de la República del EcuadorCódigo penal ecuatorianoCódigo de procedimiento penal ecuatorianoTORRES CHAVES, Efraín, Breves Comentarios al Código de Procedimiento penal ecuatoriano,Tomo I, pág.65 y ss.Código Procesal Penal, Costa RicaVACA ANDRADE, Ricardo, Manual de derecho procesal penal, Tomo I, pag.67 y ss. Cuartaedición, 2009VACA ANDRADE, Ricardo, Manual de derecho procesal penal, Tomo II, pag.728 y ss. Cuartaedición, 2009 19

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