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La lucha contra la corrupción en el
Consejo de Europa
MÁSTER EN DERECHO PENAL
Corrupción y delitos contra la
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La corrupción en el mundo (II)
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La corrupción en el mundo (III)
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La corrupción en la UE (II)
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La corrupción en España
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¿Qué sabes sobre
el Consejo de Europa?
¿Qué país pertenece al Consejo de Europa pero NO a la UE?
Ucrania
Finlandia
A
B Finlandia
Bielorrusia
B
C
La lucha contra ...
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¿Qué institución NO forma parte de la UE?
El Consejo o Consejo de Ministros
El Consejo Europeo
A
B El Consejo Europeo
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¿Qué tribunal pertenece al Consejo de Europa?
El Tribunal de Justicia de la Unión Europea
(Luxemburgo)
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¿Qué instrumento ha sido aprobado por el Consejo de Europa?
Declaración Universal de los Derechos
Humanos
Convenio Europeo...
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Esta bandera y este himno son los símbolos de:
La Unión Europea
El Consejo de Europa
A
B El Consejo de Europa
La A) y la B...
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El Greco es:
Un famoso pintor español del siglo XVI, autor entre
otros cuadros de “El entierro del Conde Orgaz”
El líder y...
El Greco es:
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otros cuadros de “El entierro del Conde Orgaz”
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Índice de contenidos
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
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#1
Organizaciones
internacionales yinternacionales y
corrupción
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
Cte....
Índice de contenidos
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
Cte. GC Vicente Corral Escariz
Instrumentos internacionales de lucha contra la corrupción
• Naciones Unidas (UN)
– Convención contra la corrupción (H 200...
Ley Orgánica 5/2010, de modificación del CP: Preámbulo
XXVII
En los delitos de cohecho se han producido importantes cambio...
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
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Tipos de organizaciones internacionales
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
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#2
Introducción al Consejo de
EuropaEuropa
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
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Derechos
humanos
Democracia
Estado de
derecho
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Secretario General
• Thorbjørn Jagland (NO),
elegido en 2009 para 5
años y reelegido en 2014
• Dirige la Secretaría y
coor...
Comité de Ministros
• Órgano de decisión
– Política del Consejo de Europa
– Programa de actividades
– Presupuesto– Presupu...
Asamblea Parlamentaria
• Órgano de deliberación
– Recomendaciones al Comité
• 318 miembros + sustitutos
– Procedentes de p...
Tribunal Europeo de Derechos Humanos
• Creado en 1959
• Juzga violaciones Convenio• Juzga violaciones Convenio
Europeo de ...
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
Cte. GC Vicente Corral Escariz
Congreso de Autoridades Locales y Regionales
• Órgano consultivo
– Asesora Comité de Ministros y
Asamblea Parlamentaria
• ...
Conferencia de ONGs Internacionales
• Alrededor de 400 ONGs
• Enlace entre políticos,
público en general y
sociedad civil
...
Comisario de Derechos Humanos
• Creado en 1999
• Nils Muižnieks (LV), elegido
en 2012 para 6 añosen 2012 para 6 años
• Cum...
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
Cte. GC Vicente Corral Escariz
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
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• Convenio Europeo de Derechos Humanos (H 1950, F 1977, R/V 1979)
• Convenio Europeo de Asistencia Judicial en Materia Pen...
#3
Convenios del Consejo de
Europa contra la corrupciónEuropa contra la corrupción
La lucha contra la corrupción en el Con...
Convenio penal
(CETS 173)
Convenio civil
(CETS 174)
Protocolo adicional
convenio penal (CETS 191)
La lucha contra la corru...
Corrupción pública: elementos del tipo
ACTIVA:
• Proponer
• Ofrecer
• Otorgar
NOTAS COMUNES:
• Intencionadamente
• Directa...
Corrupción pública: sujetos activos/pasivos
Nacionales Extranjeros Internacionales
Agentes
públicos
• Funcionarios
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Corrupción privada: elementos del tipo
ACTIVA:
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• Ofrecer
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NOTAS COMUNES:
• Intencionadamente
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Otras obligaciones del convenio penal
Tráfico de influencias
Blanqueo del producto de los delitos de corrupción
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Obligaciones del convenio civil
Derecho a indemnización por daños
Responsabilidad subsidiaria del Estado
Plazos de prescri...
Resolución (97) 24
“Veinte principios guía
para la lucha contra la
corrupción”
Recomendación (2000) 10
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20 principios guía para luchar contra la corrupción
Prevención y
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nacional e
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La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
Cte. GC Vicente Corr...
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Evaluaciones mutuas o peer-to-peer (P2P)
• Los miembros del grupo se evalúan mutuamente
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Rondas de evaluación
1ª ronda
(2000-2002)
• Autoridades nacionales
• Inmunidades
2ª ronda
(2003-2006)
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1ª ronda de evaluación
ÁREA INFORME EVALUACIÓN RC Add
Generalidades 1) Estrategia multidisciplinar, estudios corrupción y
...
2ª ronda de evaluación
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Beneficios
corrupción
1) Posibilidad comiso cautelar
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Administració...
3ª ronda de evaluación: Tipificación (I)
INFORME EVALUACIÓN RC 2RC
1) Firma Convenio Penal y su Protocolo Adicional
2) Apl...
3ª ronda de evaluación: Tipificación (II)
INFORME EVALUACIÓN RC 2RC
6.1) Tipificar tráfico influencias activo como delito ...
3ª ronda de evaluación: Financiación de partidos
INFORME EVALUACIÓN RC 2RC
1) Utilización de prestamos para eludir las nor...
4ª ronda de evaluación: Prevención corrupción (I)
Ámbito Parlamentarios
Jueces
Fiscales
La lucha contra la corrupción en e...
4ª ronda de evaluación: Prevención corrupción (II)
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1-7-10) Aprobación código conducta acc...
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5) Evaluación del marco legislativo ...
4ª ronda de evaluación: Prevención corrupción (IV)
La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa
Cte. GC Vicente C...
5ª ronda de evaluación: Cuestionario
Gobierno central (altos cargos) Cuerpos policiales
Sistema de gobierno y altos cargos...
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“La Guardia Civil es la institución en la que más conf...
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La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa

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Papel del Consejo de Europa en la lucha contra la corrupción. Convenio penal y convenio civil sobre la corrupción. Evaluaciones mutuas y Grupo de Estados contra la Corrupción (GRECO).

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La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa

  1. 1. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa MÁSTER EN DERECHO PENAL Corrupción y delitos contra la Administración Vicente Corral Escariz Comandante de la Guardia Civil – Estado Mayor del Mando de Operaciones ECONÓMICO
  2. 2. AVISO IMPORTANTE: • Ninguna parte del contenido de esta presentación tiene la consideración de información Clasificada (SECRETO o RESERVADO), ni tampoco de Reserva Interna (CONFIDENCIAL o DIFUSIÓN LIMITADA), de acuerdo con la Ley 9/1968, de 5 de abril, reguladora de los Secretos Oficiales, y su normativa de desarrollo. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz Secretos Oficiales, y su normativa de desarrollo. • Esta obra está bajo una licencia de Creative Commons Reconocimiento-NoComercial-CompartirIgual 3.0 España.
  3. 3. La corrupción en el mundo (I) La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  4. 4. La corrupción en el mundo (II) La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  5. 5. La corrupción en el mundo (III) La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  6. 6. La corrupción en la UE (I) La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  7. 7. La corrupción en la UE (II) La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  8. 8. La corrupción en España La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  9. 9. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz ¿Qué sabes sobre el Consejo de Europa?
  10. 10. ¿Qué país pertenece al Consejo de Europa pero NO a la UE? Ucrania Finlandia A B Finlandia Bielorrusia B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  11. 11. ¿Qué país pertenece al Consejo de Europa pero NO a la UE? Ucrania Finlandia A B Finlandia Bielorrusia B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  12. 12. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  13. 13. ¿Qué institución NO forma parte de la UE? El Consejo o Consejo de Ministros El Consejo Europeo A B El Consejo Europeo El Consejo de Europa B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  14. 14. ¿Qué institución NO forma parte de la UE? El Consejo o Consejo de Ministros El Consejo Europeo A B El Consejo Europeo El Consejo de Europa B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  15. 15. ¿Qué tribunal pertenece al Consejo de Europa? El Tribunal de Justicia de la Unión Europea (Luxemburgo) El Tribunal Europeo de Derechos Humanos A B El Tribunal Europeo de Derechos Humanos (Estrasburgo) El Tribunal Penal Internacional (La Haya) B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  16. 16. ¿Qué tribunal pertenece al Consejo de Europa? El Tribunal de Justicia de la Unión Europea (Luxemburgo) El Tribunal Europeo de Derechos Humanos A B El Tribunal Europeo de Derechos Humanos (Estrasburgo) El Tribunal Penal Internacional (La Haya) B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  17. 17. ¿Qué instrumento ha sido aprobado por el Consejo de Europa? Declaración Universal de los Derechos Humanos Convenio Europeo de Derechos Humanos A B Convenio Europeo de Derechos Humanos Carta de los Derechos Fundamentales B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  18. 18. ¿Qué instrumento ha sido aprobado por el Consejo de Europa? Declaración Universal de los Derechos Humanos Convenio Europeo de Derechos Humanos A B Convenio Europeo de Derechos Humanos Carta de los Derechos Fundamentales B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  19. 19. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  20. 20. Esta bandera y este himno son los símbolos de: La Unión Europea El Consejo de Europa A B El Consejo de Europa La A) y la B) son ciertas B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  21. 21. Esta bandera y este himno son los símbolos de: La Unión Europea El Consejo de Europa A B El Consejo de Europa La A) y la B) son ciertas B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  22. 22. El Greco es: Un famoso pintor español del siglo XVI, autor entre otros cuadros de “El entierro del Conde Orgaz” El líder y vocalista del grupo musical “Las Grecas”, A B El líder y vocalista del grupo musical “Las Grecas”, conocido por su tema “Te estoy amando locamente” Un grupo de trabajo del Consejo de Europa que se ocupa de la lucha contra la corrupción B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  23. 23. El Greco es: Un famoso pintor español del siglo XVI, autor entre otros cuadros de “El entierro del Conde Orgaz” El líder y vocalista del grupo musical “Las Grecas”, A B El líder y vocalista del grupo musical “Las Grecas”, conocido por su tema “Te estoy amando locamente” Un grupo de trabajo del Consejo de Europa que se ocupa de la lucha contra la corrupción B C La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  24. 24. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  25. 25. Índice de contenidos La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  26. 26. #1 Organizaciones internacionales yinternacionales y corrupción La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  27. 27. Índice de contenidos La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  28. 28. Instrumentos internacionales de lucha contra la corrupción • Naciones Unidas (UN) – Convención contra la corrupción (H 2003, F 2005, R 2006) • Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OECD) – Convenio de lucha contra la corrupción de Agentes Públicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales (H 1997, F 1997, R 2000) • Consejo de Europa (CoE) – Convenio penal sobre la corrupción (H 1999, F 2005, R 2010) – Convenio civil sobre la corrupción (H 1999, F 2005, R 2009)– Convenio civil sobre la corrupción (H 1999, F 2005, R 2009) • Unión Europea (EU) – Decisión Marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22 de julio, relativa a la lucha contra la corrupción en el sector privado – Convenio establecido sobre la base de la letra c) del apartado 2 del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, relativo a la lucha contra los actos de corrupción en los que estén implicados funcionarios de las Comunidades Europeas o de los Estados miembros de la Unión Europea La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  29. 29. Ley Orgánica 5/2010, de modificación del CP: Preámbulo XXVII En los delitos de cohecho se han producido importantes cambios dirigidos a adecuar nuestra legislación a los compromisos internacionales asumidos, en concreto, al Convenio Penal sobre la corrupción del Consejo de Europa de 27 de enero de 1999 y al Convenio establecido sobre la base de la letra c) del apartado 2 del artículo k.3 del Tratado de la Unión Europea, relativo a la lucha contra los actos de corrupción en los que estén implicados funcionarios de las Comunidades Europeas o de los Estados miembros de la Unión Europea. Con base en lo establecido en dichos convenios se precisaba una adaptación de las penas, pues se exige que al menos en los casos graves se prevean penas privativas de libertad quepues se exige que al menos en los casos graves se prevean penas privativas de libertad que puedan dar lugar a la extradición. A ello se suma la conveniencia de extender el concepto de funcionario para que alcance también al funcionario comunitario y al funcionario extranjero al servicio de otro país miembro de la Unión Europea. A través de las Leyes Orgánicas 3/2000 y 15/2003 se incorporó a nuestro Código Penal el delito de corrupción de funcionario público extranjero en las transacciones comerciales internacionales, en cumplimiento del Convenio de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) de Lucha contra la Corrupción de Agentes Públicos Extranjeros en las Transacciones Comerciales Internacionales. Pese a ello, lo cierto es que la configuración del tipo penal presenta deficiencias que demandan una nueva reforma que, de manera definitiva, acomode nuestro Derecho interno a los términos del Convenio, […]. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  30. 30. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  31. 31. Tipos de organizaciones internacionales La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz INTERGUBERNAMENTALES O DE COOPERACIÓN SUPRANACIONALES O DE INTEGRACIÓN
  32. 32. #2 Introducción al Consejo de EuropaEuropa La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  33. 33. Derechos humanos Democracia Estado de derecho La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  34. 34. Secretario General • Thorbjørn Jagland (NO), elegido en 2009 para 5 años y reelegido en 2014 • Dirige la Secretaría y coordina actividades del CoE • Responsable de la• Responsable de la planificación estratégica y administrativa del programa de actividades del CoE La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  35. 35. Comité de Ministros • Órgano de decisión – Política del Consejo de Europa – Programa de actividades – Presupuesto– Presupuesto • Ministros Asuntos Exteriores o Representantes Permanentes – 1 vez/año nivel ministerial – Varias veces/mes nivel diplomático La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  36. 36. Asamblea Parlamentaria • Órgano de deliberación – Recomendaciones al Comité • 318 miembros + sustitutos – Procedentes de parlamentos nacionales – 2-18 representantes/país (ES 12) – NO elegidos por sufragio directo • Sesiones plenarias – 4 veces/año – Abiertas al público La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  37. 37. Tribunal Europeo de Derechos Humanos • Creado en 1959 • Juzga violaciones Convenio• Juzga violaciones Convenio Europeo de Derecho Humanos • Sentencias vinculantes para países miembros • Accesible a gobiernos, organizaciones e individuos La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  38. 38. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  39. 39. Congreso de Autoridades Locales y Regionales • Órgano consultivo – Asesora Comité de Ministros y Asamblea Parlamentaria • 2 cámaras• 2 cámaras – Autoridades locales – Autoridades regionales La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  40. 40. Conferencia de ONGs Internacionales • Alrededor de 400 ONGs • Enlace entre políticos, público en general y sociedad civil • Aprovecha experiencia ONGs La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  41. 41. Comisario de Derechos Humanos • Creado en 1999 • Nils Muižnieks (LV), elegido en 2012 para 6 añosen 2012 para 6 años • Cumplimiento convenios y recomendaciones sobre derechos humanos • Promover educación, conciencia y respeto por derechos humanos La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  42. 42. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  43. 43. La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  44. 44. • Convenio Europeo de Derechos Humanos (H 1950, F 1977, R/V 1979) • Convenio Europeo de Asistencia Judicial en Materia Penal (H 1959, F 1979, R/V 1982) • Convenio para la Prevención de la Tortura y de las Penas o Tratos Inhumanos y Degradantes (H/F 1987, R/V 1989) • Convenio sobre el Blanqueo, Seguimiento, Embargo y Decomiso de los Productos del Delito (H/F 1990, R/V 1998) • Convenio sobre la Ciberdelincuencia (H/F 2001, R/V 2010) Principales tratados • Convenio para la Prevención del Terrorismo (H/F 2005, R/V 2009) • Convenio de Lucha contra Trata de Seres Humanos (H 2005, F 2008, R/V 2009) • Convenio sobre Acceso a Documentos Oficiales (H 2009…) • Convenio para la Protección de los Niños contra la Explotación y el Abuso Sexual (H 2007, F 2009, R/V 2010) • Convenio sobre Prevención y Lucha contra la Violencia contra las Mujeres y la Violencia Doméstica (H/F 2011, R/V 2014) • Convenio sobre Falsificación de Medicamentos (H 2011, F 2012, R 2013, V 2016) La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  45. 45. #3 Convenios del Consejo de Europa contra la corrupciónEuropa contra la corrupción La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  46. 46. Convenio penal (CETS 173) Convenio civil (CETS 174) Protocolo adicional convenio penal (CETS 191) La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz H 1999 – F 2005 R/V 2010 H 1999 – F 2005 R 2009 – V 2010 H 2003 – F 2009 R/V 2011
  47. 47. Corrupción pública: elementos del tipo ACTIVA: • Proponer • Ofrecer • Otorgar NOTAS COMUNES: • Intencionadamente • Directa o indirectamente • Ventaja indebida • Para sí mismo o para otro • Para realizar o PASIVA: • Solicitar • Recibir • Aceptar oferta o promesa • Para realizar o abstenerse de realizar un acto • En el ejercicio de sus funciones La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  48. 48. Corrupción pública: sujetos activos/pasivos Nacionales Extranjeros Internacionales Agentes públicos • Funcionarios • Oficiales públicos • Alcaldes • Ministros Id. • Funcionarios • Agentes contratados • Cualquiera, destinado o no, que ejerza sus funciones Miembros de asambleas • Legislativas Id. • Parlamentarias La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz asambleas públicas • Administrativas Miembros de tribunales • Jueces • Fiscales Id. • Jueces • Funcionarios de la secretaría Protocolo adicional • Árbitros • Jurados Id. -
  49. 49. Corrupción privada: elementos del tipo ACTIVA: • Prometer • Ofrecer • Otorgar NOTAS COMUNES: • Intencionadamente • Directa o indirectamente • Ventaja indebida • Para sí mismo o para otro • Para realizar o PASIVA: • Solicitar • Recibir • Aceptar oferta o promesa • Para realizar o abstenerse de realizar un acto • Incumpliendo su deber • Actividad mercantil La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  50. 50. Otras obligaciones del convenio penal Tráfico de influencias Blanqueo del producto de los delitos de corrupción Delitos contables para cometer, ocultar o disimular los de corrupción Actos de participación (complicidad) Responsabilidad de las personas jurídicas La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz Sanciones y medidas efectivas, proporcionadas y disuasorias Autoridades especializadas Cooperación entre autoridades nacionales Protección de colaboradores de la Justicia y de testigos Recogida de pruebas y confiscación del producto del delito
  51. 51. Obligaciones del convenio civil Derecho a indemnización por daños Responsabilidad subsidiaria del Estado Plazos de prescripción La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz Nulidad de contratos Protección de los empleados que denuncien Cuentas y auditorías
  52. 52. Resolución (97) 24 “Veinte principios guía para la lucha contra la corrupción” Recomendación (2000) 10 “Códigos de conducta para funcionarios públicos” Recomendación (2003) 4 “Reglas comunes contra la corrupción en la financiación de partidos políticos y campañas electorales” La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  53. 53. 20 principios guía para luchar contra la corrupción Prevención y concienciación Tipificación corrupción nacional e internacional Independencia autoridades anti corrupción Confiscación beneficios corrupción Evitar uso personas jurídicas Limitar inmunidades Especialización autoridades anti corrupción Legislación fiscal anti corrupción Administración transparente Códigos conducta empleados públicos La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz Auditoría sector público Auditoría sector privado Responsabilidad pública por casos de corrupción Concursos públicos transparentes Financiación partidos políticos Derecho medios de comunicación a informar sobre corrupción Legislación civil anti corrupción Promover investigación sobre corrupción Corrupción, delincuencia organizada y blanqueo dinero Cooperación internacional
  54. 54. #4 Evaluaciones del GRECOEvaluaciones del GRECO La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  55. 55. Secretariat La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz Statute Rules of Procedure Secretariat Executive Secretary
  56. 56. Evaluaciones mutuas o peer-to-peer (P2P) • Los miembros del grupo se evalúan mutuamente • Igualdad de derechos, no hay órgano superior • No hay sanciones económicas • Cuestionarios previos y visitas de evaluación • Publicidad de los informes • Presión política, social y mediática La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  57. 57. Proceso de evaluación Duración y tema Cuestionario Equipo de evaluación Visita Informe deInforme de La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz Visita Informe de evaluación Informe de situación Informe de cumplimiento 2º informe de situación 2º informe de cumplimiento
  58. 58. Rondas de evaluación 1ª ronda (2000-2002) • Autoridades nacionales • Inmunidades 2ª ronda (2003-2006) • Beneficios de la corrupción • Administración pública: auditoría, conflictos de intereses • Uso de personas jurídicas como pantalla • Legislación fiscal y financiera • Corrupción, delincuencia organizada y blanqueo de capitales 3ª ronda (2007-2011) • Actos de corrupción: tipificación • Financiación de partidos políticos: transparencia La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz (2007-2011) • Financiación de partidos políticos: transparencia 4ª ronda (2012-) • Corrupción de parlamentarios, jueces y fiscales • Principios éticos, reglas conducta y conflictos intereses • Prohibición o restricción de ciertas actividades • Declaración de bienes, ingresos, deudas e intereses • Sanciones por incumplimiento • Concienciación 5ª ronda (2017-) • Corrupción en gobiernos centrales (altos cargos) y cuerpos policiales
  59. 59. 1ª ronda de evaluación ÁREA INFORME EVALUACIÓN RC Add Generalidades 1) Estrategia multidisciplinar, estudios corrupción y firma convenios ! ! 7) Aumento concienciación funcionarios ! ! Ministerio Fiscal 2) Refuerzo Fiscalía Anticorrupción 3) Uso delegados especiales Fiscalía ! 4) Independencia Fiscalía del Gobierno ! La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz 4) Independencia Fiscalía del Gobierno ! 5) Instrucciones Fiscalía para no acusar 6) Dependencia económica Fiscalía 10) Acceso información patrimonial Prevención 8) Código conducta funcionarios Investigación 9) Entrega vigilada y agente encubierto
  60. 60. 2ª ronda de evaluación ÁREA INFORME EVALUACIÓN RC Add Beneficios corrupción 1) Posibilidad comiso cautelar ! Administración Pública 2) Limitación acceso documentos públicos ! ! 3) Sanciones disciplinarias/penales a funcionarios ! ! 4) Conflictos de intereses La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz Personas jurídicas 5) Responsabilidad de las personas jurídicas ! ! Legislación fiscal y financiera 6) Cámaras de Comercio y ética empresarial
  61. 61. 3ª ronda de evaluación: Tipificación (I) INFORME EVALUACIÓN RC 2RC 1) Firma Convenio Penal y su Protocolo Adicional 2) Aplicación cohecho a ventajas inmateriales 3.1) Clarificación concepto funcionario extranjero 3.2) Tipificar cohecho activo de funcionarios extranjeros más allá de transacciones comerciales internacionales ! ! 3.3) Tipificar cohecho pasivo de funcionarios extranjeros ! ! La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz 3.3) Tipificar cohecho pasivo de funcionarios extranjeros ! ! 3.4) Tipificar corrupción de parlamentos extranjeros, asambleas y tribunales internacionales 4.1) Tipificar corrupción de jurados y árbitros nacionales 4.2) Tipificar corrupción de jurados y árbitros extranjeros ! ! 5) Tipificar corrupción en sector privado ! !
  62. 62. 3ª ronda de evaluación: Tipificación (II) INFORME EVALUACIÓN RC 2RC 6.1) Tipificar tráfico influencias activo como delito principal ! ! 6.2) Tipificar tráfico influencias de funcionarios extranjeros e internacionales, parlamentos extranjeros, asambleas y tribunales internacionales ! ! 6.3) Aplicación tráfico influencias a ventajas inmateriales 7.1) Aumentar penas cohecho para permitir siempre extradición La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz 7.2) Aumentar penas tráfico influencias 8) Eliminar requisito doble incriminación para cohecho y tráfico influencias cometidos en extranjero 9) Evaluar posibles abusos eximente arrepentimiento
  63. 63. 3ª ronda de evaluación: Financiación de partidos INFORME EVALUACIÓN RC 2RC 1) Utilización de prestamos para eludir las normas sobre financiación ! 2) Publicidad de los ingresos y gastos de los partidos políticos a nivel local y de sus entidades vinculadas o dependientes ! 3) Formatos comunes y comparables de contabilidad y entrega en plazo de los informes ! ! 4) Reforzar auditoría interna para garantizar su independencia ! La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz 5) Aumentar los recursos humanos y financieros del Tribunal de Cuentas ! 6) Endurecer régimen sancionador en financiación de partidos políticos ! !
  64. 64. 4ª ronda de evaluación: Prevención corrupción (I) Ámbito Parlamentarios Jueces Fiscales La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz Asuntos Principios éticos, reglas de conducta y conflictos de intereses Prohibición o restricción de ciertas actividades Declaración de bienes, ingresos, deudas e intereses Sanciones por incumplimiento Concienciación
  65. 65. 4ª ronda de evaluación: Prevención corrupción (II) INFORME EVALUACIÓN RC 2RC TODOS: 1-7-10) Aprobación código conducta accesible al público, complementado con servicios de asesoramiento sobre conflictos de intereses ! ! ? PARLAMENTARIOS: 2) Reglas de relación con lobbies y terceros que quieren influir en el proceso legislativo ? La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz proceso legislativo ? 3) Aumentar las categorías y el nivel de detalles de las declaraciones ! ? 4) Medidas adecuadas de supervisión y sanción sobre declaraciones y otras reglas de conducta ?
  66. 66. 4ª ronda de evaluación: Prevención corrupción (III) INFORME EVALUACIÓN RC 2RC JUECES: 5) Evaluación del marco legislativo del CGPJ y sus efectos en su independencia real y percibida ? 6) Criterios y normas de evaluación objetivas para los nombramientos de los cargos más elevados de la judicatura ? 8) Aumentar el plazo de caducidad de los procedimientos disciplinarios ? La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz FISCALES: 9) Reconsiderar el proceso de selección y la duración del mandato del Fiscal General del Estado, mejorar la transparencia en sus relaciones con el Gobierno y aumentar su autonomía en la gestión de recursos ! ? 11) Régimen disciplinario propio, con las adecuadas garantías de eficacia y revisión independiente e imparcial ! ?
  67. 67. 4ª ronda de evaluación: Prevención corrupción (IV) La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz
  68. 68. 5ª ronda de evaluación: Cuestionario Gobierno central (altos cargos) Cuerpos policiales Sistema de gobierno y altos cargos Reclutamiento y carrera Políticas anticorrupción e integridad, marco regulatorio e institucional Transparencia y supervisión de las funciones ejecutivas Organización y responsabilidad de las autoridades policiales Conflictos de intereses La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz Prohibición y restricción de ciertas actividades Declaración de bienes, ingresos, deudas e intereses Mecanismos de responsabilidad y cumplimiento Supervisión y cumplimiento Concienciación Formación y concienciación
  69. 69. www.about.me/vicorral Centro de Investigaciones Sociológicas (CIS): “La Guardia Civil es la institución en la que más confían los españoles” (Estudio nº 3080, Barómetro de abril de 2015)

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