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CUESTIONARIO PARA EVALUAR EL CONTROL INTERNONº Situación Integral y Valores dela EmpresaSI NO Observaciones1 ¿Posee la emp...
4 ¿Existen métodos de revisión ytécnicas para supervisar elcumplimiento de los objetivos?5 ¿Las estrategias y metas si sel...
Nº Manejo de Personal SI NO Observaciones1 ¿Existe un departamento en lacompañía dedicado al manejo depersonal y recursos ...
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Cuestionario

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  1. 1. CUESTIONARIO PARA EVALUAR EL CONTROL INTERNONº Situación Integral y Valores dela EmpresaSI NO Observaciones1 ¿Posee la empresa una juntadirectiva, independiente de losmandos gerenciales?2 ¿La junta directiva se avoca enperseguir los objetivos éticos,morales planteados en la visión dela compañía?3 ¿La junta directiva se comprometea corregir los fallos encontrados enlos valores y ética de la empresa?4 ¿La junta directiva se reúneperiódicamente y anuncia lasmedias a tomar de manera quellegue a todos los empleados?5 ¿Posee la empresa algún otroorganismo que regule o controle laética y la moral de los empleados?6 ¿Están los empleados contentoscon las políticas de retribución dela empresa hacia ellos?Nº Estrategias y Manejo SI NO Observaciones1 ¿La junta directiva planifica,organiza, controla y cumple lasestrategias de negocio?2 ¿Ayuda la gerencia a llevar lacompañía hacia el cumplimientode las metas y objetivos?3 ¿Se combina la gerencia y la juntadirectiva en el control y logro delcumplimiento de las estrategias?
  2. 2. 4 ¿Existen métodos de revisión ytécnicas para supervisar elcumplimiento de los objetivos?5 ¿Las estrategias y metas si sellegan a cumplir, la compañíatiene medios para motivar lostrabajadores?Nº Sistemas de Control SI NO Observaciones1 ¿Existen normas de control dentrode la compañía?2 ¿Posee la empresa, departamentode auditoría y este a su vez esindependiente en sus decisiones?3 ¿La junta directiva recibe reportesperiódicos de los organismos decontrol de la compañía?4 ¿Posee la compañía una empresaexterna de auditores que, evalúenel desempeño de forma neutra yobjetiva?5 ¿Se hacen controles periódicos detodas las áreas funcionales de laempresa, a fin de encontrar ysolucionar errores?6 ¿Los objetivos de cadadepartamento se comunican acada empleado de manera debiday explicita?7 ¿Los empleados se comprometena cumplir los objetivos de acuerdoa los procedimientosestablecidos?8 ¿Se compromete la empresacomo un todo, a cumplir losobjetivos, de la manera en que losprocedimientos lo estipulan y aseguir altos estatus de control?
  3. 3. Nº Manejo de Personal SI NO Observaciones1 ¿Existe un departamento en lacompañía dedicado al manejo depersonal y recursos humano?2 ¿Dicho departamento agrupacualidades necesarias, para lassatisfacciones de los empleados?3 ¿Se encuentran en la empresapuntos de ayuda, información ysistemas de ayuda a losempleados?4 ¿Maneja la compañía políticas desubsidio o ayuda económica aempleados que lo requieran?5 ¿Se tienen políticas claras demeritos o cualidades para elascenso de los empleados?6 ¿Alienta la compañía elcrecimiento profesional yacadémico de los empleados, conbase en cursos, actualizaciones,etc.?7 ¿El desempeño de cada empleadoes evaluado periódicamente y a suvez es discutido con el mismo a finde corregir cualquier error?Andrés Eduardo Mendoza20.208.947

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