SlideShare a Scribd company logo
INTERNAL AUDIT
Persyaratan Audit Mutu : Klausul 8.2.2 Internal audit

“Apa yang telah kita tetapkan, apakah telah dijalankan ?”

1.   Dilaksanakan oleh personil yang independen
     terhadap tanggung jawab atas aktifitas yang diaudit
2.   Komprehensif / harus meliputi semua aktivitas
3.   Terjadwal
4.   Tindakan perbaikan
5.   Dokumentasi hasil audit
Tujuan Audit Mutu

Mengetahui kesesuaian/ketidaksesuaian elemen
mutu dengan persyaratan
Menentukan efektivitas penerapan sistem mutu
Memberi peeluang untuk perbaikan Sistem Mutu
Memenuhi persyaratan : undang-undang
Mendaftarkan Sistem Mutu kepada Badan
Sertifikasi
Tingkatan Audit
1. Management Audit :
   Tinjauan Management, penugasan, delegasi dan
   metode operasi
   Memeriksa sejauh mana kebijakan dan sasaran mutu
   tercapai.
2. Quality Sistem Audit :
   Adalah pemeriksaan terhadap Sistem Mutu
   ( dokumentasi dan penerapannya).
   Tujuan : Mengetahui apakah dokumentasi
   dilaksanakan sesuai persyaratan dan dijalankan
   konsisten.
3. Proses Audit
4. Produk Audit : Pemerikasaan terhadap
   elemen-elemen dari produk untuk
   dibandingkan dengan standar/spesifikasi
   produk
5. Surveilleance Audit : Badan sertifikasi
   (Sertifikat diganti setiap 3 tahun / 6 x audit.)
SIKLUS AUDIT
1.   Perencanaan Audit : hasil audit sebelumnya,
     aktifitas/area yang akan di audit, informasi awal /
     dokumen (prosedur, Flowchart)
     auditor,checklist.
2.   Pelaksanaan Audit ; persiapan auditor :
     tujuan,ruang lingkup, sasarannya apa, rencana
     audit menyususn chkecklist
3.   Analisis hasil/temuan audit : Auditee sadar akan
     permasalahannya, besar kecil masalah, pernah
     ditemukan pada audit sebelumnya.
Temuan audit dikategorikan menjadi :

     Mayor ; kritis dan berdampak luas
     Minor ; tidak berdampak kritis atau luas
     Observasi/rekomendasi ; kecendrungan/potensi
     ketidaksesuaian yg dapat berdampak dimasa
     depan

4.   Laporan dan tindakan perbaikan, mencakup ;
     identifikasi laporan, tempat dan, tanggal
     pelaksanaan audit, nama auditor, dokumen
     referensi, ketidasesuaian, rekomendasi
     tindaklanjut,dan kesimpulan
Hal-hal yang diaudit
Dokumentasi
Peralatan ; memadai, dirawat,
dikalibrasi,digunakan dgn benar
Material/komponen ; sesuai standar,
memiliki sertifikat,
Orang ; kompetensinya, dilatihmemiliki
tanggung jawab dan motivasi
Proses ; acuan kerja,
disupervisi,lingkungan proses menunjang.
Internal Audit ISO 9001 : 2008

Contoh Kasus:
Penanganan Keluhan Pelanggan di Rumah Sakit Omni
Internasional
Ini sangat terkait dengan system manajemen mutu,
khususnya dalam hal prosedur penanganan keluhan
pelanggan.
Dalam System Manajemen Mutu ISO 9001:2008 masalah
Prosedur Penanganan Keluhan

Pelanggan terdapat pada klausul 7.2.3 tentang Komunikasi
Pelanggan.
kalau seandainya Anda kebetulan menjadi Internal Auditor ISO 9001
di Rumah Sakit Omni Internasional tsb, apa yang akan Anda lakukan
jika Anda mendapat tugas untuk mengaudit bagian yg terkait dengan
penanganan keluhan pelanggan ini?
Perlu diingatkan, bahwa tujuan audit ISO 9001 adalah mengevaluasi
kepatuhan, dalam hal ini kepatuhan terhadap
standard internasional ISO 9001, kepatuhan terhadap
system manajemen mutu organisasi, dan kepatuhan terhadap hukum
dan perundang-undangan yg terkait (jika ada).
Terkait dengan keluhan pelanggan, standard internasional
ISO 9001:2008 klausul 7.2.3.c mengatakan bahwa
“organisasi harus menetapkan dan mengimplementasikan pengaturan
(arrangements) untuk berkomunikasi dengan pelanggan dalam
kaitannya dengan umpan balik pelanggan, termasuk keluhan
pelanggan”.
Saran : Hal yang harus dilakukan adalah mengikuti
    prosedur audit yg ada di perusahaan ini. Prosedur
    Internal Audit-nya minimal mencakup kegiatan-kegiatan /
    langkah-langkah berikut:

-   Pastikan departemen atau bagian apa yg bertugas
    menangani keluhan pelanggan.

-   Beritahukan kepada unit tersebut bahwa Anda akan
    melakukan audit di unit tsb. Jelaskan apa maksud dan
    tujuannya, kapan waktu (hari dan Jam). Bila perlu siapa saja
    auditornya.

-   Siapkan kelengkapan sarana / prasarana audit yg diperlukan.

-   Dapatkan dokumen yg terkait dengan prosedur penanganan
    keluhan pelanggan, jika ada.

-   Dapatkan hasil audit sebelumnya terhadap unit ini, jika ada.
- Pada saat audit, pastikan bahwa prosedur penanganan
  keluhan pelanggan atau prosedur komunikasi pelanggan
  sudah ditetapkan.

- Pastikan bahwa prosedur tsb sudah memadahi / mencukupi.
  Misalnya, bagaimana jika keluhan pelanggan disampaikan
  melalui email. Bagaimana jika melalui surat. Bgaimana jika
  keluhan hanya disampaikan secara lisan. Dsb.

- Pastikan bahwa prosedur yang ada mampu ”memuaskan”
  pelanggan. Memuaskan dalam hal ini termasuk tindak lanjut
  atas keluhan tsb. Juga, barangkali apakah perlu adanya
  ”pembuktian” atas kebenaran keluhan tsb atau tidak? Sampai
  pada ”penyelesaian” terhadap kebenaran keluhan pelanggan.
-   Pastikan bahwa prosedur tsb terdokumentasi, dalam arti
    sudah ditetapkan, diimplementasikan dan dipelihara.
    Pastikan bahwa tujuan, sasaran, program terkait unit tsb
    sudah ditetapkan, diimplementasikan, dan dievaluasi
    sesuai kurun waktu yang telah ditetapkan.
    Pastikan bahwa penyimpangan yg terjadi, jika ada, sudah
    diidentifikasi penyebabnya sampai ke ”Root-cause”nya.

- Pastikan bahwa sudah dilakukan corrective action (dan
  preventive action, jika memungkinkan) atas
  penyimpangan tsb.

- Pastikan bahwa corrective action yg telah dilakukan
  adalah efektif, dan preventive action yg dibuat adalah
  sesuai dan akan mampu mencegah berulangnya kejadian
  serupa di kemudian hari.
Dari hasil audit ini, tulis temuan audit di
form audit yg telah disiapkan. Misalnya:
ditemukan bahwa prosedur atau instruksi
kerja dalam hal penanganan keluhan
pelanggan ternyata belum ditetapkan. Bila
ini yg terjadi, maka bisa dikategorikan
sebagai temuan NC ( Non Conformity), dan
hal tsb harus mendapat perhatian serius
dari manajemen. Jika temuannya adalah
tidak diimplementasikannya prosedur atau
IK yg sudah ditetapkan, ini juga bisa
dikategorikan NC.
Dari temuan tsb, bicarakan dengan auditee
mengenai kapan temuan tsb bisa di-
Closed, dalam arti diperbaiki? Tetapkan
target waktu dan personil yg bertanggung-
jawab untuk melakukan perbaikan.
Tahap terakhir adalah melakukan verifikasi
pada tanggal yg sudah ditetapkan untuk
memastikan bahwa Action Plan yg sudah
dituangkan dalam form temuan audit tsb sudah
dilaksanakan.

More Related Content

What's hot

SNI 6989.57:2008 tentang Air dan Air Limbah - Bagian 57: Metoda Pengambilan C...
SNI 6989.57:2008 tentang Air dan Air Limbah - Bagian 57: Metoda Pengambilan C...SNI 6989.57:2008 tentang Air dan Air Limbah - Bagian 57: Metoda Pengambilan C...
SNI 6989.57:2008 tentang Air dan Air Limbah - Bagian 57: Metoda Pengambilan C...
Muhamad Imam Khairy
 
SNI 16-7058-2004 tentang Pengukuran Kadar Debu Total di Udara Tempat Kerja
SNI 16-7058-2004 tentang Pengukuran Kadar Debu Total di Udara Tempat KerjaSNI 16-7058-2004 tentang Pengukuran Kadar Debu Total di Udara Tempat Kerja
SNI 16-7058-2004 tentang Pengukuran Kadar Debu Total di Udara Tempat Kerja
Muhamad Imam Khairy
 
DAMPAK LINGKUNGAN DI RUMAH SAKIT
DAMPAK LINGKUNGAN DI RUMAH SAKITDAMPAK LINGKUNGAN DI RUMAH SAKIT
DAMPAK LINGKUNGAN DI RUMAH SAKIT
riri_hermana
 
Skema_Sertifikasi_Produk_SNI_IEC_17067
Skema_Sertifikasi_Produk_SNI_IEC_17067Skema_Sertifikasi_Produk_SNI_IEC_17067
Skema_Sertifikasi_Produk_SNI_IEC_17067
National Standardization Agency of Indonesia
 
SOP IPAL.docx
SOP IPAL.docxSOP IPAL.docx
SOP IPAL.docx
dayatali1
 
Internal audit training
Internal audit trainingInternal audit training
Internal audit training
Toyo Gustaman
 
Audit lingkungan
Audit lingkunganAudit lingkungan
Audit lingkungan
firdaus78
 
Presentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukungan
Presentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukunganPresentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukungan
Presentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukungan
Exemplar Solution
 
Sop pengelolaan limbah B3
Sop pengelolaan limbah B3Sop pengelolaan limbah B3
Sop pengelolaan limbah B3
Sidik Darmanto
 
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015
Ali Fuad R
 
3.1.1.2 materi training audit internal iso 14001
3.1.1.2 materi training audit internal iso 140013.1.1.2 materi training audit internal iso 14001
3.1.1.2 materi training audit internal iso 14001
Eko Kiswanto
 
Manajemen Mutu (Quality Management)
Manajemen Mutu (Quality Management)Manajemen Mutu (Quality Management)
Manajemen Mutu (Quality Management)
Tri Widodo W. UTOMO
 
Fasilitasi dan Implementasi Manajemen Risiko
Fasilitasi dan Implementasi Manajemen RisikoFasilitasi dan Implementasi Manajemen Risiko
Fasilitasi dan Implementasi Manajemen Risiko
Sujatmiko Wibowo
 
Manajemen Risiko dalam Pelayanan Kesehatan di Puskesmas
Manajemen Risiko dalam Pelayanan Kesehatan di PuskesmasManajemen Risiko dalam Pelayanan Kesehatan di Puskesmas
Manajemen Risiko dalam Pelayanan Kesehatan di Puskesmas
I Putu Cahya Legawa
 
288902850-Sop-Audit-Internal.doc
288902850-Sop-Audit-Internal.doc288902850-Sop-Audit-Internal.doc
288902850-Sop-Audit-Internal.doc
ervitasuzanti
 
Identifikasi Kebutuhan Dokumen dan Gap Analysis pada SMM PU
Identifikasi Kebutuhan Dokumen dan Gap Analysis pada SMM PUIdentifikasi Kebutuhan Dokumen dan Gap Analysis pada SMM PU
Identifikasi Kebutuhan Dokumen dan Gap Analysis pada SMM PU
Agus Nurwahyudi
 
PDSA Dalam Tata Kelola Mutu Puskesmas.pptx
PDSA Dalam Tata Kelola Mutu Puskesmas.pptxPDSA Dalam Tata Kelola Mutu Puskesmas.pptx
PDSA Dalam Tata Kelola Mutu Puskesmas.pptx
ProdukHerbalDXN
 
Pemahaman SMM Laboratorium ISO 17025:2017
Pemahaman SMM Laboratorium ISO 17025:2017Pemahaman SMM Laboratorium ISO 17025:2017
Pemahaman SMM Laboratorium ISO 17025:2017
Ali Fuad R
 
FMEA di Puskesmas
FMEA di PuskesmasFMEA di Puskesmas
FMEA di Puskesmas
I Putu Cahya Legawa
 
Quality Management Systems PPT (Prof. Syamsir Abduh)
Quality Management Systems PPT (Prof. Syamsir Abduh)Quality Management Systems PPT (Prof. Syamsir Abduh)
Quality Management Systems PPT (Prof. Syamsir Abduh)
Heny Purnama
 

What's hot (20)

SNI 6989.57:2008 tentang Air dan Air Limbah - Bagian 57: Metoda Pengambilan C...
SNI 6989.57:2008 tentang Air dan Air Limbah - Bagian 57: Metoda Pengambilan C...SNI 6989.57:2008 tentang Air dan Air Limbah - Bagian 57: Metoda Pengambilan C...
SNI 6989.57:2008 tentang Air dan Air Limbah - Bagian 57: Metoda Pengambilan C...
 
SNI 16-7058-2004 tentang Pengukuran Kadar Debu Total di Udara Tempat Kerja
SNI 16-7058-2004 tentang Pengukuran Kadar Debu Total di Udara Tempat KerjaSNI 16-7058-2004 tentang Pengukuran Kadar Debu Total di Udara Tempat Kerja
SNI 16-7058-2004 tentang Pengukuran Kadar Debu Total di Udara Tempat Kerja
 
DAMPAK LINGKUNGAN DI RUMAH SAKIT
DAMPAK LINGKUNGAN DI RUMAH SAKITDAMPAK LINGKUNGAN DI RUMAH SAKIT
DAMPAK LINGKUNGAN DI RUMAH SAKIT
 
Skema_Sertifikasi_Produk_SNI_IEC_17067
Skema_Sertifikasi_Produk_SNI_IEC_17067Skema_Sertifikasi_Produk_SNI_IEC_17067
Skema_Sertifikasi_Produk_SNI_IEC_17067
 
SOP IPAL.docx
SOP IPAL.docxSOP IPAL.docx
SOP IPAL.docx
 
Internal audit training
Internal audit trainingInternal audit training
Internal audit training
 
Audit lingkungan
Audit lingkunganAudit lingkungan
Audit lingkungan
 
Presentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukungan
Presentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukunganPresentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukungan
Presentasi iso 9001 2015 persyaratan klausul 7 dukungan
 
Sop pengelolaan limbah B3
Sop pengelolaan limbah B3Sop pengelolaan limbah B3
Sop pengelolaan limbah B3
 
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015
Soal Tes Pemahaman iso 9001 2015
 
3.1.1.2 materi training audit internal iso 14001
3.1.1.2 materi training audit internal iso 140013.1.1.2 materi training audit internal iso 14001
3.1.1.2 materi training audit internal iso 14001
 
Manajemen Mutu (Quality Management)
Manajemen Mutu (Quality Management)Manajemen Mutu (Quality Management)
Manajemen Mutu (Quality Management)
 
Fasilitasi dan Implementasi Manajemen Risiko
Fasilitasi dan Implementasi Manajemen RisikoFasilitasi dan Implementasi Manajemen Risiko
Fasilitasi dan Implementasi Manajemen Risiko
 
Manajemen Risiko dalam Pelayanan Kesehatan di Puskesmas
Manajemen Risiko dalam Pelayanan Kesehatan di PuskesmasManajemen Risiko dalam Pelayanan Kesehatan di Puskesmas
Manajemen Risiko dalam Pelayanan Kesehatan di Puskesmas
 
288902850-Sop-Audit-Internal.doc
288902850-Sop-Audit-Internal.doc288902850-Sop-Audit-Internal.doc
288902850-Sop-Audit-Internal.doc
 
Identifikasi Kebutuhan Dokumen dan Gap Analysis pada SMM PU
Identifikasi Kebutuhan Dokumen dan Gap Analysis pada SMM PUIdentifikasi Kebutuhan Dokumen dan Gap Analysis pada SMM PU
Identifikasi Kebutuhan Dokumen dan Gap Analysis pada SMM PU
 
PDSA Dalam Tata Kelola Mutu Puskesmas.pptx
PDSA Dalam Tata Kelola Mutu Puskesmas.pptxPDSA Dalam Tata Kelola Mutu Puskesmas.pptx
PDSA Dalam Tata Kelola Mutu Puskesmas.pptx
 
Pemahaman SMM Laboratorium ISO 17025:2017
Pemahaman SMM Laboratorium ISO 17025:2017Pemahaman SMM Laboratorium ISO 17025:2017
Pemahaman SMM Laboratorium ISO 17025:2017
 
FMEA di Puskesmas
FMEA di PuskesmasFMEA di Puskesmas
FMEA di Puskesmas
 
Quality Management Systems PPT (Prof. Syamsir Abduh)
Quality Management Systems PPT (Prof. Syamsir Abduh)Quality Management Systems PPT (Prof. Syamsir Abduh)
Quality Management Systems PPT (Prof. Syamsir Abduh)
 

Viewers also liked

Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008
Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008
Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008
Shobrie Hardhi, SE, CFA, CLA, CPHR, CPTr.
 
ED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor Internal
ED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor InternalED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor Internal
ED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor Internal
P Karlin Panggalo.SE.MM.Ak.CA.CFA.CCM
 
Tugas pengauditan audit internal
Tugas pengauditan audit internalTugas pengauditan audit internal
Tugas pengauditan audit internal
Mhd. Abdullah Hamid
 
INTERNAL AUDIT ISO 9001
INTERNAL AUDIT ISO 9001INTERNAL AUDIT ISO 9001
INTERNAL AUDIT ISO 9001
satriyo wibowo
 
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPMSoal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM
Asiah Ismail
 
soal dan jawaban soal auditing
soal dan jawaban soal auditing soal dan jawaban soal auditing
soal dan jawaban soal auditing
Astri Yulia
 
PELATIHAN INTERNAL QUALITY AUDIT
PELATIHAN INTERNAL QUALITY AUDITPELATIHAN INTERNAL QUALITY AUDIT
PELATIHAN INTERNAL QUALITY AUDIT
Shobrie Hardhi, SE, CFA, CLA, CPHR, CPTr.
 
Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001
Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001
Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001
Checklist Magazine
 
Permenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar Farmasi
Permenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar FarmasiPermenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar Farmasi
Permenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar Farmasi
Ulfah Hanum
 
AWARENESS ISO 9001:2015
AWARENESS ISO 9001:2015AWARENESS ISO 9001:2015
AWARENESS ISO 9001:2015
Arfi Maulana
 
Kebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOM
Kebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOMKebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOM
Kebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOM
Stenly Mandagi
 
Contoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditor
Contoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditorContoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditor
Contoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditor
davidpiet
 
ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016
ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016
ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016
Toyo Gustaman
 
Iso 9001-internal-audit-checklist
Iso 9001-internal-audit-checklistIso 9001-internal-audit-checklist
Iso 9001-internal-audit-checklist
PHILIP TEO
 

Viewers also liked (15)

Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008
Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008
Soal-soal Test SMM-ISO 9001-2008
 
ED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor Internal
ED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor InternalED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor Internal
ED SPA 610 - Penggunaan Pekerjaan Auditor Internal
 
Tugas pengauditan audit internal
Tugas pengauditan audit internalTugas pengauditan audit internal
Tugas pengauditan audit internal
 
INTERNAL AUDIT ISO 9001
INTERNAL AUDIT ISO 9001INTERNAL AUDIT ISO 9001
INTERNAL AUDIT ISO 9001
 
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPMSoal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM
Soal Jawab MS ISO 9001:2008 JPM
 
soal dan jawaban soal auditing
soal dan jawaban soal auditing soal dan jawaban soal auditing
soal dan jawaban soal auditing
 
PELATIHAN INTERNAL QUALITY AUDIT
PELATIHAN INTERNAL QUALITY AUDITPELATIHAN INTERNAL QUALITY AUDIT
PELATIHAN INTERNAL QUALITY AUDIT
 
Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001
Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001
Pengenalan ISO 9001 dan Dokumentasi ISO 9001
 
Permenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar Farmasi
Permenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar FarmasiPermenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar Farmasi
Permenkes RI No. 34 th 2014 Tentang Pedagang Besar Farmasi
 
Quality Training
Quality TrainingQuality Training
Quality Training
 
AWARENESS ISO 9001:2015
AWARENESS ISO 9001:2015AWARENESS ISO 9001:2015
AWARENESS ISO 9001:2015
 
Kebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOM
Kebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOMKebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOM
Kebijakan Pengawasan Keamanan Pangan - BPOM
 
Contoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditor
Contoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditorContoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditor
Contoh soal-dan-jawaban-ujian-sertifikasi-jabatan-fungsional-auditor
 
ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016
ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016
ISO/TS 16949:2009 to IATF 16949:2016
 
Iso 9001-internal-audit-checklist
Iso 9001-internal-audit-checklistIso 9001-internal-audit-checklist
Iso 9001-internal-audit-checklist
 

Similar to Internal Audit

Panduan audit sistem informasi
Panduan audit sistem informasiPanduan audit sistem informasi
Panduan audit sistem informasi
Kecebong Kenyot
 
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja ManajemenAudit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen
Yunita Tri Andra Yani
 
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluanTugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan
Yusdi Sinathrya
 
Audit bab 2 langkah langkah audit
Audit bab 2 langkah langkah auditAudit bab 2 langkah langkah audit
Audit bab 2 langkah langkah audit
sugeng1990
 
Langkah audit manajemen
Langkah audit manajemenLangkah audit manajemen
Langkah audit manajemen
Sudybrt Sudybrt
 
Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1
Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1
Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1
ElangArtaPratama
 
Case2 bab2
Case2 bab2Case2 bab2
Case2 bab2
Chopya Sumino
 
Manajemen mutu
Manajemen mutuManajemen mutu
Manajemen mutu
Sri Suryanti
 
Materi Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdf
Materi Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdfMateri Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdf
Materi Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdf
Agus Effendi
 
Program, Ruang Lingkup, dan Kriteria Audit _"AUDIT SISTEM MANAJEMEN" Training
Program, Ruang Lingkup, dan Kriteria Audit _"AUDIT SISTEM MANAJEMEN" TrainingProgram, Ruang Lingkup, dan Kriteria Audit _"AUDIT SISTEM MANAJEMEN" Training
Program, Ruang Lingkup, dan Kriteria Audit _"AUDIT SISTEM MANAJEMEN" Training
Kanaidi ken
 
PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptx
PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptxPELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptx
PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptx
windamarthalia
 
internal audit.pdf
internal audit.pdfinternal audit.pdf
internal audit.pdf
ErlytaVivi
 
Auditing 1
Auditing 1Auditing 1
Auditing 1
Enica Anjani
 
Standar IIA & Quality Assurance
Standar IIA & Quality AssuranceStandar IIA & Quality Assurance
Standar IIA & Quality Assurance
Kanaidi ken
 
ISO 19011:2018 Auditing Guidance - Awareness
ISO 19011:2018 Auditing Guidance - AwarenessISO 19011:2018 Auditing Guidance - Awareness
ISO 19011:2018 Auditing Guidance - Awareness
Ali Fuad R
 
Internal Audit 5-7.ppt
Internal Audit 5-7.pptInternal Audit 5-7.ppt
Internal Audit 5-7.ppt
PoppyIndrianiSEAkMSi
 
Makalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-doc
Makalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-docMakalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-doc
Makalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-doc
EkaDeny
 
Kedua
KeduaKedua
Kedua
uunfarida
 
Audit manajemen dalam perusahaan baik kec
Audit manajemen dalam perusahaan baik kecAudit manajemen dalam perusahaan baik kec
Audit manajemen dalam perusahaan baik kec
HILMANRSAFF
 

Similar to Internal Audit (20)

Panduan audit sistem informasi
Panduan audit sistem informasiPanduan audit sistem informasi
Panduan audit sistem informasi
 
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja ManajemenAudit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen
Audit sistem kepastian kualitas (bab 8), Audit Kinerja Manajemen
 
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluanTugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan
Tugas 4, riview pemilihan auditte dan survei pendahuluan
 
Audit bab 2 langkah langkah audit
Audit bab 2 langkah langkah auditAudit bab 2 langkah langkah audit
Audit bab 2 langkah langkah audit
 
Langkah audit manajemen
Langkah audit manajemenLangkah audit manajemen
Langkah audit manajemen
 
Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1
Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1
Audit kepatuhan pekerjaan lapangan1
 
Case2 bab2
Case2 bab2Case2 bab2
Case2 bab2
 
Manajemen mutu
Manajemen mutuManajemen mutu
Manajemen mutu
 
Manajemen kontrolling
Manajemen kontrollingManajemen kontrolling
Manajemen kontrolling
 
Materi Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdf
Materi Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdfMateri Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdf
Materi Refresh training ISO 9001_2015 PT. YOFI1.pptx.pdf
 
Program, Ruang Lingkup, dan Kriteria Audit _"AUDIT SISTEM MANAJEMEN" Training
Program, Ruang Lingkup, dan Kriteria Audit _"AUDIT SISTEM MANAJEMEN" TrainingProgram, Ruang Lingkup, dan Kriteria Audit _"AUDIT SISTEM MANAJEMEN" Training
Program, Ruang Lingkup, dan Kriteria Audit _"AUDIT SISTEM MANAJEMEN" Training
 
PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptx
PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptxPELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptx
PELATIHAN AUDIT INTERNAL ISO 9001 2015.pptx
 
internal audit.pdf
internal audit.pdfinternal audit.pdf
internal audit.pdf
 
Auditing 1
Auditing 1Auditing 1
Auditing 1
 
Standar IIA & Quality Assurance
Standar IIA & Quality AssuranceStandar IIA & Quality Assurance
Standar IIA & Quality Assurance
 
ISO 19011:2018 Auditing Guidance - Awareness
ISO 19011:2018 Auditing Guidance - AwarenessISO 19011:2018 Auditing Guidance - Awareness
ISO 19011:2018 Auditing Guidance - Awareness
 
Internal Audit 5-7.ppt
Internal Audit 5-7.pptInternal Audit 5-7.ppt
Internal Audit 5-7.ppt
 
Makalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-doc
Makalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-docMakalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-doc
Makalah audit-internal-manajemen-kualitas-mutu-doc
 
Kedua
KeduaKedua
Kedua
 
Audit manajemen dalam perusahaan baik kec
Audit manajemen dalam perusahaan baik kecAudit manajemen dalam perusahaan baik kec
Audit manajemen dalam perusahaan baik kec
 

More from Bambang Ramdhan

Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)
Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)
Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)
Bambang Ramdhan
 
Converting Service to Care
Converting Service to CareConverting Service to Care
Converting Service to Care
Bambang Ramdhan
 
Django Screenplay
Django ScreenplayDjango Screenplay
Django Screenplay
Bambang Ramdhan
 
Trans Hotel Analysis by B. Ramdhan
Trans Hotel Analysis by B. RamdhanTrans Hotel Analysis by B. Ramdhan
Trans Hotel Analysis by B. Ramdhan
Bambang Ramdhan
 
IELTS Handbook
IELTS HandbookIELTS Handbook
IELTS Handbook
Bambang Ramdhan
 
Teori Konsistensi Kognitif dan Teori Social Judment
Teori Konsistensi Kognitif dan Teori Social JudmentTeori Konsistensi Kognitif dan Teori Social Judment
Teori Konsistensi Kognitif dan Teori Social Judment
Bambang Ramdhan
 
Mekanisme penelitian perilaku konsumen
Mekanisme penelitian perilaku konsumenMekanisme penelitian perilaku konsumen
Mekanisme penelitian perilaku konsumen
Bambang Ramdhan
 

More from Bambang Ramdhan (8)

Artikel
ArtikelArtikel
Artikel
 
Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)
Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)
Sinopsis TVC BSM (Trans Studio Mall)
 
Converting Service to Care
Converting Service to CareConverting Service to Care
Converting Service to Care
 
Django Screenplay
Django ScreenplayDjango Screenplay
Django Screenplay
 
Trans Hotel Analysis by B. Ramdhan
Trans Hotel Analysis by B. RamdhanTrans Hotel Analysis by B. Ramdhan
Trans Hotel Analysis by B. Ramdhan
 
IELTS Handbook
IELTS HandbookIELTS Handbook
IELTS Handbook
 
Teori Konsistensi Kognitif dan Teori Social Judment
Teori Konsistensi Kognitif dan Teori Social JudmentTeori Konsistensi Kognitif dan Teori Social Judment
Teori Konsistensi Kognitif dan Teori Social Judment
 
Mekanisme penelitian perilaku konsumen
Mekanisme penelitian perilaku konsumenMekanisme penelitian perilaku konsumen
Mekanisme penelitian perilaku konsumen
 

Internal Audit

  • 1. INTERNAL AUDIT Persyaratan Audit Mutu : Klausul 8.2.2 Internal audit “Apa yang telah kita tetapkan, apakah telah dijalankan ?” 1. Dilaksanakan oleh personil yang independen terhadap tanggung jawab atas aktifitas yang diaudit 2. Komprehensif / harus meliputi semua aktivitas 3. Terjadwal 4. Tindakan perbaikan 5. Dokumentasi hasil audit
  • 2. Tujuan Audit Mutu Mengetahui kesesuaian/ketidaksesuaian elemen mutu dengan persyaratan Menentukan efektivitas penerapan sistem mutu Memberi peeluang untuk perbaikan Sistem Mutu Memenuhi persyaratan : undang-undang Mendaftarkan Sistem Mutu kepada Badan Sertifikasi
  • 3. Tingkatan Audit 1. Management Audit : Tinjauan Management, penugasan, delegasi dan metode operasi Memeriksa sejauh mana kebijakan dan sasaran mutu tercapai. 2. Quality Sistem Audit : Adalah pemeriksaan terhadap Sistem Mutu ( dokumentasi dan penerapannya). Tujuan : Mengetahui apakah dokumentasi dilaksanakan sesuai persyaratan dan dijalankan konsisten.
  • 4. 3. Proses Audit 4. Produk Audit : Pemerikasaan terhadap elemen-elemen dari produk untuk dibandingkan dengan standar/spesifikasi produk 5. Surveilleance Audit : Badan sertifikasi (Sertifikat diganti setiap 3 tahun / 6 x audit.)
  • 5. SIKLUS AUDIT 1. Perencanaan Audit : hasil audit sebelumnya, aktifitas/area yang akan di audit, informasi awal / dokumen (prosedur, Flowchart) auditor,checklist. 2. Pelaksanaan Audit ; persiapan auditor : tujuan,ruang lingkup, sasarannya apa, rencana audit menyususn chkecklist 3. Analisis hasil/temuan audit : Auditee sadar akan permasalahannya, besar kecil masalah, pernah ditemukan pada audit sebelumnya.
  • 6. Temuan audit dikategorikan menjadi : Mayor ; kritis dan berdampak luas Minor ; tidak berdampak kritis atau luas Observasi/rekomendasi ; kecendrungan/potensi ketidaksesuaian yg dapat berdampak dimasa depan 4. Laporan dan tindakan perbaikan, mencakup ; identifikasi laporan, tempat dan, tanggal pelaksanaan audit, nama auditor, dokumen referensi, ketidasesuaian, rekomendasi tindaklanjut,dan kesimpulan
  • 7. Hal-hal yang diaudit Dokumentasi Peralatan ; memadai, dirawat, dikalibrasi,digunakan dgn benar Material/komponen ; sesuai standar, memiliki sertifikat, Orang ; kompetensinya, dilatihmemiliki tanggung jawab dan motivasi Proses ; acuan kerja, disupervisi,lingkungan proses menunjang.
  • 8. Internal Audit ISO 9001 : 2008 Contoh Kasus: Penanganan Keluhan Pelanggan di Rumah Sakit Omni Internasional Ini sangat terkait dengan system manajemen mutu, khususnya dalam hal prosedur penanganan keluhan pelanggan. Dalam System Manajemen Mutu ISO 9001:2008 masalah Prosedur Penanganan Keluhan Pelanggan terdapat pada klausul 7.2.3 tentang Komunikasi Pelanggan.
  • 9. kalau seandainya Anda kebetulan menjadi Internal Auditor ISO 9001 di Rumah Sakit Omni Internasional tsb, apa yang akan Anda lakukan jika Anda mendapat tugas untuk mengaudit bagian yg terkait dengan penanganan keluhan pelanggan ini? Perlu diingatkan, bahwa tujuan audit ISO 9001 adalah mengevaluasi kepatuhan, dalam hal ini kepatuhan terhadap standard internasional ISO 9001, kepatuhan terhadap system manajemen mutu organisasi, dan kepatuhan terhadap hukum dan perundang-undangan yg terkait (jika ada). Terkait dengan keluhan pelanggan, standard internasional ISO 9001:2008 klausul 7.2.3.c mengatakan bahwa “organisasi harus menetapkan dan mengimplementasikan pengaturan (arrangements) untuk berkomunikasi dengan pelanggan dalam kaitannya dengan umpan balik pelanggan, termasuk keluhan pelanggan”.
  • 10. Saran : Hal yang harus dilakukan adalah mengikuti prosedur audit yg ada di perusahaan ini. Prosedur Internal Audit-nya minimal mencakup kegiatan-kegiatan / langkah-langkah berikut: - Pastikan departemen atau bagian apa yg bertugas menangani keluhan pelanggan. - Beritahukan kepada unit tersebut bahwa Anda akan melakukan audit di unit tsb. Jelaskan apa maksud dan tujuannya, kapan waktu (hari dan Jam). Bila perlu siapa saja auditornya. - Siapkan kelengkapan sarana / prasarana audit yg diperlukan. - Dapatkan dokumen yg terkait dengan prosedur penanganan keluhan pelanggan, jika ada. - Dapatkan hasil audit sebelumnya terhadap unit ini, jika ada.
  • 11. - Pada saat audit, pastikan bahwa prosedur penanganan keluhan pelanggan atau prosedur komunikasi pelanggan sudah ditetapkan. - Pastikan bahwa prosedur tsb sudah memadahi / mencukupi. Misalnya, bagaimana jika keluhan pelanggan disampaikan melalui email. Bagaimana jika melalui surat. Bgaimana jika keluhan hanya disampaikan secara lisan. Dsb. - Pastikan bahwa prosedur yang ada mampu ”memuaskan” pelanggan. Memuaskan dalam hal ini termasuk tindak lanjut atas keluhan tsb. Juga, barangkali apakah perlu adanya ”pembuktian” atas kebenaran keluhan tsb atau tidak? Sampai pada ”penyelesaian” terhadap kebenaran keluhan pelanggan.
  • 12. - Pastikan bahwa prosedur tsb terdokumentasi, dalam arti sudah ditetapkan, diimplementasikan dan dipelihara. Pastikan bahwa tujuan, sasaran, program terkait unit tsb sudah ditetapkan, diimplementasikan, dan dievaluasi sesuai kurun waktu yang telah ditetapkan. Pastikan bahwa penyimpangan yg terjadi, jika ada, sudah diidentifikasi penyebabnya sampai ke ”Root-cause”nya. - Pastikan bahwa sudah dilakukan corrective action (dan preventive action, jika memungkinkan) atas penyimpangan tsb. - Pastikan bahwa corrective action yg telah dilakukan adalah efektif, dan preventive action yg dibuat adalah sesuai dan akan mampu mencegah berulangnya kejadian serupa di kemudian hari.
  • 13. Dari hasil audit ini, tulis temuan audit di form audit yg telah disiapkan. Misalnya: ditemukan bahwa prosedur atau instruksi kerja dalam hal penanganan keluhan pelanggan ternyata belum ditetapkan. Bila ini yg terjadi, maka bisa dikategorikan sebagai temuan NC ( Non Conformity), dan hal tsb harus mendapat perhatian serius dari manajemen. Jika temuannya adalah tidak diimplementasikannya prosedur atau IK yg sudah ditetapkan, ini juga bisa dikategorikan NC.
  • 14. Dari temuan tsb, bicarakan dengan auditee mengenai kapan temuan tsb bisa di- Closed, dalam arti diperbaiki? Tetapkan target waktu dan personil yg bertanggung- jawab untuk melakukan perbaikan. Tahap terakhir adalah melakukan verifikasi pada tanggal yg sudah ditetapkan untuk memastikan bahwa Action Plan yg sudah dituangkan dalam form temuan audit tsb sudah dilaksanakan.